規(guī)范監(jiān)理行為 降低責(zé)任風(fēng)險——從監(jiān)理職責(zé)談風(fēng)險管理

周 祺

（武漢星宇建設(shè)工程監(jiān)理有限公司，湖北 武漢 430083）

0 引 言

經(jīng)過 20多年的發(fā)展，建設(shè)監(jiān)理制度日趨完善，但隨著工程建設(shè)整體質(zhì)量要求的提高，監(jiān)理的責(zé)任越來越重，面臨的風(fēng)險也越來越大。

目前，大多數(shù)工程監(jiān)理仍是施工階段的監(jiān)理，而項(xiàng)目上存在著安全、質(zhì)量、進(jìn)度等諸多可能突發(fā)的問題，如果不加以防范，將給監(jiān)理企業(yè)的生存和發(fā)展帶來危機(jī)。因此，監(jiān)理企業(yè)應(yīng)該具有風(fēng)險管理意識，要能識別風(fēng)險、防范風(fēng)險，加強(qiáng)風(fēng)險管理方面的工作力度，提高監(jiān)理企業(yè)自身的抗風(fēng)險能力。

1 監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險的產(chǎn)生

監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險是指導(dǎo)致監(jiān)理不能完成法律法規(guī)規(guī)定或合同約定的義務(wù)的一切不確定性，這些不確定性可能造成監(jiān)理承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)理責(zé)任。隨著法律、法規(guī)對監(jiān)理的要求日益嚴(yán)格，社會對監(jiān)理的要求不斷提高，監(jiān)理自身所掌握知識和經(jīng)驗(yàn)的局限性等原因，都大大提高了監(jiān)理風(fēng)險。

監(jiān)理企業(yè)必須通過風(fēng)險識別、風(fēng)險分析，合理地采用規(guī)避、減少或轉(zhuǎn)移等方式方法，對監(jiān)理活動或事件所涉及的監(jiān)理風(fēng)險采取有效措施進(jìn)行控制，才能將風(fēng)險事件造成的不利影響降至最低。

2 監(jiān)理責(zé)任的風(fēng)險識別

風(fēng)險因素識別是風(fēng)險管理中的首要步驟，筆者將監(jiān)理的主要職責(zé)劃分為“審、查、停、報”四項(xiàng)，而每一項(xiàng)中又存在三種風(fēng)險因素，即超職責(zé)履行、主觀不履行、客觀未履行。至于因監(jiān)理個人職業(yè)道德等因素，導(dǎo)致監(jiān)理履行職責(zé)未有效履行的，不在本文討論范圍之內(nèi)。

2.1 資料提前審

“事故疏于防范”，就近些年的建設(shè)工程安全和質(zhì)量事故來看，幾乎每一起事故都存在事前控制不到位的現(xiàn)象。而事前控制中，監(jiān)理的資料審查占了相當(dāng)?shù)谋戎?。因此，監(jiān)理要在以事前控制為工作重點(diǎn)的前提下，從現(xiàn)場的實(shí)際工作任務(wù)和目標(biāo)出發(fā)，對工程相關(guān)資料進(jìn)行全面、及時、準(zhǔn)確的審查，來預(yù)防事故發(fā)生，降低監(jiān)理的職業(yè)風(fēng)險。

因監(jiān)理在審查工作不到位，造成的風(fēng)險主要表現(xiàn)如下。

(1)超職責(zé)履行?？偞炇痖_工報告，監(jiān)理自行簽署應(yīng)由設(shè)計單位確認(rèn)的設(shè)計變更。

(2)主觀不履行。未按規(guī)定審查承包單位資質(zhì)，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)包工程或違法分包未及時報告。未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項(xiàng)施工方案進(jìn)行審查，未審查施工組織設(shè)計及專項(xiàng)施工方案是否符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字。未按規(guī)定簽認(rèn)工程質(zhì)量驗(yàn)評資料。

(3)客觀未履行。未按規(guī)定及時收集、整理有關(guān)的施工和監(jiān)理資料。

2.2 現(xiàn)場仔細(xì)查

根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第三十八條的規(guī)定：監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)理。但由于現(xiàn)場條件復(fù)雜，加之監(jiān)理人員素質(zhì)參差不齊，職責(zé)履行的情況存在千差萬別。

監(jiān)理職責(zé)風(fēng)險主要體現(xiàn)在檢查工作不到位上的一般表現(xiàn)如下。

(1)超職責(zé)履行。總代簽發(fā)工程進(jìn)度款審批單。

(2)主觀不履行。未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)理。對應(yīng)旁站的關(guān)鍵部位、關(guān)鍵工序未進(jìn)行旁站監(jiān)理。發(fā)現(xiàn)工程施工存在安全、質(zhì)量隱患，未要求施工單位進(jìn)行整改。未按規(guī)定進(jìn)行復(fù)驗(yàn)和確認(rèn)在施工過程中報送的施工測量放線成果。未按規(guī)定審查、抽檢工程材料、構(gòu)配件和設(shè)備。未按規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)場工程計量簽證。發(fā)現(xiàn)施工單位不按照工程設(shè)計圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工時，未及時制止。

(3)客觀未履行：對應(yīng)當(dāng)檢查的未按照規(guī)定隨意檢查。對質(zhì)量隱患的整改結(jié)果跟蹤檢查不到位。未按規(guī)定處理工程變更。

2.3 隱患及時停

根據(jù)《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》第 5.4.11條、第 5.4.12條之規(guī)定：對施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)及時下達(dá)監(jiān)理工程師通知，要求承包單位整改，并檢查整改結(jié)果。監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)施工存在重大質(zhì)量隱患，可能造成質(zhì)量事故或已經(jīng)造成質(zhì)量事故，應(yīng)通過總監(jiān)及時下達(dá)工程暫停令，要求承包單位停工整改。整改完畢并經(jīng)監(jiān)理人員復(fù)查，符合規(guī)定要求后，總監(jiān)應(yīng)及時簽署工程復(fù)工報審表。

由此可能存在的監(jiān)理風(fēng)險主要表現(xiàn)如下。

(1)超職責(zé)履行。錯誤地簽發(fā)了指令。

(2)主觀不履行。發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的施工安全隱患，未要求施工單位暫停施工并報告建設(shè)單位。

(3)客觀未履行。發(fā)現(xiàn)安全事故隱患，未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的；對施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量隱患未按規(guī)定及時要求整改。

2.4 大事必須報

根據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第五十七條相關(guān)規(guī)定，工程監(jiān)理單位對施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告的，要予以相應(yīng)處罰。其類似情況主要表現(xiàn)為主觀不履行，如：明知道建設(shè)單位的行為違法，未向有關(guān)部門報告。與建設(shè)單位或施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量。對施工單位不整改或不停止施工的，未及時向主管部門報告。

3 監(jiān)理風(fēng)險控制對策

3.1 提高風(fēng)險防范意識

監(jiān)理人員常常是按專業(yè)或區(qū)域分散在項(xiàng)目上單兵作戰(zhàn)，管轄的范圍大，突發(fā)事件多，又承擔(dān)著工程項(xiàng)目的“四控兩管”等責(zé)任，發(fā)生質(zhì)量、安全責(zé)任風(fēng)險的比例相對較高。但無論面臨的是何種風(fēng)險，最根本的控制措施都應(yīng)該是從監(jiān)理自身做起。監(jiān)理企業(yè)應(yīng)本著“事前防范重于事后處理”的原則，重視員工質(zhì)量、安全風(fēng)險意識的培養(yǎng)，積極組織員工參加各級培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量、安全知識培訓(xùn)，將風(fēng)險管理意識融合到崗位職責(zé)中，提高員工對潛在風(fēng)險的警覺，牢固樹立監(jiān)理人員的風(fēng)險防范意識，嚴(yán)格遵守國家規(guī)定，加強(qiáng)過程控制，在各個環(huán)節(jié)降低運(yùn)行風(fēng)險，減小風(fēng)險發(fā)生的概率。

3.2 規(guī)范現(xiàn)場管理制度

現(xiàn)場監(jiān)理行為的隨意性，不僅在一定程度上影響了監(jiān)理職能的發(fā)揮，而且也是導(dǎo)致監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險的主要來源之一。如：因監(jiān)理行為的隨意性，導(dǎo)致檢查驗(yàn)收寬嚴(yán)失度，或質(zhì)量驗(yàn)收時不按程序執(zhí)行，監(jiān)理工程師就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)職務(wù)行為不力、不當(dāng)?shù)呢?zé)任。又如：因監(jiān)理行為的隨意性，致使該查的未查、該審的未審、該驗(yàn)的未驗(yàn)，而釀成了事故，監(jiān)理工程師就必須承擔(dān)職務(wù)行為過錯的責(zé)任。因此，監(jiān)理工程師必須增強(qiáng)責(zé)任風(fēng)險意識，克服監(jiān)理行為的隨意性，規(guī)范監(jiān)理行為，盡力避免超職責(zé)履行、主觀不履行或客觀未履行情況的發(fā)生，減少責(zé)任風(fēng)險發(fā)生的概率。

而規(guī)范現(xiàn)場監(jiān)理管理制度，將有助于監(jiān)理工程師減少工作上的隨意性。通過規(guī)范管理制度，可以明晰各個環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，增強(qiáng)監(jiān)理人員的責(zé)任感、使命感和緊迫感。因此，在項(xiàng)目監(jiān)理工作中，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)結(jié)合所承擔(dān)的工程具體情況，明確監(jiān)理工作目標(biāo)，制定行之有效的、規(guī)范化的現(xiàn)場管理制度，強(qiáng)化內(nèi)部管理約束機(jī)制。尤其是在監(jiān)理責(zé)任承擔(dān)方面，應(yīng)該明確項(xiàng)目部內(nèi)所有成員各自要承擔(dān)的責(zé)任，以便將這方面的風(fēng)險置于有效的控制之下。

3.3 規(guī)范監(jiān)理指令管理

監(jiān)理工程師簽發(fā)工作指令(如工作聯(lián)系單、監(jiān)理通知單、工程暫停令等)，是國家賦予監(jiān)理工程師的重要權(quán)利，是監(jiān)理工程師工作的主要管理手段，也是監(jiān)理工作得以正常開展的重要保證。但從風(fēng)險防范的角度出發(fā)，監(jiān)理工程師指令也是容易給監(jiān)理帶來責(zé)任風(fēng)險的主要險源之一。例如，對工程中某些涉及需要由業(yè)主方或設(shè)計人員確認(rèn)的內(nèi)容，若監(jiān)理工程師越權(quán)指令承包商進(jìn)行相應(yīng)的作業(yè)，則必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和后果。又如，若監(jiān)理工程師簽發(fā)了錯誤的指令而因此給建設(shè)單位帶來損失，那么監(jiān)理的責(zé)任也是無法避免的。因此，必須規(guī)范對監(jiān)理工程師指令的管理。下發(fā)指令前，先與承包商進(jìn)行口頭溝通，如能及時解決，則可不必下發(fā)指令。若要下發(fā)指令，則要嚴(yán)格按照程序要求，該總監(jiān)簽發(fā)的不得由專業(yè)監(jiān)理簽發(fā)等。對提出的問題要明確，并且有充分依據(jù)。最后要及時督促承包商進(jìn)行整改回復(fù)，以達(dá)到真正發(fā)揮監(jiān)理指令的作用。

3.4 規(guī)范質(zhì)量驗(yàn)收程序

工程質(zhì)量驗(yàn)收程序不規(guī)范在實(shí)際監(jiān)理工作中是很常見的，例如，在施工單位報驗(yàn)后，監(jiān)理工程師未在規(guī)定的時間內(nèi)對材料或工序進(jìn)行明確的認(rèn)可。又如，施工單位未進(jìn)行報驗(yàn)就自行進(jìn)入下一道工序的施工，造成難以整改的既成事實(shí)等。這些不規(guī)范的行為不僅給工程質(zhì)量帶來了隱患，同時也增加了工程監(jiān)理的責(zé)任風(fēng)險。因此，規(guī)范質(zhì)量驗(yàn)收程序、嚴(yán)格照章執(zhí)行，是減少工程質(zhì)量隱患的重要手段，是降低監(jiān)理工程師自身責(zé)任風(fēng)險的需要，也是國家法律法規(guī)的明確要求。在《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》中有明確的規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，不得進(jìn)入下一道工序的施工；未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件不得在施工現(xiàn)場使用?！督ㄔO(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》也規(guī)定，對未經(jīng)監(jiān)理工程師檢查驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格的工序，監(jiān)理人員應(yīng)拒絕簽認(rèn)，并嚴(yán)禁承包單位進(jìn)行下一道工序的施工。因此，監(jiān)理工程師在進(jìn)行質(zhì)量控制的過程中必須按照一定的驗(yàn)收程序及相關(guān)的合同、法律實(shí)施監(jiān)理，降低監(jiān)理風(fēng)險的發(fā)生概率。

3.5 規(guī)范監(jiān)理資料的整理

工程是施工單位做出來的，監(jiān)理的工作則主要體現(xiàn)在資料上。盡管監(jiān)理工程師與參建各方及項(xiàng)目監(jiān)理部內(nèi)部能用口頭、電話、電子郵件等方式進(jìn)行溝通，但是只有書面資料才是最具有法律效力，也是最重要的監(jiān)理職責(zé)履行情況的表現(xiàn)方式。如：工程相關(guān)的合同、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則、各類報告報表、網(wǎng)絡(luò)計劃、監(jiān)理通知單、會議紀(jì)要、監(jiān)理日志、監(jiān)理月報、監(jiān)理工作總結(jié)、驗(yàn)收資料和工程變更等等。

監(jiān)理工程師對于工程監(jiān)理過程中發(fā)現(xiàn)的重要或者重大問題發(fā)布的指令、命令及確認(rèn)等，必須采取書面形式，這不僅可以使問題得到及時解決，而且為將來的工程糾紛、事故調(diào)查等積累了原始資料，使指令、命令及確認(rèn)有可追溯性。在審批方案、現(xiàn)場檢查、下達(dá)指令、報告請示時，都應(yīng)注意其正確性、完整性、嚴(yán)密性和嚴(yán)肅性。有時有些監(jiān)理工程師由于怕麻煩等種種原因，不愿意填寫監(jiān)理日志、旁站記錄、專題報告和下發(fā)監(jiān)理通知單等書面記錄，或者記錄流于形式，造成事后無“管理痕跡”，要承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任的被動局面，這將大大提高了監(jiān)理的責(zé)任風(fēng)險，是極其不可取的

4 結(jié) 語

綜上所述，造成監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險的原因是復(fù)雜的、多方面的。無論是采取風(fēng)險回避、損失控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移和風(fēng)險保留中的任何一種方法，都應(yīng)該以人為本，從監(jiān)理人員自身抓起。因此，作為監(jiān)理工程師，必須對監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險有一個全面、清晰的認(rèn)識。在監(jiān)理服務(wù)中，全面認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)，準(zhǔn)確定位、超前應(yīng)對，學(xué)會識別風(fēng)險、規(guī)避風(fēng)險，就能挑戰(zhàn)風(fēng)險，將風(fēng)險控制在可控范圍內(nèi)。

[1]王家峰.主動控制是降低職業(yè)風(fēng)險的有效方法[J].建設(shè)監(jiān)理，2011(11).

[2]王家遠(yuǎn)，鄒濤.工程監(jiān)理的法律責(zé)任與風(fēng)險管理[M].北京：中國建筑工業(yè)出版社 ，2009.

[3]田振郁.工程項(xiàng)目風(fēng)險防范手冊[M].北京：中國建筑工業(yè)出版社，2009.