參考文獻(xiàn)的引用必須重視“關(guān)聯(lián)性”要素

陳 丹，徐 杰，饒 超

(湖北文理學(xué)院 學(xué)報(bào)編輯部，湖北 襄陽 441053)

一、“關(guān)聯(lián)性”要素的內(nèi)涵

對(duì)于參考文獻(xiàn)，從微觀上考察看其具體的引用過程，涉及“兩個(gè)要件”和“三個(gè)方面”。“兩個(gè)要件”包含引用的“內(nèi)容要件”和“形式要件”。內(nèi)容要件即是從參考文獻(xiàn)中析出的引文內(nèi)容;形式要件即是引用引文內(nèi)容及其關(guān)聯(lián)參考文獻(xiàn)的標(biāo)注形式。前者起決定作用，后者起輔助作用?！叭齻€(gè)方面”包含“被引文獻(xiàn)”、“引文內(nèi)容”、“引證文獻(xiàn)”。被引文獻(xiàn)即是被作者吸收、利用了的參考文獻(xiàn);引文內(nèi)容是從參考文獻(xiàn)中析出的被用于作者論文中的具體引用信息;引證文獻(xiàn)就是吸收參考文獻(xiàn)和接納引文內(nèi)容的作者論文。

“關(guān)聯(lián)性”要素就是從內(nèi)容要件出發(fā)，以引文內(nèi)容為切入點(diǎn)，揭示被引文獻(xiàn)(參考文獻(xiàn))、引文內(nèi)容(引用信息)、引證文獻(xiàn)(作者論文)三者之間內(nèi)在密切的邏輯關(guān)系。其主要內(nèi)涵可概括為引用中的三個(gè)“語意”與“語境”的高度一致和正確合理:參考文獻(xiàn)主旨語意跟作者論文論證語境之間;引文內(nèi)容語意跟參考文獻(xiàn)內(nèi)容之間;引文內(nèi)容語意跟接納它的作者論文具體引用語境之間。只有當(dāng)“關(guān)聯(lián)性”內(nèi)涵中三個(gè)“語意”和“語境”達(dá)到高度的一致、恰當(dāng)，并以此全面細(xì)致地微觀考量參考文獻(xiàn)引用的具體行為過程，進(jìn)而采取編輯加工、整合規(guī)范、匡正修補(bǔ)等各種措施，從而最終保證引用的正確合理。

二、“關(guān)聯(lián)性”是引用目的得以實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)

參考文獻(xiàn)的引用目的主要取決于參考文獻(xiàn)的功能作用。關(guān)于參考文獻(xiàn)的功能作用已有眾多的學(xué)術(shù)論文和專著［1－7］進(jìn)行了研究，歸納起來主要有論證、評(píng)價(jià)、保護(hù)、誠信、審驗(yàn)、鏈接檢索、承繼、集約、公示、預(yù)測(cè)等等。而它最主要基本的功能應(yīng)是論證作用。引用參考文獻(xiàn)就是作者引用已有文獻(xiàn)的論題、觀點(diǎn)、思想、方法、結(jié)果、結(jié)論、數(shù)據(jù)、事實(shí)等為論文提供必要的論據(jù)，從而保證自己論文的論題或觀點(diǎn)正確新穎，論據(jù)充分，論證嚴(yán)密，結(jié)論正確，說明自己的研究具有科學(xué)性、創(chuàng)新性和應(yīng)用價(jià)值［8］?？梢?，參考文獻(xiàn)主要根本的功能作用就是提供論證證據(jù)，引用目的是進(jìn)行學(xué)術(shù)論證與說明。

那么何以真正地實(shí)現(xiàn)這一引用目的呢?關(guān)鍵在于參考文獻(xiàn)跟作者論文存在著內(nèi)在密切的關(guān)聯(lián)性。參考文獻(xiàn)通過引文內(nèi)容為作者論文提供了恰當(dāng)合理的論據(jù)，作者論文又接納和吸收了引文內(nèi)容來正確地論證和說明自己的思想觀點(diǎn)。

引文內(nèi)容是從參考文獻(xiàn)中析出的直接引語或間接引語，是經(jīng)摘錄、復(fù)述、報(bào)道、指示［9］等具體表述方式實(shí)現(xiàn)引用的過程、完成引用的行為。從引文內(nèi)容角度來看，由于已經(jīng)發(fā)表的文獻(xiàn)客觀上存在著科學(xué)價(jià)值大小、學(xué)術(shù)質(zhì)量良莠、創(chuàng)新程度高低的不同，所以為保證提供最正確合理的論據(jù)和達(dá)到強(qiáng)力論證效果的目的，如何選擇參考文獻(xiàn)以及從參考文獻(xiàn)中形成最恰當(dāng)合理的引文內(nèi)容是必須考慮的問題;并且當(dāng)下的海量文獻(xiàn)信息，如何從中篩選跟自己研究相關(guān)，尤其是關(guān)聯(lián)密切的參考文獻(xiàn)，同樣是需要考慮的問題。當(dāng)面對(duì)需要從“質(zhì)”和“量”兩方面同時(shí)優(yōu)選出“最佳證據(jù)”進(jìn)行論證說明并達(dá)到應(yīng)有的論證效果，當(dāng)然首先必須依靠“關(guān)聯(lián)性”要素。如果參考文獻(xiàn)、引文內(nèi)容、作者論文三個(gè)“語意”和“語境”之間，沒有任何關(guān)聯(lián)性，或關(guān)聯(lián)性松散不強(qiáng)，或關(guān)聯(lián)性牽強(qiáng)附會(huì)，那么水平再好的參考文獻(xiàn)也無益于作者的論證開展，更談不上有功于引用目的。因此，要正確發(fā)揮參考文獻(xiàn)論證說明的功能作用，達(dá)到具體實(shí)用的論證效果，必須依賴“關(guān)聯(lián)性”來甄別、細(xì)選最恰當(dāng)合適的參考文獻(xiàn)且形成最正確合理的引文內(nèi)容?？梢?，“關(guān)聯(lián)性”是引用的前提條件和必備要素，是引用目的得以實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。

三、“關(guān)聯(lián)性”是論證效果得以落實(shí)的基礎(chǔ)

作者在論文中引用參考文獻(xiàn)，構(gòu)成了參考文獻(xiàn)對(duì)自己論文的引證作用。其引證強(qiáng)度和效用水平是作者遵循參考文獻(xiàn)相關(guān)引用原則形成的。關(guān)于參考文獻(xiàn)引用原則已有相關(guān)文獻(xiàn)［10－12］進(jìn)行了討論，通常涉及諸如權(quán)威性、代表性、時(shí)效性、原始性、公開性、適當(dāng)性、準(zhǔn)確性、規(guī)范性等。權(quán)威性體現(xiàn)了引用的參考文獻(xiàn)可信度高、聲譽(yù)好、影響力強(qiáng)［11］，表明作者研究具有一定深度和論文起點(diǎn)具備相應(yīng)高度;代表性說明引用增強(qiáng)了作者論文的說服力和可靠性［12］;時(shí)效性體現(xiàn)了在同類研究中其相關(guān)研究具備最新時(shí)間效應(yīng);原始性和公開性呈現(xiàn)出參考文獻(xiàn)是一次文獻(xiàn)、受著作權(quán)法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)且不違反保密規(guī)定;準(zhǔn)確性和規(guī)范性則是從內(nèi)容要件和形式要件保證引用的引文內(nèi)容精準(zhǔn)、標(biāo)注的形式規(guī)范;適當(dāng)性是審視引用內(nèi)容信息量的比率，要求限定在許可范圍內(nèi)，避免出現(xiàn)剽竊或抄襲等?？梢钥闯觯@些原則可從多方位、多角度、多層面來保證參考文獻(xiàn)的引用對(duì)作者論文形成明顯的論證效果和引證強(qiáng)度。毋庸置疑，切實(shí)遵循各引用原則會(huì)極大地提高論證效果和引證強(qiáng)度，但是必須清楚認(rèn)識(shí)到，這一切實(shí)質(zhì)上承認(rèn)了一個(gè)基本的事實(shí)前提:“關(guān)聯(lián)性”已經(jīng)確定了參考文獻(xiàn)的引用是正確合理的;三個(gè)“語意”跟“語境”間的“關(guān)聯(lián)性”是高度一致、恰當(dāng)?shù)?。如果各引用原則在具體運(yùn)用中撇開了“關(guān)聯(lián)性”要素，那么它們的運(yùn)用無異于緣木求魚，就喪失了發(fā)生作用的根本，缺乏提高效用水平和強(qiáng)化論證效果的基礎(chǔ)。原因在于:

對(duì)權(quán)威性而言。一些作者為了提升自己論文的關(guān)注度和所謂說服力，在引用參考文獻(xiàn)時(shí)，就只注重于利用“權(quán)威性”的光環(huán)效應(yīng)，而無視它們之間有無“關(guān)聯(lián)性”，無視依賴于“關(guān)聯(lián)性”的引用是否正確合理必要。這種僅僅因?yàn)樾枰獧?quán)威而盲目的引用，實(shí)際上是一種偽引，引用行為也是一種學(xué)術(shù)不端行為。

對(duì)代表性而言。代表性是文獻(xiàn)水平和刊物良好聲譽(yù)的綜合［13］。它可以增強(qiáng)研究工作的可信度和說服力，贏得作者的信賴［12］。但是，某一文獻(xiàn)具有代表性，只表明在相關(guān)研究主題、某一研究領(lǐng)域中的代表作用。若引用中使用了與自己研究主題、研究領(lǐng)域沒有任何關(guān)聯(lián)，或無實(shí)質(zhì)內(nèi)容聯(lián)系、僅是形式上關(guān)聯(lián)的代表性文獻(xiàn)，則是一種虛假引用。

上述分析表明，對(duì)具備權(quán)威性和代表性參考文獻(xiàn)實(shí)施偽引或虛假引用，表面上似乎具有了權(quán)威性、代表性的特點(diǎn)，卻由于實(shí)際缺乏“關(guān)聯(lián)性”基礎(chǔ)，都將不足以構(gòu)成“最佳證據(jù)”，也就不能形成有效的學(xué)術(shù)論證和增強(qiáng)應(yīng)有的論證效果與引證強(qiáng)度，因而喪失了引用的最初目的和基本作用。可見，作者在論文中引用參考文獻(xiàn)時(shí)，運(yùn)用權(quán)威性、代表性等引用原則，必須重視“關(guān)聯(lián)性”所發(fā)揮的深層次的基礎(chǔ)作用。同樣地，其它引用原則的運(yùn)用及其效果的發(fā)揮程度也都取決于“關(guān)聯(lián)性”要素的基礎(chǔ)保障作用。

總之，引用目的及其實(shí)現(xiàn)，引用原則及其運(yùn)用效果的強(qiáng)化，需要基于引文內(nèi)容的參考文獻(xiàn)的引用正確合理恰當(dāng)，符合作者論文的客觀實(shí)際;微觀上看是深層次地依靠“關(guān)聯(lián)性”綜合考量從而保證正確合理性的真正落實(shí)。

引用參考文獻(xiàn)的目的是提供“最佳證據(jù)”，進(jìn)行學(xué)術(shù)論證;運(yùn)用各引用原則可從多層面增強(qiáng)論證效果和引證強(qiáng)度。其基本前提是參考文獻(xiàn)的引用是正確合理恰當(dāng)?shù)模駝t，無從談?wù)撘媚康暮鸵迷瓌t?！瓣P(guān)聯(lián)性”則從內(nèi)容要件出發(fā)，對(duì)文獻(xiàn)的質(zhì)量水平進(jìn)行比較與選擇，既微觀考量和審視引用的具體行為過程，又承擔(dān)著引用目的、論證效果得以實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)保障作用。同時(shí)還應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，引用目的與引用原則也具有高度的“關(guān)聯(lián)性”，它們同樣是立足于內(nèi)容要件，引用目的為引用原則提供運(yùn)用載體，引用原則又為實(shí)現(xiàn)引用目的而強(qiáng)化著論證效果。

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