饒龍飛
(井岡山大學(xué)政法學(xué)院,江西 吉安 343009)
從法學(xué)角度來(lái)看,人的自我完善和發(fā)展、和諧社會(huì)的構(gòu)建乃至國(guó)家的繁榮富強(qiáng),都取決于憲定和法定權(quán)利義務(wù)的充分、有效實(shí)現(xiàn)。這是因?yàn)?,憲法、法律?duì)權(quán)利、義務(wù)(對(duì)于國(guó)家機(jī)關(guān)而言是權(quán)力、職責(zé))的規(guī)定本質(zhì)上是對(duì)現(xiàn)有及將來(lái)可能獲得的整體社會(huì)資源的規(guī)范性配置;而權(quán)利義務(wù)的實(shí)現(xiàn)標(biāo)志著這種規(guī)范性配置得到落實(shí),從而使社會(huì)資源得到合理利用,并最終有助于社會(huì)資源本身的增殖。但,權(quán)利和義務(wù)并不是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的,其不僅要求權(quán)利人積極行使權(quán)利,也要求相關(guān)的義務(wù)主體積極履行義務(wù);而權(quán)利人與義務(wù)主體的行使權(quán)利和履行義務(wù)的積極性不但要求主體自身的自覺(jué)、努力,更需要法律制度的激勵(lì)。本文試圖以政治權(quán)利這一“核心的、居支配地位的社會(huì)權(quán)利”[1]為例,探討權(quán)利的實(shí)現(xiàn)與法律激勵(lì)功能的邏輯關(guān)系,并通過(guò)揭示該關(guān)系的內(nèi)容探析權(quán)利規(guī)范設(shè)計(jì)應(yīng)遵循的基本原則。
在權(quán)利體系中,政治權(quán)利占有重要的地位,這一點(diǎn)在各種權(quán)利分類(lèi)中政治權(quán)利始終占有“一席之地”得到了充分體現(xiàn)。對(duì)于個(gè)體而言,政治權(quán)利是個(gè)體參與政治生活和管理國(guó)家的權(quán)利,它不僅保障了個(gè)體政治參與的正當(dāng)性,也滿足了個(gè)體參與政治的需要,體現(xiàn)了個(gè)體“自決、自主”[2]的法律和政治地位及人的“自我肯定”。[3]對(duì)于國(guó)家權(quán)力(政權(quán))而言,個(gè)體政治權(quán)利的行使,不僅為政權(quán)的建立與存續(xù)提供了合法性資源(如選舉權(quán)),也為國(guó)家權(quán)力的有效行使提供了良好與充足的智力資源(如公職權(quán)),同時(shí)也保證了國(guó)家權(quán)力在憲法和法律確定的“軌道”上良性地運(yùn)行(如監(jiān)督權(quán))。當(dāng)然,政治權(quán)利還保證了制度化的、有序的理性政治參與,避免了非制度化、無(wú)序的非理性政治參與對(duì)社會(huì)秩序的沖擊。政治權(quán)利的內(nèi)容及其所蘊(yùn)含的上述價(jià)值決定了政治權(quán)利的實(shí)現(xiàn)具有區(qū)別于自由權(quán)(如人身自由)、社會(huì)權(quán)(如受教育權(quán))等權(quán)利的特點(diǎn)。
第一,政治權(quán)利實(shí)現(xiàn)效益的公共性。誠(chéng)如孫中山先生所言:“政是眾人之事”。政治權(quán)利指向的就是公共事務(wù)(主要是國(guó)家權(quán)力的產(chǎn)生和運(yùn)行)及其背后隱含的公共利益,而自由權(quán)、社會(huì)權(quán)則偏重于指向私人事務(wù)及私人利益。政治權(quán)利客體的這種公共性,決定了政治權(quán)利主體行使、實(shí)現(xiàn)政治權(quán)利的主要效益并不在于個(gè)人自我實(shí)現(xiàn)需要的滿足,而在公共利益得到最佳的聚合與分配。從表面上看,權(quán)利主體行使政治權(quán)利是在表達(dá)自身或所在群體的利益要求;而深入探察,我們會(huì)發(fā)現(xiàn),權(quán)利主體各自的利益需求通過(guò)爭(zhēng)辯及妥協(xié)的過(guò)程后最終整合為公共利益,并且通過(guò)同樣的過(guò)程,公共利益又得到了重新的配置。事實(shí)上,爭(zhēng)辯與妥協(xié)充斥著政治權(quán)利行使與實(shí)現(xiàn)的過(guò)程(如政治領(lǐng)域中的表達(dá)自由)。
第二,政治權(quán)利實(shí)現(xiàn)方式的積極性。任何憲定、法定的權(quán)利都需要實(shí)現(xiàn),這樣才能促使法治秩序的形成。但基于權(quán)利自身所包含的自由屬性,權(quán)利人放棄權(quán)利也是權(quán)利實(shí)現(xiàn)的一種方式,不過(guò),是一種消極方式。政治權(quán)利作為一項(xiàng)權(quán)利,其成立當(dāng)然也具備夏勇先生所言的資格、利益、主張、自由和權(quán)能這五項(xiàng)要素。[4]故權(quán)利主體消極、不行使政治權(quán)利(如“用腳投票”)也是政治權(quán)利實(shí)現(xiàn)的一種方式。但政治權(quán)利客體和實(shí)現(xiàn)效益的公共性決定了消極實(shí)現(xiàn)的負(fù)價(jià)值性,也就是說(shuō),政治權(quán)利必須得到積極的實(shí)現(xiàn),即政治權(quán)利主體必須積極行使政治權(quán)利。我們可以設(shè)想的是,如果全體公民都放棄憲法所賦予的監(jiān)督權(quán),則權(quán)力掌控者偏離憲法和法律“軌道”的可能性將大大提高,也許終將造成“人亡政息”的政治局面。如果選舉權(quán)人都放棄行使選舉權(quán),那么政權(quán)的合法性從何而來(lái)?某種意義上,參選率的高低往往決定著政權(quán)合法性的程度。因而,在這一點(diǎn)上,我們也可理解“選舉權(quán)是公民的一種義務(wù)”的觀點(diǎn)。只不過(guò)需強(qiáng)調(diào)的是,這種義務(wù)是道德或政治意義上的義務(wù),而非可由國(guó)家強(qiáng)制實(shí)現(xiàn)的法律義務(wù)。
第三,政治權(quán)利實(shí)現(xiàn)手段的作為性。政治權(quán)利實(shí)現(xiàn)效益的公共性和方式的積極性決定了權(quán)利主體行使政治權(quán)利手段上的作為性。政治權(quán)利主體的意志不僅可以通過(guò)積極作為的手段(如投贊成、反對(duì)票)也可以通過(guò)消極不作為的手段(如投棄權(quán)票)來(lái)表明。但是,大量消極不作為的存在不僅無(wú)法整合大眾的政治意愿,也使得執(zhí)政者無(wú)法知悉真正的民意。所以,政治權(quán)利主體應(yīng)該通過(guò)積極的肯定或否定的意思表示來(lái)表達(dá)自身的政治意愿,為執(zhí)政者制定和重新考量公共決策提供民意基礎(chǔ)。
需要指出的是,上述對(duì)政治權(quán)利實(shí)現(xiàn)的特點(diǎn)的概括并不是政治權(quán)利實(shí)現(xiàn)特點(diǎn)的全部揭示,但對(duì)于本文主旨的闡述業(yè)已足夠。
基于上述政治權(quán)利對(duì)于國(guó)家權(quán)力而言的重要價(jià)值和政治權(quán)利實(shí)現(xiàn)的效益公共性、方式積極性和手段作為性的特點(diǎn),相比較于其他性質(zhì)的權(quán)利而言,權(quán)利主體積極行使政治權(quán)利的動(dòng)機(jī)更需要激發(fā),實(shí)現(xiàn)政治權(quán)利所帶來(lái)的效益應(yīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)所耗費(fèi)的成本,行使政治權(quán)利的程序應(yīng)更“暢通無(wú)阻”。所有這些,不僅需以權(quán)利主體的需要和主觀認(rèn)識(shí)為基礎(chǔ),更要求立法者在制定政治權(quán)利規(guī)范時(shí)“運(yùn)籌帷幄、精心布局”,以通過(guò)法律激勵(lì)功能的發(fā)生,激發(fā)動(dòng)機(jī)、降低成本、暢通程序。
在具體展開(kāi)政治權(quán)利實(shí)現(xiàn)與法律激勵(lì)功能的邏輯關(guān)系之前,首先應(yīng)了解法律激勵(lì)功能。目前,學(xué)界對(duì)法律的激勵(lì)功能主要存在兩種不同的認(rèn)識(shí)和主張。
第一種主張以倪正茂教授為代表。他認(rèn)為,激勵(lì)法中的激勵(lì)性是“正激勵(lì)”,法律的激勵(lì)功能是一種“正功能”。而他所言的激勵(lì)法是相對(duì)于懲戒法、組織管理法而言的,同時(shí),其所謂的正激勵(lì)指稱(chēng)范圍中不僅排除了懲戒,也排除了所謂的“泛激勵(lì)”。[5]
第二種主張則以付子堂教授為代表。他所研究的法律激勵(lì)功能中的“法律”并不限于上述的激勵(lì)法,而是“就法律整體而言”;同時(shí),他闡述的法律激勵(lì)功能也并不限于正激勵(lì)(如贊許、獎(jiǎng)賞),也包括負(fù)激勵(lì)(如壓力、約束)。并且,還將法律的激勵(lì)功能分類(lèi)為法律的外附激勵(lì)功能、法律的內(nèi)滋激勵(lì)功能、法律的公平激勵(lì)功能、法律的期望激勵(lì)功能、法律的挫折激勵(lì)功能。正是基于這種對(duì)法律激勵(lì)功能的認(rèn)識(shí),付教授提出:“法律的種種功能,指引、教育也罷,預(yù)測(cè)、強(qiáng)制也好,歸結(jié)起來(lái),難道不就是一個(gè)‘激勵(lì)’么?”[6]
我們無(wú)意去辨析和論證上述兩種關(guān)于法律激勵(lì)功能的主張哪種更科學(xué)、更具有解釋力。事實(shí)上,上述主張?jiān)诟髯运薅ǖ恼撚騼?nèi)對(duì)法律激勵(lì)功能的理解和說(shuō)明都具有一定程度的合理性。這一點(diǎn),也可由經(jīng)濟(jì)學(xué)者從“成本-效益”角度闡釋法律的激勵(lì)功能加以印證。他(她)們認(rèn)為,法律不僅具有社會(huì)效益的分配功能,更具有“保證效率、效益”的激勵(lì)功能。而這種激勵(lì)功能的具體發(fā)生機(jī)制在于:解決“外部性”,實(shí)現(xiàn)“外部性”的“內(nèi)部化”。正如張維迎教授所言:“激勵(lì)的目的就是把個(gè)體行為的外部性?xún)?nèi)部化,通過(guò)規(guī)則的強(qiáng)制,迫使產(chǎn)生外部性的個(gè)體將社會(huì)成本和社會(huì)收益轉(zhuǎn)化為私人成本和私人收益,使得行為主體對(duì)自己的行為承擔(dān)完全責(zé)任,從而通過(guò)個(gè)體的最優(yōu)選擇實(shí)現(xiàn)社會(huì)最優(yōu)。”[7]如此,將法律對(duì)人的行為的警示、約束視為法律激勵(lì)功能的表現(xiàn)也“順理成章”(即強(qiáng)制性規(guī)則產(chǎn)生非強(qiáng)制的普遍激勵(lì))。
鑒于此,為了使論證符合邏輯和更具說(shuō)服力,就必須先行限定法律激勵(lì)功能的論域。本文的主旨在于探析權(quán)利(尤其是政治權(quán)利)實(shí)現(xiàn)與法律激勵(lì)功能的邏輯關(guān)系,而這就是本文的論域或語(yǔ)境。
一般而言,權(quán)利主體行使權(quán)利具有三種狀態(tài)或三個(gè)層次:愿意、敢于和能夠。相應(yīng)地,影響權(quán)利的三種不利因素便可簡(jiǎn)約為:不愿意、不敢和不能。表面上,權(quán)利行使和實(shí)現(xiàn)只與權(quán)利主體的主觀態(tài)度和客觀能力相關(guān)聯(lián);但實(shí)際上,權(quán)利主體的主觀態(tài)度和客觀能力又與法律制度具有密切的聯(lián)系。具體地說(shuō),權(quán)利的行使和實(shí)現(xiàn)與法律激勵(lì)功能的邏輯關(guān)系是:在正向度上,法律制度必須能促使權(quán)利主體愿意、敢于和能夠行使和實(shí)現(xiàn)權(quán)利(激發(fā)權(quán)利行使的動(dòng)力);在反向度上,法律制度必須“清除”各種將導(dǎo)致權(quán)利主體不愿意、不敢和不能行使權(quán)利的“障礙”。無(wú)論是正向度的“促進(jìn)”還是反向度的“清除”,都是法律激勵(lì)功能在權(quán)利實(shí)現(xiàn)方面的表現(xiàn)。以下就以政治權(quán)利為例,具體地展開(kāi)論述這種邏輯關(guān)系。
作為“經(jīng)濟(jì)人”,公民在理性支配下必然會(huì)計(jì)算、衡量政治權(quán)利的行使將會(huì)給其帶來(lái)多少效益、耗費(fèi)其多少成本,只有在效益大于成本的前提下才會(huì)愿意行使政治權(quán)利。且權(quán)利人對(duì)成本、效益的計(jì)較還必須以“信息充分”為基礎(chǔ),因?yàn)樵谛畔⒉怀浞值沫h(huán)境下權(quán)利人無(wú)法進(jìn)行成本效益的分析,即使有分析也是不充分的、缺乏理性的。信息的不充分將會(huì)導(dǎo)致“逆向選擇”的發(fā)生,即權(quán)利人不行使權(quán)利。誠(chéng)如劉廣登教授所言:“從公法上看,公民參與社會(huì)政治民主生活的基礎(chǔ)之一是獲取各種相關(guān)的信息。”[8]故此,法律制度必須為權(quán)利人行使政治權(quán)利提供多樣、充分、便宜且暢通的獲取信息的渠道。以選舉權(quán)的行使為例,選舉人只有對(duì)候選人的信息有足夠了解時(shí),才會(huì)愿意行使選舉權(quán);如對(duì)候選人一無(wú)所知,選舉人就不會(huì)有參選的熱情和意愿,即使參選也是盲目、盲從的。依此審視我國(guó)《選舉法》,該法第33條為選舉人了解候選人的信息提供的渠道僅限于選舉委員會(huì)的介紹(應(yīng)當(dāng))、推薦人在選民小組會(huì)議上的介紹(可以)及由選舉委員會(huì)出面主持的候選人與選民的見(jiàn)面會(huì)(可以)。這些渠道是單一的、不充分的,它無(wú)法滿足選舉人的知情需求。獲取候選人信息渠道的狹窄是當(dāng)前“厭選”產(chǎn)生的重要原因之一。
具備行使政治權(quán)利的意愿僅僅是第一步。權(quán)利人還必須擁有行使政治權(quán)利的能力,這種能力有些先天地、客觀地存在于權(quán)利人身上且無(wú)法改變或完善,有些需要權(quán)利人后天努力通過(guò)接受教育、培訓(xùn)而獲得。在此,法律制度要做的是為權(quán)利人獲得能力提供條件并且根據(jù)不同權(quán)利的要求規(guī)定不同的權(quán)利行使能力。以公職權(quán)的行使為例,《公務(wù)員法》第11條規(guī)定公務(wù)員必須年滿18周歲、具備良好品行、身體條件和文化程度、工作能力等。文化程度條件是公民后天努力才能達(dá)到的,這要求法律制度為公民接受平等教育提供條件,我國(guó)《義務(wù)教育法》規(guī)定的九年義務(wù)制教育就是為了實(shí)現(xiàn)這一條件。身體條件往往是客觀的、通過(guò)權(quán)利人的主觀努力也無(wú)法改善的,故此,法律制度應(yīng)根據(jù)不同權(quán)利要求設(shè)定合理的條件,諸如身高、“乳房對(duì)稱(chēng)”等等均是不合理的要求,這會(huì)導(dǎo)致權(quán)利人不能行使公職權(quán)?!百Y格限制必須合理正當(dāng),公職權(quán)‘不受不合理的限制’已為《公民權(quán)利和政治權(quán)利國(guó)際公約》第25條所確認(rèn)。”[9]
當(dāng)然,法律制度還必須為權(quán)利人積極行使權(quán)利消除“后顧之憂”。如果權(quán)利人合法、正當(dāng)?shù)匦惺拐螜?quán)利將給其帶來(lái)不利的法律后果(或事實(shí)后果),如財(cái)產(chǎn)、健康甚至生命損失,那么權(quán)利人即使具備了行使權(quán)利的意愿和能力,也會(huì)不敢行使權(quán)利。以監(jiān)督權(quán)為例,我國(guó)《憲法》第41條第2款規(guī)定:對(duì)于公民的申訴、控告或者檢舉,有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)必須查清事實(shí),負(fù)責(zé)處理。任何人不得壓制和打擊報(bào)復(fù)。對(duì)壓制和打擊報(bào)復(fù)申訴、控告、檢舉人的人進(jìn)行懲罰本質(zhì)上就是消除權(quán)利人行使監(jiān)督權(quán)的“障礙”,從反向度上激勵(lì)監(jiān)督權(quán)的行使。《刑法》第254條對(duì)國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員實(shí)施報(bào)復(fù)陷害行為的刑罰制裁就是這種激勵(lì)功能的表現(xiàn)。
政治權(quán)利實(shí)現(xiàn)效益的公共性、方式積極性和手段作為性的特點(diǎn)決定了政治權(quán)利規(guī)范相比較于其他權(quán)利規(guī)范而言更應(yīng)具有激勵(lì)功能,無(wú)論這種功能的發(fā)生是通過(guò)正向的“促進(jìn)”式激勵(lì)還是反向的“清除”式激勵(lì)?;谶@種認(rèn)識(shí),我們認(rèn)為,立法者在設(shè)計(jì)政治權(quán)利規(guī)范時(shí)至少應(yīng)遵循如下三項(xiàng)基本原則。
對(duì)政治權(quán)利的平等享有是激勵(lì)權(quán)利人積極行使政治權(quán)利的重要條件;在權(quán)值不相等的條件下,權(quán)利主體將消極或完全不行使政治權(quán)利。法律“應(yīng)盡可能充分地、積極地追求公正、公平。雖不能至,心向往之。如此,方能激勵(lì)個(gè)體行為,促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步?!保?0]2010年全國(guó)人大常委會(huì)將每一代表所代表的城鄉(xiāng)人口數(shù)比例從4:1修改為1:1,使每一個(gè)選民手中所持的選票價(jià)值相等,無(wú)疑有利于促進(jìn)選民(尤其是農(nóng)村選民)積極地參與人大代表選舉。
合理、高效、正當(dāng)?shù)臋?quán)利行使程序?qū)τ谡螜?quán)利的實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要。通過(guò)不當(dāng)?shù)某绦蛟O(shè)計(jì)過(guò)度地限制權(quán)利的行使只會(huì)導(dǎo)致權(quán)利主體徹底放棄這種權(quán)利,法定的權(quán)利對(duì)于權(quán)利主體而言?xún)H僅是“畫(huà)中餅”。如對(duì)言論、集會(huì)、結(jié)社、集會(huì)、游行、示威自由而言,“禁止事前抑制”是對(duì)表達(dá)自由進(jìn)行限制應(yīng)遵循的一項(xiàng)基本準(zhǔn)則,因事前許可只會(huì)不當(dāng)?shù)卦黾訖?quán)利人行使權(quán)利的成本,產(chǎn)生不必要的權(quán)利行使“恐懼”,最終導(dǎo)致“寒蟬效應(yīng)”的發(fā)生。我國(guó)的《集會(huì)游行示威法》飽受詬病與其規(guī)定的事前許可制有莫大的關(guān)聯(lián)。
權(quán)利意味著救濟(jì),無(wú)救濟(jì)意味著無(wú)權(quán)利,這已是一個(gè)常識(shí)。無(wú)漏洞且有效的救濟(jì)將對(duì)權(quán)利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生巨大的激勵(lì)作用,因?yàn)槠湎藱?quán)利人的“后顧之憂”。依此審視我國(guó)現(xiàn)行的權(quán)利救濟(jì)體制(尤其是訴訟制度),政治權(quán)利并未享受到與其價(jià)值相對(duì)應(yīng)的“救濟(jì)待遇”。無(wú)論是行政訴訟、行政復(fù)議還是民事訴訟,都沒(méi)有提供政治權(quán)利受侵害后的救濟(jì)途徑,因?yàn)檫@幾種救濟(jì)途徑將其受理案件的范圍限定在“人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)”上。
注釋:
①對(duì)權(quán)利分類(lèi)尤其是基本權(quán)利分類(lèi)的歸納,可參見(jiàn)周偉主編:《憲法學(xué)》,四川大學(xué)出版社2002年版,第92-93頁(yè)。
②關(guān)于選舉權(quán)性質(zhì)的討論,可參見(jiàn)韓大元主編:《比較憲法學(xué)》,高等教育出版社2003年版,第256-257頁(yè)。
③倪正茂教授所言的“泛激勵(lì)”,是指這種法律激勵(lì)范圍太廣、內(nèi)容太泛,而與激勵(lì)法直接針對(duì)人的特定行為發(fā)生激勵(lì)作用相區(qū)別。其還引用了個(gè)體經(jīng)濟(jì)、私營(yíng)經(jīng)濟(jì)憲法地位的變遷作為實(shí)例來(lái)說(shuō)明激勵(lì)法的論域不包括“泛激勵(lì)”在內(nèi),參見(jiàn)倪正茂:《激勵(lì)法學(xué)探析》,上海社會(huì)科學(xué)院出版社2012年版,第107頁(yè)。但倪教授在闡釋?xiě)椃ㄐ约?lì)法時(shí),同樣使用了私營(yíng)經(jīng)濟(jì)憲法地位變遷的這個(gè)實(shí)例,說(shuō)明憲法對(duì)發(fā)展私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的重要激勵(lì)作用。參見(jiàn)該書(shū)第179-180頁(yè)。
④相類(lèi)似的主張還可參見(jiàn)申來(lái)津:《法律與行為選擇:法律激勵(lì)及其發(fā)生機(jī)制》,《法學(xué)雜志》2006年第4期,第56頁(yè)。
⑤將權(quán)利實(shí)現(xiàn)與法律激勵(lì)功能的邏輯關(guān)系分為正向度和反向度兩個(gè)方面,實(shí)為論述的明晰。具體到某一具體法律規(guī)則,也許其既具有正向度的激勵(lì)功能,也具有反向度的激勵(lì)功能。
⑥對(duì)政治權(quán)利救濟(jì)途徑缺失的更詳細(xì)分析,參見(jiàn)饒龍飛:《政治權(quán)利——一個(gè)需重新解讀的概念》,《井岡山學(xué)院學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué))2007年第5期,第79-80頁(yè)。
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