西藏經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題探析——基于自然環(huán)境的視角

席蒙蒙 姚凌云 毛陽海

（西藏民族學(xué)院財(cái)經(jīng)學(xué)院，陜西 咸陽 712082）

西藏地區(qū)亞洲腹地被稱為“世界第三極”的青藏高原，特殊的地理位置和氣候環(huán)境等因素對(duì)西藏的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展制約明顯——舊西藏基本還處于自給自足的相對(duì)封閉狀態(tài)。西藏和平解放后，在中央政府、其他省份的幫助及自身的努力下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度迅速提高，但依然處于相對(duì)滯后的狀態(tài)。通常認(rèn)為環(huán)境條件、歷史基礎(chǔ)和動(dòng)力機(jī)制是制約西藏發(fā)展的主因，但缺乏深層的系統(tǒng)機(jī)理分析，因此以西藏為背景探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展諸因素相互作用機(jī)制，不但是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論的探索，而且對(duì)目前的西藏經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有現(xiàn)實(shí)意義。

一、相關(guān)文獻(xiàn)述評(píng)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展是經(jīng)濟(jì)學(xué)家熱衷的課題，從目前的文獻(xiàn)來看，大致從以下幾個(gè)方面展開研究。

（一）地理區(qū)位和資源稟賦角度

Jones(1981)，Sachs & Gallup(1998)， Sachs 等通過實(shí)證分析地理因素與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，認(rèn)為地理區(qū)位因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響明顯。Heckscher & Ohlin 則從資源稟賦的角度說明外生比較稟賦優(yōu)勢(shì)對(duì)于貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要意義，但“資源的詛咒”、“ 荷蘭病”等有關(guān)文獻(xiàn)及以色列等國(guó)家的案例則對(duì)H-O 模型提出了挑戰(zhàn)。當(dāng)自然資源在財(cái)富源泉中的比例下降時(shí)，制度、技術(shù)知識(shí)就會(huì)成為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展更為重要的因素。

（二）基于要素及要素生產(chǎn)率的視角

主流的新古典增長(zhǎng)理論認(rèn)為資本要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著決定性的作用。Solow 認(rèn)為技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著重要作用，并借助C-D生產(chǎn)函數(shù)得出資本勞動(dòng)比率（技術(shù)水平）的穩(wěn)定狀態(tài)方程，但其決定參數(shù)都是外生的。Romer 著眼于研發(fā)資本的投入、Lucas 強(qiáng)調(diào)人力資本的積累，他們用規(guī)模收益遞增和內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步打開“Solow 余值”的黑箱，這些探討經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生機(jī)制的文獻(xiàn)被稱為“新”增長(zhǎng)理論，但依然忽視制度的作用。

（三）結(jié)構(gòu)主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀點(diǎn)

Lewis 發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的二元結(jié)構(gòu)現(xiàn)象，提出通過（狹義）工業(yè)化實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。Kuznets、Rostow 等發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)往往伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，建議通過結(jié)構(gòu)調(diào)整促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（四）制度學(xué)派的分析視角

Schumpeter 提出創(chuàng)新和企業(yè)家精神是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定因素，而North、Greif 等則認(rèn)為制度在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著根本性的作用。Sen認(rèn)為增加人的可行選擇集和實(shí)質(zhì)可行能力是經(jīng)濟(jì)發(fā)展之要義。張五常則以資源的局限和競(jìng)爭(zhēng)的制度來分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展，認(rèn)為制度起著重要作用。

二、本文的分析視角

上述理論豐富了經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，但應(yīng)用于西藏發(fā)展都存在著不同的缺陷——譬如楊小凱是以分工演進(jìn)緩解資源稀缺作為出發(fā)點(diǎn)的，但西藏的特殊環(huán)境如果不在發(fā)展過程中對(duì)生態(tài)環(huán)境予以充分考慮，將可能產(chǎn)生難可逆的惡果。因此我們力圖在前人的基礎(chǔ)上提出一個(gè)可能的分析框架，來解釋和指引西藏經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展問題。

不同的地理環(huán)境不但影響著其生產(chǎn)效率和資本積累的速度，但更重要的是直接影響交易費(fèi)用并影響著制度的演化。制度包括意識(shí)形態(tài)、民族習(xí)俗、宗教文化、道德規(guī)范等非正式制度和法律、法規(guī)等正式制度，制度也同時(shí)決定著交易費(fèi)用。用交易效率系數(shù)k 處理交易費(fèi)用是來自楊小凱的“冰山交易費(fèi)用”處理方法：“當(dāng)一個(gè)人為購(gòu)買商品支付一元時(shí)，他將得到k 元的價(jià)值，而其中的1-k 部分在價(jià)值或產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過程中就像冰山融化樣消失，這些融化掉的交易費(fèi)用包含運(yùn)輸費(fèi)用、執(zhí)行交易的費(fèi)用、儲(chǔ)藏費(fèi)用以及不及時(shí)運(yùn)輸引起的費(fèi)用（楊小凱，2003）[1]?！标P(guān)于交易效率、分工結(jié)構(gòu)演進(jìn)與技術(shù)知識(shí)內(nèi)生和福利水平提高的部分則由楊小凱在其著作中充分闡釋了。

技術(shù)知識(shí)等生產(chǎn)力水平的提升反過來可以改進(jìn)交易效率，福利水平和社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化會(huì)促動(dòng)制度的演化，技術(shù)知識(shí)的提升會(huì)提高對(duì)資源（財(cái)富）的認(rèn)識(shí)和運(yùn)用程度，降低地理氣候環(huán)境的負(fù)面影響；環(huán)境資源特性影響制度的演化，但同時(shí)制度也反過來對(duì)資源環(huán)境具有反饋?zhàn)饔谩?/p>

三、西藏的地理環(huán)境、自然資源和人口變遷

西藏位于亞洲腹地的青藏高原，面積約120 多萬平方公里。境內(nèi)喜馬拉雅山、唐古拉山等高大山脈赫然聳立，平均海拔在4000 米以上；河流眾多且亞洲多條大河都源于此；擁有冰川面積2.7 萬平方公里，濕地面積6 萬多平方公里（包括獨(dú)有的高山濕地），湖泊總面積2.5 萬平方公里。氣候自東南向西北由暖熱濕潤(rùn)向寒冷干旱呈遞次過渡，輻射強(qiáng)烈且多風(fēng)。這些因素使西藏具有地形地貌復(fù)雜，氣候寒冷干燥、空氣稀薄但差異顯著，生態(tài)環(huán)境多樣但生態(tài)脆弱等特點(diǎn)[2]。

資源多寡或稟賦約束與人類社會(huì)所掌握的技術(shù)知識(shí)有關(guān)，而后者又與經(jīng)濟(jì)組織模式有關(guān)。西藏土地廣袤，擁有豐富的森林、動(dòng)植物資源、水利資源和礦物資源，但西藏歷史發(fā)展過程中受限于較低的分工組織水平和技術(shù)知識(shí)水平，對(duì)資源的利用主要集中于相對(duì)貧瘠的土地資源上，決定了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率水平的低下和人口資源稟賦(數(shù)量、健康和壽命)。人口增長(zhǎng)與自然資源的兩難沖突，使人口增長(zhǎng)超過（一定技術(shù)知識(shí)水平下的）資源承載時(shí)，資源的局限就可能以多種方式（規(guī)則、信念規(guī)范和組織）抑制人口的持續(xù)增長(zhǎng)。

四、西藏自然環(huán)境影響下的制度演化

西藏的獨(dú)特地理環(huán)境極大地影響著其制度演化歷程，使西藏的歷史文化在中華文明大家族中呈現(xiàn)出鮮明的特色。

（一）認(rèn)知、信念和宗教演化

人類如何理解自身所處環(huán)境是來自于從當(dāng)時(shí)和過往經(jīng)驗(yàn)中衍生的心智結(jié)構(gòu)---認(rèn)知，這種認(rèn)知結(jié)構(gòu)由先天的遺傳機(jī)制和后天學(xué)習(xí)、模仿的選擇機(jī)制共同作用演化而成。信念是參與者對(duì)自身行動(dòng)結(jié)果的推測(cè)，人類正是由于信念的存在使學(xué)習(xí)、模仿具有了意向性，從而人類行為和制度的演化有別于達(dá)爾文的“進(jìn)化論”。

西藏宗教的源頭是佛教傳入前至少有近千余年的本土宗教——苯教（現(xiàn)在俗稱“黑教”）。苯教是一種祭祀大地山河的泛靈信仰，反映了特定環(huán)境下對(duì)自然的敬畏。

（二）自然資源爭(zhēng)奪與分工演化導(dǎo)致的產(chǎn)權(quán)制度變遷

自然環(huán)境以及在此之上的認(rèn)知、信念、規(guī)范等非正式制度極大地影響正式制度的演化歷程。西藏發(fā)展過程中既有因資源稀缺而導(dǎo)致的激烈競(jìng)爭(zhēng)，還有以分工協(xié)作為典型的合作，在競(jìng)爭(zhēng)與合作的互動(dòng)中，產(chǎn)權(quán)制度因此出現(xiàn)并不斷演變。

1.原始部落間的資源爭(zhēng)奪與農(nóng)牧業(yè)的分工:“瑪桑九兄弟、二十五小邦、十二小邦、四十小邦統(tǒng)治”。上述文獻(xiàn)描述了公元前2 世紀(jì)左右，西藏各部落之間為土地等資源爭(zhēng)斗的激烈狀況以及部落規(guī)模的嬗變狀況。部落間為資源而爭(zhēng)斗的同時(shí)，西藏已有了牧業(yè)，農(nóng)業(yè)也在逐漸萌芽。當(dāng)農(nóng)業(yè)在一些自然條件適合之處不斷發(fā)展壯大后，牧業(yè)更多轉(zhuǎn)入未被開墾的草原地帶。農(nóng)牧業(yè)的分工除區(qū)域的分隔外，在產(chǎn)權(quán)和組織形態(tài)上也有所不同。以藏北牧區(qū)的部落制為典型，以逐水草而居的遷徙生存狀態(tài)，直至西藏和平解放以后。游牧生產(chǎn)方式的游牧文化也帶來至深至遠(yuǎn)的影響——例如武力強(qiáng)大的吐蕃時(shí)代對(duì)中原唐王朝的侵?jǐn)_。

2. 奴隸制產(chǎn)權(quán)和政權(quán)的興起與縱向分工。原始部落的激烈爭(zhēng)斗會(huì)導(dǎo)致租值耗散，自利的人們之間會(huì)協(xié)調(diào)出相應(yīng)的規(guī)則來減少租值耗散，但部落之間的互信往往難以達(dá)成相互承認(rèn)對(duì)方財(cái)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的合作，需要引入第三方強(qiáng)制進(jìn)行產(chǎn)權(quán)保護(hù)。部落首領(lǐng)利用在部落中的優(yōu)勢(shì)逐漸成為奴隸主，奴隸制產(chǎn)權(quán)及相應(yīng)政治體制因而逐漸出現(xiàn)，社會(huì)中的縱向分工也日益明顯。

3. 政教合一體制的形成與固化。“政教合一”的西藏地方政府，對(duì)貴族和寺院領(lǐng)主有封賜、沒收和調(diào)整土地的權(quán)力，有對(duì)非耕地開荒的批準(zhǔn)權(quán)及對(duì)土地糾紛的裁決權(quán)，還有對(duì)所有耕地?cái)偱苫蛟鰷p差役的權(quán)力。領(lǐng)主制的形式包括以拉薩和日喀則為中心的衛(wèi)、藏農(nóng)業(yè)區(qū)（多為較富庶和河川平原地帶，且為領(lǐng)主們的祖業(yè)和根基所在）實(shí)行的領(lǐng)主莊園制，以及康（此指昌都）、阿里農(nóng)區(qū)實(shí)行的領(lǐng)主制下的租佃制度。[7]制度變遷初始在一定程度上推動(dòng)了分工和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如商業(yè)和手工業(yè)逐步有所發(fā)展。

五、地理環(huán)境和制度演化對(duì)于交易效率的影響

（一）地理環(huán)境因素

西藏地廣人稀及居住分散的格局，加之獨(dú)特的環(huán)境使得交易費(fèi)用比例遠(yuǎn)高于中原內(nèi)地，如果再將獲得關(guān)于產(chǎn)品、價(jià)格、貿(mào)易伙伴的信息費(fèi)用以及合約難以有效執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)納入考慮，則完成交易的費(fèi)用比例將更高，較低的交易效率又限制市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，市場(chǎng)規(guī)模的局限又反過來抑制分工的演進(jìn)，使集中交易的市場(chǎng)和專業(yè)商人難以出現(xiàn)，形成非良性的循環(huán)。

（二）制度因素對(duì)內(nèi)生交易費(fèi)用的影響

三大領(lǐng)主，即官宦、貴族、寺院對(duì)土地等生產(chǎn)要素的世襲占有和控制，是莊園制下農(nóng)奴人身依附關(guān)系產(chǎn)生的重要條件。這些制度極大地限制了資源要素的自由流動(dòng)和最優(yōu)配置，抑制了市場(chǎng)的形成和發(fā)育，制約了西藏的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。

多如牛毛的苛捐雜稅和驚人的高利貸盤剝是機(jī)會(huì)主義的掠奪行為的主要表現(xiàn)，極大地限制了農(nóng)奴們的選擇集或“實(shí)質(zhì)可行能力”。各集團(tuán)勢(shì)力和教派之間霍布斯叢林式的武力戰(zhàn)爭(zhēng)也充斥著西藏的歷史，直接制約著西藏的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

六、結(jié)論

西藏的地理環(huán)境導(dǎo)致了較高的外生交易費(fèi)用。同時(shí)，在特殊地理環(huán)境下形成的政教合一體制及由其導(dǎo)致的強(qiáng)大宗教文化，逐漸將基于個(gè)人心智、歷史和文化以及意識(shí)形態(tài)的適應(yīng)性學(xué)習(xí)過程（適應(yīng)性預(yù)期）固化；官員、貴族、寺院三大領(lǐng)主在政治談判設(shè)定法律法規(guī)中具有顯著遞增利益和談判優(yōu)勢(shì)，“路徑依賴”的特性使有效制度變遷無法達(dá)成。較高的外生交易費(fèi)用和扭曲的內(nèi)生交易費(fèi)用（或較低的交易效率）導(dǎo)致了西藏的制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)時(shí)間地陷在“鎖定”狀態(tài)。西藏在強(qiáng)大外生力量的沖擊下發(fā)生的大規(guī)模制度變遷，終于將這種“鎖定”狀態(tài)予以破解。在中央政府和兄弟省份的幫助及自身努力下，西藏的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)獲得了迅速的發(fā)展。

[1]楊小凱. 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]. 北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2003.

[2]西藏自治區(qū)環(huán)境保護(hù)廳. 西藏的環(huán)境保護(hù)與生態(tài)建設(shè)[Z]. 2011.

[3]央宗，索朗仁青. 西藏人口的變遷與特征[J]. 西藏大學(xué)學(xué)報(bào)(漢文版)，2003(12).

[4]劉明宇.貧困的制度分析—產(chǎn)業(yè)分工與交換的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[M]. 北京：經(jīng)濟(jì)管理出版社，2007.

[5]羅莉.試析西藏封建農(nóng)奴制下的莊園經(jīng)濟(jì)和寺院經(jīng)濟(jì)[J].中央民族大學(xué)學(xué)報(bào)，1997(05).

[6]方華明. 西藏農(nóng)奴制的來龍去脈[EB/OL] . http://www.mzb.com.cn/html/Home/report/117066-1.html. 2010-02-09.

[7] 張江華.西藏非莊園制經(jīng)濟(jì)的再認(rèn)識(shí)---與西雙版納傣族領(lǐng)主經(jīng)濟(jì)和農(nóng)村公社的比較[J].中國(guó)藏學(xué)，1998(03).

[8]西藏統(tǒng)計(jì)年鑒[Z]. 2012.