區(qū)域貿(mào)易爭端解決機制探析

■ 蔣德翠（廣西財經(jīng)學(xué)院法學(xué)院 南寧 530003）

20世紀90年代以來，在WTO多邊貿(mào)易安排舉步維艱的背景下，區(qū)域貿(mào)易得到了迅猛的發(fā)展，各種類型的區(qū)域貿(mào)易安排相繼建立，成為推動國際貿(mào)易自由化的一股重要力量。隨著區(qū)域貿(mào)易的深入開展，區(qū)域貿(mào)易各當(dāng)事方之間不可避免地會產(chǎn)生一些糾紛，這些糾紛應(yīng)該如何得到有效解決成為當(dāng)今國際社會中一個備受關(guān)注的問題。那些實力相對較弱國家合法權(quán)利，從而使其對RTA喪失信心，有礙于RTA的發(fā)展。另外，還有一些RTA雖然有著爭端解決的方法，如東盟自由貿(mào)易區(qū)，中美洲共同市場等，但由于其爭端解決方式不完善，也無法加速區(qū)域貿(mào)易的一體化。

歐洲著名的GATT/WTO專家彼特斯曼曾經(jīng)說過“所有文明社會有個共同特征，都需要有一套是用于解析規(guī)則的、和平解決爭端的規(guī)范和程序。這是國際、國內(nèi)法律制度的共同經(jīng)驗”（趙維田，2000）。因此，建立和完善區(qū)域貿(mào)易安排內(nèi)的爭端解決機制對推進國際貿(mào)易自由化的進程與發(fā)展有著積極重要的作用。

當(dāng)今主要區(qū)域貿(mào)易安排下爭端解決機制

RTA中建立爭端解決機制的必要性

區(qū)域貿(mào)易安排（簡稱RTA），是一些國家或?qū)嶓w間的優(yōu)惠貿(mào)易安排，是多邊貿(mào)易體制發(fā)展的必然趨勢。據(jù)WTO秘書處公布，至2011年5月，全球累計共簽訂了489個區(qū)域貿(mào)易安排協(xié)定，其中已生效的有297個。隨著RTA的大量涌現(xiàn)，其內(nèi)部也有著相應(yīng)的一套規(guī)章制度來規(guī)范或約束成員國間的義務(wù)，但有些RTA在協(xié)調(diào)內(nèi)部關(guān)系上沒有找到行之有效的規(guī)章制度而導(dǎo)致內(nèi)部紛爭不斷，發(fā)展緩慢。

現(xiàn)今，除了少數(shù)幾個RTA如歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)有較為完善的爭端解決機制外，很多的RTA在解決爭端方面采取仍是以外交手段解決為主的方式，如澳大利亞-新西蘭緊密經(jīng)濟關(guān)系貿(mào)易協(xié)定、亞太貿(mào)易協(xié)定等?？v然，以外交手段解決爭端具有靈活性等優(yōu)勢，但爭端各方的實力影響著爭端解決的結(jié)果，這有可能無法保障

（一）歐盟（EU）爭端解決機制

歐盟作為經(jīng)濟一體化發(fā)展程度較高的區(qū)域貿(mào)易組織，其在區(qū)域內(nèi)建立了超國家因素的司法機構(gòu)—歐洲法院，這是世界上唯一擁有超國家司法機關(guān)的區(qū)域組織，歐盟的爭端解決機制也因此呈現(xiàn)出強烈的司法化特質(zhì)。

以判決來劃分，歐洲法院的管轄權(quán)可分為直接管轄權(quán)和間接管轄權(quán)兩種。直接管轄權(quán)依被告的不同分為兩類，即對以歐盟組織機構(gòu)為被告的訴訟行使的管轄權(quán)和對以成員國為被告的訴訟行使的管轄權(quán)（楊志祥，2004）。而間接管轄權(quán)的核心是先行裁決程序，即訴訟成員國間的爭議涉及了歐盟的法律解釋和適用，那成員國的法院可向歐洲法院提出申請，歐洲法院對此申請作出先行裁決，同時原訴訟即告中止，該裁決對提出申請的成員國法院具有約束力（王千華，2002）。

歐盟爭端解決機制為RTA爭端解決的司法模式開創(chuàng)了先例，但其對成員國主權(quán)的限制較高，須成員國讓渡出一部分國家主權(quán)，這也僅僅適用于歐盟這類一體化程度較高的RTA。

（二）北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）爭端解決機制

在NAFTA中存在著的多套爭端解決機制，這些爭端解決機制無疑首先都是強調(diào)用磋商或調(diào)停的方法來解決爭端。在通過這些外交方式仍不能使?fàn)幎穗p方達成圓滿的協(xié)議，爭端雙方可訴諸于法律方式來解決爭端。針對不同性質(zhì)的爭議，NAFTA爭端解決機制設(shè)立了六套分散的處理機制，如對于投資者與東道國有關(guān)投資的爭端采用的是仲裁方式解決；對于締約方間因解釋或適用NAFTA引發(fā)的爭端，在經(jīng)過貿(mào)易委員會磋商后仍未解決爭端，再通過專家組來裁決；對于反傾銷、反補貼以及保障措施的爭端可直接進入專家組程序解決；對于勞工方面的爭端，經(jīng)過專家委員會評審后仍無法解決爭端，可進而轉(zhuǎn)為專家組解決；另外，在《北美環(huán)境合作協(xié)定》中建立了專家組，以仲裁對個人、組織和非政府團體關(guān)于某一方未能實施環(huán)境法的起訴。

NAFTA爭端解決機制具有套數(shù)多、規(guī)則密、程序與實體結(jié)合、機構(gòu)相對完善、采用外交和法律方法并用，突出以仲裁和專家組并重的方法解決爭端等特點。NAFTA爭端解決機制的設(shè)立，為NAFTA的順利發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

（三）東盟自由貿(mào)易區(qū)（ASEAN）爭端解決機制

在ASEAN中也存在著一套爭端解決機制即協(xié)商為解決爭端的首要程序，斡旋、調(diào)停作為輔助手段，在上述方式不能解決爭端的情況下經(jīng)由高級經(jīng)濟官員會議建立的專家組做出裁決，如果對專家組的裁決不服則可以提起上訴，最后的裁決由東盟經(jīng)濟部長們作出決定。但東盟是個較為松散的組織，在該爭端解決機制中沒有一個專門機構(gòu)來負責(zé)審議和處理成員方間法律問題或者有一個司法機構(gòu)用司法手段來解決成員國間的爭端，且協(xié)議的履行須各方自覺，這樣使得該爭端解決機制的基調(diào)傾向于友好與和平，強調(diào)以協(xié)商為主這樣一種軟法機制，即使成員國不執(zhí)行原有協(xié)議的承諾，東盟并不會采用強硬的懲罰措施，而采用重新談判的方式。這也使得該爭端解決機制帶有著濃厚的東盟區(qū)域性特征，如專家小組的組成人員首先從東盟成員國的公民中選任；裁決和決定只能由東盟每一個成員國的代表參加的東盟高級經(jīng)濟官員會議和東盟經(jīng)濟部長們做出（楊麗艷，2000）。

中國參與的區(qū)域貿(mào)易爭端解決機制的制定與實踐

（一）內(nèi)地與港澳更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系安排（CEPA）爭端解決機制

CEPA于2004年1月1日生效，在CEPA協(xié)議中規(guī)定，若當(dāng)事雙方在CEPA制度安排下發(fā)生爭議，應(yīng)當(dāng)在聯(lián)合指導(dǎo)委員會的體制內(nèi)通過雙邊協(xié)商一致的方式解決。然而，CEPA關(guān)于爭端解決的規(guī)定過于簡單，為此，有學(xué)者認為，CEPA爭端解決機制帶有濃厚東方文化的特點，本質(zhì)上為政治解決的爭端解決方式，不完善的爭端解決機制是CEPA的致命缺陷之一，幾乎不能為建立大中華自由貿(mào)易區(qū)提供具有實質(zhì)意義的啟示（王貴國，2004），因而完善該爭端解決機制顯得尤為重要。筆者建議，由于CEPA成員同屬于一個主權(quán)國家，有著共同的根本利益，且CEPA具有很強的政治敏感性，采取協(xié)商、談判、斡旋、調(diào)停與和解等政治解決方法應(yīng)為首選，可兼顧國家主權(quán)。但考慮到政治解決方法存在著固有的弊端，在CEPA中采用政治與法律相結(jié)合的爭端解決機制是可行的。因此，CEPA爭端解決機制可借鑒NAFTA爭端解決模式（第20章），在經(jīng)雙方協(xié)商，在第三方主持下進行磋商、調(diào)解仍未果情況下，進入專家組仲裁程序，且每一程序有著嚴格的時間限制。事實上，我國目前對外簽訂的多個RTA協(xié)定，基本上采用了政治和法律相結(jié)合的方式解決成員間的爭端，為CEPA爭端解決機制提供了現(xiàn)成的模板。

（二）中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)（CAFTA）爭端解決機制

《中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)爭端解決機制協(xié)定》于2005年1月正式實施，其由18個條款和一個附件組成，其內(nèi)容包括該機制的適用主體、適用范圍、磋商、調(diào)停、仲裁程序、仲裁裁決的執(zhí)行、補償和中止減讓等程序。 在實踐中，國與國間的貿(mào)易往來愈密切，其爭端產(chǎn)生的機率也愈大。據(jù)計，2010年中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)建成后，東盟對中國的出口增長48%，中國對東盟的出口增長55%，對東盟和中國國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長貢獻分別達到0.9%和0.3%，到2011年4月份，我國與東盟雙邊貿(mào)易總值為1102.1億美元，比2010增長26.5%。雖然中國與東盟各國的貿(mào)易往來得到了迅猛的增長，然而，他們之間的貿(mào)易爭端卻幾乎沒有被各新聞媒體所報道過。即便中國與東盟國家產(chǎn)生爭端，雙方也是依據(jù)國內(nèi)的救濟措施來解決，如中國與馬來西亞、新加坡、印度尼西亞丙烯酸酯反傾銷案；菲律賓與中國三磷酸鈉反傾銷案，最終都是由各國的商務(wù)部門作出反傾銷終裁結(jié)案（孫志煜.2011）?？梢?，在爭端解決的實踐中，發(fā)生爭端當(dāng)事方幾乎不使用CAFTA爭端解決機制，仍然采用的是原有的解決方式如雙方協(xié)商、調(diào)?；蛲ㄟ^第三方斡旋等來解決爭端。這樣的情勢是CAFTA爭端解決機制協(xié)議制定者所不曾預(yù)見到的，也是他們不愿看到的，因為他們精心設(shè)計的制度化框架實質(zhì)上成為了一道擺設(shè)。

制度疏離于實踐，其原因為何？追其緣由有二：一是“東盟方式”的滲透，即東盟各國在處理爭端時強調(diào)非正式，包容性，強化磋商達到一致，最終和平解決爭端?！皷|盟方式”被東盟各國所堅持，其對CAFTA爭端解決機制法律文本的形成及實踐不可避免產(chǎn)生著重要作用（蔣德翠，2011）。二是“主權(quán)至上”、“和為貴” 和“息訟”為我國自古以來的觀念，因此，在爭端方式的選擇上，我國也側(cè)重以政治方式來處理爭議。上述兩方面的原因都使得CAFTA爭端解決機制在實踐運用過程中根本無法發(fā)揮其真正的作用。

縱然，中國與東盟十國的實力不能同日而語，中國屬于大國，在采用政治方法解決爭端的過程中有著較為明顯的優(yōu)勢。然而，從經(jīng)濟角度分析，中國與東盟各國商貿(mào)交往越多，其摩擦也越多，如雙方的爭端仍然采用雙邊協(xié)商等政治解決方式來解決爭端，其結(jié)果不僅使解決爭端的成本花費高、時間長、人力及物力投入大，而且還易使?fàn)幎诉^程陷入僵局，其解決結(jié)果也不具有可預(yù)見性。而制度化、規(guī)范化的爭端解決機制從根本上消除了以上弊端，既使?fàn)幎穗p方的經(jīng)濟成本得到了節(jié)省，還使得爭端在合理時間內(nèi)得到公平、公正的解決。因此，中國應(yīng)積極主動地將與東盟各國間的爭端訴諸于CAFTA爭端解決機制以求得以高效地解決。

（三）中國-智利自由貿(mào)易區(qū)（CCFTA）爭端解決機制和中國-巴基斯坦自由貿(mào)易區(qū)（CPFTA）爭端解決機制

中國于2005年11月、2006年11月年分別與智利、巴基斯坦簽訂了自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議，在這兩個自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定中，都十分重視爭端方式的處理，對爭端解決機制的規(guī)則有著詳實的規(guī)定。

CCFTA 爭端解決機制和CPFTA爭端解決機制有著極為相似之處，采用的都是政治與法律方法相結(jié)合的爭端解決方式，強調(diào)成員國間的爭端首先應(yīng)盡一切努力通過合作和磋商得以解決。其具體程序都為協(xié)商-斡旋、調(diào)解和調(diào)停-仲裁-執(zhí)行。在上述兩個爭端解決機制中，都對一些程序如仲裁的相關(guān)規(guī)則、專家和技術(shù)建設(shè)、專家組初步和最終報告通過的規(guī)則和時限做了嚴格的規(guī)定，以此使得爭端解決機制具有其可適用性和可操作性。

從實踐來看，無論是CCFTA 爭端解決機制還是CPFTA爭端解決機制，都沒有被使用解決過爭端的痕跡，他們與CAFTA爭端解決機制一樣，都面臨著制度疏離實踐的問題。雖然，在中國-智利自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定和中國-巴基斯坦自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定中都規(guī)定了較為詳實的爭端解決機制規(guī)則，但由于締約方成員的單一，締約方成員都非常肯定了使用外交途徑解決爭端的重要性，因此，目前在這兩個自由貿(mào)易區(qū)中產(chǎn)生的爭端幾乎都是通過政治協(xié)商的外交解決。因此，如何真正利用好CCFTA和CPFTA爭端解決機制，讓其發(fā)揮作用，在實踐中能將爭端有效地訴諸于法律方式解決是中國政府在處理和調(diào)整區(qū)域貿(mào)易關(guān)系中的一個重要而艱巨的任務(wù)。

1.Ermst-Ulrich Petersmann.The Dispute Settlement System of the World Trade Organization System Since 1948，Common Marker Law Review [In].趙維田.世貿(mào)組織（WTO）的法律制度[M].吉林人民出版社， 2000

2.楊志祥.歐洲法院的初步裁決管轄權(quán)觀察.求索，2004(7)

3.王千華.歐洲法院先決裁決制度在歐洲一體化進程中的作用.當(dāng)代法學(xué)，2002(1)

4.楊麗艷.東盟的法律和政策與現(xiàn)代國際法[M].廣西師范大學(xué)出版社，2000

5.任敬輝.區(qū)域性爭端解決機制的司法化.吉林大學(xué)碩士論文，2005

6.王貴國.經(jīng)濟全球化下的區(qū)域性安排.北京大學(xué)出版社，2004

7.孫志煜.區(qū)域經(jīng)貿(mào)爭端解決的制度與實踐.法學(xué)評論，2011.1

8.蔣德翠.區(qū)域貿(mào)易安排下爭端解決的制度與實踐.特區(qū)經(jīng)濟，2011.10