多重目標約束下我國能源效率變動分解、區(qū)域差異與影響因素研究

李 靜，汪克亮

(安徽理工大學(xué) a.外國語學(xué)院；b.經(jīng)濟管理學(xué)院，安徽 淮南 232001)

一、引 言

改革開放三十多年以來的中國經(jīng)濟增長有兩個顯著特征，第一個特征是資本高投入的外延式擴大再生產(chǎn)，資本投入對經(jīng)濟增長的貢獻遠超過全要素生產(chǎn)率的貢獻；第二個特征是高資源消耗、高環(huán)境污染的粗放型經(jīng)濟增長模式，使得中國付出了沉重的資源與環(huán)境代價。當(dāng)前，中國已成為全球能源消耗最大、環(huán)境污染最為嚴重的國家，二氧化碳排放總量已在2006年超過美國躍居世界第一并且占到全球排放總量的22%。經(jīng)濟增長質(zhì)量低下，資源過度利用與環(huán)境嚴重破壞，已經(jīng)威脅到中國經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展。然而，由資源稟賦條件決定的中國以煤為主的能源結(jié)構(gòu)在短期內(nèi)無法得到根本轉(zhuǎn)變，中國未來的工業(yè)化、城市化仍將伴隨大量的煤炭資源消耗，燃煤已經(jīng)成為我國溫室氣體排放及環(huán)境污染的主要來源。中國政府為此付出了巨大的努力，在“十一五”、“十二五”規(guī)劃中均確立了節(jié)能減排目標并將其納入經(jīng)濟社會長期發(fā)展規(guī)劃，在十八大報告中鄭重強調(diào)要將生態(tài)文明建設(shè)放在突出地位，建設(shè)美麗中國，實現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展。如何在經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的前提下，做到資源節(jié)約、環(huán)境保護，已經(jīng)成為中國政府面臨的一項艱巨挑戰(zhàn)。在這種背景下，科學(xué)評價我國不同省份的能源效率并對其區(qū)域差異、變動根源以及影響因素進行剖析，對我國建設(shè)兩型社會、發(fā)展綠色經(jīng)濟具有重要的理論及實踐意義。

二、文獻綜述

能源效率水平的高低直接關(guān)系到我國經(jīng)濟與社會的可持續(xù)發(fā)展，一直是國內(nèi)外學(xué)者關(guān)注的熱點問題，已經(jīng)取得了眾多富有價值的研究成果。早期研究主要是在單要素框架下進行，其中最重要的指標為“能源強度”，如Fisher-Vanden(2004)［1］基于中國工業(yè)企業(yè)層面數(shù)據(jù)實證考察了1996年以來中國能源強度下降的原因；史丹(2006)分析了中國能源效率的區(qū)域差異與節(jié)能潛力，并就提升能源效率提出了一系列政策措施；張賢和周勇(2007)［2］利用空間回歸模型方法分析了FDI對中國能源強度的空間作用，認為FDI具有顯著的空間溢出效應(yīng)，對本地區(qū)和周邊地區(qū)能源強度的降低有明顯的作用，等等。這些文獻均是采用單要素能源效率方法，該方法雖然簡單易用并且具有很強的操作性，但是缺點也非常明顯：無法反映生產(chǎn)過程中不同投入要素之間的相互替代，難以區(qū)分產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)變化對能源效率的影響。因而，很多學(xué)者認為單要素能源效率(PFEE)并不是衡量能源技術(shù)效率的最佳指標［3］。針對PFEE的缺陷，Hu and Wang(2006)［4］基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析 (DEA,Data Envelopment Analysis)方法首次提出了全要素能源效率(TFEE)的概念，較好地克服了PFEE方法的缺陷，為研究中國能源效率問題提供了全新的思路與方法。隨后，魏楚和沈滿洪(2007)［5］、楊紅亮和史丹 (2008)［6］、李世祥和成金華(2008)［7］、汪克亮等(2010，2011)［8-9］均是采用TFEE方法對中國能源效率問題進行了實證研究，在一定程度上證實了這種方法的可行性與有效性。袁曉玲等(2009)［10］、吳琦與武春友 (2009)［11］、汪克亮等 (2010，2012)［12-13］將能源利用的環(huán)境效應(yīng)引入到TFEE核算框架之中，得到了更加科學(xué)、客觀且符合可持續(xù)發(fā)展核心要義的中國各省份TFEE測度結(jié)果。然而，上述研究都是以某一年的截面數(shù)據(jù)作為分析樣本，只能反映同一時間內(nèi)中國各省份能源效率的地區(qū)差異，無法考察它們在不同時間上效率的變化情況，是一種靜態(tài)分析。王群偉和周德群(2008)［14］進一步拓展了既有研究，選取Malmqusit生產(chǎn)率指數(shù)首次考察了中國全要素能源效率在不同時間點上的變動趨勢，并將其分解為技術(shù)效率改進指數(shù)與技術(shù)進步指數(shù)，剖析了省際TFEE變動的根源。屈小娥(2009)［15］則運用超效率Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)對中國30個省份的TFEE變動進行了分解，指出結(jié)構(gòu)調(diào)整、技術(shù)進步、能源價格的提升對我國TFEE改進有積極作用。

本文將采用一種全新的能源效率動態(tài)分析方法——非參數(shù)盧恩伯格(Luenberger)生產(chǎn)率指標(LPI)①，利用省際面板數(shù)據(jù)，對2000-2009年中國各省份②TFEE的演變規(guī)律進行實證分析。非參數(shù)Luenberger指標是基于差分基礎(chǔ)(Differenced-based)的測度指標，是基于比率基礎(chǔ)(Ratio-based)的測度指標——Malmquist指數(shù)的拓展形式，有效繼承了Malmquist指數(shù)的優(yōu)點，不僅無需設(shè)定生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，而且也可以將TFEE的變化分解為技術(shù)效率改進與技術(shù)進步來揭示TFEE變動的源泉。然而，LPI指標與Malmquist指數(shù)的顯著差異是在于它們所基于的距離函數(shù)是不同的，Malmquist指數(shù)是以傳統(tǒng)的謝波德(Shephard)距離函數(shù)為基礎(chǔ)，只能選擇從投入或者產(chǎn)出某一個方向進行調(diào)整從而達到生產(chǎn)前沿，要么考慮投入最小，或者是產(chǎn)出最大，只能考慮單個目標，而無法實現(xiàn)對投入產(chǎn)出的同時調(diào)整，不能兼顧多重目標。而LPI指標是基于Chung等(1997)［16］創(chuàng)建的方向性距離函數(shù)，可以在研究者所選定的矢量方向上實現(xiàn)投入與產(chǎn)出的同時調(diào)整并達到完全有效率，能夠同時兼顧投入與產(chǎn)出目標，比Malmquist指數(shù)具有更高的靈活性與適用性，當(dāng)前已經(jīng)廣泛應(yīng)用于國內(nèi)外不同經(jīng)濟體效率與生產(chǎn)率問題的研究之中，這也是本文選擇LPI指標作為研究工具的主要理由。作為世界上人口最多的發(fā)展中國家，發(fā)展是我國執(zhí)政興國的第一要務(wù)，實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長，改善人們生活仍然是當(dāng)前我國最重要的宏觀經(jīng)濟目標。節(jié)能減排固然重要，但是不能以損害潛在經(jīng)濟增長為前提。因而，我們不能只考慮節(jié)能減排目標，而也應(yīng)兼顧經(jīng)濟增長目標，即在經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的同時充分做到資源節(jié)約與環(huán)境保護，在經(jīng)濟增長與節(jié)能減排之間能夠找到一種最佳平衡，實現(xiàn)3E系統(tǒng)協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，我國能源效率指標與發(fā)達國家不同，它與經(jīng)濟增長也是直接相關(guān)的。由于基于方向性距離函數(shù)的LPI指標很好地切合了這一主旨，能夠兼顧能源、環(huán)境與經(jīng)濟目標，因而利用該方法研究能源效率的動態(tài)演變、區(qū)域差異與影響因素，可以為我國節(jié)能減排與經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展研究提供一種全新的方法論。

三、研究方法

(一)方向性距離函數(shù)

本文將我國每一個省份視為決策單元并利用其構(gòu)造生產(chǎn)前沿面，每個決策單元使用N種投入進行生產(chǎn)，得到M種“好”產(chǎn)出(期望產(chǎn)出，為經(jīng)濟產(chǎn)出)，I種“壞”產(chǎn)出(非期望產(chǎn)出，為能源利用過程中排放的環(huán)境污染物)，則其生產(chǎn)技術(shù)集可以定義為：能生產(chǎn)出 }(yt,bt)，其中分別為決策單元第t期的投入、“好”產(chǎn)出與“壞”產(chǎn)出向量，這一生產(chǎn)技術(shù)被稱為環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)［16］。假設(shè)環(huán)境生產(chǎn)技術(shù)集是閉集，滿足凸性、有界性公理，并且投入與“好”產(chǎn)出均是可以自由處置的，而“壞”產(chǎn)出是弱可處置的，即“壞”產(chǎn)出的減少同時必須要伴隨“好”產(chǎn)出的減少。根據(jù)Chambers等(1996)［17］的研究，決策單元t時刻的方向性距離函數(shù)可以表示為：

其中，非零向量(gx,gy,gb)為方向向量，(?)為方向性距離函數(shù)，是傳統(tǒng)Shephard距離函數(shù)的一般形式，表示決策單元沿著某一個矢量方向同時減少投入與“壞”產(chǎn)出但擴張“好”產(chǎn)出，最終達到完全有效率，反映了決策單元實際生產(chǎn)點與生產(chǎn)前沿面的差距。很顯然，(?)≥0，若其值等于0，當(dāng)且僅當(dāng)該決策單元位于生產(chǎn)前沿面上，是完全有效率的。此外，方向向量的選擇并不唯一，可以根據(jù)研究目的來選擇。

(二)非參數(shù)盧恩伯格生產(chǎn)率指標(LPI)及其分解

在定義方向性距離函數(shù)的基礎(chǔ)上，同樣借鑒Chambers等(1996)［17］的研究思路，可以得到盧恩伯格生產(chǎn)率指標(LPI)的計算公式：

根據(jù)Chambers等(1996)［17］的研究，還可以進一步將LPI指標分解為技術(shù)效率改進指數(shù)(EFFCH)和技術(shù)進步指數(shù)(TECHCH)，本文通過這種分解模式獲悉中國各省份全要素能源效率變動的根源，LPI的具體分解方式如下：

其中，t=1，2，…，T；LPI、EFFCH、TECHCH 大于(小于)零分別表示不同時間點上的TFEE提升(下降)、技術(shù)效率改進(惡化)與技術(shù)進步(退步)。為了得到中國各省份TFEE動態(tài)演變的LPI指標，還需要求解四個方向性距離函數(shù)。眾多研究表明，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)是當(dāng)前測算方向性距離函數(shù)的首選方法，因而本文也將采用DEA方法來計算LPI值。

假設(shè)在時段T內(nèi)有N個決策單元(省份)，使用M種投入(本文選擇的投入包括資本K、勞動L與能源E三種投入，M=3)，獲得S種期望產(chǎn)出與I種非期望產(chǎn)出，方向向量為(-gx,gy,-gb)。由于本文考察的是多重目標下的能源效率，因而我們追求的是在資本、勞動投入不變的情況，實現(xiàn)能源投入最小化，污染排放最小化與經(jīng)濟產(chǎn)出最大化，因而我們設(shè)置的方向向量為：-gx=(0,-E),gy=y,-gb=-b，則針對待評決策單元o，其方向性距離函數(shù)可以通過計算下述線性規(guī)劃得到：

其中t1和t2表示時期，t1,t2∈{t,t+1}。當(dāng)t1=t2時，(xt2,yt2,bt2)為同期距離函數(shù)，當(dāng) t1≠t2時，(xt2,yt2,bt2)為混合期距離函數(shù)，通過四個方向性距離函數(shù)的組合最終可以得到測度中國各省份TFEE變化的LPI指標及其分解指數(shù)EFFCH與TECHCH。

四、數(shù)據(jù)界定與實證分析

(一)樣本、數(shù)據(jù)與變量選取

本文將采用一種新型的生產(chǎn)率研究方法——非參數(shù)LPI指標來研究中國各省份TFEE的動態(tài)變化趨勢并考察其變動根源，選擇的樣本區(qū)間為2000-2009年。以各省份為決策單元，投入指標為資本、勞動、能源，期望產(chǎn)出指標為各省份GDP，非期望產(chǎn)出指標為能源利用過程中形成的環(huán)境污染。具體界定如下：①資本投入。由于無法直接獲得資本存量數(shù)據(jù)，本文直接借鑒張軍等(2004)［18］的研究成果，利用永續(xù)盤存法對中國各省份2000-2009年的資本存量進行了估算并以2000年不變價格對其進行了換算。②勞動投入。本文也延續(xù)多數(shù)文獻所采用的方法，采用各省份年末就業(yè)人數(shù)作為勞動投入的代理指標。③能源投入。本文以各省份能源消費總量來度量能源投入，數(shù)據(jù)直接來源于各年度《中國能源統(tǒng)計年鑒》。④環(huán)境污染。能源利用過程中會產(chǎn)生多種污染物“副產(chǎn)品”，如二氧化硫、氮氧化物、煙塵等?？紤]到原始數(shù)據(jù)的可得性，再加上環(huán)境污染物的危害度，本文選擇各省份二氧化硫排放量作為能源環(huán)境污染的代理指標。⑤經(jīng)濟產(chǎn)出。本文采用各省份GDP作為經(jīng)濟產(chǎn)出指標。為了保持統(tǒng)計口徑的一致性，也以2000年不變價格對其進行換算。

全文實證分析所用到的原始數(shù)據(jù)均來自于2001-2010年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國能源統(tǒng)計年鑒》、《新中國五十五周年統(tǒng)計資料匯編》以及各省份統(tǒng)計年鑒。

(二)實證結(jié)果分析

1.TFEE變動分解與總體趨勢分析

本文通過既能考慮經(jīng)濟增長，又能夠兼顧節(jié)能減排目標的盧恩伯格生產(chǎn)率指標來實證考察2000-2009年我國29個省份在考慮環(huán)境效應(yīng)下的TFEE變動指數(shù)(TFEECI)，在此基礎(chǔ)上進一步將其分解為技術(shù)效率改進指數(shù)(EFFCH)與技術(shù)進步指數(shù)(TECHCH)，揭示了省際TFEE變動的源泉。為了考察TFEE變動的區(qū)域差異，按照傳統(tǒng)做法，我們將全國所有省份歸入三大區(qū)域，即東部、中部與西部三大地區(qū)。表1為全國及三大區(qū)域的TFEECI及其分解指數(shù)的平均值以及累計值，而圖1給出了2000-2009年間全國整體累計TFEECI、EFFCH、TECHCH，即CTFEECI、CEFFCH以及CTECHCH指數(shù)的動態(tài)演變趨勢③。

表1 2000-2009年中國三大地區(qū)的TFEECI、EFFCH、TECHCH的平均值與累計值

圖1 全國累計TFEE及其分解指數(shù)的變化趨勢

由表1可知，在考察期內(nèi)，從整體上來看，全國TFEE是提升的，年均增長1.09%，累計增長8.37%，增長速度慢且幅度小。從指數(shù)分解的角度來看，2000-2009年，能源利用的技術(shù)效率指數(shù)年均下降0.53%，累計下降了4.41%，而能源技術(shù)進步指數(shù)實現(xiàn)了年均1.58%的增長，累計增長幅度達到了13.33%。因而，我國TFEE提升主要是依靠技術(shù)進步，而非技術(shù)效率改進。從時間層次上來看，如圖1所示，在考察期內(nèi)，我國CTFEECI指數(shù)的演變軌跡大致展現(xiàn)了一種“U”型曲線軌跡，曲線的拐點在2005年左右。也即，在2000-2005年間，除了少數(shù)年份偶有微弱提升外，我國整體CTFEECI下降的趨勢比較明顯，而從2006年開始，CTFEECI指數(shù)下降的趨勢得到了遏制，在隨后的2006-2009年，我國CTFEECI指數(shù)一直處于穩(wěn)步提升的過程之中。究其原因，可以從如下兩點考慮：①本世紀初由于我國進入了新一輪的經(jīng)濟增長期，社會有效需求大幅增加，驅(qū)動了資源與環(huán)境密集型的重化工業(yè)，如礦業(yè)、鋼鐵、冶金、水泥、化工這些行業(yè)的急劇擴張，消耗了大量的能源資源，并且給環(huán)境保護帶來了巨大壓力，這是導(dǎo)致2000-2005年我國TFEE下降的主要原因；②極其嚴峻的資源與環(huán)境形勢開始引起了政府部門的高度重視，在2005年左右國家實施了一系列有關(guān)節(jié)能減排的法律法規(guī)，如《節(jié)能中長期專項規(guī)劃，2004》、《可再生能源法，2005》等等，實行了更加嚴格的環(huán)境規(guī)制。除此之外，在2006年制定的國家“十一五”發(fā)展規(guī)劃綱要中明確提出了節(jié)能減排約束性指標并將其在各省份之間進行了分配，要求各地政府在保持經(jīng)濟持續(xù)增長的同時要切實實現(xiàn)節(jié)能減排分配指標。在中央政府的嚴格監(jiān)督下，我國節(jié)能減排工作取得了明顯成效，扭轉(zhuǎn)了2000-2005年能源效率持續(xù)下降的被動局面并且迎來了2006-2009年連續(xù)四年能源效率的穩(wěn)步提升。

通過將TFEECI指數(shù)分解為EFFCH指數(shù)與TECHCH指數(shù)，可以進一步幫助我們理清我國TFEE變化的根源之所在。如圖1所示，在考察期內(nèi)，TECHCH指數(shù)一直保持了穩(wěn)步提升態(tài)勢，而EFFCH指數(shù)與TECHCH指數(shù)的變動趨勢恰好相反，在持續(xù)下降。我們知道，無論是技術(shù)效率改進，還是技術(shù)進步，均是推動能源效率提升的重要力量，兩種力量本應(yīng)相互配合，共同驅(qū)動我國能源效率的提升。然而，本文的實證結(jié)果卻表明：在我國這兩股力量是相互抵消、相互排斥、分道揚鑣的，這是非常不正常的，必將成為抑制我國能源效率整體水平提升的重大障礙。由生產(chǎn)率理論可知，技術(shù)效率主要是體現(xiàn)了管理模式、員工素質(zhì)以及制度環(huán)境方面的因素(“軟”技術(shù))，而技術(shù)進步則體現(xiàn)了節(jié)能減排工藝、技術(shù)以及設(shè)備等方面的因素(“硬”技術(shù))。我國能源利用的技術(shù)效率與技術(shù)進步背道而馳的現(xiàn)象充分表明：過分關(guān)注革新節(jié)能減排的“硬”技術(shù)，而忽視了與之配套的管理模式改進、人力資源培育以及制度環(huán)境建設(shè)，對于我國能源效率水平的提升是有害無益的，相關(guān)決策部門應(yīng)該針對這一問題及時采取得力措施，將兩股力量拉到能夠共同驅(qū)動我國能源效率提高的正確軌道上來。

2.區(qū)域差異分析

我國是一個幅員遼闊、地大物博的國家，不同區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展存在顯著的異質(zhì)性特征，這種特征也將不可避免影響到各區(qū)域的能源利用水平，因而我國的TFEE也極有可能會顯示出不同的區(qū)域變化特征，本文對此進行了驗證。表1與圖2分別從靜態(tài)和動態(tài)兩個角度展現(xiàn)了我國能源效率變化的區(qū)域差異性。

圖2 三大地區(qū)累計TFEE變化趨勢

由表1可知，2000-2009年間，東、中與西部地區(qū)的能源效率整體上都是提升的，平均增長與累計增長幅度從高到低依次分別為：東部地區(qū)(1.98%，15.36%)、中部地區(qū)(0.69%，5.39%)、西部地區(qū)(0.46%，4.21%)?？傮w而言，東部地區(qū)的能源利用水平遠優(yōu)于中西部地區(qū)，這主要得益于該地區(qū)雄厚的經(jīng)濟實力、發(fā)達的外向型經(jīng)濟、優(yōu)良的節(jié)能減排技術(shù)環(huán)境。由TFEECI指數(shù)分解結(jié)果可知，推動三大地區(qū)能源效率提升的主要力量均來自于技術(shù)進步，而技術(shù)效率都是起到了阻礙作用，這一點與全國層面上的分析是保持一致的。因此，在大力促進能源環(huán)境領(lǐng)域工藝、技術(shù)創(chuàng)新的同時，改善企業(yè)節(jié)能減排管理效率，提升居民節(jié)能環(huán)保意識，為節(jié)能減排創(chuàng)造更好的市場環(huán)境等應(yīng)該成為今后工作的重點，實現(xiàn)兩股力量的合并以帶動我國能源效率進一步提升。從時間變化趨勢來看，如圖2所示，在考察期內(nèi)，東部地區(qū)的能源效率一直是以比較強勁的勢頭在增長，CTFEECI曲線在樣本期間內(nèi)幾乎沒有發(fā)生任何波動，充分表明東部地區(qū)是帶動我國能源利用整體水平提高的主導(dǎo)力量，發(fā)揮了標桿與示范帶頭作用；中部地區(qū)的能源效率一直維持了比較平和的增長趨勢，CTFEECI曲線比較平緩，增長速度緩慢，提升幅度較小，整體上表現(xiàn)比較疲軟，這在一定程度上切合了近年來中部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的特征：缺乏活力與后勁，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型似乎已經(jīng)陷入困境；西部地區(qū)CTFEECI曲線的變化軌跡與全國基本上是一致的，也大致表現(xiàn)為“先下降，后上升”的趨勢，以2005年為轉(zhuǎn)折點，平均增長率只有0.46%，提升幅度僅為4.21%，這表明“西部大開發(fā)”戰(zhàn)略的全面推進并沒有帶來西部地區(qū)能源效率的顯著提高，其中原因十分復(fù)雜，一方面可能是由于西部地區(qū)的眾多地方政府過于注重經(jīng)濟增長，展開了GDP競賽，忽視了對原本就極為脆弱的生態(tài)環(huán)境的保護，使得資源約束與環(huán)境惡化這一問題在西部地區(qū)的表現(xiàn)更為突出；另一方面，也有研究表明這種情況出現(xiàn)可能是由于近年來西部地區(qū)過度承接了中、東部地區(qū)的資源環(huán)境密集型產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致污染西遷，從而阻礙了西部地區(qū)能源效率水平的提升［9］。需要指出的是，由圖2可知，自從2006年以來，西部地區(qū)能源效率提升非常明顯，這給我們傳遞了積極的信號，表明近幾年來西部地區(qū)經(jīng)濟增長與資源環(huán)境之間的協(xié)調(diào)度是不斷增強的。

3.影響因素分析

影響TFEE變動的因素眾多，相互之間關(guān)系相互交織，影響機理十分復(fù)雜。本文通過文獻檢索、經(jīng)驗分析等方法分析識別出我國省際全要素能源效率變化的主要影響因素，并利用面板計量經(jīng)濟學(xué)方法檢驗其與我國省際、區(qū)域能源效率之間的數(shù)量關(guān)系。以全國各省份、三大區(qū)域的累計全要素能源效率變化指數(shù)CTFEECI為因變量，各影響因素為自變量建立面板計量回歸方程，這些因素主要包括：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IS)，經(jīng)濟發(fā)展(ED)、市場化水平(ML)、外資利用(FDI)、能源消費結(jié)構(gòu)(EM)。具體界定如下。

(1)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)被認為是影響TFEE的關(guān)鍵因素之一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化主要體現(xiàn)在耗能少、污染度的第三產(chǎn)業(yè)比重的上升與資源密集型的第二產(chǎn)業(yè)比重的下降，這是提高能源效率極為重要的途徑。本文以各省份第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重來表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

(2)經(jīng)濟發(fā)展。一個地區(qū)的節(jié)能減排技術(shù)水平的高低，甚至公眾的節(jié)能環(huán)保意識都與該地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平密切相關(guān)，因而經(jīng)濟發(fā)展是影響TFEE水平高低的一個非常重要的因素。本文以各省份人均GDP并取對數(shù)作為經(jīng)濟發(fā)展的替代指標。

(3)市場化水平。市場化是一個制度因素，體現(xiàn)了政府對經(jīng)濟的干預(yù)度，政府干預(yù)程度越高，市場化水平越低。由于政府干預(yù)力量的存在，直接影響到市場有效配置能源資源的能力，因而對TFEE的提升產(chǎn)生負面作用。本文以各省份政府財政支出占GDP的比重來表示市場化水平。

(4)外資利用。本文主要考慮外商直接投資。TFEE的提升與當(dāng)?shù)氐墓?jié)能減排技術(shù)、管理制度是不可分割的。一個地區(qū)的TFEE可能會由于外資進入形成的技術(shù)、管理外溢效應(yīng)而得到提升。但是，這一過程非常復(fù)雜，涉及該地區(qū)的技術(shù)基礎(chǔ)與消化吸收能力，有“門檻”效應(yīng)。因而，F(xiàn)DI對不同地區(qū)TFEE的影響尚存在不確定性。本文以各省份外商直接投資占GDP比重來表示外資利用水平。

(5)能源消費結(jié)構(gòu)。已有學(xué)者［12-13，19］指出，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，提升優(yōu)質(zhì)、高效能源與可再生能源如石油、天然氣、水電、核電、太陽能的消費比重，降低煤炭這一低質(zhì)低效能源的消費比重對于提升TFEE意義重大。本文以各省份煤炭消費量占總能源消費量的比重來表示能源消費結(jié)構(gòu)。

上述各變量的計算方式、單位、預(yù)期方向與數(shù)據(jù)來源如表2所示。根據(jù)Hausman檢驗結(jié)果，本文采用固定效應(yīng)面板數(shù)據(jù)回歸模型，面板計量經(jīng)濟回歸結(jié)果如表3所示。

表2 面板計量回歸變量的界定說明

表3 面板計量回歸結(jié)果

五、結(jié)論與啟示

(1)2000-2009年間，我國全要素能源效率實現(xiàn)了年均1.09%，累計8.37%的增長，主要依靠能源技術(shù)進步而非能源利用技術(shù)效率的改善來推動。總體而言，增長速度較慢，提升幅度較小，而且出現(xiàn)了技術(shù)進步與技術(shù)效率兩大力量背道而馳的現(xiàn)象，嚴重阻礙我國能源效率水平實現(xiàn)跨越式提高。

(2)我國三大地區(qū)全要素能源效率變化顯示出很強的區(qū)域差異，東部地區(qū)的表現(xiàn)優(yōu)于中西部地區(qū)，這表明區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展的嚴重不平衡直接影響到了區(qū)域能源效率的發(fā)展，這種局面對于提升我國能源效率整體水平是非常不利的。

(3)選擇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展、外資利用、市場化水平以及能源消費結(jié)構(gòu)為影響我國省際能源效率變動的主要影響因素。通過建立面板計量經(jīng)濟模型，我們發(fā)現(xiàn)，以全國作為研究對象，在5%的檢驗水平下，第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重、人均GDP增長、外商直接投資占GDP比重、政府支出占GDP的比重、煤炭消費占總能源消費比重增加1個單位，將分別導(dǎo)致能源效率提升0.2432、0.0785、0.0577和降低0.0131、0.1698個單位，這表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、能源結(jié)構(gòu)優(yōu)化、經(jīng)濟發(fā)展、市場化水平與外資利用水平的提高均是有利于改善能源效率的。從面板計量結(jié)果來看，不同影響因素對三大區(qū)域能源效率的影響力度、系數(shù)正負號與顯著性等均存在諸多差異，這也從一個側(cè)面說明了我國制定和實施有針對性、區(qū)域差異化的節(jié)能減排政策的復(fù)雜性和艱巨性。

上述結(jié)論包括如下政策涵義：在進一步加強節(jié)能減排技術(shù)革新的同時，要注重管理創(chuàng)新、全面提高員工素質(zhì)與加強制度環(huán)境建設(shè)，兼顧節(jié)能減排的“硬”技術(shù)與“軟”技術(shù)，使其共同推動我國TFEE提升；東部地區(qū)應(yīng)該充分發(fā)揮示范作用，在自身能源效率穩(wěn)步提升的同時積極創(chuàng)造條件帶動中西部地區(qū)能源效率水平的提高，中央政府還應(yīng)加大對中西部地區(qū)的扶持，為其創(chuàng)造一個更好的節(jié)能減排技術(shù)、管理與制度環(huán)境；除此之外，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，積極發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)與服務(wù)業(yè)，改善能源消費結(jié)構(gòu)，加大優(yōu)質(zhì)高效能源和可再生能源的消費比重，為節(jié)能減排創(chuàng)造一個公平有序的市場競爭環(huán)境，這些都是促進我國能源效率整體水平提高的重要途徑。

注 釋：

①基于差分基礎(chǔ)(Difference-based)的測度被稱為指標(Indicator)，如本文中的Luenberger指標，而基于比率基礎(chǔ)(Ratio-based)的測度被稱為指數(shù)，如Malmquist指數(shù)、Malmquist-Luenberger指數(shù)。

②包括直轄市、自治區(qū)，以下統(tǒng)稱省份(包括省、直轄市、自治區(qū)，以下統(tǒng)稱省份。為了便于資料整理，重慶、西藏、臺灣、香港和澳門不包括在分析范圍之內(nèi)。

③以2000-2001年度為參考年份，記為1。

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