試論秦漢商人走私犯罪

張 楠

（鄭州大學 歷史學院，鄭州450001）

當今走私犯罪的一般含義是指違反海關(guān)法規(guī)，逃避海關(guān)監(jiān)管，非法運輸、攜帶、郵寄國家禁止、限制進出口或者依法應繳納關(guān)稅的貨物、物品進出國（邊）境，情節(jié)嚴重的行為[1]，而秦漢時期的走私犯罪主要是指秦漢時期貿(mào)易雙方違反政府禁令進行的跨國跨地區(qū)間的一種商業(yè)貿(mào)易活動。

一、商人走私產(chǎn)生的原因

（一）秦漢時期，交通干線的開鑿，為商人走私犯罪提供了條件

秦漢時期，交通條件的改善，大大促進了中原地區(qū)與少數(shù)民族地區(qū)之間貿(mào)易的發(fā)展。秦始皇統(tǒng)一中國之前，諸侯割據(jù)，戰(zhàn)爭頻仍，社會經(jīng)濟動蕩，此外又有交通等自然條件的限制，中原地區(qū)與周邊的少數(shù)民族以及其他國家的交流都比較少，雙方的貿(mào)易活動也不頻繁。秦朝統(tǒng)一中國之后，修筑馳道、直道以及靈渠的開通，為經(jīng)濟的發(fā)展提供了便利，也為邊境貿(mào)易提供了基本交通保障。雖然秦始皇筑長城以防御匈奴，但長城兩邊的商人仍有往來?？梢哉f秦代道路交通網(wǎng)絡的發(fā)展，為中原與周邊少數(shù)民族之間的貿(mào)易活動提供了便利的條件。入漢以來，漢代的帝王在秦交通的基礎(chǔ)上繼續(xù)大力發(fā)展交通事業(yè)，漢武帝時，有“發(fā)巴蜀治南夷道。又發(fā)卒萬人治雁門阻險”[2]，“通回中道，遂北出蕭關(guān)，歷獨鹿、鳴澤，自代而還，幸河東”[2]等大規(guī)模修建道路的記載，王莽時“莽以皇后有子孫瑞，通子午道。子午道從杜陵直絕南山，徑漢中”[2]，由此可見漢代統(tǒng)治者對于道路修建的重視。

（二）秦漢時期對商政策的松弛

秦漢之前，抑商政策最為嚴厲，史載：“事末利及怠而貧者，舉以為收孥?！盵3]西漢初年，經(jīng)濟凋敝，恢復和發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成為當時的重中之重，因此漢高祖推行重農(nóng)抑商的措施，“天下以平，高祖乃令賈人不得衣絲乘車，重租稅以困辱之”。然而到了惠帝文景時，抑商政策開始放松，商人重新活躍起來?；莸?、高后時，“為天下初定，復弛商賈之律”[3]，文帝時又“開關(guān)梁，弛山澤之禁，是以富商大賈周留天下，交易之物莫不通，得其所欲”[3]。漢武帝時，政府采取了一系列措施來抑制商人，如鹽鐵官營、均輸平準和算緡告緡等，這些政策的實施對于商人的打擊是巨大的。然而到了漢昭帝鹽鐵會議之后，政府就取消了鹽鐵專賣的政策，對待商人的政策也逐步放寬，商人活動頻繁，民間商業(yè)活動相當頻繁，如大商人羅裒、大酒家趙君都、賈子光等。東漢時期國家對商人的政策更加松弛，基本未有過“抑商”政策，鹽鐵官營的政策也被廢除?？梢姟拔鳚h除武帝時曾推行以鹽鐵官營為主的抑商，在其余絕大多數(shù)的時間，則均未見嚴厲的抑商政策”[4]。政策的松弛，使“富商大賈周留天下，交易之物莫不通，得其所欲”，為了獲利積極奔走。

（三）中原地區(qū)與少數(shù)民族地區(qū)在經(jīng)濟上有共同利益

當時秦漢周邊的少數(shù)民族，社會經(jīng)濟比中原地區(qū)落后得多，社會經(jīng)濟處于放牧或漁獵階段，因而這些少數(shù)民族，一般都“貴漢財物”[3]，“好漢繒絮食物”[2]，特別是他們需要中原地區(qū)的鐵器、生產(chǎn)工具以及絲綢。中原地區(qū)的漢族也需要北方的馬匹、牛羊、皮革等貨物，即使是戰(zhàn)爭期間，雙方的貿(mào)易業(yè)沒有停止過。漢武帝元光年間，匈奴侵擾北部邊境，發(fā)兵不斷，但“匈奴貪，尚樂關(guān)市，嗜漢財物，漢亦尚關(guān)市不絕以中之”[3]。因此經(jīng)濟上的互補關(guān)系，為商人進行走私犯罪提供了經(jīng)濟上的可能。

（四）商人的趨利本性

當時政府對于邊境市場的管理甚嚴，對邊境貿(mào)易設置了重重的障礙，不僅出關(guān)需要各種證件、手續(xù)，而且對交易的地點、交易的物品都有嚴格的限制，此外還需要繳納一定的關(guān)稅，這些措施對于商人的經(jīng)營活動限制甚大，這其中特別是對交易的物品有著嚴格的限制，商人無法從中獲取巨額的經(jīng)濟利潤。然而“天下熙熙，皆為利來；天下壤壤，皆為利往”[3]，商人為了獲利，不得不鋌而走險，通過走私的方式，來滿足自己的欲望。

秦漢時期，國家統(tǒng)一，國內(nèi)政治穩(wěn)定，經(jīng)濟快速發(fā)展，政府大力修建道路等基礎(chǔ)設施建設。為了發(fā)展經(jīng)濟，政府放寬了對于商人的限制，商人周游天下，為利益不停地奔走。中原地區(qū)與少數(shù)民族地區(qū)在經(jīng)濟上的互補性，使邊境貿(mào)易發(fā)展興盛起來，然而政府對于邊境貿(mào)易有著許多限制，商人為了獲取更大的利益，不惜觸犯國家的法律，走上了走私犯罪的道路。

二、商人走私犯罪

秦漢對外貿(mào)易中，兩漢政府與西北、西南地區(qū)的少數(shù)民族來往的最頻繁，這構(gòu)成了漢政府與周邊地區(qū)貿(mào)易的主體。在西北邊境，主要有匈奴、鮮卑等。西漢初年，漢朝實力小，無法抵抗匈奴，于是漢朝采取了“復與匈奴和親，通關(guān)市，給遺匈奴，遣公主，如故約”[3]，并允許人民進行貿(mào)易活動。雖然之后雙方戰(zhàn)爭頻繁，但是貿(mào)易始終未能中斷。王恢馬邑之謀后，“匈奴絕和親，攻當路塞，往往入盜于漢邊，不可勝數(shù)。然匈奴貪，尚樂關(guān)市，嗜漢財物，漢亦尚關(guān)市不絕以中之”[3]。即使雙方戰(zhàn)爭不斷，雙方的貿(mào)易也還是存在。自張騫“鑿空”之后，中原地區(qū)大大加深了對于西域的了解，于是漢政府派往西域的使節(jié)以及商人蜂擁而至，不絕于道?！爸T使外國一輩大者數(shù)百，少者百余人，人所赍操大放博望侯時。其后益習而衰少焉。漢率一歲中使多者十余，少者五六輩，遠者八九歲，近者數(shù)歲而反”[3]。中國的絲織品沿此東西道路運往西方，因有“絲綢之路”之稱。秦漢時期的南越國是一個獨立的政權(quán)，西漢與南越互設“關(guān)市”，以利貿(mào)易。當時中原地區(qū)與西南夷也有經(jīng)濟往來，巴蜀商人將蜀布、構(gòu)醬、邛竹杖運銷西南夷，再由此分別運往南越和印度，《漢書》記載：“元狩元年，博望侯張騫言使大夏時，見蜀布、邛竹杖，問所從來，曰：‘從東南身毒國，可數(shù)千里，得蜀賈人市?！盵2]“問蜀賈人，獨蜀出枸醬，多持竊出市夜郎”[2]。東漢時期，邊境貿(mào)易還是很興盛，史載：“商胡販客，日款于塞下。”[5]其后南匈奴內(nèi)附，北匈奴西遷，東漢又和烏桓、鮮卑等少數(shù)民族采用“互市”的方式進行貿(mào)易活動，史載：“鮮卑隔在漠北……數(shù)犯障塞，且無寧歲。唯至互巿，乃來靡服?！盵5]甚至有次烏桓來進攻時，道路上有幾千輛商人的車，“順帝陽嘉四年冬，烏桓寇云中，遮截道上商賈車牛千余兩”[5]。

政府對于邊境買賣的管理是相當嚴格，為了保護國家利益，秦漢政府對交易的物品也有嚴格的限制。如呂后時“有司請禁南越關(guān)市鐵器”[3]，“囗議，禁民毋得私買馬以出捍關(guān)、鄖關(guān)、函谷關(guān)、武關(guān)及諸河塞津關(guān)[6]。文帝時規(guī)定“毋予蠻夷外粵金鐵田器；馬牛羊即予，予牡，毋予牝”[2]?！稘h律》：“胡市，吏民不得持兵器及鐵出關(guān)。雖于京師市買，其法一也。”[3]可見，當時禁止交易的物品主要有珠寶、黃金、鐵器、兵器、馬匹等，這些都是重要的戰(zhàn)略物資，如果允許買賣，不僅會導致財富的大量外流，也嚴重威脅到國家的軍事實力。

雖然政府對于邊境管理甚嚴，但是商人為追求利益的最大化，獲取更多的利潤，不惜觸犯國家的法律，走私貨物。史載：“匈奴渾邪王率眾來降……及渾邪至，賈人與市者，坐當死者五百余人……愚民安知市買長安中物而文史繩以為闌出財物于邊關(guān)乎？”應劭在《集解》中注解上述引文說：“闌，妄也。”瓚曰：“無符傳出入為闌也。”[3]上述的五百名商人因為擅自與來降的匈奴貿(mào)易以及貿(mào)易的貨物觸犯了禁律，所以被判處死刑。當時進入邊境貿(mào)易必須持傳，如果沒有，就以“闌出財物于邊關(guān)”來論罪，也就是以走私罪論處。商人為了能夠出關(guān)貿(mào)易，有時也拿國家作為擋箭牌，為實現(xiàn)自己的利益，不惜采取各種措施。據(jù)史載：“自博望侯開外國道以尊貴，其后從吏卒皆爭上書言外國奇怪利害，求使。天子為其絕遠，非人所樂往，聽其言，予節(jié)，募吏民毋問所從來，為具備人眾遣之，以廣其道。來還不能毋侵盜幣物，及使失指，天子為其習之，輒覆案致重罪，以激怒令贖，復求使。使端無窮，而輕犯法。其吏卒亦輒復盛推外國所有，言大者予節(jié)，言小者為副，故妄言無行之徒皆爭效之。其使皆貧人子，私縣官赍物，欲賤市以私其利外國。”[3]商人們名義上是代表國家出使西域，實際上借著國家的人力物力，走私貨物，“賤市以私其利外國”，從而獲取巨額的利潤。《漢書》中也有記載：“巴蜀民或竊出商賈，取其莋馬、僰僮、旄牛，以此巴蜀殷富……獨蜀出枸醬，多持竊出市夜郎”[2]，此地的商人就是偷偷向夜郎地區(qū)走私物品，因此巴蜀之地興盛繁榮起來。有時商人走私的可能不僅僅是商品，也有可能有是漢政府的軍事情報。史載：“漢使馬邑人聶翁壹間闌出物與匈奴交易，陽為賣馬邑城以誘單于。單于信之，而貪馬邑財物，乃以十萬騎入武州塞?！盵2]漢派聶翁壹私自出塞交易，假裝賣馬邑城給匈奴，匈奴貪圖馬邑城的財物，就派兵進入武州塞，漢派重兵埋伏，最終計謀沒有實現(xiàn)，聶翁壹走私的可能就是馬邑城的軍事資料。雖然政府對于邊境貿(mào)易有著嚴格的限制，但是官僚、貴族有時也進行走私。如“宋子惠候許瘛。孝景中元二年，‘嗣’侯九寄使匈奴，買塞外禁物，免”[2]。宣帝時，湘成侯益昌“五鳳四年，坐為九真太守盜使人出買犀、奴婢，臧百萬以上，不道，誅”[2]。梁冀“遣客出塞，交通外國，廣求異物”[5]。宋子惠候許瘛是因為“買塞外禁物”而被免除爵位，而湘成侯益昌家是因為“盜使人出買犀、奴婢”而被殺頭。他們都違反了國家的法律規(guī)定，因此受到法律的嚴懲。

三、打擊走私犯罪采取的措施

走私犯罪危害了國家的主權(quán)，鐵器、兵器等戰(zhàn)略物資的外流，影響到國家的軍事實力；金銀等財物的流失，使國家財富外流；走私也嚴重影響了國家的形象，許多商人利用出使西域的機會，利用國家的公共財產(chǎn)，為自己謀利，“私縣官赍物，欲賤市以私其利外國。外國亦厭漢使人人有言輕重，度漢兵遠不能至，而禁其食物以苦漢使”[3]，這使?jié)h朝在對外交往中處于很不利的地位。由此秦漢王朝采取一系列措施來打擊走私犯罪。

（一）加強邊境市場的管理

邊市貿(mào)易，并不是隨意進行，需要得到朝廷的批準才能開始。邊市貿(mào)易有嚴格的時間與地點限制。邊境市場進行貿(mào)易的時間，在正常情況下大約每年一次，如《后漢書》載：“歲時互市焉”[5]，但是由于政治、戰(zhàn)爭形勢多變，可能不能實現(xiàn)每年貿(mào)易一次。貿(mào)易的地點也主要是重要的邊關(guān)或塞口，如史載：“自馬邑軍后五年之秋，漢使四將軍各萬騎擊胡關(guān)市下”[3]，秦漢簡牘中多有提及，此處不再引用。進入邊境市場進行交易，商人必須持“傳”，“傳”就是出入關(guān)口的憑證，是進行貿(mào)易的身份證明。雖然文帝時曾經(jīng)允許不用“傳”也可以出入關(guān)口，但到景帝四年，又“復置津關(guān)，用傳出入”[3]，此后過關(guān)用“傳”成為定制。如果沒有“傳”，就被視為非法，不能出入津關(guān)，更不能進行貿(mào)易。漢律明確規(guī)定：“御史言，越塞闌關(guān)，論未有囗，請闌出入塞之津關(guān)，黥為城旦舂；越塞，斬左止（趾）為城旦；吏卒主者弗得，贖耐；令、丞、令史罰金四兩。智（知）其請（情）而出入之，及假予人符傳，令以闌出入者，與同罪。非其所囗為囗而擅為傳出入津關(guān)，以囗傳令闌令論，及所為傳者……制曰：可。”[6]由此可見政府對于邊關(guān)出入的管理之嚴。

（二）制定法律法規(guī)打擊走私行為

秦漢政權(quán)對于無符傳出入津關(guān)和限制貿(mào)易物品的出關(guān)都做了詳細的規(guī)定，如果觸犯法律，不僅本人遭受嚴厲的處罰，津關(guān)的負責官員也不能幸免，同樣受到牽連。這也從反面證明了當走私活動的頻繁，據(jù)秦漢簡牘記載：

盜出朱（珠）玉邦關(guān)及買（賣）于客者，上朱（珠）玉內(nèi)史，內(nèi)史材鼠（予）購?？桑ê危┮再徶?？其耐罪以上，購如捕它罪人；貲罪，不購[7]。

盜出財物于邊關(guān)徼，及吏部主智（知）而出者，皆與盜同法；弗智（知），罰金四兩。使者所以出，必有符致，毋符致，吏智（知）而出之，亦與盜同法[6]。

盜出黃金邊關(guān)徼，吏、卒、徒部主者智（知）而出及弗索，與同罪；弗智（知），索弗得，戍邊二歲[6]。

從上面的法律條文中看出，政府嚴禁珠玉、財物、黃金等物品的出關(guān)，如果有人私運或私賣珠玉，應該將此人捕獲，珠玉上交內(nèi)史，捕獲人也會受到獎勵。從第二條簡牘中可以看到，如果有人“盜出財物于邊關(guān)徼”，其主管官員明知狀況，還放此人出關(guān)，就與此人犯同樣的罪；如果不知道，就罰金四兩。第三條法律條文的情況與第二條基本相同，只不過處罰更為嚴厲。由于馬是重要的戰(zhàn)略物資，是行軍打仗必須具備的。所以在所有違禁買賣的物品中，關(guān)于馬匹的出關(guān)手續(xù)的規(guī)定尤其嚴格，除了嚴禁私人買馬出關(guān)外，即使允許出關(guān)的公務用馬，過關(guān)者首先要把相關(guān)的證件交給關(guān)吏查驗，關(guān)吏據(jù)此檢查證件與人員物資是否符合。核對的內(nèi)容包括個人身份、年齡、身體特征、居住地及馬的標志物等。雖然是公務用馬，但是無標志者還是不許出關(guān)。如：

御史請諸出入津關(guān)者，詣入傳囗囗吏（？）里年長物色疵瑕見外者及馬職（識）物關(guān)舍人占者，津關(guān)謹閱，出入之?？h官馬勿職（識）物者，與出同罪。制曰：可[6]。

國家對于邊關(guān)的出入有嚴格的規(guī)定，出關(guān)入津的證件有傳、符、致[8]，如上文所說，“使者所以出，必有符致”。如果沒有出入的證件，商人就犯了“越塞闌關(guān)”罪，會被“黥為城旦舂”或“斬左趾為城旦”，負責此事的主管人員也要受到相應的處罰。如果主管人員明知其情仍讓商人出入關(guān)津或借給他們符傳，就與他們同罪。

秦漢政府嚴格管理邊境市場，防止商人投機走私，政府制定一系列法律來打擊走私犯罪行為，不僅違法的商人受到嚴厲的處罰，相關(guān)官員也不能幸免，這樣有利的打擊官商勾結(jié)，維護了國家的利益，同時對商人也有警示作用。

秦漢時期，由于國家統(tǒng)一、政治穩(wěn)定，社會經(jīng)濟得到了快速的發(fā)展，與此同時中原地區(qū)與周邊少數(shù)民族的經(jīng)濟往來也越來越頻繁，隨之而來的是商人的走私活動頻繁發(fā)生，商人的走私活動嚴重損害了國家的利益，同時影響了國家的形象，因此秦漢政府采取一些措施打擊商人的走私犯罪行為，這也給現(xiàn)在我國打擊走私活動提供借鑒。但我們應該知道，這些措施的實施只有在國家統(tǒng)一、政治清明時才能發(fā)揮較好的作用，一旦碰到戰(zhàn)爭、動亂時，國家無法有效地管理市場，商人的走私活動會更加猖獗。

[1]莫開勤，顏茂昆.走私犯罪[M].北京：中國人民公安大學出版社,1999.

[2]班固.漢書[M].北京：中華書局，1962.

[3]司馬遷.史記[M].北京：中華書局，1959.

[4]賴華明.西漢商人社會地位的演進[J].四川師范大學學報（社會科學版）,1992(6)

[5]范曄.后漢書[M].北京：中華書局，1965.

[6]張家山漢墓竹簡整理小組.張家山漢墓竹簡[M].北京：文物出版社，2006.

[7]睡虎地秦墓竹簡整理小組.睡虎地秦墓竹簡[M].北京：文物出版社，1990.

[8]李均明.漢簡所反映的津關(guān)制度[J].歷史研究，2002(3).

[9]黃今言.秦漢商品經(jīng)濟研究[M].北京：人民出版社，2005.