內(nèi)生增長理論：一個(gè)文獻(xiàn)綜述

張美云

（三門峽職業(yè)技術(shù)學(xué)院，河南 三門峽472000）

作為經(jīng)濟(jì)增長理論的主要研究方向之一，內(nèi)生增長理論①內(nèi)生增長理論也被稱為新增長理論（New Growth Theory）。提出以來，它所強(qiáng)調(diào)的規(guī)模收益遞增、外溢效應(yīng)、專業(yè)化人力資本積累等是對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長理論的重大突破。它較好地解釋了一些經(jīng)濟(jì)增長事實(shí)，對(duì)各國經(jīng)濟(jì)長期增長政策的制定和運(yùn)用也有一定的參考價(jià)值。

一、國外學(xué)者對(duì)內(nèi)生增長理論的相關(guān)研究

（一）基礎(chǔ)研究

Solow（1956）在假定資本和有效勞動(dòng)規(guī)模報(bào)酬不變的情況下，建立一個(gè)具有要素替代的生產(chǎn)函數(shù)模型，開創(chuàng)了新古典增長理論[1]。該理論在邏輯上符合一些經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，但是模型中外生的技術(shù)進(jìn)步卻不能揭示經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生機(jī)制。此后，多位經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始尋求對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的其他合理解釋。

Paul Romer建立了一個(gè)具有內(nèi)生技術(shù)變化的內(nèi)生增長模型，強(qiáng)調(diào)知識(shí)的外溢效應(yīng)[2]。Robert Lucas則引入人力資本的積累過程，從而提出最優(yōu)化增長模型來解釋技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生性[3]。Romer和Lucas開創(chuàng)了內(nèi)生增長理論，但是他們的模型都沒有解決對(duì)知識(shí)積累的回報(bào)問題，也忽略了重要的R&D活動(dòng)。

Paul Romer[4][5]與 Grossman 與 Helpman[6]認(rèn) 為 ，當(dāng)新知識(shí)被一個(gè)企業(yè)發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造出來后，復(fù)制和拷貝該知識(shí)的邊際成本會(huì)變的極低。因此企業(yè)會(huì)主動(dòng)投入大量的成本進(jìn)行R&D活動(dòng)，從而獲得更多的收益。Zeng在此基礎(chǔ)之上，將物質(zhì)、人力資本積累與R&D相結(jié)合，建立了包含R&D的模型。

以上這些早期的內(nèi)生增長模型都具有很強(qiáng)的“規(guī)模效應(yīng)”，即技術(shù)進(jìn)步率與R&D的投入水平成比例，這與現(xiàn)實(shí)不符。Jones[7][8]對(duì)此提出了質(zhì)疑，既增長理論中有名的“瓊斯批判”。他提出：規(guī)模效應(yīng)的特性是否能經(jīng)受經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)?是否能夠提出規(guī)模不變的增長模型從而保持長期增長的內(nèi)生性？②湯敏.茅于軾.2002.現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)前沿專題（第二輯）.北京：商務(wù)印書館。問題的答案對(duì)于理解內(nèi)生增長理論十分重要。因?yàn)樵谂懦?guī)模效應(yīng)后，理論與經(jīng)驗(yàn)具有更強(qiáng)的相關(guān)性。此外，規(guī)模不變的內(nèi)生增長理論模型可以提高對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋能力并給出更合適的政策建議。

作為該問題的回答，Charles Jones對(duì)Paul Romer的模型進(jìn)行了修正，新的模型消除了規(guī)模效應(yīng)，同時(shí)技術(shù)進(jìn)步仍然由內(nèi)生的R&D決定，但均衡增長速度卻取決于外生的人口增長率。

與Jones的方法不同，Peretto建立了一個(gè)基于產(chǎn)品差異的二維框架，得出結(jié)論是，人口增長只會(huì)使消費(fèi)者福利提高，而不會(huì)使長期經(jīng)濟(jì)增長率得到增加。此后Young[9]與Howitt等對(duì)此模型作了更深入的探討和運(yùn)用。

綜上所述，內(nèi)生增長模型的核心思想都強(qiáng)調(diào)內(nèi)生性是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素。內(nèi)生增長理論是在不斷發(fā)展的，從而可以更好地解釋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)。

（二）近期內(nèi)生增長理論的應(yīng)用及發(fā)展

近年來，一些文獻(xiàn)對(duì)技術(shù)進(jìn)步作了更深入的研究，其中包括對(duì)創(chuàng)新與人力資本積累之間關(guān)系的研究、資本積累和創(chuàng)新與經(jīng)驗(yàn)事實(shí)的比較、通用技術(shù)的應(yīng)用、技術(shù)變化的方向、R&D的周期性等。

需要重點(diǎn)說明的是，運(yùn)用創(chuàng)新和資本積累相互作用的框架可以更好地解釋經(jīng)濟(jì)增長的差異。例如，Kosempel認(rèn)為運(yùn)用人力資本積累與創(chuàng)新相互作用的模型，可以較好地?cái)M合經(jīng)濟(jì)發(fā)展中普遍關(guān)注的四個(gè)特征事實(shí)[10]。Howitt and Aghion和Papageorgiou and Fidel等也進(jìn)行了相關(guān)的實(shí)證研究。

大部分技術(shù)變化都不是中性的，因此，研究技術(shù)的變化方向也是內(nèi)生增長理論的一個(gè)進(jìn)展方向。Daron Acemoglu基于 Paul Romer和 Grossman and Helpman的產(chǎn)品多樣化框架，使R&D部門的企業(yè)可以自主選擇利潤最大化的技術(shù)進(jìn)步方向[11]。Charles Jones從另一個(gè)角度為勞動(dòng)增進(jìn)型技術(shù)變化提供了微觀基礎(chǔ)[12]。Acemoglu進(jìn)一步探討了技術(shù)進(jìn)步的方向，并指出資本對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向的影響[13]。

對(duì)經(jīng)濟(jì)周期成因的研究也是內(nèi)生增長模型研究方向之一。Aghion and Howitt認(rèn)為對(duì)其他企業(yè)未來創(chuàng)新投入的預(yù)期是產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)周期的重要原因[14]。Matsuyama在假定中間物品生產(chǎn)部門的企業(yè)只有暫時(shí)的壟斷權(quán)力下，認(rèn)為市場結(jié)構(gòu)可能是產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)周期的重要原因。Furukawa提出了一種“自我增強(qiáng)機(jī)制”，認(rèn)為創(chuàng)新可能是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的重要原因。

二、國內(nèi)學(xué)者對(duì)內(nèi)生增長理論的相關(guān)研究

內(nèi)生增長理論在我國得到了一定的運(yùn)用與發(fā)展，相關(guān)研究也較為豐富。

潘士遠(yuǎn)、史晉川在Romer模型的基礎(chǔ)上，引進(jìn)知識(shí)的異質(zhì)性和知識(shí)的吸收能力兩個(gè)前提條件，該模型強(qiáng)調(diào)了知識(shí)吸收能力在經(jīng)濟(jì)增長過程中的作用，更具有包容性[15]。

楊立巖等探討了Romer和Lucas各自模型的缺陷，構(gòu)建了一個(gè)內(nèi)生增長模型。該模型證明，R&D和人力資本投資在經(jīng)濟(jì)增長中都扮演著重要的角色，經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)增長率最終依賴于技術(shù)進(jìn)步與人力資本的積累兩個(gè)因素[16][17]。

王勁松探討了開放條件下內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的應(yīng)用，認(rèn)為技術(shù)跨國擴(kuò)散的觀點(diǎn)能更好地說明各國經(jīng)濟(jì)水平和經(jīng)濟(jì)增長的差異及變化，另外，各國的制度效能變化、開放政策的選擇，對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長績效也起著重要作用[18][19]。

另外，許多學(xué)者把多種因素考慮進(jìn)增長模型中，分析內(nèi)生增長理論在我國的具體應(yīng)用。如王志鵬、李子奈研究了FDI與內(nèi)生增長模型的外溢效應(yīng)[20]；彭水軍、包群等研究了資源、環(huán)境與內(nèi)生增長理論的關(guān)聯(lián)與運(yùn)用[21]。

三、內(nèi)生增長理論面臨的挑戰(zhàn)以及未來發(fā)展方向

（一）內(nèi)生增長理論面臨的挑戰(zhàn)

挑戰(zhàn)主要在于模型的一些假設(shè)與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)差距較大。如模型假設(shè)知識(shí)是一種免費(fèi)禮品，知識(shí)的溢出效應(yīng)是沒有成本的，而且知識(shí)是可加的。事實(shí)上，企業(yè)在吸收和運(yùn)用知識(shí)時(shí)存在著一系列成本，且其吸收知識(shí)的多少取決于自身的能力。再者，很難將知識(shí)量化，且不同知識(shí)包含的價(jià)值差別很大。

在模型對(duì)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)的解釋力度上，也存在著一定的挑戰(zhàn)。一方面是由于理論采用了一些過于嚴(yán)格的假設(shè)條件，在一定程度上損害了其對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的解釋力。另一方面是部分實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步、創(chuàng)新、R&D等對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)較小，有時(shí)甚至沒有影響，這促使人們開始重新審視理論的現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

（二）未來的發(fā)展方向

如何更好地解釋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)增長的差異是內(nèi)生增長理論發(fā)展的一個(gè)重要方向。部分學(xué)者在這方面已經(jīng)作了一些嘗試。再者，隨著經(jīng)濟(jì)增長理論的發(fā)展和大量實(shí)證研究的涌現(xiàn)，更多的因素被考慮到增長模型中，如非正式制度、政策、技術(shù)擴(kuò)散、教育、FDI、經(jīng)濟(jì)周期、國外援助等。內(nèi)生增長模型與經(jīng)濟(jì)增長的理論與現(xiàn)實(shí)結(jié)合更加緊密，模型將變得更加多樣化。

結(jié)語

內(nèi)生增長理論強(qiáng)調(diào)的一系列思想對(duì)于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)具有較強(qiáng)的政策含義。盡管它在理論框架、分析方法等方面仍然存在一些缺陷，但它為人們重新認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)增長提供了一些深刻的見解，其豐富的政策內(nèi)涵對(duì)各國（尤其是發(fā)展中國家）的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐也產(chǎn)生了一定的影響。因此，應(yīng)當(dāng)結(jié)合國情，運(yùn)用該理論提出一些有價(jià)值的政策建議，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)更好更快地發(fā)展。

[1]Solow，RobertM.A.Contribution to the Theory of Economic Growth，Quarterly Journal of Economics，1956，70（1）.

[2]Romer，Paul M.Increasing Returns and Long Run Growth，Journal of Political Economy，1986，94（5）.

[3]Lucas，Robert E.On the Mechanics of Economic Development，Journal of Monetary Economics，1988，22（1）.

[4]Romer，Paul M.Growth Based on Increasing Returns to Specialization，American Economic Review Papers and Proceedings，1987，77（2）.

[5]Romer，Paul M.Endogenous Technological Change，Journal of Political Economy，1990，98（5）.

[6]Grossman G.and E Helpman.Quality ladders in the Theory of Growth，Review of Economic Studies，1991，58（1）.

[7]Jones，Charles I.Time Series Tests of Endogenous Growth Models，Quarterly Journal of Economics，1995A，110（2）.

[8]Jones，Charles I.R&D-BasedModels of Economic Growth，Journal of Political Economy，1995B，103（4）.

[9]Young，Alwyn.Growth withoutScale Effects，Journalof Political Economy，1998，106（1）.

[10]Kosempel，S.A Theory of Development and Long Run Growth，Journal of Developm ent Economics，2004，75.

[11]Acemoglu D.Directed Technical Change，Review of Economic Studies，2002，69（4）.

[12]Jones，Charles I.Growth and Ideas，in P.Aghion and S.Durlauf，Handbook of Economic Growth，2005，1B.

[13]Acemoglu D.Equilibrium Bias of Technology，Econometrica，2007，75.

[14]Aghion P.and P.Howitt.A ModelofGrowth through Creative Destruction，Econometrica，1992，60（2）.

[15]潘士遠(yuǎn)，史晉川.知識(shí)吸收能力與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長—關(guān)于羅默模型的改進(jìn)與擴(kuò)展[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2001（11）.

[16]楊立巖，潘慧峰.人力資本、基礎(chǔ)研究與經(jīng)濟(jì)增長[J].經(jīng)濟(jì)研究，2003（4）.

[17]楊立巖，王新麗.人力資本、技術(shù)進(jìn)步與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)（季刊），2004（3）.

[18]王勁松，開放條件下內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論的研究進(jìn)展[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2007（10）.

[19]王勁松，開放條件下的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2002（10）.

[20]王志鵬，李子奈.外商直接投資、外溢效應(yīng)與內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長[J].世界經(jīng)濟(jì)文匯，2004（3）.

[21]彭水軍，包群.環(huán)境污染、內(nèi)生增長與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究，2006（9）.