固定總價(jià)合同下承發(fā)包雙方如何規(guī)避各自風(fēng)險(xiǎn)

吳紅

(中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)四川電力開(kāi)發(fā)有限公司，四川成都 610041)

1 引言

2 固定總價(jià)合同的特點(diǎn)

2.1 工程造價(jià)易于結(jié)算

由于總價(jià)固定，因此，只要發(fā)包方不改變合同施工內(nèi)容和范圍，合同約定的價(jià)款就是承發(fā)包雙方最終的結(jié)算價(jià)款。對(duì)于發(fā)包方來(lái)說(shuō)，這樣的價(jià)款確定形式可以節(jié)省大量的計(jì)量、核價(jià)工作，從而能集中精力抓好工程進(jìn)度和施工質(zhì)量。

2.2 量與價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)主要由承包商承擔(dān)

對(duì)承包商而言，固定總價(jià)合同一經(jīng)簽訂，承包商首先要承擔(dān)的是價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。這里投標(biāo)時(shí)的詢(xún)價(jià)失誤、合同履行過(guò)程中的價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)均由自己承擔(dān)，發(fā)包方不會(huì)給予補(bǔ)償。其次，承包商還要承擔(dān)工程量風(fēng)險(xiǎn)。在固定總價(jià)合同中，發(fā)包方往往只提供施工圖紙和說(shuō)明，承包商在報(bào)價(jià)時(shí)要自己計(jì)算工程量，再根據(jù)申報(bào)的綜合單價(jià)，得出合同總價(jià)。即便發(fā)包方提供工程量清單，也僅僅是承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的參考，發(fā)包方往往聲明不對(duì)工程量的計(jì)算錯(cuò)誤負(fù)責(zé)。這樣，承包商就得仔細(xì)閱讀施工圖紙，認(rèn)真核算工程量，以減少工程量漏算、錯(cuò)算的風(fēng)險(xiǎn)。

2.3 承包商索賠機(jī)會(huì)少

固定總價(jià)合同，發(fā)包方往往在合同中會(huì)設(shè)置一些專(zhuān)用條款，如:“合同價(jià)款所定義的工程范圍包括工程量表中列出的，以及工程量表未列出的但為本工程安全、穩(wěn)定、高效率運(yùn)行所需的工程”。這就無(wú)形中給自己留下了較大地余地，在工程實(shí)施中，發(fā)包方有可能指令增加一些新的分項(xiàng)工程，卻以所謂的為保證“工程安全、穩(wěn)定、高效率運(yùn)行所需的工程”及“一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包應(yīng)能預(yù)見(jiàn)”為由，由承包商無(wú)償進(jìn)行施工，而不下發(fā)設(shè)計(jì)變更令，使承包商無(wú)法就新的分項(xiàng)形成索賠。這樣一來(lái)承包商索賠的機(jī)會(huì)大大減少，而發(fā)包方對(duì)工程造價(jià)的控制就能做到基本不突破預(yù)算。因此固定總價(jià)合同也是發(fā)包方對(duì)付承包商“低中標(biāo)、勤簽證、高索賠”的妙招。

3 固定總價(jià)合同適用條件

盡管對(duì)發(fā)包方而言，固定總價(jià)合同有較多的優(yōu)勢(shì)，但固定總價(jià)合同并不適用于所有類(lèi)型的工程項(xiàng)目。在實(shí)踐中一般在下列情況下發(fā)包方可以考慮采用固定總價(jià)合同。一是工程范圍清楚明確，招標(biāo)文件和合同中必須明確規(guī)定工程范圍工程設(shè)計(jì)比較詳細(xì)，圖紙完整、詳細(xì)、清楚，承包商能夠依據(jù)設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行具體的工程量計(jì)算。二是工程量小、工期短，估計(jì)在工程實(shí)施過(guò)程中環(huán)境因素變化小(對(duì)材料費(fèi)的影響)，工程條件穩(wěn)定，與招標(biāo)文件說(shuō)明無(wú)明顯差異。三是工程結(jié)構(gòu)、技術(shù)簡(jiǎn)單，一般很少或不采用新技術(shù)、新工藝，風(fēng)險(xiǎn)小，報(bào)價(jià)估算方便(采用通用技術(shù)，無(wú)專(zhuān)利應(yīng)用和超國(guó)標(biāo)技術(shù)要求)。四是工程雖較復(fù)雜，但投標(biāo)期相對(duì)寬裕，承包商可以詳細(xì)作現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，有足夠的時(shí)間復(fù)核工程量，分析招標(biāo)文件，擬訂計(jì)劃。在水利水電工程中，除考慮上述四個(gè)適用條件外，我們一般將能獨(dú)立發(fā)揮作用的小型工程以固定總價(jià)形式發(fā)包，如變電站工程、生活區(qū)臨建工程、鋼結(jié)構(gòu)生產(chǎn)加工等措施費(fèi)項(xiàng)目。但在有些情況下，發(fā)包人為了自身的利益往往將一些不適宜采用固定總價(jià)合同的項(xiàng)目以固定總價(jià)形式發(fā)包，造成了不必要的損失。如某一導(dǎo)流洞開(kāi)挖工程，發(fā)包方為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，以施工工期不超一年、洞挖公里數(shù)固定無(wú)變動(dòng)、施工工藝采用常規(guī)技術(shù)、承包人可詳細(xì)踏勘現(xiàn)場(chǎng)等為由，采用了固定總價(jià)合同，結(jié)果在施工過(guò)程中，因地質(zhì)條件等發(fā)生了重大變化，導(dǎo)致合同無(wú)法照常執(zhí)行，雙方不得不投入大量的精力進(jìn)行合同變更。

4 固定總價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)避方法

目前國(guó)內(nèi)外工程中，固定總價(jià)合同的適用范圍有不斷擴(kuò)大、盲目套用的趨勢(shì)。但總體而言，它的優(yōu)勢(shì)還是較為明顯的，故在采用這一合同計(jì)價(jià)模式時(shí)，雙方應(yīng)充分分析各自利與弊，并通過(guò)有效手段加以防范。在固定總價(jià)合同中，發(fā)包方的風(fēng)險(xiǎn)較小，主要承擔(dān)不可抗力的風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)深度不夠、勘察設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、地質(zhì)條件發(fā)生重大變化風(fēng)險(xiǎn)。承包商除了承擔(dān)合同明確規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)外，其主要風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、工程量風(fēng)險(xiǎn)方面。

4.1 發(fā)包方風(fēng)險(xiǎn)

4.1.1 不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

不可抗自然力風(fēng)險(xiǎn)主要是指洪水、火災(zāi)、地震、風(fēng)暴、雷電、水災(zāi)、爆炸等自然災(zāi)害引起的發(fā)包方損失或?yàn)?zāi)害。對(duì)于不可抗自然力風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)包方承擔(dān)，鑒于其災(zāi)害的巨大和發(fā)生的難以預(yù)測(cè)，一般應(yīng)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)工程保險(xiǎn)，如建筑工程一切險(xiǎn)、安裝工程一切險(xiǎn)等規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

4.1.2 設(shè)計(jì)深度不夠、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤風(fēng)險(xiǎn)

（5）強(qiáng)大的系統(tǒng)提醒功能，同時(shí)集成短信平臺(tái)，各種提醒不僅在電腦里主動(dòng)彈出，而且可以出現(xiàn)在手機(jī)里，提醒一切可能忘記的事項(xiàng)。

工程設(shè)計(jì)是保證工程質(zhì)量的根本。雖然工程施工前設(shè)計(jì)方案或圖紙都應(yīng)交付發(fā)包方審核批準(zhǔn)，但在許多情況下，發(fā)包方不具備審核能力。如果設(shè)計(jì)出現(xiàn)錯(cuò)誤，輕則返工修復(fù)，重則可能導(dǎo)致工程毀損，雖然設(shè)計(jì)師要為其錯(cuò)誤承擔(dān)法律責(zé)任，但這不能完全抵消發(fā)包方所蒙受的損失，特別是因設(shè)計(jì)師對(duì)基礎(chǔ)設(shè)計(jì)資料掌握不準(zhǔn)，做出的方案無(wú)法執(zhí)行，從而導(dǎo)致工程延誤，給發(fā)包方造成重大損失。為杜絕此類(lèi)事件的發(fā)生，發(fā)包方一是應(yīng)引入第三方監(jiān)管體系，通過(guò)監(jiān)管方從初期的介入，全過(guò)程監(jiān)管設(shè)計(jì)工作流程和方案，保證設(shè)計(jì)資料的準(zhǔn)確性。二是要求勘察設(shè)計(jì)方購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，一旦出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，能及時(shí)從保險(xiǎn)公司獲得應(yīng)有的補(bǔ)償。

4.1.3 提供給承包人的資料失實(shí)，造成工程延期和索賠的風(fēng)險(xiǎn)

在大型工程建設(shè)項(xiàng)目中，洞挖及地下開(kāi)挖工程涉及到的水文地質(zhì)資料是由發(fā)包方負(fù)責(zé)提供給承包商的，有些業(yè)務(wù)部門(mén)受專(zhuān)業(yè)水平的限制，往往在勘察初期不能很好的獲得完整的水文地質(zhì)資料，而國(guó)家相關(guān)規(guī)定中明示發(fā)包方對(duì)所提供的資料的準(zhǔn)確性責(zé)任。也就是說(shuō)，一旦資料的真實(shí)性出現(xiàn)問(wèn)題，發(fā)包方將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。為更好地規(guī)避此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)包方一是通過(guò)招投標(biāo)委托有較高專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)的勘察設(shè)計(jì)部門(mén)，二是引入勘察設(shè)計(jì)監(jiān)理，通過(guò)對(duì)設(shè)計(jì)中每一環(huán)節(jié)每一階段的技術(shù)監(jiān)管，確保資料的準(zhǔn)確性。

4.1.4 單價(jià)合理性的風(fēng)險(xiǎn)

在固定總價(jià)合同中，因原則上合同總價(jià)是不變的，使得發(fā)包方往往會(huì)忽視投標(biāo)單價(jià)的合理性。之所以說(shuō)單價(jià)合理性的風(fēng)險(xiǎn)是指，在整個(gè)工程施工過(guò)程中會(huì)或多或少發(fā)生設(shè)計(jì)變更和較大幅度的工程量變更(既不在合同所應(yīng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi))，那么在變更發(fā)生后難免會(huì)引起價(jià)格的調(diào)整，在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，承包商有可能意識(shí)到某分項(xiàng)工程會(huì)有較大的設(shè)計(jì)變更，往往會(huì)抬高單價(jià)報(bào)價(jià)，這時(shí)某一分項(xiàng)單價(jià)的合理與否就關(guān)系到合同能否順利執(zhí)行，為了減少此類(lèi)爭(zhēng)議，發(fā)包方應(yīng)注重分析一些重點(diǎn)單價(jià)，確保單價(jià)水平的合理性。

4.2 承包方風(fēng)險(xiǎn)

4.2.1 物價(jià)上漲和過(guò)度的通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)

固定總價(jià)合同一般會(huì)在專(zhuān)項(xiàng)條款中規(guī)定:無(wú)論發(fā)生何種情況，只要在合同范圍內(nèi)，價(jià)格均不做調(diào)整。因此在報(bào)價(jià)時(shí)，承包商必須對(duì)市場(chǎng)的變化作充分的估計(jì)，投標(biāo)報(bào)價(jià)中除正常報(bào)價(jià)外預(yù)估預(yù)報(bào)合理的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)(也就是加大不可預(yù)見(jiàn)費(fèi)用的估算)，以減少施工過(guò)程中由于價(jià)格變化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和造成的損失。

4.2.2 招標(biāo)文件過(guò)于簡(jiǎn)單的、理解條款不全面的風(fēng)險(xiǎn)

一些工程項(xiàng)目，發(fā)包方往往在初步設(shè)計(jì)完成后，就開(kāi)始了招標(biāo)工作，投標(biāo)人在不能完全了解施工場(chǎng)地，施工要求的情況下著手編制投標(biāo)文件，無(wú)形中加大了投標(biāo)人失誤的概率。因此，在投標(biāo)時(shí)仔細(xì)研讀招標(biāo)文件，盡量理解設(shè)計(jì)意圖，詳細(xì)踏勘現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)圖紙和說(shuō)明中不明確的地方應(yīng)及時(shí)通過(guò)答疑等方式要求招標(biāo)人澄清。如一砂石料制配系統(tǒng)的安裝工程，在投標(biāo)文件的編制過(guò)程中未能對(duì)試生產(chǎn)階段所需生產(chǎn)材料是甲供還是乙供做出明確澄清，承包方按常規(guī)理解未與填報(bào)，致使合同談判雙方分歧較大。

4.2.3 工程量計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)包方在招標(biāo)時(shí)應(yīng)盡可能將招標(biāo)范圍、投標(biāo)人報(bào)價(jià)應(yīng)包含的工作內(nèi)容、費(fèi)用項(xiàng)目在招標(biāo)文件中一一明確，避免產(chǎn)生歧義。對(duì)于承包商而言，工程范圍是固定價(jià)款的核心，一旦報(bào)價(jià)范圍小于合同承包范圍，其損失難以估量。因此承包商在報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)仔細(xì)審閱招標(biāo)文件、圖紙，以免遺漏報(bào)價(jià)內(nèi)容。其次，如果發(fā)包方不是采用施工圖報(bào)價(jià)，而是采用工程量清單報(bào)價(jià)，且聲明不對(duì)工程量清單負(fù)責(zé)時(shí)，承包商應(yīng)將發(fā)包方提供的工程量清單與施工圖紙認(rèn)真核對(duì)，如果發(fā)現(xiàn)工程量清單內(nèi)容有遺漏，應(yīng)要求發(fā)包方明確是否可以在報(bào)價(jià)時(shí)增加上去，切忌拋開(kāi)圖紙只按工程量清單報(bào)價(jià)。

4.2.4 工程承包范圍爭(zhēng)議所引起的風(fēng)險(xiǎn)

“固定總價(jià)合同”的固定價(jià)格是建立在工程合同承包范圍和內(nèi)容固定基礎(chǔ)上的，若發(fā)生合同承包范圍外的工程則可以追加合同價(jià)款。正因如此，雙方對(duì)合同承包范圍的明確界定就顯得十分重要。實(shí)踐中此類(lèi)爭(zhēng)議發(fā)生主要由于合同過(guò)于簡(jiǎn)單、約定不明、資料不全等原因造成。這就要求雙方在合同商洽過(guò)程中盡可能達(dá)成一致。

5 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，我們不難看出，固定總價(jià)合同雖然現(xiàn)在被多數(shù)發(fā)包方所采用，但作為發(fā)包方也不能一味地通過(guò)專(zhuān)項(xiàng)合同條款將風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移致承包商，而是應(yīng)該從設(shè)計(jì)深度、招標(biāo)文件質(zhì)量、合理風(fēng)險(xiǎn)比例(不能定義為一切風(fēng)險(xiǎn))、充足的標(biāo)書(shū)編制時(shí)間等方面進(jìn)行規(guī)范，較為合理地均衡雙方的責(zé)任和義務(wù)，而作為承包商而言，要全面評(píng)估利弊，合理報(bào)價(jià)，使風(fēng)險(xiǎn)和利益均衡，較好地完成工程施工合同。