新時期政府知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃的系統(tǒng)思考*

郭順萍

(福建醫(yī)科大學(xué)附屬第一醫(yī)院，福建 福州 350004)

一、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究文獻(xiàn)

就國外的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展?fàn)顩r而言，美國、日本尤其重視發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。美國在上個世紀(jì)80年代開始，就陸續(xù)提出了知識產(chǎn)權(quán)國家發(fā)展戰(zhàn)略，出臺了21世紀(jì)專利發(fā)展綱要，旨在建立以市場為驅(qū)動的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。而日本于2002年由小泉首相親自掛帥，制定以“知識產(chǎn)權(quán)立國”的國策，取代先前的“技術(shù)立國”，全方位構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，為國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了巨大貢獻(xiàn)。在進(jìn)行了深入的調(diào)查研究和充分的論證的基礎(chǔ)上，2002年7月3日，日本政府的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略會議發(fā)表《知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》，將“知識產(chǎn)權(quán)立國”列為國家戰(zhàn)略，其中包括知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)人才戰(zhàn)略。同年11月27日，日本國會通過了政府制定的《知識產(chǎn)權(quán)基本法》，為“知識產(chǎn)權(quán)立國”提供了法律保障。

國內(nèi)學(xué)者在總結(jié)知識產(chǎn)權(quán)的新趨勢時，提出知識產(chǎn)權(quán)國際化趨勢進(jìn)一步加強(qiáng)、知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制彰顯和諧、知識產(chǎn)權(quán)與國際政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系日益密切、上升為各國關(guān)注的政治與外交問題、網(wǎng)絡(luò)特點(diǎn)與知識產(chǎn)權(quán)的沖突將成為將來一段時間知識產(chǎn)權(quán)研究的新課題、知識產(chǎn)權(quán)將成為新形勢下技術(shù)壁壘的又一手段、知識經(jīng)濟(jì)時代知識產(chǎn)權(quán)將起主導(dǎo)作用、知識產(chǎn)權(quán)仍將在發(fā)達(dá)與發(fā)展中國家存在不平衡，發(fā)展中國家應(yīng)該積極尋求聯(lián)合保護(hù)、跨國公司知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部化將隨著中國公司的發(fā)展成為知識產(chǎn)權(quán)國際間流動的新趨勢、傳統(tǒng)知識與生物多樣性問題將受到更高的關(guān)注和保護(hù)等八個趨勢。

二、作為一種公共物品的知識產(chǎn)權(quán)及其屬性

知識產(chǎn)權(quán)并非自然的原初物品，亦非社會的初始物品，它是在人類社會的發(fā)展進(jìn)程，特別是資本主義體系建立起來以后建立起來的制度;其產(chǎn)生與發(fā)展均以人類自然科學(xué)成就為基石，然而自然科學(xué)是不受知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的。從萊布尼茨的微積分到牛頓的三大定律，從愛因斯坦的相對論到普朗克的量子力學(xué)，這些寶貴的公共知識沒有受到人為的限制與保護(hù)，也正是其促進(jìn)自然科學(xué)在兩個世紀(jì)以來突飛猛進(jìn)的原因。從表面上看，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是為了激勵新的技術(shù)與新發(fā)明，其意旨在于人類的共同利益;然而目前的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)狀卻是保護(hù)資本家的商業(yè)利益，其背后是發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)利益。這一制度原初是為了促進(jìn)科學(xué)家的創(chuàng)新并保障其研發(fā)權(quán)益，然而發(fā)展到今天卻并不能激勵新的科學(xué)與技術(shù)的產(chǎn)生，反而通過對自然科學(xué)的實(shí)用性來侵犯人類自由運(yùn)用自身智慧財產(chǎn)的基本人權(quán)。某一個人或幾個人在某個時期，通過人類共同的知識財富，運(yùn)用自己的智力以強(qiáng)迫世界上其他數(shù)十億人都不能同樣運(yùn)用他們的智力。知識產(chǎn)權(quán)制度中的有限保護(hù)——保護(hù)期限已經(jīng)表明這一產(chǎn)權(quán)不同于其它的私有產(chǎn)權(quán)而具有公共產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)。因此國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、技術(shù)預(yù)見與關(guān)鍵技術(shù)選擇必須考慮知識產(chǎn)權(quán)的公共物品屬性，使國家能在發(fā)達(dá)國家的強(qiáng)力壓迫下維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益，進(jìn)而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立自主發(fā)展。

三、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)分析

就目前世界上在知識產(chǎn)權(quán)方面占主導(dǎo)地位的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系而言，其保護(hù)戰(zhàn)略有強(qiáng)保護(hù)與弱保護(hù)兩種。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來看，強(qiáng)保護(hù)與弱保護(hù)具有不同的邊際效用;而從法律角度看是對侵犯知識產(chǎn)權(quán)的行為實(shí)行嚴(yán)格的法律責(zé)任。然而上述分類具有很大的缺陷。事實(shí)上知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不僅包括對侵權(quán)行為的法律保護(hù)，還有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限長短這一重要范疇。

一是長期保護(hù)期限與嚴(yán)格法律責(zé)任的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略常為發(fā)達(dá)國家使用，最突出的是日本和美國。這些國家擁有世界上絕大部分的知識產(chǎn)權(quán)，發(fā)達(dá)國家希望在技術(shù)范圍內(nèi)通過加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)以在國家貿(mào)易中處于優(yōu)勢地位。從短期來看，較長的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限為發(fā)明人提供了激勵機(jī)制，而侵權(quán)的嚴(yán)格法律責(zé)任也為其權(quán)利最大化提供了約束機(jī)制，所以這種保護(hù)戰(zhàn)略可以極大地保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的積極性。但是這種保護(hù)戰(zhàn)略會妨礙國家經(jīng)濟(jì)的獨(dú)立自主發(fā)展和核心競爭力的培育，以先進(jìn)技術(shù)為核心的發(fā)展中國家會受制于發(fā)達(dá)國家。同時，過度強(qiáng)調(diào)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，會限制新技術(shù)的傳播和使用，從而限制競爭，進(jìn)而妨礙了技術(shù)的創(chuàng)新和國家核心競爭力的提高。

二是短期的保護(hù)期限與嚴(yán)格法律責(zé)任的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略。這種保護(hù)戰(zhàn)略在全球范圍中還比較少見，如果僅從實(shí)行嚴(yán)格的法律責(zé)任這個標(biāo)準(zhǔn)來看，這種戰(zhàn)略屬于強(qiáng)保護(hù);但同時又賦予權(quán)利人較短的保護(hù)期限，實(shí)質(zhì)上卻是弱保護(hù)。這種戰(zhàn)略組合的本質(zhì)是在強(qiáng)保護(hù)與弱保護(hù)之間尋求一種平衡，從而在權(quán)利與公眾之間實(shí)現(xiàn)利益平衡。從其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)來看，較短的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限，不會給發(fā)明人帶來激勵的機(jī)制，但輔之以嚴(yán)格的法律責(zé)任，侵權(quán)行為被很好地遏制;較短的保護(hù)期限也為發(fā)明人提供了約束機(jī)制，使其不得不在壓力下付出更多的智力勞動發(fā)明更好的技術(shù)。

三是實(shí)行較長的保護(hù)期限與寬松的法律責(zé)任知識產(chǎn)權(quán)保戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略常為發(fā)展中國家使用，大多數(shù)發(fā)展中國家希望通過此戰(zhàn)略能促進(jìn)本國民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，擺脫在國際貿(mào)易中的不利地位和對發(fā)達(dá)國家的技術(shù)依賴。對于這一種保護(hù)策略而言，保護(hù)期長但法律責(zé)任寬松，創(chuàng)造發(fā)明人無法得到良好的激勵與保護(hù)機(jī)制，缺乏持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新扶持的產(chǎn)業(yè)也不可能得到有效發(fā)展，從而導(dǎo)致國家核心競爭力的缺失。事實(shí)上目前很多發(fā)展中國家都是采用的這種保護(hù)策略，但世界貿(mào)易組織并不允許其成員國有如此行為，所以這種戰(zhàn)略也不能作為一種長期戰(zhàn)略而得到良好的推行。

四是實(shí)行較短的保護(hù)期限和寬松的法律責(zé)任的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。這種戰(zhàn)略由于保護(hù)期限不足、寬泛的法律責(zé)任，使得對于知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)極為不充分，此種情況經(jīng)常發(fā)生于知識產(chǎn)權(quán)問題剛剛出現(xiàn)之時。這一種保護(hù)戰(zhàn)略基本相當(dāng)于無保護(hù)，一般見諸于經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)時期，社會傳播與流通領(lǐng)域亦不充分之時。

四、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與關(guān)鍵技術(shù)選擇

技術(shù)預(yù)見(Technology foresight)作為一種研究活動最早產(chǎn)生于20世紀(jì)30年代的美國，此后作為政府制訂科技政策、使科技最大化作用于經(jīng)濟(jì)及社會發(fā)展的一種嘗試產(chǎn)生于20世紀(jì)70年代的日本。英國技術(shù)預(yù)見專家、英國Sussex大學(xué)Ben Martin教授1995年提出，“技術(shù)預(yù)見是對未來較長時期內(nèi)的科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展進(jìn)行系統(tǒng)研究，其目標(biāo)就是要確定具有戰(zhàn)略性的研究領(lǐng)域，以及選擇那些對經(jīng)濟(jì)和社會利益具有最大化貢獻(xiàn)的通用技術(shù)?！?/p>

20世紀(jì)90年代，技術(shù)預(yù)見作為世界各國政府普遍采用的、以政府為主導(dǎo)的體制化研究模式迅速崛起，并逐步發(fā)展成為世界性潮流。日本是世界上最早使用“德爾菲法”進(jìn)行大規(guī)模技術(shù)預(yù)見調(diào)查的國家之一，它為全球性的技術(shù)預(yù)見實(shí)踐提供了比較完整的原理與方法。日本從1971年開始，利用大規(guī)模德爾菲法(Delphi)每5年進(jìn)行一次技術(shù)預(yù)見調(diào)查，至今已進(jìn)行了8次調(diào)查。這項(xiàng)研究的宗旨是從長遠(yuǎn)觀點(diǎn)出發(fā)，對未來30年的技術(shù)發(fā)展進(jìn)行預(yù)測，從眾多有希望的技術(shù)發(fā)展成長點(diǎn)中比較科學(xué)地捕捉重點(diǎn)。他們從經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求出發(fā)，通過向3000多位來自社會各方面的專家進(jìn)行咨詢，對1000多個技術(shù)課題項(xiàng)目進(jìn)行評價。而美國也于1990年成立了國家關(guān)鍵技術(shù)委員會，開始進(jìn)行美國國家關(guān)鍵技術(shù)研究。英國政府于1993年發(fā)表了一份具有重要意義的科學(xué)技術(shù)白皮書《發(fā)掘我們的潛力：科學(xué)、工程和技術(shù)戰(zhàn)略》，于1994年首次開始了國家技術(shù)預(yù)見工作。此外，德國、法國、韓國等國家也開展了技術(shù)預(yù)見和關(guān)鍵技術(shù)選擇研究。

五、一體化的國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的體系建構(gòu)

(一)國家如何做——制訂完備的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

目前，國務(wù)院已經(jīng)發(fā)布了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要。我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的科技體制創(chuàng)新，就是要在現(xiàn)有增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力和明確企業(yè)對商業(yè)性后期研究經(jīng)費(fèi)投入責(zé)任的基礎(chǔ)上，以WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》為指導(dǎo)，明確政府在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中不可替代作用：要遵循科學(xué)研究的客觀規(guī)律，切實(shí)改變科技管理中的急功近利傾向，這是知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新所必須的環(huán)境要求;要加大對基礎(chǔ)研究的支持力度，這是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和獲得自主知識產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ);要加大對商業(yè)性前期研究的支持力度，這是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)生具有自主知識產(chǎn)權(quán)成果的關(guān)鍵所在;要制定政策鼓勵企業(yè)積極參與基礎(chǔ)研究和商業(yè)性前期研究，以便及早地為之尋找適宜的市場應(yīng)用機(jī)會。

我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，必須進(jìn)行觀念創(chuàng)新。WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》表明，在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中重要的不是知識產(chǎn)權(quán)中的技術(shù)含量，而是這些創(chuàng)新中所具有的市場應(yīng)用前景與利益。然而，當(dāng)前我國在基礎(chǔ)研究與商業(yè)競爭前期研究中存在的主要問題是，重視科研成果的驗(yàn)收結(jié)題和論文發(fā)表，而忽略以專利為主的知識產(chǎn)權(quán)申請和實(shí)施，導(dǎo)致具有原始創(chuàng)新性的自主知識產(chǎn)權(quán)的匱乏。為此，所謂觀念創(chuàng)新就是要將“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”轉(zhuǎn)換為“以知識產(chǎn)權(quán)為核心的自主創(chuàng)新才是第一生產(chǎn)力”的觀念;使尊重知識與尊重人才體現(xiàn)為尊重知識產(chǎn)權(quán)，進(jìn)而轉(zhuǎn)換為利潤創(chuàng)造能力的提高上;及時將基礎(chǔ)研究與商業(yè)競爭前期研究成果轉(zhuǎn)化為具有原始創(chuàng)新性的知識產(chǎn)權(quán)，是我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施的關(guān)鍵所在。

我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，必須注重市場機(jī)制創(chuàng)新。企業(yè)家在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的責(zé)任，不僅僅表現(xiàn)在為自主知識產(chǎn)權(quán)尋找市場機(jī)會，還包括為營造一個有利于知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為利潤的市場機(jī)制創(chuàng)新。當(dāng)然，創(chuàng)新市場機(jī)制的任務(wù)光靠企業(yè)家并不能完成，還需要政府發(fā)揮維護(hù)市場競爭秩序的作用。特別是實(shí)現(xiàn)由低價競爭向非價格競爭轉(zhuǎn)變的市場機(jī)制創(chuàng)新，需要政府與企業(yè)家攜手共進(jìn)，以便為知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施奠定符合WTO規(guī)則的市場基礎(chǔ)。事實(shí)上，一個國家、地區(qū)或企業(yè)僅僅依靠包括廉價的勞動力在內(nèi)的自然資源優(yōu)勢，并不能維持其在國際貿(mào)易中的長久競爭優(yōu)勢。因?yàn)楦偁巸?yōu)勢所強(qiáng)調(diào)的不是一個國家享有多少優(yōu)勢條件，而是著重于國家如何轉(zhuǎn)換不利的生產(chǎn)要求。引導(dǎo)企業(yè)和國家不斷進(jìn)步的，是外在的壓力與挑戰(zhàn)。競爭優(yōu)勢是由最根本的創(chuàng)新、改善和改變而來，持續(xù)競爭優(yōu)勢需要不停地創(chuàng)新，而不是價格競爭。

(二)企業(yè)如何做——從保護(hù)到經(jīng)營與戰(zhàn)略的模式突破

從世界范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展?fàn)顩r來看，知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展經(jīng)歷了三個階段，第一個階段是知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)階段;其行為主要表現(xiàn)為著作權(quán)、專利的申請、商標(biāo)的注冊與申請，以及不勝枚舉的侵權(quán)訴訟等，其目標(biāo)是為了防御侵權(quán)風(fēng)險。第二個階段是知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營階段;通過專利許可使用、商標(biāo)出資入股等行動達(dá)到創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)利潤的目標(biāo)。第三個階段是知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略;通過形成專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范等手段，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)壟斷市場，由此達(dá)到提升競爭優(yōu)勢并提高核心競爭力的目標(biāo)。我國大部分企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展目前僅僅處于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的第一個階段。由知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)到知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營，進(jìn)而到知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的提升，成為企業(yè)刻不容緩的意識提升重任。

(三)學(xué)界如何做——提供戰(zhàn)略的思維與智力支持

高校可以通過理論聯(lián)系實(shí)際提高教學(xué)質(zhì)量，為知識產(chǎn)權(quán)提供智力支持;形成有利于培養(yǎng)學(xué)生創(chuàng)新能力和實(shí)際能力的培養(yǎng)模式，形成有利于幫助學(xué)生建立知識產(chǎn)權(quán)意識和營造知識產(chǎn)權(quán)文化的氛圍，為大型企業(yè)直接輸送知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和管理上的優(yōu)秀畢業(yè)生，或?yàn)榇笮推髽I(yè)工作技術(shù)人員和管理人員進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)培訓(xùn)，也可以為政府提供高水平的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理的綜合型人才。

其次，開展知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的學(xué)術(shù)研究。目前我國已經(jīng)有很多高校成立了知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院、研究院(所)，也凝聚了一批研究力量，形成了國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)研究的學(xué)術(shù)力量。高校通過加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國際比較研究，深入分析發(fā)達(dá)國家的跨國公司知識產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)作方式，引導(dǎo)和幫助大型企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，提升企業(yè)核心競爭力。

第三，高校是我國知識產(chǎn)權(quán)重要的創(chuàng)造地和來源。中國高?？梢酝ㄟ^發(fā)揮科研實(shí)力強(qiáng)，學(xué)術(shù)基礎(chǔ)好的特點(diǎn)，集中力量進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)選擇，進(jìn)而形成知識產(chǎn)權(quán)并轉(zhuǎn)移到企業(yè)，由企業(yè)完成市場化過程。僅有知識產(chǎn)權(quán)的形成還不夠，重要的是讓知識產(chǎn)權(quán)形成生產(chǎn)力，生產(chǎn)出產(chǎn)品滿足市場需要。在這方面中國高?？梢酝ㄟ^發(fā)揮科研實(shí)力強(qiáng)、學(xué)術(shù)基礎(chǔ)牢固的特點(diǎn)，集中力量在關(guān)鍵領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)開發(fā)，并形成相當(dāng)數(shù)量的知識產(chǎn)權(quán)，然后向大型企業(yè)轉(zhuǎn)移。

［1］馮曉青．企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略(第二版)［M］．北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2005．

［2］李立．關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計劃的幾點(diǎn)思考［J］．理論學(xué)刊，2000，(6)：85．

［3］衣慶云．加入WTO與企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識［J］．財經(jīng)問題研究，2002，(3)：79－81．

［4］馮曉青．財產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與知識產(chǎn)權(quán)制度的正當(dāng)性［J］．法律科學(xué)，2003，(2)：86 －93．

［5］袁?。髽I(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與核心競爭力［J］．航空科學(xué)技術(shù)，2003，(6)：11 － 13．