中國封建社會制度變遷再思考——組織結(jié)構(gòu)中的紳士階層

許曉冬，晚春東

（1.大連工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，遼寧 大連 116023；2.東北財經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，遼寧 大連 116025）

諾斯《經(jīng)濟史上的結(jié)構(gòu)和變遷》一書的一個重要貢獻，就是論證了國家理論在社會變遷中的重要地位與作用。國家規(guī)定著產(chǎn)權(quán)與結(jié)構(gòu)，國家最終對產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)，而產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率則導(dǎo)致經(jīng)濟增長、停滯或衰退［1］21。政治和經(jīng)濟組織有三個基本特點：第一，用法規(guī)和章程建立對行為的約束制度；第二，設(shè)計出一套程序，以便對違反法規(guī)、章程的行為進行檢查和使人遵循法規(guī)、章程；第三，輔之以一組道德倫理行為規(guī)范以減少實施費用［1］22。法規(guī)及章程規(guī)定著統(tǒng)治者與人民或統(tǒng)治者與其代理人（統(tǒng)治者身邊的官僚等）之間的交易關(guān)系。

許曉冬［2］10曾從制度層面分析過中國封建社會存續(xù)的長期性問題，認(rèn)為社會結(jié)構(gòu)中的政治與經(jīng)濟組織對于社會發(fā)展起著重要作用。在中國封建社會長期發(fā)展過程中，一個不可忽視的社會組織結(jié)構(gòu)即紳士階層，在中國傳統(tǒng)社會中是一個具有特殊功能與地位的社會群體。它介于當(dāng)權(quán)者與社會底層之間，在政治、經(jīng)濟、文化各領(lǐng)域享有特權(quán)并發(fā)揮了重要作用。他們通過遵循封建社會傳統(tǒng)的法規(guī)、章程來維持著與統(tǒng)治階層長久、穩(wěn)定的關(guān)系，他們是國家政權(quán)保障與政策實施的基石及統(tǒng)治階層的擁護者。同時紳士又與地方關(guān)系緊密，對維系社會秩序的穩(wěn)定、政策的上傳下達起到了舉足輕重的作用。紳士這一特殊階層在中國封建社會的政治結(jié)構(gòu)中穩(wěn)定地存續(xù)，與這一階層產(chǎn)生的背景、社會地位及功能有著直接的關(guān)系。進一步說，中國封建社會的結(jié)構(gòu)變遷沒有突破皇權(quán)統(tǒng)治走向民主政治，與紳士階層這一組織的自身特點、政治意識形態(tài)有著根本的聯(lián)系。

一、中國紳士的基本解釋

中國紳士由科舉制度孕育而生，紳士的地位往往通過取得功名與一定的官職獲得。他們尊崇封建禮教，深受儒家思想的熏陶，代表著上層階級及知識分子的利益。紳士的內(nèi)涵較為廣泛，近幾十年，很多學(xué)者對紳士階層做了許多研究。費孝通在《中國紳士》中指出，“紳士可能是退休官員或者官員的親屬，或者是受過簡單教育的地主。”［3］11王先明在《近代紳士》中是這樣定義紳士的：凡獲得封建社會法律所認(rèn)可的身份、功名、頂戴，“無論出仕未仕”［4］6，一概屬于紳士階層。他指出：紳士是知識分子與官僚相結(jié)合的產(chǎn)物，是兩者的膠著體。他們具有雙重的屬性，既具有政府賦予的功名身份，又是基層社會的文化權(quán)威。張仲禮在《中國紳士——關(guān)于其在19世紀(jì)中國社會中作用的研究》中認(rèn)為：“紳士的地位是通過取得功名、學(xué)品、學(xué)銜和官職獲得的，凡屬上述身份即自然成為紳士集團成員?！保?］1周榮德認(rèn)為：“紳士是由各種方法所連接成的一個具有各種社會關(guān)系的社會群體，紳士階層的核心為大地主，其次是富商……”［6］

幾位研究者從不同的角度界定了紳士的內(nèi)涵，但大體是一致的。即所謂紳士，首先指的是他們所處的社會地位，他們是平民之上、官員之下的群體。在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中他們是地主、鄉(xiāng)紳，具有較雄厚的經(jīng)濟基礎(chǔ)。在政治結(jié)構(gòu)中則為官在前、為紳在后。也就是說，現(xiàn)在的官員是以后的紳士，而現(xiàn)在的紳士就是過去的官員。其次，無論做官或是取得紳士頭銜，主要途徑是通過科舉制度的選拔。張仲禮認(rèn)為：“功名、學(xué)品和學(xué)銜都用以表明持該身份者的受教育背景。官職一般只授給那些其教育背景業(yè)經(jīng)考試證明的人?！保?］6紳士們博學(xué)多才，恪守儒家的倫理道德，在社會發(fā)展過程中是容易接受新事物的知識階層。最后，紳士是一種特定的社會群體。雖然國家給予獲得功名的紳士一定的官職，但紳士們往往結(jié)成關(guān)系緊密的社會團體并發(fā)揮一定的功能，如對地方行政事物的關(guān)心、對文化事業(yè)的推進等。

二、中國紳士在封建社會的地位與功能

中國傳統(tǒng)社會中存在著一套自下而上的機制，即“雙軌機制”，在這個機制中，紳士發(fā)揮了舉足輕重的作用。在中國傳統(tǒng)權(quán)力結(jié)構(gòu)中，最頂端是中央政府，底部是地方政府，中間是鄉(xiāng)紳階層。中央的命令往往只能下達到地方政府，具體的落實和執(zhí)行是由地方政府負(fù)責(zé)的。因此，鄉(xiāng)紳階層就獲得了對中央政府權(quán)威進行解釋和限制的能力。紳士階層是官僚階層之下的另一個封建等級。在封建社會，取得一定的功名身份，就可以獲得不同于庶人的社會地位。紳士們有很多的特權(quán)，張仲禮說，“紳士一般被視為與地方官平起平坐的。”“故有人說：紳為一邑之望，士為四民之首?！保?］43－44在中央政府與地方政府之間，在官與民之間，存在著鄉(xiāng)紳和地方上推選的制定鄉(xiāng)規(guī)、鄉(xiāng)約的權(quán)威人物，這些人可以憑借其威信不執(zhí)行不合理的中央命令。所謂“天高皇帝遠”就是指在地方上，鄉(xiāng)紳們和老百姓形成了自治組織，這些鄉(xiāng)紳們一方面扮演著決定地方公共事務(wù)的角色，另一方面則代表老百姓和政府打交道，從而也有效地抑制了中央權(quán)威的肆無忌憚。

在歷史上，中國紳士承擔(dān)著非常重要的社會職責(zé)。張仲禮說道：“紳士作為一個居于領(lǐng)袖地位和享有各種社會特權(quán)的社會集團，也承擔(dān)了一些社會職責(zé)?！保?］54他們以增進自己家鄉(xiāng)的福利和利益保護為己任。在政府官員面前，他們代表了本地的利益，承擔(dān)了諸如公益事業(yè)、排解糾紛、興修公共工程、組織團練和協(xié)助征稅等諸多事務(wù)。他們傳承儒家文化，弘揚儒學(xué)社會的價值觀念，比如維護寺院、修建學(xué)校和貢院等。紳士們充當(dāng)了地方政府與百姓之間的中介。一方面，地方官員的任職往往是輪換制，官員把上級政策下達到地方需要當(dāng)?shù)丶澥侩A層的協(xié)助，由于鄉(xiāng)紳熟悉地方事物，地方官員常常會向他們咨詢，鄉(xiāng)紳們往往也代表著地方百姓和自身的利益表達看法及盡力勸說政府接受他們的意見。另一方面，在農(nóng)業(yè)社會，紳士是考取過功名有文化有地位的階層，對于農(nóng)民來說是他們的政治代表。在鄉(xiāng)村，紳士們承擔(dān)著向最下層農(nóng)民傳達社會新聞及解釋社會規(guī)則的責(zé)任，既是輿論的領(lǐng)導(dǎo)者又是社區(qū)活動的組織者。

三、結(jié)構(gòu)變遷中的紳士階層

1.國家權(quán)力與利益共同體

專一的公共產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，導(dǎo)致專業(yè)化和分工的擴大以及一種規(guī)定、裁決和實施產(chǎn)權(quán)的特殊組織形式——國家的出現(xiàn)。一方面，國家的存在可以有效地實施產(chǎn)權(quán)，排除或抵消競爭者對王權(quán)的威懾。在封建社會中，皇帝、貴族、官員及紳士可以憑借特有的地位排除一定稅賦或有相對的特權(quán)，從而使統(tǒng)治者可以消除潛在的競爭對手。為了控制和平衡社會系統(tǒng)，建立起一個龐大的行政官僚組織，再通過一系列規(guī)章制度，管理經(jīng)濟也就相對容易了。另一方面，國家的產(chǎn)生是強制性地出現(xiàn)具有比較利益的集團，產(chǎn)生國家的內(nèi)生動力，在這一過程中會發(fā)明出一組使統(tǒng)治者收益最大化的產(chǎn)權(quán)。在這一框架下，發(fā)展一套旨在提高經(jīng)濟效率從而增進稅收的法律及實施機構(gòu)，其結(jié)果就是使當(dāng)權(quán)集團收入最大化，而不顧及整個社會的福利。

在中央君主體系中，皇帝把持著皇權(quán)，皇權(quán)的權(quán)威性決定著他不能與別人分享權(quán)力，但統(tǒng)治國家需要官員的幫助，這些官員沒有制定政策的權(quán)力，只是皇帝的仆人。在專治統(tǒng)治下，人們只有責(zé)任而沒有權(quán)力，“圣旨”就是法律。為有效率的管理國家，需要建立一套有效的法律體系，使所有人受到約束，皇帝也不例外。商鞅的改革在皇權(quán)下變成泡影，因為這一理想構(gòu)思忽略了皇帝在封建統(tǒng)治下是處于法律之外的，疏忽了皇帝的利益，走在了統(tǒng)治者的對立面，他自己最終也擺脫不了被處死的厄運。在歷史上使皇帝受到法律限制的情況從未發(fā)生過，統(tǒng)治者包括官員們本身從未有過法制的觀念和實踐。結(jié)果一方面是無效率和寄生現(xiàn)象叢生，另一方面是皇帝的專制或架空。官員們最關(guān)心的事情就是保住他們的位子，為他們的親戚開后門。要做到這些，就必須老老實實地循規(guī)蹈矩，而不是向皇權(quán)挑戰(zhàn)，通過自身的地位來影響統(tǒng)治階層，服從皇帝的安排，并把皇帝的意圖傳遞給社會各階層。

自古以來，做官成了考取功名最直接的目標(biāo)，一旦為官，即可終身有效［3］10，陶淵明曾不為五斗米折腰，但到頭來還是要去做官，因為“一人得道，雞犬升天”，一人在朝當(dāng)官，就可以保護家族里的成員免除雜役和壓迫。在任時，他們會推薦自己年青的親屬進入政權(quán)體系中，等他們退出官僚機構(gòu)時，在政府中又有親屬來維系原來的利益。長此以往，這一階層保持著社會給予的特有的權(quán)力，安逸穩(wěn)定的生活及有威信的地位讓他們沒有任何想法要改變社會屬性，因為這樣的環(huán)境對他們起到了保障的作用，他們成為這個社會體系中自上而下最重要的中流砥柱。因此，當(dāng)?shù)罆r的官員及退隱后的紳士，他們不僅不會去影響和干預(yù)政治、挑戰(zhàn)權(quán)威，反而極力地維護皇權(quán)，維系這一集團的利益。

2.技術(shù)與知識的分離者

馬克思在分析社會的長期變革中，將新古典框架中未考慮的因素都包含在內(nèi)：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)。馬克思強調(diào)的產(chǎn)權(quán)在有效率的經(jīng)濟組織中的重要作用，以及現(xiàn)存產(chǎn)權(quán)體系與新技術(shù)的生產(chǎn)潛力之間緊張關(guān)系的發(fā)展觀點，是一項重大貢獻。在馬克思主義體系中，技術(shù)變革造成緊張狀態(tài)，而變革又是通過組織變革與階級斗爭實現(xiàn)的。但馬克思口中作為基本行動單位的階級的內(nèi)容太廣泛了，內(nèi)部情況很復(fù)雜。對于搭便車現(xiàn)象的存在，任何組織發(fā)動變革結(jié)果都會不同。當(dāng)組織大團體發(fā)動的技術(shù)變革使其成員不享有某些獨占收益時，這些團體往往不穩(wěn)定，而且是要消失的。當(dāng)個人的收益靠搭便車就可以輕易獲得時，任何理性人都不會冒險參與到某個階級或團體的活動中去。

紳士是封建社會具有文化知識的階層，可以把知識分為兩種范疇，第一是自然知識，第二是倫理知識。自然知識常常是一種生產(chǎn)知識，是農(nóng)民、手工業(yè)者賴以生存的基本常識。而倫理知識是對物質(zhì)世界的客觀理解或行為準(zhǔn)則的研究，這往往是“四體不勤”“五谷不分”的知識分子、統(tǒng)治者用頭腦指揮人民的一種工具。孟子曾經(jīng)提出“勞心者治人，勞力者治于人；治于人者食人，治人者食于人”。（《孟子·騰文公上》），社會本就有不同的社會分工，勞心與勞力者的區(qū)別在于對知識屬性掌握的不同。紳士階層憑借著對國家、社會有價值的知識的掌握而非自然世界的認(rèn)識站到了農(nóng)民的上層。這些有價值的知識包括仁、義、禮、智、信的道德體系，也包括處事的行為準(zhǔn)則。行為準(zhǔn)則往往是指導(dǎo)人們在一定的環(huán)境下如何作為、如何生活的，只有那些依照行為準(zhǔn)則行事的人才不會被認(rèn)為是社會的另類，這樣社會才得到鞏固和繼續(xù)下去。一個社會可能因個人的聰明才智獲得發(fā)明及推動技術(shù)進步，但更重要的是那些經(jīng)過幾代后，還在推動傳承的人，“在一個有歷史傳統(tǒng)的社會里，唯一能真正發(fā)生實際影響的不是發(fā)明者，而是那些能夠引導(dǎo)人們沿著已有的道路走下去的人”［3］39。這些“勞心者”指導(dǎo)著“勞力者”沿著已有的道路走下去，不至于使倫理規(guī)范在下一代失傳。

社會發(fā)展最終需要技術(shù)與生產(chǎn)力的變革來推動。任何創(chuàng)新知識和開發(fā)新技術(shù)的盈利都需要有某種程度的對思想和創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)，在缺乏產(chǎn)權(quán)的情況下，新技術(shù)是不可能來臨的。在傳統(tǒng)社會，人們會因為農(nóng)田水利方面技術(shù)上的發(fā)明或是創(chuàng)造而感嘆人民有多聰明，但人民這一階層是不具有組織變革力量的團體，甚至不應(yīng)稱其為“團體”，這種大的沒有邊際的“團體”極不穩(wěn)定，發(fā)動變革的成本很高，靠搭便就可以順勢而為，節(jié)約費用。而作為紳士階層，他們是社會制度及倫理道德的遵循者。他們的倫理知識是服務(wù)于整個封建制度的，他們不從生產(chǎn)中來，這就決定了他們脫離了實際的技術(shù)知識，但倫理知識是與技術(shù)相聯(lián)系的，自然技術(shù)必須輸送到社會制度中去，通過提高生產(chǎn)效率來推動社會進步，但決定生產(chǎn)權(quán)的卻往往是那些不懂得生產(chǎn)知識、不關(guān)心生產(chǎn)的當(dāng)權(quán)者，這必然不能帶來生產(chǎn)技術(shù)的革命。

3.倫理路線的保護者

紳士能夠存在，并與統(tǒng)治階級保持相依附的關(guān)系的原因是儒家倫理體系和經(jīng)濟利益。當(dāng)權(quán)者在治國平天下的時候，是通過倫理路線和政治路線共同實現(xiàn)他們的統(tǒng)治的。但同在一個世界上的倫理和政治兩條路線是不可能各行其是的。政治路線往往壓制倫理路線。當(dāng)權(quán)者可以憑借著權(quán)力焚書坑儒，殺死阻礙政權(quán)的人，這是政治路線當(dāng)?shù)?，孔子的儒家思想是改變不了這個局面的。這種情況下，紳士們從政治力量中分離出來，作為倫理路線的擁護者，但不對政治路線進行強烈的干預(yù)。但當(dāng)學(xué)者的倫理路線被政治路線壓制到一定程度時，紳士階層會試圖將天象自然變成積極的力量［3］26。西漢中期，諸侯王國割據(jù)的局面基本結(jié)束，生產(chǎn)得到恢復(fù)與發(fā)展，中央集權(quán)得到鞏固與加強，出現(xiàn)了經(jīng)濟繁榮和政治大一統(tǒng)的局面。適應(yīng)統(tǒng)一的中央集權(quán)的需要，董仲舒的神學(xué)唯心哲學(xué)思想便應(yīng)運而生。他的哲學(xué)思想主要反映在所著的《春秋繁露》中，“災(zāi)者，天之譴也；異者，天之威也。譴之而不知，乃畏之以成。詩云：‘畏天之威’，殆此謂也。凡災(zāi)異之本，盡生于國家之失。國家之失，乃始萌芽，而天出災(zāi)害以譴告之。譴告之而不知變，乃見怪異以驚駭之。驚駭之，尚不知畏恐，其殃咎乃至。以此見天意之仁而不欲陷人也?！闭f的是國家做了失人道的事，會遭受天譴。皇帝應(yīng)該施仁義，做個愛民的君主，以防止禍亂的發(fā)生。在董仲舒的眼中，上是天，中是皇，次是學(xué)，末是民?；实鄄皇鞘軅惱淼览淼囊?guī)范而采取順民意的行為，而是通過自然現(xiàn)象以威懾到他的統(tǒng)治結(jié)果。從而可見，統(tǒng)治階級“順應(yīng)天意”并非是由民主的意圖所控，而是通過天或神來自我反醒。學(xué)者的作用只不過是用天意來迎合君主。達到倫理與政治的暫時統(tǒng)一。但這種以神力暫時壓制政治路線的做法并不會一直走下去，否則中國可能就會出現(xiàn)像西方教會那樣的組織。但占星、天相、預(yù)測等并沒有在封建統(tǒng)治者面前形成強有力的宗教倫理。

四、結(jié) 語

人類組織的成功與失敗說明了社會進步和倒退的原因［1］68。這一精辟的結(jié)論與中國封建社會的變遷、組織結(jié)構(gòu)的消亡、社會的興衰相吻合?；蕶?quán)下的紳士階層是特定背景下一個具有復(fù)雜功能的多元化利益集團。國家是這一集團階層的代理機構(gòu)。紳士與國家的關(guān)系在封建制度下是穩(wěn)定和理性的。一方面國家通過官員及地方鄉(xiāng)紳來控制和管理國家和地方行政事務(wù)，另一方面國家也對這一集團嚴(yán)格控制與節(jié)制。紳士階層與國家權(quán)力之間利益的平衡，紳士階層的意識形態(tài)、倫理路線及紳士無法構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新的推動力等因素，對中國社會的進步產(chǎn)生了阻礙。

［1］ 諾斯.經(jīng)濟史上的結(jié)構(gòu)與變遷［M］.北京：商務(wù)印書館，1992.

［2］ 許曉冬.從經(jīng)濟史的視角談中國近代社會制度變遷問題［J］.海事大學(xué)學(xué)報，2012（6）：10－13.

［3］ 費孝通.中國紳士［M］.北京：中國社會科學(xué)出版社，2006.

［4］ 王先明.近代紳士——一個封建階層的歷史命運［M］.天津：天津人民出版社，1997：6.

［5］ 張仲禮.中國紳士——關(guān)于其在19 世紀(jì)中國社會中作用的研究［M］.上海：上海社會科學(xué)院出版社，1991.

［6］ 周榮德.中國社會的階層與流動：一個社區(qū)中士紳身份的研究［M］.上海：學(xué)林出版社，2000：391－399.