論現(xiàn)代大學(xué)制度視域下高校人事制度改革

林友利

(福州大學(xué)人事處，福建 福州350116)

建設(shè)有中國(guó)特色的現(xiàn)代大學(xué)制度是我國(guó)高等教育體制改革的重要內(nèi)容，2010年頒布的《國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》(后簡(jiǎn)稱(chēng)為《綱要》)，是我國(guó)進(jìn)入21世紀(jì)后第一個(gè)教育規(guī)劃的綱領(lǐng)性文件，文中明確提出“要進(jìn)行現(xiàn)代大學(xué)制度改革試點(diǎn)，探索建立符合學(xué)校特點(diǎn)的管理制度和配套政策，全面實(shí)行聘任制度和崗位管理制度”［1］。2011年4月，胡錦濤同志在慶祝清華大學(xué)建校100周年大會(huì)講話(huà)中也提出“完善中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度”的要求?，F(xiàn)代大學(xué)制度并非現(xiàn)成的，更不是照搬西方大學(xué)教育制度框架，而是我國(guó)高等教育發(fā)展環(huán)境發(fā)生變化后提出改革的新目標(biāo)與新要求，它是在克服現(xiàn)行大學(xué)制度的一些主要矛盾和問(wèn)題的過(guò)程中建立起來(lái)的。袁貴仁同志早在本世紀(jì)初便提出:“現(xiàn)代大學(xué)制度的核心是在政府的宏觀調(diào)控下，大學(xué)面向社會(huì)，依法自主辦學(xué)，實(shí)行民主管理?！保?］具體講，現(xiàn)代大學(xué)制度在宏觀層面上體現(xiàn)為國(guó)家調(diào)控政策指導(dǎo)下的外部治理制度，即要規(guī)范并理順大學(xué)與政府、社會(huì)的關(guān)系，而微觀層面主要是通過(guò)制度建設(shè)來(lái)完善和改革大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，高校內(nèi)部主要包括人事制度改革、組織機(jī)構(gòu)改革、建設(shè)高水平的教師隊(duì)伍等方面。其中，高校的內(nèi)部治理是基礎(chǔ)，外部治理是發(fā)展的外部條件。深化人事制度改革，實(shí)現(xiàn)科學(xué)、民主而高效的內(nèi)部管理，是高校體制改革的核心與關(guān)鍵，也是建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度的重要組成部分。只有在人事制度改革上取得突破，現(xiàn)代大學(xué)制度的建設(shè)才能步入正軌，高校才能真正提高辦學(xué)質(zhì)量和辦學(xué)效益。

一、大學(xué)外部治理的制度建設(shè)

大學(xué)的外部治理主要指大學(xué)外部的制度安排及其環(huán)境，表現(xiàn)為大學(xué)與政府的關(guān)系、大學(xué)與社會(huì)的關(guān)系。加強(qiáng)大學(xué)的外部治理，理順其外部關(guān)系是建立現(xiàn)代大學(xué)制度宏觀層面的重要環(huán)節(jié)，有利于大學(xué)外部環(huán)境的優(yōu)化，對(duì)實(shí)現(xiàn)大學(xué)自身的發(fā)展目標(biāo)有著重要意義。

(一)處理好大學(xué)與政府的關(guān)系——政校分開(kāi)，管辦分離

我國(guó)大多數(shù)高校都是由國(guó)家舉辦、政府主管，政府作為管理者，對(duì)大學(xué)具有直接的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、調(diào)控權(quán)和監(jiān)督權(quán)。大學(xué)在辦學(xué)的過(guò)程中，很大程度是在執(zhí)行政府的行政指令，容易造成行政化色彩越來(lái)越濃的現(xiàn)象?！毒V要》中明確提出要實(shí)行政校分開(kāi)、管辦分離，這是處理大學(xué)與政府關(guān)系的一個(gè)基本原則。大學(xué)不是政府的附屬機(jī)構(gòu)，政府負(fù)責(zé)宏觀管理，辦學(xué)的權(quán)利應(yīng)歸屬大學(xué)。政府要樹(shù)立服務(wù)意識(shí)，改進(jìn)管理方式，完善監(jiān)管機(jī)制，減少對(duì)學(xué)校的行政審批事項(xiàng)，減少過(guò)細(xì)的行政干預(yù)，在管理意識(shí)與觀念上不再將大學(xué)作為一級(jí)行政組織來(lái)對(duì)待。比如，隨著事業(yè)單位人事制度改革，政府不需要去考慮一所大學(xué)具體需要設(shè)立多少教師崗位、管理崗位及教輔崗位，高校應(yīng)因地制宜、科學(xué)設(shè)崗、按需設(shè)崗，以崗位為載體，通過(guò)合同方式明確教職工與高校間的權(quán)利與義務(wù)，自主設(shè)置教學(xué)、科研、行政管理機(jī)構(gòu)，自主管理和使用人才。因此，大學(xué)外部治理的關(guān)鍵在于調(diào)整政府職能，落實(shí)大學(xué)辦學(xué)自主權(quán)，注重大學(xué)質(zhì)量績(jī)效問(wèn)責(zé)，從直接管理轉(zhuǎn)變?yōu)橛行ПO(jiān)管，從過(guò)程管理轉(zhuǎn)變?yōu)榻Y(jié)果管理［3］。

(二)處理好大學(xué)與社會(huì)的關(guān)系——社會(huì)參與，人才合理流動(dòng)

進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，我國(guó)積極穩(wěn)步地發(fā)展高等教育，高等教育由“精英化”走向“大眾化”，民眾對(duì)高等教育的需求、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)人力資源的需求催生了我國(guó)大學(xué)的繁榮發(fā)展。高校與科研院所、社會(huì)團(tuán)體的資源共享，形成協(xié)調(diào)合作的有效機(jī)制，社會(huì)的積極參與將社會(huì)的真實(shí)需要帶入到大學(xué)過(guò)程中，激發(fā)了大學(xué)對(duì)社會(huì)需求的關(guān)注，促進(jìn)了大學(xué)從封閉走向開(kāi)放［4］。同時(shí)，社會(huì)的參與和合作能促使大學(xué)根據(jù)社會(huì)需求調(diào)整人才培養(yǎng)的結(jié)構(gòu)和層次，進(jìn)一步促進(jìn)現(xiàn)代大學(xué)治理框架中人才培養(yǎng)與社會(huì)需求的契合。

高校應(yīng)積極建立與企事業(yè)高層次人才的雙向流動(dòng)模式。一方面，高校在人才引進(jìn)時(shí)不應(yīng)局限于行業(yè)內(nèi)部，要拓寬引進(jìn)的視野與渠道，同時(shí)要鼓勵(lì)高校教師到企業(yè)兼職，積極探索雙向掛職、短期工作、項(xiàng)目合作等靈活多樣的人才柔性流動(dòng)政策［5］，引導(dǎo)高校教師向企業(yè)、社會(huì)組織和基層一線(xiàn)的有序流動(dòng)，進(jìn)一步促進(jìn)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才的合理化分布，有利于科研成果的技術(shù)轉(zhuǎn)化，從而促進(jìn)效能的最大化。

二、大學(xué)內(nèi)部治理的制度建設(shè)

構(gòu)建合理的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是建立現(xiàn)代大學(xué)制度微觀層面的重要環(huán)節(jié)。從橫向看，大學(xué)內(nèi)部治理是一個(gè)包含政治權(quán)力、行政權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力和民主管理權(quán)力等四種基本權(quán)力的權(quán)力結(jié)構(gòu)體系;從縱向看，優(yōu)化大學(xué)內(nèi)部治理要理順校院兩級(jí)關(guān)系，調(diào)動(dòng)院(系)的積極性、主動(dòng)性與創(chuàng)造性［6］。大學(xué)內(nèi)部治理涉及到不同群體在大學(xué)運(yùn)行管理中的權(quán)責(zé)分配問(wèn)題，完善大學(xué)的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)將進(jìn)一步促進(jìn)大學(xué)管理走向民主化、科學(xué)化、規(guī)范化。

堅(jiān)持并強(qiáng)化黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制為大學(xué)內(nèi)部治理制度建設(shè)指明了方向?！毒V要》明確指出，公辦高等學(xué)校要堅(jiān)持和完善黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，黨委對(duì)大學(xué)發(fā)展嚴(yán)格掌控政治方向，對(duì)重大事項(xiàng)具有決策權(quán)，黨委書(shū)記是領(lǐng)導(dǎo)集體的“班長(zhǎng)”;校長(zhǎng)是大學(xué)的法人代表，也是大學(xué)教學(xué)、研究和社會(huì)服務(wù)等行政管理工作的負(fù)責(zé)人。高效的領(lǐng)導(dǎo)活動(dòng)必須在整體規(guī)劃下明確分工，在分工的基礎(chǔ)上進(jìn)行有效合作，協(xié)調(diào)一致的分工與配合能夠保證領(lǐng)導(dǎo)集體發(fā)揮出較高效能。

平衡學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力是大學(xué)內(nèi)部治理制度建設(shè)的核心問(wèn)題。行政權(quán)力以行政機(jī)構(gòu)和行政人員為主體，植根于科層等級(jí)組織結(jié)構(gòu)，追求的是行政效率與管理績(jī)效;學(xué)術(shù)權(quán)力以專(zhuān)家、學(xué)者為核心，植根于學(xué)科專(zhuān)業(yè)背景，追求的是學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)自治。二者都有存在的合理性，不可相互取代，以學(xué)術(shù)人員組織的委員會(huì)機(jī)制和以專(zhuān)業(yè)行政管理人員組成的各級(jí)行政管理機(jī)構(gòu)和諧有序的工作機(jī)制是學(xué)校高效運(yùn)行的保障。

改革校、院二級(jí)關(guān)系是大學(xué)內(nèi)部治理制度建設(shè)的有效手段。校、院二級(jí)管理有利于提高學(xué)校辦學(xué)活力和激發(fā)原創(chuàng)性的科研服務(wù)能力，二級(jí)管理的核心是降低管理重心，下放管理，調(diào)整管理跨度，規(guī)范管理行為，真正建立學(xué)校宏觀調(diào)控、有效監(jiān)督、學(xué)院自主開(kāi)展教學(xué)科研活動(dòng)，促進(jìn)學(xué)科資源的整合與發(fā)展，調(diào)動(dòng)學(xué)院自我發(fā)展的積極性與創(chuàng)造性。

大學(xué)文化傳承與創(chuàng)新是大學(xué)內(nèi)部治理制度建設(shè)的精神內(nèi)核?，F(xiàn)代大學(xué)可視為一個(gè)公共組織，一定的組織結(jié)構(gòu)總是與一定的管理方式相對(duì)應(yīng)，并通常處于相應(yīng)的組織文化氛圍中。合理的公共組織結(jié)構(gòu)對(duì)組織人員工作、責(zé)任、權(quán)力以及歸屬關(guān)系有明確的規(guī)定，使組織成員樹(shù)立明確的奮斗目標(biāo)，調(diào)整和激發(fā)成員的工作積極性，從而形成團(tuán)結(jié)協(xié)作的組織文化［7］。文化屬性是大學(xué)的本質(zhì)屬性，一所大學(xué)不能沒(méi)有自己的文化，回歸大學(xué)作為文化組織的本質(zhì)認(rèn)同，高揚(yáng)人文精神，把先進(jìn)的大學(xué)理念作為大學(xué)制度建設(shè)的精神內(nèi)核，遵循大學(xué)自治與學(xué)術(shù)自由，促進(jìn)大學(xué)精神的復(fù)歸，提升大學(xué)的凝聚力與創(chuàng)造力。

三、基于現(xiàn)代大學(xué)制度下高校人事改革的科學(xué)實(shí)踐

如何評(píng)價(jià)現(xiàn)代大學(xué)制度的真正建成是一個(gè)值得深思的問(wèn)題，大多數(shù)學(xué)者將一所大學(xué)是否制定了大學(xué)章程、是否建立大學(xué)董事會(huì)制度等作為評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)。這些固然重要，但屬于形式標(biāo)準(zhǔn)而非實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，是階段性標(biāo)準(zhǔn)而非終結(jié)性標(biāo)準(zhǔn)。人才培養(yǎng)才是大學(xué)永恒的主題，現(xiàn)代大學(xué)制度的建立必須要有利于培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才并產(chǎn)出高水準(zhǔn)的科研成果，而高校的各部門(mén)、各級(jí)組織機(jī)構(gòu)應(yīng)積極思考現(xiàn)代大學(xué)制度與自身職能間的契合度，才能推動(dòng)現(xiàn)代大學(xué)制度的建設(shè)與完善。

(一)重視人力資源開(kāi)發(fā)，人才以用為本

現(xiàn)代大學(xué)制度要以人力資源的開(kāi)發(fā)與利用取代傳統(tǒng)的人事管理方法，真正樹(shù)立以人為中心的管理觀念，平等保護(hù)職工的合法權(quán)利，最大限度地調(diào)動(dòng)人的積極性與創(chuàng)造性。科學(xué)發(fā)展以人為本，人才發(fā)展以用為本，人才作為一種特殊資源，只有使用好，才能創(chuàng)造出更大價(jià)值。高校要尊重人才的主體地位，用活人才，促進(jìn)人崗相適、人盡其才、才盡其用，充分施展良好的選人用人機(jī)制。高校要將人才放到合適的崗位上，才能讓他們擁有施展才華的空間和舞臺(tái)，才能有效地發(fā)掘人才的成就動(dòng)機(jī)，展現(xiàn)其抱負(fù)和愿望。尊重教師的個(gè)人發(fā)展并塑造相應(yīng)的校園文化，開(kāi)發(fā)教職工的個(gè)體潛能，體現(xiàn)以人為本、人校合一、共同發(fā)展的戰(zhàn)略思想。

(二)科學(xué)設(shè)崗，全員聘任

高校要全面推行全員聘用制度。崗位設(shè)置是基礎(chǔ)性工作，崗位設(shè)置要遵循“因事設(shè)崗、科學(xué)設(shè)崗”的原則，先設(shè)崗后有人，并根據(jù)崗位的具體職責(zé)、工作任務(wù)、工作權(quán)限等，在公平、公正、公開(kāi)的基礎(chǔ)上實(shí)行競(jìng)聘上崗，強(qiáng)化合同管理，實(shí)現(xiàn)人員能進(jìn)能出、職務(wù)能上能下、待遇能高能低的基本原則，真正實(shí)現(xiàn)從“身份管理”向“崗位管理”的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，要建立科學(xué)的考核辦法，考核是對(duì)人員獎(jiǎng)懲及后續(xù)聘用的依據(jù)，也是宏觀發(fā)揮崗位聘任激勵(lì)與約束作用的重要環(huán)節(jié)?？己瞬荒芰饔谛问?，考核評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)要科學(xué)、全面，程序要合理，結(jié)果要客觀、公正，對(duì)于考核不合格人員可實(shí)行“非升即走、非聘則轉(zhuǎn)”的政策，可以考慮轉(zhuǎn)崗或轉(zhuǎn)為學(xué)校的流動(dòng)編制，這樣才能真正意義上實(shí)現(xiàn)全員聘任、競(jìng)爭(zhēng)上崗的管理模式。

(三)分類(lèi)改革，推行管理人員職員制

從高校的學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力來(lái)看，行政隊(duì)伍的建設(shè)與師資隊(duì)伍建設(shè)同等重要，現(xiàn)代大學(xué)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)離不開(kāi)有效的管理機(jī)制和精干的管理隊(duì)伍。面對(duì)高校的行政人員，要盡快推進(jìn)職員制建設(shè)，這也是《綱要》中提出的要求，“探索建立符合學(xué)校特點(diǎn)的管理制度與配套政策，克服行政化傾向，取消實(shí)際存在的行政級(jí)別和行政化管理模式”［1］。行政人員要獲得薪酬待遇和地位的提升，除依靠單純的職務(wù)晉升外，還應(yīng)該有自身的職業(yè)生涯通道，這樣才有助于調(diào)動(dòng)非領(lǐng)導(dǎo)工作崗位上的大多數(shù)人員的積極性。

目前，高校普遍實(shí)行的職員制是“三等十級(jí)制”，即一至五級(jí)為高級(jí)職員，六、七、八級(jí)為中級(jí)職員，九、十級(jí)為初級(jí)職員。職員制的設(shè)計(jì)過(guò)程仍然側(cè)重以行政職務(wù)對(duì)應(yīng)職員等級(jí)，強(qiáng)調(diào)論資排輩，對(duì)有突出貢獻(xiàn)或高學(xué)歷的職員缺乏關(guān)注，并且不同級(jí)別間的薪酬差別不大，因此，達(dá)不到職員制設(shè)計(jì)的預(yù)期效果。在高校的實(shí)踐過(guò)程中，“雙肩挑”干部是按職員崗位管理還是遵循就高不就低原則、思政系列是納入教師還是職員管理、職員與專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員之間流動(dòng)有無(wú)對(duì)應(yīng)關(guān)系［8］等等問(wèn)題都值得我們思考。只有當(dāng)職員制改革與國(guó)家事業(yè)單位整體改革同步，職員制建設(shè)與高?？?jī)效工資配套實(shí)施的時(shí)候，高校職員制才能真正落到實(shí)處。

(四)重心下移，院系承擔(dān)教師引進(jìn)及聘任工作

在現(xiàn)代大學(xué)制度下，校、院二級(jí)管理的關(guān)鍵是重心下移、權(quán)力下放和資源的優(yōu)化，能使學(xué)院在教學(xué)、科研、師資隊(duì)伍建設(shè)等方面擁有較大的決策權(quán)。高校是一個(gè)“學(xué)科共同體”，如果人才引進(jìn)、教師聘任全由學(xué)校人事部門(mén)把關(guān)、批準(zhǔn)，顯然難以做到及時(shí)、高效。在人才引進(jìn)系統(tǒng)中，根據(jù)“誰(shuí)引進(jìn)、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，由各院系與人事部門(mén)共同承擔(dān)引進(jìn)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)，尤其對(duì)引進(jìn)人員學(xué)術(shù)水平、學(xué)科背景的考察，應(yīng)由學(xué)院來(lái)組織，而人事部門(mén)嚴(yán)把入口審批關(guān)。高校應(yīng)確立院系“主體性”結(jié)構(gòu)的地位，將教師聘任的權(quán)力與責(zé)任同時(shí)賦予學(xué)院的院長(zhǎng)、系主任，加強(qiáng)院系管理隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化院系教師聘任等管理指揮職能和目標(biāo)管理責(zé)任［9］。同時(shí)，充分發(fā)揮院系教職工代表大會(huì)、教授會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)在民主辦學(xué)、依法治校中的作用，高校人事管理則由集權(quán)管理轉(zhuǎn)向分權(quán)管理，由事務(wù)性管理轉(zhuǎn)向服務(wù)性管理，從而實(shí)現(xiàn)權(quán)力重心的下移。

(五)倡導(dǎo)教授治學(xué)、職員治事、教育家治?！叭灰惑w”的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

大學(xué)的活力在于學(xué)術(shù)的繁榮發(fā)展，倡導(dǎo)教授治學(xué)、職員治事、教育家辦教育，力求從根本上提高大學(xué)內(nèi)部治理水平。教授治學(xué)是指大學(xué)實(shí)行教授對(duì)學(xué)校的教學(xué)、人才培養(yǎng)和學(xué)術(shù)研究的民主管理，使之在科學(xué)研究、專(zhuān)業(yè)設(shè)置、學(xué)科建設(shè)、教學(xué)評(píng)價(jià)等領(lǐng)域行使其決定權(quán)。各種學(xué)術(shù)組織是教授治學(xué)的重要載體和手段，要保障教授在學(xué)術(shù)委員會(huì)、學(xué)位委員會(huì)、教授會(huì)的職責(zé)與權(quán)限，真正實(shí)現(xiàn)教授治學(xué)。高校應(yīng)積極探索教師發(fā)展、晉升的多通道，創(chuàng)造更多的上升空間。倡導(dǎo)教授治學(xué)既符合大學(xué)教育規(guī)律，回歸學(xué)術(shù)本位，又體現(xiàn)了現(xiàn)代大學(xué)制度中的民主管理，同時(shí)也是抑制大學(xué)行政化的有效途徑。在提倡教授治學(xué)的同時(shí)，也倡導(dǎo)職員治事。高校對(duì)行政部門(mén)的一把手要實(shí)現(xiàn)公開(kāi)選拔制度，并實(shí)行任期制，任期屆滿(mǎn)自然輪崗，消除官本位思想，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)。

溫家寶同志曾多次強(qiáng)調(diào)，要鼓勵(lì)和倡導(dǎo)教育家辦學(xué)。教育家第一要熱愛(ài)教育，第二要懂得教育，第三要站在教育的第一線(xiàn)，不是一時(shí)而是終身。教育家來(lái)自教育實(shí)踐，是在教育實(shí)踐與辦學(xué)實(shí)踐中成長(zhǎng)起來(lái)的，教育家的成長(zhǎng)不能依靠自發(fā)生成，而應(yīng)具備明確的自覺(jué)意識(shí):視教育為使命，以教育為職業(yè)。中國(guó)教育不缺錢(qián)，不缺人才，缺少的只是一個(gè)春天，一個(gè)適宜的氣候與環(huán)境，高等學(xué)校既是育人做學(xué)問(wèn)的基地，也是教育家實(shí)踐的場(chǎng)所。真正具有職業(yè)精神、專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)和事業(yè)追求的人才有可能稱(chēng)之為教育家，提倡教育家治校的根本就是按照教育規(guī)律來(lái)辦教育，讓學(xué)校成為培養(yǎng)和塑造“人”的地方，提倡教育家治校，既能夠深刻理解并把握辦學(xué)育人的規(guī)律，又能在長(zhǎng)期的教育實(shí)踐中形成自己獨(dú)特的教育理念和堅(jiān)定的教育信仰。高校真正實(shí)現(xiàn)“教授治學(xué)、職員治事、教育家治?！比灰惑w的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，旨在培養(yǎng)出一批批拔尖杰出的人才，這才是建立現(xiàn)代大學(xué)制度的根本所在。

［1］國(guó)家中長(zhǎng)期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要［EB/OL］.［2012 －12 －01］.http：//www.gov.cn.

［2］袁貴仁.建立現(xiàn)代大學(xué)制度推進(jìn)高等教育改革和發(fā)展［J］.國(guó)家高級(jí)教育行政學(xué)院學(xué)報(bào)，2000(2)：23－26.

［3］薛瀾，劉軍儀.建立現(xiàn)代大學(xué)制度改革高校人才培養(yǎng)體制與機(jī)制［J］.清華大學(xué)教育研究，2011(5)：1 －8.

［4］章兢，彭蘭.中國(guó)特色現(xiàn)代大學(xué)制度的建設(shè)路徑探析［J］.中國(guó)高等教育，2012(10)：10 －12.

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