科研項(xiàng)目不同階段的科學(xué)數(shù)據(jù)監(jiān)管方法

沈婷婷 盧志國(guó) （上海大學(xué)圖書(shū)館 上海 200444）

隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，科學(xué)數(shù)據(jù)的管理與共享問(wèn)題也引起學(xué)者越來(lái)越多的關(guān)注?？萍疾吭块L(zhǎng)徐冠華院士曾說(shuō)過(guò)：“科研是群體性的活動(dòng)，數(shù)據(jù)是最重要的基礎(chǔ)，開(kāi)展科學(xué)數(shù)據(jù)共享的重要性絲毫不亞于發(fā)表學(xué)術(shù)論文?！盵1]然而，目前我國(guó)對(duì)于高?？蒲许?xiàng)目產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)缺乏管理，這些數(shù)據(jù)往往由科研人員自行保存，大部分?jǐn)?shù)據(jù)資料無(wú)法共享，長(zhǎng)期處于閑置狀態(tài)。

數(shù)據(jù)監(jiān)管( Data Curation )是近年來(lái)國(guó)外高校對(duì)本機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)提出的管理方法，它是對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)收集、組織、查證和保存，并使科研人員在以后的研究中發(fā)現(xiàn)這些數(shù)據(jù)的新價(jià)值[2]。英國(guó)聯(lián)合信息系統(tǒng)委員會(huì)( Joint Information Systems Committee，簡(jiǎn)稱JISC )對(duì)其的解釋是：為確保數(shù)據(jù)當(dāng)前使用目的，并能用于未來(lái)再發(fā)現(xiàn)及再利用，從數(shù)據(jù)產(chǎn)生伊始即對(duì)其進(jìn)行管理和完善的活動(dòng)[3-4]。對(duì)于動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)集而言，這意味著需要進(jìn)行持續(xù)性補(bǔ)充和更新，以使數(shù)據(jù)符合用戶需求[3-4]。

科學(xué)研究是不斷創(chuàng)新、不斷進(jìn)步的過(guò)程，科學(xué)數(shù)據(jù)也隨研究的進(jìn)展而不斷更新。因而，與一般的數(shù)據(jù)保存相比，科學(xué)數(shù)據(jù)監(jiān)管更強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)性，它不僅簡(jiǎn)單地保存數(shù)據(jù)，更需要不斷完善數(shù)據(jù)，使其能供以后的科研人員使用。

筆者曾對(duì)我國(guó)高校開(kāi)展的科學(xué)數(shù)據(jù)監(jiān)管服務(wù)進(jìn)行了討論[5]，并初步探討其服務(wù)模式，提出了基于科研項(xiàng)目的數(shù)據(jù)監(jiān)管模式[6]。本文將對(duì)此模式進(jìn)一步研究，分析科研項(xiàng)目不同階段的科學(xué)數(shù)據(jù)監(jiān)管方法。筆者建議，圖書(shū)館員應(yīng)深入科研過(guò)程，為科研人員提供個(gè)性化的數(shù)據(jù)監(jiān)管服務(wù)。本文介紹了國(guó)內(nèi)外科學(xué)數(shù)據(jù)的監(jiān)管情況，分析了當(dāng)前高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)具有的多學(xué)科化、多樣化和大量化等特點(diǎn)，提出了科研項(xiàng)目在立項(xiàng)前、項(xiàng)目進(jìn)行中、結(jié)項(xiàng)后3個(gè)不同階段的高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)監(jiān)管方法，探討了科學(xué)數(shù)據(jù)收集方法及公開(kāi)方式。

1 國(guó)內(nèi)外數(shù)據(jù)監(jiān)管研究現(xiàn)狀

近些年，國(guó)外對(duì)數(shù)據(jù)監(jiān)管采取了一系列的措施，包括政府投入大量資金支持科學(xué)數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期積累、高效流動(dòng)和低成本使用，并頒布了一系列有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)共享的政策法規(guī)，從法律、政策等多方面保障科學(xué)數(shù)據(jù)的管理與共享服務(wù)。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（National Science Foundation，簡(jiǎn)稱NSF）要求研究人員對(duì)由資助項(xiàng)目所產(chǎn)生的數(shù)據(jù)需要提交數(shù)據(jù)管理計(jì)劃[7]。澳大利亞政府成立了澳大利亞國(guó)家數(shù)據(jù)服務(wù)（Australian National Data Service，簡(jiǎn)稱ANDS）合作中心，為科學(xué)數(shù)據(jù)的管理提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)[8]。JISC資助建立了數(shù)字監(jiān)管中心（Digital Curation Centre，簡(jiǎn)稱DCC），以促進(jìn)數(shù)字資源的管理工作[9]。

國(guó)際上很多著名的高校圖書(shū)館已經(jīng)開(kāi)始關(guān)注高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)監(jiān)管的問(wèn)題，并為高?？蒲腥藛T開(kāi)展了相關(guān)服務(wù)。例如，約翰·霍普金斯大學(xué)圖書(shū)館、康奈爾大學(xué)圖書(shū)館、加利福尼亞大學(xué)圖書(shū)館等加入了由美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)DataNet計(jì)劃資助的相關(guān)項(xiàng)目，以實(shí)現(xiàn)高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)的監(jiān)管；普渡大學(xué)圖書(shū)館和伊利諾伊大學(xué)圖書(shū)館與信息科學(xué)研究生院共同主持的數(shù)據(jù)監(jiān)管項(xiàng)目（Data Curation Profiles）旨在研究科學(xué)數(shù)據(jù)的具體監(jiān)管內(nèi)容和方式[10]；康奈爾大學(xué)圖書(shū)館開(kāi)展的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)項(xiàng)目（DataStaR）支持本機(jī)構(gòu)的科學(xué)數(shù)據(jù)共享，為科研工作提供協(xié)作[11]。

此外，一些國(guó)外學(xué)者對(duì)高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)監(jiān)管也進(jìn)行了研究。Loenen等總結(jié)了科學(xué)數(shù)據(jù)的開(kāi)放原則[12]；Walters以佐治亞理工學(xué)院為例，通過(guò)介紹該校數(shù)據(jù)監(jiān)管計(jì)劃，建立了數(shù)據(jù)監(jiān)管模型[13]；康奈爾大學(xué)圖書(shū)館數(shù)字工作小組的研究報(bào)告論述了全球數(shù)據(jù)監(jiān)管的發(fā)展環(huán)境，為該館開(kāi)展相關(guān)服務(wù)提出了5個(gè)方面的建議[14]。

對(duì)于由中國(guó)科學(xué)院等單位負(fù)責(zé)的一些超大型研究項(xiàng)目，我國(guó)也非常注重?cái)?shù)據(jù)監(jiān)管。1994年，中國(guó)科學(xué)院地學(xué)部以咨詢建議的方式呼吁打破地球科學(xué)和資源環(huán)境科學(xué)數(shù)據(jù)壁壘，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，得到了時(shí)任國(guó)務(wù)委員的宋健院士和原國(guó)家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)的重視。黃鼎成[15]、孫九林[16]、劉闖[17]等學(xué)者也分別發(fā)文，探討我國(guó)的科學(xué)數(shù)據(jù)共享的理論機(jī)制等問(wèn)題。

雖然我國(guó)高校尚未系統(tǒng)開(kāi)展科學(xué)數(shù)據(jù)監(jiān)管服務(wù)，但一些學(xué)者已經(jīng)開(kāi)始關(guān)注，其理論研究處于起步階段。2012年，在第六屆上海國(guó)際圖書(shū)館論壇上，上海圖書(shū)館副館長(zhǎng)劉煒在“大數(shù)據(jù)時(shí)代的圖書(shū)館”的報(bào)告中指出，科學(xué)數(shù)據(jù)管理的研究將會(huì)成為大數(shù)據(jù)時(shí)代的重要研究方向之一。其他相關(guān)的文獻(xiàn)主要有，師榮華和劉細(xì)文推演出e-Science環(huán)境下圖書(shū)館可以嘗試開(kāi)展的科學(xué)數(shù)據(jù)服務(wù)方式，并分析了相關(guān)案例[18]；楊鶴林介紹了美國(guó)高校圖書(shū)館對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)的研究和實(shí)踐情況[4]；錢(qián)鵬和鄭建明探討了高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)的采集、管理，提出與科學(xué)文獻(xiàn)整合的學(xué)科服務(wù)[19]；程蓮娟介紹了美國(guó)高校圖書(shū)館的數(shù)據(jù)監(jiān)護(hù)規(guī)劃和發(fā)展策略以及其協(xié)作與教育情況，并提出培養(yǎng)人才，完善高校圖書(shū)館數(shù)字資源長(zhǎng)期保存機(jī)制等啟示[20]。

2 高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)的特點(diǎn)

本文所討論的數(shù)據(jù)是指任何以數(shù)字化形式存儲(chǔ)的內(nèi)容，包括文本、數(shù)字、圖像、視頻、音頻、軟件、算法、動(dòng)畫(huà)、模型等。在科學(xué)活動(dòng)中，這些數(shù)據(jù)可以通過(guò)觀察、計(jì)算或者實(shí)驗(yàn)等方式獲得。

首先，由于高校學(xué)科類(lèi)別繁多，涉及文、理、工、商、法等學(xué)科，每個(gè)學(xué)科千差萬(wàn)別，各學(xué)科產(chǎn)生的數(shù)據(jù)內(nèi)容也有天壤之別。而且，由于學(xué)科、專(zhuān)業(yè)的交叉越來(lái)越頻繁，新學(xué)科不斷出現(xiàn)，數(shù)據(jù)間的邏輯關(guān)系非常復(fù)雜，增加了數(shù)據(jù)分類(lèi)的難度。

其次，由于各學(xué)科的科學(xué)數(shù)據(jù)有很大差異，數(shù)據(jù)形式和儲(chǔ)存方法多種多樣。其形式除了常見(jiàn)的數(shù)字、文字、圖像外，還包括語(yǔ)音、影像等各種多媒體形式，儲(chǔ)存方式包括不同的數(shù)據(jù)庫(kù)格式、不同的電子文件格式及不同的科學(xué)儀器產(chǎn)生的專(zhuān)有格式等。

第三，由于人力、物力、財(cái)力資源的限制，高?？茖W(xué)研究往往無(wú)法達(dá)到龐大的研究規(guī)模，每個(gè)學(xué)科產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)量也相對(duì)較少。但是由于高校學(xué)科種類(lèi)繁多，各學(xué)科的數(shù)據(jù)總量仍很大。因而與大型項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)共享相比，更需要考慮哪些數(shù)據(jù)需要保存、如何保存等問(wèn)題。

3 高校數(shù)據(jù)監(jiān)管的服務(wù)模式

根據(jù)高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，本文將探討基于科研項(xiàng)目的高校數(shù)據(jù)監(jiān)管計(jì)劃，即以科研項(xiàng)目為單位，按項(xiàng)目名稱存儲(chǔ)科學(xué)數(shù)據(jù)，在原有機(jī)構(gòu)庫(kù)的基礎(chǔ)上搭建科學(xué)數(shù)據(jù)平臺(tái)。按項(xiàng)目分類(lèi)可以很好地處理多學(xué)科數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)問(wèn)題。

近年來(lái)，高校圖書(shū)館對(duì)數(shù)字資源的管理、共享等方面的實(shí)踐使其有能力為高?？蒲腥藛T提供數(shù)據(jù)監(jiān)管服務(wù)。圖書(shū)館員從科研項(xiàng)目立項(xiàng)之初就主動(dòng)進(jìn)入項(xiàng)目組，從科研項(xiàng)目的調(diào)研、開(kāi)展具體研究到結(jié)題，提供全程的科學(xué)數(shù)據(jù)跟蹤式服務(wù)，這樣不僅能節(jié)約科研人員管理數(shù)據(jù)的時(shí)間，而且還能收集到高質(zhì)量的科學(xué)數(shù)據(jù)，為以后的科學(xué)數(shù)據(jù)再利用奠定基礎(chǔ)。

此外，本文所討論的科研項(xiàng)目不包含保密項(xiàng)目，對(duì)涉及國(guó)家安全、具有重要軍事應(yīng)用價(jià)值或者國(guó)家重要戰(zhàn)略資源的數(shù)據(jù)不在本文的討論范圍內(nèi)。

在科研項(xiàng)目立項(xiàng)前，高校圖書(shū)館可以提供數(shù)據(jù)搜索分析服務(wù)，增強(qiáng)現(xiàn)有數(shù)據(jù)的使用價(jià)值，促進(jìn)學(xué)術(shù)交流。圖書(shū)館平時(shí)要密切留意重要的學(xué)科數(shù)據(jù)庫(kù)的發(fā)展動(dòng)態(tài)。例如，高校圖書(shū)館加強(qiáng)對(duì)學(xué)科數(shù)據(jù)庫(kù)的收集，整理、分析和跟蹤學(xué)科數(shù)據(jù)庫(kù)，并對(duì)學(xué)科數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行評(píng)估、推介、導(dǎo)航服務(wù)[21]。對(duì)于科研人員的數(shù)據(jù)需求，圖書(shū)館可以通過(guò)現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫(kù)幫助他們搜索，并對(duì)相關(guān)的科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)、分類(lèi)和整理，使他們能夠方便、快速地查找到所需的數(shù)據(jù)資源。圖書(shū)館員可以借助數(shù)據(jù)挖掘工具對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為科研人員提供加工提煉的信息。科研人員收到數(shù)據(jù)后，可以對(duì)數(shù)據(jù)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)，并判斷數(shù)據(jù)是否符合自己的使用要求。圖書(shū)館可以根據(jù)反饋建議，不斷調(diào)整數(shù)據(jù)存儲(chǔ)內(nèi)容，評(píng)估哪些數(shù)據(jù)需要長(zhǎng)期保存并優(yōu)化長(zhǎng)期保存計(jì)劃。而對(duì)于數(shù)據(jù)提供者，圖書(shū)館可以定期通知其數(shù)據(jù)的下載數(shù)量，讓他們了解自己提供的數(shù)據(jù)在什么時(shí)候、多大程度上被利用。同時(shí)將用戶對(duì)數(shù)據(jù)的評(píng)價(jià)反饋給數(shù)據(jù)提供者，以促進(jìn)數(shù)據(jù)提供者與用戶之間的學(xué)術(shù)交流，活躍學(xué)術(shù)氛圍。

科研項(xiàng)目研究過(guò)程產(chǎn)生的需要不斷更新且未發(fā)表的科學(xué)數(shù)據(jù)不易完全公布。高校圖書(shū)館可以先提供數(shù)據(jù)存儲(chǔ)服務(wù)，指定學(xué)科館員幫助科研人員存儲(chǔ)研究過(guò)程中產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，并及時(shí)更新?；蛘邎D書(shū)館允許科研人員自行存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，圖書(shū)館員可以指導(dǎo)他們規(guī)范地存儲(chǔ)并定期提醒其更新平臺(tái)上的數(shù)據(jù)。這就要求科研人員對(duì)提交的數(shù)據(jù)標(biāo)注名稱、類(lèi)型，并進(jìn)行簡(jiǎn)單描述（包括獲取數(shù)據(jù)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式等信息），對(duì)于部分?jǐn)?shù)據(jù)，還需要提交實(shí)驗(yàn)設(shè)備和實(shí)驗(yàn)過(guò)程簡(jiǎn)述。對(duì)于已存儲(chǔ)的科學(xué)數(shù)據(jù)，圖書(shū)館要界定數(shù)據(jù)的保密范圍，合理劃分密級(jí)。對(duì)于平臺(tái)上的數(shù)據(jù)，圖書(shū)館應(yīng)允許用戶查詢其標(biāo)題、作者、摘要等信息，但不開(kāi)放數(shù)據(jù)的具體內(nèi)容。如果已存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)需要在課題組成員或本校人員之間共享，那么由數(shù)據(jù)提交者向圖書(shū)館提供共享者名單，圖書(shū)館根據(jù)名單開(kāi)放數(shù)據(jù)查閱權(quán)限。至于已存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)是否需要長(zhǎng)期保存，則要根據(jù)不同學(xué)科數(shù)據(jù)的使用情況而定。例如，康奈爾大學(xué)圖書(shū)館提供的DataStaR服務(wù)就允許研究人員自行上傳數(shù)據(jù)，對(duì)初始數(shù)據(jù)可以調(diào)整甚至刪除，并自行設(shè)定他人訪問(wèn)數(shù)據(jù)權(quán)限，而圖書(shū)館員則幫助他們創(chuàng)建元數(shù)據(jù)并整理數(shù)據(jù)，與他們一起商討需要公開(kāi)的數(shù)據(jù)等[22]。

科研人員在項(xiàng)目結(jié)題時(shí)通常會(huì)創(chuàng)造大量有價(jià)值的科學(xué)數(shù)據(jù)，此時(shí)高校圖書(shū)館主要提供數(shù)據(jù)共享服務(wù)。圖書(shū)館可以先公開(kāi)已發(fā)表的學(xué)術(shù)論文涉及的各類(lèi)相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)。學(xué)科館員應(yīng)與科研人員交流，確定最終的數(shù)據(jù)版本，幫助他們完成相關(guān)數(shù)據(jù)的提交，包括數(shù)據(jù)整理、格式轉(zhuǎn)換等。如果這些數(shù)據(jù)已保存在數(shù)據(jù)庫(kù)里，則只需要調(diào)整相應(yīng)的訪問(wèn)權(quán)限。如果該學(xué)科擁有使用范圍更廣的學(xué)科數(shù)據(jù)庫(kù)，那么圖書(shū)館員可以協(xié)助科研人員把整理好的數(shù)據(jù)提交到學(xué)科數(shù)據(jù)庫(kù)中。對(duì)于未發(fā)表的數(shù)據(jù)，圖書(shū)館根據(jù)不同學(xué)科，可以在數(shù)據(jù)保存一定年限后予以公開(kāi)。對(duì)于科研項(xiàng)目結(jié)題后產(chǎn)生的、與該科研項(xiàng)目相關(guān)的數(shù)據(jù)，圖書(shū)館也要保存。圖書(shū)館員要定期與科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人聯(lián)系，確保及時(shí)更新數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)，并與科研人員協(xié)商，確定數(shù)據(jù)開(kāi)放范圍。對(duì)于這些數(shù)據(jù)的長(zhǎng)期保存問(wèn)題，需要通過(guò)后期的專(zhuān)業(yè)評(píng)估而定。

每位科學(xué)家都有權(quán)利享用國(guó)有科學(xué)數(shù)據(jù)資源，更有義務(wù)提供由國(guó)家投入而產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù)和成果并為社會(huì)共享。當(dāng)然，由于我國(guó)目前尚未規(guī)定對(duì)高?？茖W(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行管理，以上方案的實(shí)施還需要得到科研人員的大力支持。因此，高校圖書(shū)館可以先與對(duì)數(shù)據(jù)監(jiān)管服務(wù)感興趣的院系或者科研人員開(kāi)展合作。

4 結(jié) 語(yǔ)

高校圖書(shū)館一直都是高校文獻(xiàn)保障體系的主體，是科研人員獲得信息服務(wù)和知識(shí)服務(wù)的重要場(chǎng)所。因而，圖書(shū)館有必要、有能力、也有義務(wù)為高校科學(xué)數(shù)據(jù)監(jiān)管服務(wù)做出貢獻(xiàn)。高校圖書(shū)館應(yīng)根據(jù)科研人員的數(shù)據(jù)需求，組織專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，深入到科研人員的科研項(xiàng)目中去，滿足科研人員對(duì)數(shù)據(jù)服務(wù)的個(gè)性化需求。

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