論技術(shù)能力語境下的技術(shù)權(quán)力

□蔣 鍵 劉國建 朱小強(qiáng)（、東莞職業(yè)技術(shù)學(xué)院 管理系，廣東 東莞 5808；、、廣東工業(yè)大學(xué) 政法學(xué)院，廣東 廣州 50090）

在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，技術(shù)專利化、標(biāo)準(zhǔn)化、壟斷化、最大化已經(jīng)成為國際競爭焦點(diǎn)。自加入WTO以來，我國產(chǎn)業(yè)和企業(yè)已經(jīng)嵌入全球價(jià)值鏈中。就在全球價(jià)值鏈中的地位而言，我國總的狀況是核心專利和擁有自主產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)較少，多數(shù)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)處于中低技術(shù)領(lǐng)域。部分高技術(shù)產(chǎn)業(yè)即使嵌入了全球高技術(shù)產(chǎn)業(yè)鏈條，也多處于其中的中低技術(shù)環(huán)節(jié)，擁有產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)并擁有一定話語權(quán)的企業(yè)鮮見，或者說在國際競爭中還沒有建立起技術(shù)權(quán)力。此外，發(fā)達(dá)國家對我國日益頻繁的反傾銷以及持續(xù)的高端技術(shù)封鎖，都對我國企業(yè)國際化進(jìn)程構(gòu)成了嚴(yán)重挑戰(zhàn)。因此，在全球技術(shù)的競爭越來越激烈的今天，如何在發(fā)展技術(shù)能力的基礎(chǔ)上構(gòu)建技術(shù)權(quán)力，對國家、企業(yè)都是迫切要解決的問題。

一、技術(shù)權(quán)力與技術(shù)能力內(nèi)涵辨析

目前多數(shù)研究對技術(shù)權(quán)力與技術(shù)能力都沒有進(jìn)行特別區(qū)分，而是將技術(shù)權(quán)力隱于技術(shù)能力之中，并且常常把技術(shù)權(quán)力與技術(shù)能力混淆在一起。但技術(shù)能力與技術(shù)權(quán)力這兩個概念，在內(nèi)涵上畢竟有著明顯區(qū)別。Knoke 從關(guān)系網(wǎng)絡(luò)角度出發(fā)提出，任何對權(quán)力的界定都由兩個方面構(gòu)成：影響和支配。一個人之所以擁有權(quán)力，是因?yàn)樗c他人存在關(guān)系，并且擁有某種稀缺的或者不可替代的資源，可以控制、影響他人。[1]因此權(quán)力是指在社會行動中，一方為了實(shí)現(xiàn)某種預(yù)期效果，利用各種資源或各種手段，影響、強(qiáng)制、控制、操縱、指導(dǎo)與支配他人的一種社會關(guān)系現(xiàn)象。[2]正是在這種意義上，Copenhagen 從企業(yè)角度指出“核心企業(yè)對一般企業(yè)擁有特權(quán)，主要表現(xiàn)在對非核心企業(yè)的影響力與控制權(quán)等方面”。[3]如果從政治哲學(xué)角度看，那么所謂技術(shù)權(quán)力就是指由于個人和團(tuán)體擁有較高的生存技術(shù)及其運(yùn)用產(chǎn)生的一種影響力、強(qiáng)制力，并保障個人和團(tuán)體意志的實(shí)現(xiàn)的能力，技術(shù)權(quán)力表現(xiàn)典型者有先進(jìn)技術(shù)發(fā)明者的專利保護(hù)，先進(jìn)的或市場占有率高的企業(yè)或技術(shù)組織制定的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，高學(xué)術(shù)地位學(xué)者的權(quán)威等。[4]

以上是技術(shù)權(quán)力的抽象含義，它涉及的具體內(nèi)容主要包括：如何保護(hù)自己研發(fā)的新產(chǎn)品在市場上具有競爭優(yōu)勢，以及長期維持這種優(yōu)勢；如何有效利用知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制來建立對技術(shù)能力的保護(hù)；如何促進(jìn)專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來建立技術(shù)壁壘；如何將技術(shù)能力優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為技術(shù)權(quán)力優(yōu)勢等。曾剛指出：“核心技術(shù)具有核心價(jià)值高、難以模仿等特征，其擁有者在企業(yè)間的相互關(guān)系中具有較大的影響力，即擁有技術(shù)權(quán)力”。[5]可以說，社會系統(tǒng)中的組織或個人因?yàn)閾碛嘘P(guān)鍵性的技術(shù)資源而有能力影響其他組織或個人的行為方式都屬技術(shù)權(quán)力，技術(shù)權(quán)力源于對各種技術(shù)知識、技術(shù)能力和技術(shù)創(chuàng)新能力的控制和支配地位。例如，處于全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)中的高技術(shù)型跨國公司，處于產(chǎn)業(yè)鏈和價(jià)值鏈的高端，通過共享與配置自身所擁有的關(guān)鍵技術(shù)資源，影響和控制網(wǎng)絡(luò)中其他組織或個人的決策或行為，從而產(chǎn)生技術(shù)權(quán)力，包括知識產(chǎn)權(quán)（專利權(quán)、技術(shù)秘密保護(hù)）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的話語權(quán)和市場定價(jià)權(quán)等。在這里技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)處于技術(shù)權(quán)力核心地位，標(biāo)準(zhǔn)制定者能夠通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中技術(shù)要素和技術(shù)指標(biāo)建立起市場準(zhǔn)入和技術(shù)壁壘體系，從而獲得最大利益。對一個企業(yè)而言，控制國際標(biāo)準(zhǔn)，或擁有達(dá)到國際標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)，是應(yīng)對市場競爭的有力武器。歐盟及其成員國是技術(shù)壁壘的積極實(shí)施者，其通過設(shè)置技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，阻擋他國產(chǎn)品進(jìn)入歐盟市場或成員國市場，尤其在汽車、電機(jī)、機(jī)械和制藥產(chǎn)業(yè)、家用電器方面表現(xiàn)極為突出。我國遭受到的DVD事件和溫州打火機(jī)事件就是其中的典型例子。

與技術(shù)權(quán)力密切相關(guān)，技術(shù)能力概念歷來為管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)界所關(guān)注。管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)界多從三個方面理解技術(shù)能力：一是從資源角度，認(rèn)為技術(shù)能力包括人員、組織、設(shè)備和信息四要素；二是從能力角度，指出技術(shù)能力包括技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、自主創(chuàng)新三個方面；三是從知識角度，主張技術(shù)能力實(shí)質(zhì)上可以歸結(jié)為職工知識和技能系統(tǒng)、物質(zhì)技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)、企業(yè)的價(jià)值與思想體系四個方面。[6]也就是說，技術(shù)能力是企業(yè)在技術(shù)資源和技術(shù)活動方面的知識與技能的總和，具體體現(xiàn)為技術(shù)資產(chǎn)（包括硬件設(shè)備、信息系統(tǒng)、軟件和人員技能）、組織結(jié)構(gòu)與過程、外部知識網(wǎng)絡(luò)、以及戰(zhàn)略邏輯與共有價(jià)值觀。其中，仿制能力、創(chuàng)造性模仿能力和自主創(chuàng)新能力構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)能力的三類基本能力。[7]因此技術(shù)能力包括技術(shù)吸收能力、監(jiān)測能力、變革能力以及在此基礎(chǔ)上形成的核心能力。技術(shù)能力又包括一般技術(shù)能力和核心技術(shù)能力。其中，技術(shù)核心能力是一個組織所獨(dú)特的、能增加價(jià)值、可延伸出一系列產(chǎn)品和服務(wù)的一種難以模仿的能力，是組織中的專門化的技術(shù)能力，是企業(yè)成功地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，建立和保持競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。

二、技術(shù)權(quán)力與技術(shù)能力的辯證關(guān)聯(lián)

技術(shù)權(quán)力涉及的是技術(shù)地位的獲取和維持，反映著技術(shù)的社會運(yùn)用，體現(xiàn)了技術(shù)的影響力，而技術(shù)能力涉及的是技術(shù)的產(chǎn)生及應(yīng)用，強(qiáng)調(diào)技術(shù)的先進(jìn)屬性。但從技術(shù)權(quán)力的功能來看，必然要求把技術(shù)能力轉(zhuǎn)化為技術(shù)權(quán)力。這里必須要進(jìn)一步探討技術(shù)權(quán)力與技術(shù)能力的辯證關(guān)系。

首先，技術(shù)能力是一種基礎(chǔ)性的技術(shù)權(quán)力。在政治哲學(xué)中，通常把國家能力看做國家的基礎(chǔ)性權(quán)力，即國家通過有效的制度供給和秩序治理推動經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)高效發(fā)展的能力。[8]相應(yīng)地，我們也可以把技術(shù)能力看做技術(shù)的基礎(chǔ)性權(quán)力，是通過有效的制度安排和相應(yīng)的行為（例如，制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新）來確保企業(yè)或組織可持續(xù)發(fā)展的能力。技術(shù)預(yù)見力、技術(shù)創(chuàng)新力和網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)導(dǎo)力這些技術(shù)能力，其實(shí)就是技術(shù)的基礎(chǔ)性權(quán)力。因此技術(shù)能力屬于廣義的技術(shù)權(quán)力范疇，它既包括了“物化”的技術(shù)設(shè)備和產(chǎn)品，又包括以編碼形式存在的技術(shù)知識、專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。

其次，技術(shù)能力是企業(yè)獲得技術(shù)權(quán)力的前提和基礎(chǔ)?，F(xiàn)在世界各國都力圖通過技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展出領(lǐng)先的技術(shù)能力和核心技術(shù)能力來占領(lǐng)技術(shù)制高點(diǎn)，以知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來構(gòu)建在全球或某一地區(qū)范圍內(nèi)的技術(shù)權(quán)力。芯片是信息產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)與核心，決定著一個國家的技術(shù)水平和競爭實(shí)力。該項(xiàng)技術(shù)長期被美國、日本等少數(shù)發(fā)達(dá)國家的企業(yè)所壟斷，但我國海信企業(yè)立足自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，在2005年打破這一壟斷。7500 萬臺國產(chǎn)電視有了中國芯，中國首款具有自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)字電視處理芯片—“信芯”在海信誕生。這意味著一直處于電子業(yè)制造末端的中國企業(yè)有信心和力量進(jìn)入產(chǎn)業(yè)鏈上游領(lǐng)域，并使得整個彩電行業(yè)成本下降?？梢赃@么認(rèn)為，從發(fā)展技術(shù)能力的意義而言，自主創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)就是發(fā)展自身的技術(shù)權(quán)力。

再次，技術(shù)權(quán)力為企業(yè)的技術(shù)能力的培育和企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供保障。技術(shù)權(quán)力的概念是技術(shù)活動與權(quán)力的有機(jī)組合，意味著技術(shù)活動的權(quán)力運(yùn)用，即發(fā)揮支配權(quán)和影響權(quán)，將技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為占位優(yōu)勢或競爭優(yōu)勢，最終實(shí)現(xiàn)組織或個人的意志、目的。技術(shù)權(quán)力作用的對象不僅僅是企業(yè)這一微型世界，而且涉及整個社會的發(fā)展和社會制度的變替，從而形成一個技術(shù)權(quán)力世界。就技術(shù)權(quán)力的強(qiáng)制性特點(diǎn)來說，具有排他性，可能成為市場壟斷的手段，通過將技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為市場優(yōu)勢，為技術(shù)能力的發(fā)展和企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供保障。特別是作為技術(shù)權(quán)力的知識產(chǎn)權(quán)，更是成為企業(yè)的戰(zhàn)略性資源。知識產(chǎn)權(quán)就其本質(zhì)來說是一種法定的壟斷權(quán)，擁有知識產(chǎn)權(quán)就意味著企業(yè)在特定的市場或者技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)具有了主導(dǎo)甚至支配地位。借助于國家的強(qiáng)制力獲得法律上的專有權(quán)和壟斷權(quán)，企業(yè)可以建立隔離機(jī)制來防止有價(jià)值的資源（核心技術(shù)）被競爭者模仿，可以減少企業(yè)進(jìn)入新市場的障礙或失去現(xiàn)有市場的威脅。例如，早些年微軟公司的視窗操作系統(tǒng)對其他公司軟件兼容性的排斥，試圖達(dá)到憑借其技術(shù)領(lǐng)先地位所具有的技術(shù)權(quán)力來設(shè)置種種技術(shù)壁壘，壓制競爭對手的發(fā)展，繼續(xù)維持和強(qiáng)化在原有技術(shù)領(lǐng)域和市場領(lǐng)域內(nèi)的主導(dǎo)地位，減少技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而保證企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

技術(shù)權(quán)力與技術(shù)能力的辯證關(guān)系表明，技術(shù)能力優(yōu)勢在一定程度上反映著技術(shù)權(quán)力優(yōu)勢，技術(shù)權(quán)力優(yōu)勢就在于通過擁有專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等的技術(shù)能力優(yōu)勢，來建立在行業(yè)內(nèi)或某一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的領(lǐng)先地位或主導(dǎo)地位，在國家相應(yīng)制度安排下獲得支配權(quán)和影響力。但在一般情況下，技術(shù)能力優(yōu)勢并不一定會自動轉(zhuǎn)化為技術(shù)權(quán)力優(yōu)勢。

三、技術(shù)能力下技術(shù)權(quán)力的構(gòu)建

當(dāng)今國與國之間的競爭實(shí)質(zhì)就是技術(shù)能力的競爭。如國際產(chǎn)業(yè)巨頭新一輪的競爭戰(zhàn)略，從“價(jià)格戰(zhàn)”轉(zhuǎn)向“專利戰(zhàn)”，微軟與摩托羅拉的專利糾紛、蘋果與三星的專利大戰(zhàn)，國內(nèi)企業(yè)華為與中興通訊的專利訴訟等等，不一而足?！皩＠麘?zhàn)”既是技術(shù)能力的展現(xiàn)，又是作為保護(hù)自己利益遏制對方發(fā)展的一項(xiàng)重要技術(shù)權(quán)力手段。這一系列“專利戰(zhàn)”勢必給其他的企業(yè)起到了范本作用，同時也給我國企業(yè)敲響了警鐘，如何應(yīng)對專利訴訟和加強(qiáng)自身的科技創(chuàng)新成為國內(nèi)企業(yè)不得不面對的問題。此外，“三流企業(yè)賣的是產(chǎn)品，二流企業(yè)賣的是技術(shù)，而一流的企業(yè)賣的則是標(biāo)準(zhǔn)”的說法表明，標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為最重要的行業(yè)發(fā)展因素，引領(lǐng)整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展潮流。謀求參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，以此獲得與國際巨頭同等的話語權(quán)，已經(jīng)成為中國企業(yè)從發(fā)展技術(shù)能力到培育和發(fā)展技術(shù)權(quán)力的必然路徑策略。

第一，樹立自覺的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識和完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。這是因?yàn)椋恳粋€國家的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的核心思想，就是保護(hù)本國的產(chǎn)業(yè)安全和國家的整體利益。中國知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)該不斷根據(jù)完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，為中國企業(yè)走出去提供司法保障，維護(hù)中國企業(yè)在海外的合法權(quán)益。要針對我國不少企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱的情況，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)知識的宣傳和典型案例傳播，在全社會形成重視知識產(chǎn)權(quán)的氛圍。同時，從企業(yè)、消費(fèi)者、行業(yè)和國家的利益出發(fā)，集中企業(yè)、主管部門、行業(yè)協(xié)會和政府力量，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警體系建設(shè)，依賴知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警體系，及時了解本行業(yè)專利技術(shù)的動態(tài)和發(fā)展趨勢，了解行業(yè)和競爭對手的技術(shù)能力及發(fā)展方向，提前提出應(yīng)對措施，從而強(qiáng)化企業(yè)自身的技術(shù)權(quán)力。

第二，既要重視技術(shù)能力的培育和發(fā)展，又要加強(qiáng)技術(shù)權(quán)力的運(yùn)用，從而真正實(shí)現(xiàn)將技術(shù)能力優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為技術(shù)權(quán)力。決定企業(yè)持續(xù)競爭力的關(guān)鍵是技術(shù)能力和組織能力的發(fā)展，決定一個國家的工業(yè)或企業(yè)成敗的競爭源泉是技術(shù)創(chuàng)新。我國改革開放以來，經(jīng)歷了從重視技術(shù)引進(jìn)到重視自主創(chuàng)新的觀念轉(zhuǎn)變的過程。我國在自主創(chuàng)新過程中誕生了以華為、中興通訊、聯(lián)想等為代表的一大批具有國際競爭力的企業(yè)。分析這些優(yōu)秀企業(yè)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，它們無一不是都重視自主創(chuàng)新能力的提升以及以專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)權(quán)力的積累和運(yùn)用。來自世界知識產(chǎn)權(quán)組織公布的數(shù)據(jù)顯示，中興以2826 件的PCT 國際專利申請，超越松下躍居2011年年度全球企業(yè)國際專利申請的首位，而華為憑借1831 項(xiàng)專利位居第三位。2012年德勤公司發(fā)布的題為“變革中的中國”的報(bào)告預(yù)期說，中國制造商將首先在本國建立強(qiáng)大的業(yè)務(wù)支持，繼而將其技術(shù)出口至東南亞、中東等新興市場。也就是說，在國際競爭中，中國將把技術(shù)能力優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為技術(shù)權(quán)力優(yōu)勢。我們必須要發(fā)展自己的技術(shù)能力并充分運(yùn)用好技術(shù)權(quán)力，繼歐美標(biāo)準(zhǔn)、日韓標(biāo)準(zhǔn)之后，在全球范圍內(nèi)制定出我們自己的“中國標(biāo)準(zhǔn)”，從而極大地發(fā)揮我們的技術(shù)影響力和控制力。

第三，要積極學(xué)習(xí)市場競爭的權(quán)力游戲規(guī)則，積累在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)秘密保護(hù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方面的全球化經(jīng)驗(yàn)，在全球市場上針對“專利陷阱”確立自己的“攻防”戰(zhàn)略。在WTO 范圍內(nèi)，合理利用技術(shù)貿(mào)易規(guī)則和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)則，取長補(bǔ)短，既能實(shí)現(xiàn)獲取技術(shù)、占領(lǐng)市場的目的，同時又能通過技術(shù)權(quán)力來建立起專利、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)壁壘，保護(hù)自身的技術(shù)能力和保持技術(shù)權(quán)力優(yōu)勢。這里有被動維權(quán)和主動維權(quán)兩個方面。被動維權(quán)是指在參與全球競爭中，發(fā)達(dá)國家通過貿(mào)易壁壘、技術(shù)壁壘和安全壁壘給其他國家尤其是發(fā)展中國家設(shè)置市場障礙。應(yīng)汲取過去商標(biāo)保護(hù)不力的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在計(jì)劃進(jìn)入某國市場時，提前對相關(guān)國家的相關(guān)法律、技術(shù)和市場情況做透徹的搜集和分析，以及進(jìn)行專利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)申請。例如，天津海鷗集團(tuán)海鷗手表已實(shí)現(xiàn)了海外知識產(chǎn)權(quán)訴訟的“四連勝”。主動維權(quán)即主動構(gòu)筑技術(shù)權(quán)力，如成立公司標(biāo)準(zhǔn)化委員會，積極主動參與到國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定，有條件的企業(yè)應(yīng)積極加入國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織并承擔(dān)重要職務(wù)，發(fā)揮影響力。華為加入了83 個國際標(biāo)準(zhǔn)組織，如ITU、3GPP、3GPP2、OMA、ETSI 和IETF 等，并擔(dān)任多個國際標(biāo)準(zhǔn)組織的技術(shù)組主席職務(wù)。在光纖傳輸、接入網(wǎng)絡(luò)、下一代網(wǎng)絡(luò)、IP QoS和安全領(lǐng)域，華為已經(jīng)提交了800 多篇提案。華為不僅是3GPP和3GPP2的積極參與者還是其協(xié)議的制定者，并在核心網(wǎng)絡(luò)、業(yè)務(wù)應(yīng)用和無線接入領(lǐng)域提出了1500 多項(xiàng)提案，在行業(yè)競爭中具有充分的話語權(quán)。

第四，加強(qiáng)技術(shù)權(quán)力與政治權(quán)力的互動，以雄厚的技術(shù)能力為基礎(chǔ)，在與發(fā)達(dá)國家競爭過程中，充分利用政治權(quán)力，通過政治權(quán)力來增強(qiáng)技術(shù)權(quán)力，形成獨(dú)特的競爭優(yōu)勢。分析西方國家對我國的技術(shù)封鎖，除了揮舞技術(shù)權(quán)力這根大棒，同時運(yùn)用政治權(quán)力進(jìn)行雙重夾擊，力圖延緩或阻止我國科技進(jìn)步和企業(yè)發(fā)展。我國企業(yè)在進(jìn)軍海外的過程中，有時僅僅靠企業(yè)層面，顯然無法跟他國強(qiáng)硬的國家機(jī)器對抗，這個時候就需要政府層面給我國企業(yè)施以援手，要求相關(guān)國家遵守WTO規(guī)則、不搞雙重標(biāo)準(zhǔn)，以反“貿(mào)易壁壘”和維護(hù)“國家尊嚴(yán)”等外交手段和措施，使我們的企業(yè)在國際競爭中處于有利地位。

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