書(shū)史研究的“西方視角”：讀《書(shū)史導(dǎo)論》

◎ 李唯梁

（李唯梁，中國(guó)傳媒大學(xué)出版社編輯、中國(guó)傳媒大學(xué)博士生）

近年來(lái)，伴隨著一些西方書(shū)史研究的經(jīng)典著作被譯介到我國(guó)，西方書(shū)史研究的理論和方法日益受到中國(guó)學(xué)術(shù)界的重視。由戴維·芬克爾斯坦和阿利斯泰爾·麥克利里合著的《書(shū)史導(dǎo)論》雖然不是一部嚴(yán)格意義上的“研究專著”，但該書(shū)較為全面、系統(tǒng)地介紹了一個(gè)世紀(jì)以來(lái)西方書(shū)史研究的理論流變、基本問(wèn)題、探索領(lǐng)域、重大爭(zhēng)鳴等，這也許對(duì)于接觸西方書(shū)史研究時(shí)日尚短，觀念認(rèn)知、治學(xué)方法差異又較大的中國(guó)學(xué)界而言更具啟發(fā)意義。

一、鳥(niǎo)瞰：西方書(shū)史研究的基本面貌

《書(shū)史導(dǎo)論》的寫作目的，用兩位作者的話來(lái)描述，是“為書(shū)史和印刷文化研究提供一個(gè)重要的‘羅盤’，使之成為在這一領(lǐng)域從事教學(xué)與研究的學(xué)者們研究當(dāng)前熱點(diǎn)的一個(gè)起點(diǎn)和指南”。通過(guò)書(shū)中內(nèi)容的展示，作者像畫(huà)一幅素描圖一樣為我們勾勒出了目前西方書(shū)史研究的基本面貌，從中我們可以看到西方書(shū)史研究關(guān)注的是些什么問(wèn)題和領(lǐng)域、運(yùn)用了怎樣的視角和方法、形成了哪些理論成果，直至作為一門學(xué)科其內(nèi)涵和外延的基本界定。

《書(shū)史導(dǎo)論》共分七章，各章基本內(nèi)容如下：

第一章“書(shū)史理論”，介紹了20世紀(jì)西方書(shū)史研究的主要理論，包括“新目錄”學(xué)派的觀點(diǎn)、麥肯錫的“文本社會(huì)學(xué)”、法國(guó)年鑒學(xué)派的“書(shū)史”運(yùn)動(dòng)、達(dá)恩頓的“交流圈”（或譯“傳播循環(huán)模式”）、亞當(dāng)斯和巴克的“生平-著述意義上的交流圈”、麥克蓋恩的“文本的社會(huì)化”觀點(diǎn)等。此外，還包括其他學(xué)科視角下與書(shū)史研究相關(guān)的理論，例如媒介環(huán)境學(xué)派（尤其是馬歇爾·麥克盧漢、沃爾特·翁、伊麗莎白·愛(ài)森斯坦）的媒介觀、本尼迪克特·安德森的“想象的共同體”、皮埃爾·布爾迪厄的“場(chǎng)域論”、沃爾夫?qū)ひ辽獱柕淖x者反應(yīng)理論以及羅蘭·巴爾特和米歇爾·?？碌暮蠼Y(jié)構(gòu)主義文論等。

第二章“從口頭到書(shū)面”，考察了人類交流從口頭話語(yǔ)模式到書(shū)寫話語(yǔ)模式的重大轉(zhuǎn)化，以及書(shū)寫發(fā)展、普及起來(lái)后，其與權(quán)力的關(guān)系。

第三章“印刷的誕生”，按編年史的方式介紹了印刷書(shū)生產(chǎn)與發(fā)行的歷史概貌，及其與西歐重大歷史事件——宗教改革、文藝復(fù)興、啟蒙運(yùn)動(dòng)、工業(yè)革命等——的關(guān)系。

第四章“作者、作者身份與權(quán)威”，聚焦于印刷術(shù)出現(xiàn)以來(lái)作者身份的歷史變遷，以及支撐作者創(chuàng)作活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化。

第五章“印刷商、書(shū)商、出版商、代理”，關(guān)注的是書(shū)籍流通過(guò)程中各類參與者的行為和結(jié)果，包括他們?nèi)绾瓮苿?dòng)出版商業(yè)模式的變化，如何向世界各地輸出印刷傳播方式，如何扮演文化把關(guān)的角色等。

第六章“讀者與閱讀”，探討了書(shū)史研究中“被忽略的環(huán)節(jié)”——讀者，概述了西方閱讀的歷史，并在對(duì)閱讀屬性進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上提出“既將閱讀定義為一種讀者從文本中創(chuàng)造意義的個(gè)人解釋行為，也定義為一種獨(dú)特的社會(huì)行為”。

第七章“書(shū)籍的未來(lái)”，列舉了塑造和影響書(shū)籍未來(lái)的因素，主要包括技術(shù)革命、全球化資本、讀者數(shù)量的變化以及國(guó)家作為一種政治力量的角色。

二、管窺：西方書(shū)史研究的演變過(guò)程

西方書(shū)史研究的理論視角是十分多元的，形成的理論成果也十分豐富。這里，筆者僅以最具方法自覺(jué)意識(shí)的“書(shū)史理論”為例，管窺西方書(shū)史研究的演變過(guò)程。有心的讀者會(huì)留意到，這既是一個(gè)相關(guān)理論不斷發(fā)明的過(guò)程，也是一個(gè)研究路徑與方法的找尋過(guò)程，更是一個(gè)學(xué)科成長(zhǎng)、規(guī)范終至成熟的過(guò)程。

西方書(shū)史研究始于20世紀(jì)初人們產(chǎn)生的對(duì)書(shū)籍進(jìn)行分類、整理、考據(jù)的興趣，最早從事這項(xiàng)工作的是一些版本學(xué)家、目錄學(xué)家和文獻(xiàn)學(xué)家。他們本著“去偽存真”的科學(xué)精神，強(qiáng)調(diào)關(guān)注書(shū)籍的制作、流傳過(guò)程，目的在于清除其中的“異變”和“污染”，努力還原文本的初始狀態(tài)和作者的真實(shí)意圖。以格雷格和鮑爾斯為代表的“新目錄”學(xué)派，更是形成了一套規(guī)范的對(duì)書(shū)籍進(jìn)行字體、墨色、紙張、印刷等方面“辨?zhèn)巍惫ぷ鞯姆椒ㄕ摴ぞ?，力圖尋找到文獻(xiàn)的“最佳版本”。概括言之，書(shū)史研究在這些目錄學(xué)家看來(lái)，就是“關(guān)于文學(xué)文獻(xiàn)的物質(zhì)傳播的科學(xué)”。西方書(shū)史研究的這種目錄學(xué)傳統(tǒng)在20世紀(jì)40—60年代居于統(tǒng)治地位，并首開(kāi)書(shū)史研究之先河。

1969年，麥肯錫發(fā)表《思想的印刷者》一文，通過(guò)考察英格蘭17、18世紀(jì)印刷作坊的生產(chǎn)情況，否認(rèn)了目錄學(xué)傳統(tǒng)對(duì)書(shū)籍生產(chǎn)確定、可靠、一致的理想化假設(shè)，提示了社會(huì)生產(chǎn)環(huán)境對(duì)書(shū)籍生產(chǎn)進(jìn)而對(duì)文本意義形成的影響。麥肯錫在借鑒法國(guó)年鑒學(xué)派社會(huì)史研究取向的基礎(chǔ)上，提出了“文本社會(huì)學(xué)”的概念，提倡關(guān)注書(shū)籍的文化和社會(huì)背景。麥肯錫的貢獻(xiàn)是“革命性”的：首先，對(duì)文本意義的認(rèn)識(shí)出現(xiàn)了重大變化，“文本社會(huì)學(xué)”不再認(rèn)為文本意義乃作者單一意圖的產(chǎn)物，而是社會(huì)參與各方協(xié)作、互動(dòng)的結(jié)果；其次，由于文本意義取決于社會(huì)參與各方，所以不僅需要考察參與文本構(gòu)建的作者、讀者、印刷商、銷售商、物質(zhì)對(duì)象等各個(gè)“角色”（或曰“環(huán)節(jié)”），而且由于它們都處于某種社會(huì)背景之中，因此社會(huì)上的政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化等因素也都被納入進(jìn)來(lái)，從而使書(shū)史研究的問(wèn)題和領(lǐng)域得到了極大擴(kuò)展。第三，面對(duì)如此豐富、繁雜的研究領(lǐng)域，目錄學(xué)傳統(tǒng)那一套“辨?zhèn)巍狈椒ㄒ褵o(wú)法從容應(yīng)對(duì)，因而必將引入跨學(xué)科的研究路徑和方法。

隨著理論視野的打開(kāi)，書(shū)史研究吸引了很多學(xué)科的關(guān)注，形成了五花八門、種類繁多卻毫不相涉的研究領(lǐng)域。目錄學(xué)、歷史學(xué)、知識(shí)社會(huì)學(xué)、文學(xué)批評(píng)、閱讀心理學(xué)……各有所屬領(lǐng)域，各有所長(zhǎng)方法，使得書(shū)史研究顯得支離破碎。20世紀(jì)80年代，美國(guó)史學(xué)家羅伯特·達(dá)恩頓試圖對(duì)書(shū)史研究的眾多路徑加以統(tǒng)合，結(jié)束其“跨學(xué)科的混戰(zhàn)”狀態(tài)。他認(rèn)為，書(shū)史“想要避免被細(xì)瑣化為難以索解的專業(yè)領(lǐng)域，或被隱晦的方法和彼此的誤解搞得割裂、破碎，引入一種整體的觀點(diǎn)，將書(shū)籍看做一種傳播方式看來(lái)是有必要的”。由此出發(fā)，達(dá)恩頓在借鑒傳播學(xué)相關(guān)模型的基礎(chǔ)上，提出了一個(gè)對(duì)書(shū)籍生產(chǎn)的社會(huì)化過(guò)程進(jìn)行分析的普遍模式，即“從作者到出版者、印刷者、販運(yùn)者、圖書(shū)銷售商和讀者”的“交流圈”（The Communications Circuit）。盡管達(dá)恩頓的“交流圈”模型遠(yuǎn)非完美，后繼的研究者也對(duì)其進(jìn)行了諸多修正，但它“嘗試在各不相同和彼此競(jìng)爭(zhēng)的書(shū)史研究方案中建立一個(gè)共同的基礎(chǔ)”的努力，卻為書(shū)史研究的學(xué)科化作出了重要的貢獻(xiàn)。

經(jīng)過(guò)西方書(shū)史學(xué)家?guī)资甑呐?，?shū)史研究作為一門學(xué)科已經(jīng)初步形成了自己的內(nèi)涵和外延?！稌?shū)史導(dǎo)論》引用了1998年創(chuàng)刊的《書(shū)史》雜志對(duì)該研究領(lǐng)域的界定：“書(shū)面交流的全部歷史——手稿和印刷品以任何媒體形式，包括書(shū)籍、報(bào)紙、雜志、手稿和一次性印刷品進(jìn)行的制作、傳播和使用……關(guān)于作者、出版、印刷、裝幀藝術(shù)、版權(quán)、審查制度、銷售和發(fā)行、圖書(shū)館、讀寫能力、文學(xué)批評(píng)、閱讀習(xí)慣和讀者反應(yīng)的社會(huì)、文化與經(jīng)濟(jì)史。”也許上述界定還是顯得過(guò)于寬泛和模糊，但考慮到書(shū)史研究的特殊性，以及20世紀(jì)西方學(xué)術(shù)呈現(xiàn)的跨學(xué)科傾向（在史學(xué)領(lǐng)域突出表現(xiàn)為“問(wèn)題史學(xué)”意識(shí)凸顯），這種寬泛性和模糊性也許恰好保證了書(shū)史研究的開(kāi)放性，而成為一種優(yōu)點(diǎn)。

三、鏡鑒：西方書(shū)史研究的啟示意義

“他山之石，可以攻玉”，我們將西方書(shū)史研究介紹進(jìn)入我國(guó)，還是希望它能夠發(fā)揮啟示作用，推動(dòng)我國(guó)相關(guān)研究的開(kāi)展。在筆者看來(lái)，這種啟示作用有如下幾個(gè)方面：

第一，研究對(duì)象。書(shū)史，英文為book history、history of books或history of the book，法文為histoire du livre，德文為Geschichte des Buchwesens，因此書(shū)史研究即是圍繞“book”、“l(fā)ivre”、“Buch”的歷史展開(kāi)的研究，研究對(duì)象是作為物品形式的書(shū)。在我國(guó)，“書(shū)史”這一名稱雖然早在20世紀(jì)30年代即已出現(xiàn)，但似乎并不普及，與之相似的研究領(lǐng)域我國(guó)學(xué)界習(xí)慣稱為“編輯出版史”（history of editing and publishing），單就字面來(lái)看，研究對(duì)象是一種行為——編輯出版活動(dòng)。其實(shí)，這種研究對(duì)象的差異表面看僅僅是名稱、叫法的不同，背后體現(xiàn)的實(shí)則是研究觀念的分殊。

第二，研究觀念。當(dāng)前西方書(shū)史研究越來(lái)越多地將書(shū)籍理解為一種媒介（mediation）、一種傳播的手段，我們可以稱之為“書(shū)籍的媒介觀”，它自麥肯錫推動(dòng)書(shū)史研究的“哥白尼革命”、達(dá)恩頓提出“交流圈”模式之后，日益成為研究者的共識(shí)。與書(shū)史研究的目錄學(xué)傳統(tǒng)將書(shū)籍視為文本意義的載體（可以稱之為“書(shū)籍的文本觀”）不同，“書(shū)籍的媒介觀”認(rèn)為文本的意義是在傳播過(guò)程中建構(gòu)起來(lái)的，由此“摒棄了印刷品僅僅是作者文字的體現(xiàn)的觀點(diǎn)，表明了影響文本流傳的諸多因素”。比如，這一觀念指導(dǎo)下的書(shū)史研究既要關(guān)注編輯出版等“編碼”行為，也要關(guān)注受眾閱讀等“解碼”行為；既要考察個(gè)人閱讀的微觀效果，也要考察社會(huì)傳播的宏觀效果。由此出發(fā)，書(shū)史的研究目的、研究路徑和研究方法都隨之而變。

第三，研究目的。西方書(shū)史研究在“書(shū)籍的媒介觀”認(rèn)知基礎(chǔ)上，逐漸舍棄了目錄學(xué)傳統(tǒng)恢復(fù)文本確切意義的研究目的，轉(zhuǎn)而在當(dāng)時(shí)的社會(huì)環(huán)境中理解文本的定位（“文本社會(huì)學(xué)”和“文本的社會(huì)化”都以此為旨?xì)w），并進(jìn)而深入探討書(shū)籍作為一種傳播、交流手段（橫向散布與縱向流傳）在人類社會(huì)結(jié)構(gòu)中產(chǎn)生的影響。例如，書(shū)籍的形式與人類思維方式的關(guān)系，與作者身份相關(guān)的問(wèn)題，書(shū)籍如何扮演建立權(quán)威和挑戰(zhàn)權(quán)威的角色，書(shū)籍在閱讀共同體、認(rèn)知共同體甚至民族共同體的形成中發(fā)揮了什么作用，書(shū)籍作為一種文化資本如何參與到社會(huì)分層之中，等等。

第四，研究路徑和方法?！皶?shū)籍的媒介觀”對(duì)書(shū)史研究路徑的選擇和研究方法的采用也產(chǎn)生了重要影響。首先，媒介兼具物質(zhì)性和精神性，因此書(shū)史研究勢(shì)必既要探討書(shū)籍形態(tài)、制作工藝、版本樣式等物質(zhì)層面的問(wèn)題，也要審視文化生產(chǎn)、觀念形成等精神層面的問(wèn)題。前者代表如傳統(tǒng)目錄學(xué)的研究路徑，后者代表如新文化史的研究路徑。其次，媒介的基本屬性是“傳播”，而根據(jù)傳播學(xué)中經(jīng)典的拉斯維爾“5W”模式，它必須回答“誰(shuí)”（Who）、“說(shuō)什么”（Says What）、“通過(guò)什么渠道”（In Which Channel）、“對(duì)誰(shuí)說(shuō)”（To Whom）、“取得什么效果”（With What Effect），這就要求書(shū)史研究不能執(zhí)守一端，應(yīng)照顧到傳播過(guò)程的各個(gè)環(huán)節(jié)和方面。例如，語(yǔ)言學(xué)、符號(hào)學(xué)路徑擅長(zhǎng)回答“說(shuō)什么”的問(wèn)題，發(fā)行史、販賣史路徑更多關(guān)注“通過(guò)什么渠道”的問(wèn)題，閱讀史、受眾研究路徑致力于探討“對(duì)誰(shuí)說(shuō)”和“取得什么效果”的問(wèn)題。最后，傳播行為總是帶有社會(huì)性質(zhì)的（尤其是像印刷書(shū)這種大眾傳播媒介），因此有必要將書(shū)籍傳播的歷史放置在社會(huì)宏觀背景下加以考察，這為各個(gè)學(xué)科涉足書(shū)史研究提供了依據(jù)，也為書(shū)史研究帶來(lái)了多元路徑、多種方法的學(xué)術(shù)滋養(yǎng)。

第五，研究范式。將上述研究對(duì)象、研究觀念、研究目的、研究路徑和研究方法綜合起來(lái)，我們可以將它們概括為一種研究范式（Research Paradigm），借用上文提到的《書(shū)史》雜志給出的界定，也許可以把這種西方書(shū)史研究的范式描述為“社會(huì)—文化—經(jīng)濟(jì)史”范式。其實(shí)，我國(guó)學(xué)界對(duì)書(shū)史領(lǐng)域的研究也有自己的范式，它“從一開(kāi)始就植根于中國(guó)深厚的版本目錄學(xué)傳統(tǒng)，近百年來(lái)的發(fā)展基本延續(xù)了葉德輝等人開(kāi)創(chuàng)的學(xué)術(shù)理路，注重對(duì)與書(shū)籍本身緊密相關(guān)的形態(tài)、版本、內(nèi)容和書(shū)籍編纂史、出版史的研究”。這一范式受中國(guó)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)的濡染和熏陶，在考證、訓(xùn)詁方面有著突出的優(yōu)點(diǎn)，但也不可避免地存在著視野狹隘、片面孤立、解釋力不足等問(wèn)題，這樣，借鑒西方書(shū)史研究的范式就似乎很有必要了。

其實(shí)，學(xué)術(shù)的繁榮從來(lái)就離不開(kāi)彼此之間的交流、借鑒，從這點(diǎn)來(lái)看，以書(shū)籍為研究對(duì)象的學(xué)科借助于書(shū)籍本身的出版、翻譯來(lái)實(shí)現(xiàn)交流，恰恰使書(shū)籍作為一種交流媒介的觀念和價(jià)值得到了充分而又絕妙的體現(xiàn)。

注釋：

① 例如羅伯特·達(dá)恩頓的《啟蒙運(yùn)動(dòng)的生意：〈百科全書(shū)〉出版史》，費(fèi)夫賀、馬爾坦合著的《印刷書(shū)的誕生》，韓琦、米蓋拉合編的《中國(guó)和歐洲：印刷術(shù)與書(shū)籍史》，周紹明的《書(shū)籍的社會(huì)史：中華帝國(guó)晚期的書(shū)籍與士人文化》，理查德·謝爾的《啟蒙與出版：蘇格蘭作家和18世紀(jì)英國(guó)、愛(ài)爾蘭、美國(guó)的出版商》，羅杰·夏蒂埃的《書(shū)籍的秩序》等。

② ［英］戴維·芬克爾斯坦，阿利斯泰爾·麥克利里.書(shū)史導(dǎo)論［M］.何朝日軍譯，北京：商務(wù)印書(shū)館, 2012∶19.

③ Darnton, R.What Is the History of Books？［EB/OL］.http://dash.harvard.edu/bitstream/handle/1/3403038/darnton_historybooks.pdf？sequence=2

④ 類似觀點(diǎn)參見(jiàn)屈伯文.書(shū)籍即“媒介”——論當(dāng)代西方“書(shū)籍史”研究的一種新觀念［D］.上海師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2012.

⑤ 何朝暉.另一種“書(shū)史”［J］.讀書(shū)，2010（5）.