開放存取出版在中國：內(nèi)憂外患中艱難前行

◎ 劉勝君

（劉勝君，北京交通大學人文學院博士生）

開放存取理念興起于20世紀90年代。它是指文獻在互聯(lián)網(wǎng)公共領域里可以被免費獲取，任何用戶可以檢索、閱讀、下載、復制、傳播、打印或超鏈接作品全文，為作品建立索引，把作品作為數(shù)據(jù)傳遞給相應軟件，或是進行任何其他出于合法目的的使用。開放存取采用“作者付費發(fā)表、讀者免費閱讀”模式改變了傳統(tǒng)學術成果發(fā)表與使用規(guī)則。由于同行評審等學術出版業(yè)務必需的流程得以保留，開放存取依然保持了出版的屬性。

2000年，美國非盈利性質(zhì)的科學公共圖書館創(chuàng)立，學術界開放存取實踐正式展開。2003年，中國首個基于開放平臺理念的中文預印本服務平臺——奇跡文庫啟動。2011年，致力于推動全球開放存取出版的重要論壇——開放存取柏林國際會議在北京召開。我國開放存取出版與國外幾乎同時起步。但是就目前的發(fā)展程度而言，我國開放存取出版相對落后。

一、發(fā)展緩慢

目前，國外比有代表性的學術開放存取資源包括開放存取期刊列表 (Directory of Open Access Journals，DOAJ)、生物醫(yī)學中心（BioMed Center，BMC）、Open J-Gate電子期刊等。其中，DOAJ由瑞典隆德大學圖書館于2003年5月正式發(fā)布，是一個實時更新的期刊列表，為公眾提供查閱和存取服務；BMC不僅出版期刊網(wǎng)絡版，還提供在線提交稿件系統(tǒng)和同行評議電子工具，以PDF和HTML格式發(fā)表入選文章；Open J-Gate電子期刊是世界最大的開放存取英文期刊入口網(wǎng)站。

我國有代表性的開放存取資源包括奇跡文庫、中國預印本服務系統(tǒng)、中國科學院科技期刊開放存取平臺等。奇跡文庫在財務和行政上均獨立運作，經(jīng)費來源主要是個人捐助；中國預印本服務系統(tǒng)于2004年開通，包含國內(nèi)外多條預印本子系統(tǒng)，可滿足實時學術交流；中國科學院科技期刊開放存取平臺于2010年正式發(fā)布上線，是我國第一個開放存取期刊集成平臺。

值得注意的是，國內(nèi)開放存取出版的發(fā)展并不盡如人意。首先，加入開放存取平臺的多為一些影響力有限的學術期刊。其次，奇跡文庫、中國預印本服務系統(tǒng)等預印本服務按照國際預印本系統(tǒng)建設的慣例，不對文章內(nèi)容進行評審核，論文質(zhì)量無法控制。再次，有些開放存取平臺不提供固定寫作模板，致使文章格式混亂。

諸多問題是導致開放存取出版在我國發(fā)展緩慢的內(nèi)因，相關各方的有限認知也給開放存取出版的發(fā)展造成障礙。

二、無法回避的發(fā)展環(huán)境障礙

我國學術界在獲取國外學術資源、擴大學術的國際影響力方面能力有限，需要更加開放的學術交流平臺，而相關各方在思想觀念、利益分配、政策法律法規(guī)等方面的應對不足，使開放存取出版在中國的發(fā)展面臨環(huán)境障礙。

從讀者使用角度看，國內(nèi)學術期刊定價相對較低，萬方、中國知網(wǎng)等全文數(shù)據(jù)庫涵蓋了國內(nèi)絕大部分學術期刊，讀者獲取學術資源成本低廉，國內(nèi)學術交流不存在價格壁壘。盡管學術界對于在更廣范圍內(nèi)獲取學術資源有著迫切需求，但由于語言障礙、研究傳統(tǒng)等原因，相當一部分讀者對于外文學術資源的需求并沒有被開發(fā)出來。于是，開放存取“免費使用”的優(yōu)勢無法得到發(fā)揮。

從作者角度看，開放存取需要作者付費，盡管這類費用有時可以通過機構資助來支付，但是由于科研經(jīng)費整體缺乏，對于大多數(shù)研究機構和個人來說，這依然是較大的負擔。而國外開放存取出版收取的審稿費用則高于我國目前期刊收費標準數(shù)倍。由此，作者的價格承受力與開放存取出版之間的矛盾激顯。

從傳統(tǒng)學術期刊社看，開放存取涉及版權的重新認定與劃分，這將給期刊帶來經(jīng)營上的風險和既得利益的損失。我國現(xiàn)有學術期刊與全文數(shù)據(jù)庫的合作較為成熟、穩(wěn)定，加入開放存取出版意味著原有各方利益平衡將被打破，帶來經(jīng)營風險。同時，目前默認的版權契約更傾向于保護期刊利益。開放存取可自由收錄未經(jīng)期刊編輯的預印本文獻，但要收錄已發(fā)表的后印本文獻就需要得到期刊社的許可，這意味著期刊社要放棄部分事先已獲得的版權。

從科研成果認定機構看，開放存取出版的科研成果如何認定缺乏依據(jù)。科研成果的認定是學術系統(tǒng)的重要組成部分。就開放存取出版而言，由于沒有統(tǒng)一的評價標準，對其認定存在較大困難。特別是在網(wǎng)絡傳播環(huán)境下，我國相關的法律、法規(guī)以及政策均在不斷完善中，開放存取出版管理的制度化建設任重道遠。

三、出路探討

首先，需要思想觀念上提升政策和法律法規(guī)的支持，以保證現(xiàn)有學術出版各方利益得到合理保護和分配。著作權法規(guī)定作者享有信息網(wǎng)絡傳播權。對此,作者應當有足夠的意識和勇氣去保護自身權益，向出版機構主張保留在網(wǎng)絡上張貼作品的權利。奇跡文庫建議作者投稿時書面要求期刊社保留張貼后印本的權利并就此項權利對所有中文期刊社發(fā)起修改、補充約稿文件和版權轉(zhuǎn)讓協(xié)議的倡議，同時倡議科研贊助者鼓勵研究者將成果發(fā)布到開放電子文庫中實現(xiàn)信息共享。此外，隨著網(wǎng)絡傳播的發(fā)展，著作權法也應當作出相應修訂，減少對科學研究等非營利性信傳播與利用的限制，為開放存取出版這樣的公益行為提供法律保障。

其次，加強文章質(zhì)量控制，嚴格同行評審制度，保證學術出版質(zhì)量，以獲得發(fā)展空間。文章質(zhì)量直接關系到開放存取出版平臺的用戶體驗和評價。同行評審作為傳統(tǒng)學術出版常用的評審制度在開發(fā)存取出版中不可或缺。目前我國開放存取出版缺少這一環(huán)節(jié)，這與我國科研經(jīng)費緊張、開放存取因不被體制認可而受關注程度低有關。不論如何，質(zhì)量是學術出版的生命線，只有建成可以信賴的優(yōu)質(zhì)學術資源交流平臺，開放存取才可能獲得生存和發(fā)展的空間。這是目前我國致力于開放存取出版建設的諸多民間機構與科研院所正在努力實現(xiàn)的目標。

再次，通過向作者付費、收取廣告費用、接受贊助等多種方式籌措資金。開放存取出版實現(xiàn)了學術資源的免費查閱和使用，出版過程中的費用通常由作者支付。我國科研經(jīng)費來源較為單一，數(shù)額有限且分配難以周全，開放存取出版所需資金不能完全依靠作者。開放存取借助網(wǎng)絡傳播，其出版平臺本身具有媒介性質(zhì)，因此可以通過開辟廣告界面等方式擴大資金來源。此外，作為公益性質(zhì)的出版活動，開放存取出版還可以積極爭取社會捐助以保證出版活動的正常進行。

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［2］王鳳產(chǎn).科技期刊開放存取中的版權問題［J］.編輯學報，2011（6）.

［3］史健.“開放存取”模式的現(xiàn)狀分析［J］.價值工程，2012（27）.