海淀區(qū)采購領(lǐng)域職務(wù)犯罪情況分析報告

曹芳

一、采購領(lǐng)域職務(wù)犯罪基本情況與案件特點(diǎn)

1.案件基本情況

2008年至2012年5年間，海淀區(qū)人民檢察院反貪局共立案188件，其中直接涉及采購領(lǐng)域的案件50件，占到立案總數(shù)的26.6%，比重較大。從縱向角度而言，各年立案數(shù)分別為5件、3件、5件、17件、20件。2011年采購領(lǐng)域職務(wù)犯罪較上年同類案件增長240%，2012年采購領(lǐng)域案件占到當(dāng)年立案總數(shù)的46.5%，這兩組數(shù)據(jù)體現(xiàn)出預(yù)防采購領(lǐng)域職務(wù)犯罪所面臨的嚴(yán)峻形勢。

2.采購領(lǐng)域職務(wù)犯罪的特點(diǎn)

從案件涉及罪名來看，賄賂犯罪增幅明顯。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革和單位管理制度的不斷完善，貪污與挪用公款案件存在的空間不斷被壓縮，而以各種名目收受“好處費(fèi)”為形式的賄賂犯罪呈現(xiàn)出增長的趨勢，2008年和2009年共查獲采購領(lǐng)域賄賂犯罪案件2件，而到了2011年和2012年，這一數(shù)據(jù)變成了21件，其中行賄和單位行賄案件從無到有，2011年和2012年各查獲了2件。在商業(yè)發(fā)展過程中，賄賂屬于一種不正當(dāng)競爭行為，不僅排斥競爭對手，而且嚴(yán)重破壞公開透明的市場環(huán)境。

從涉案人員來看，呈現(xiàn)“40歲現(xiàn)象”，高學(xué)歷人員比例增大，以事業(yè)單位職員為主。平均年齡為46歲，“40歲現(xiàn)象”突出，同時存在主體逐漸年輕化的趨勢。5年間，大學(xué)以上學(xué)歷涉案人員共36人，占該類案件總?cè)藬?shù)的72%，其中2012年犯罪嫌疑人中有7人為研究生學(xué)歷，2人為博士研究生畢業(yè)。事業(yè)單位人員職務(wù)犯罪的案件共22件，占44%，比重最大；國有企業(yè)18件；民營企業(yè)7件；司法行政機(jī)關(guān)3件。

從涉案金額和作案手段來看，大要案占的比例高，作案手段多樣。涉案金額5萬元以上的案件38件，占到案件總數(shù)的76%，處級以上涉案人員為11人，占到涉案總?cè)藬?shù)的22%，比例較高，其中職務(wù)最高的為正局級。作案手段多樣主要體現(xiàn)在兩個方面，一是作案持續(xù)時間長、次數(shù)多；二是犯罪隱蔽性強(qiáng)。隱蔽性除了體現(xiàn)在該領(lǐng)域窩案串案少，除了以“一對一”的聯(lián)系方式外，還體現(xiàn)在犯罪的名義多，如在商業(yè)賄賂中，除了回扣、傭金等主要形式外，還有假借促銷費(fèi)、宣傳費(fèi)、贊助費(fèi)、科研費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、咨詢費(fèi)、贊助會議和展覽費(fèi)等名義以財物進(jìn)行賄賂。

二、采購領(lǐng)域職務(wù)犯罪的易發(fā)多發(fā)環(huán)節(jié)

1.談判與商榷環(huán)節(jié)

談判與商榷環(huán)節(jié)往往具有一定的隱蔽性和非公開性，為采購人員職務(wù)犯罪提供了空間。除了直接收受回扣款、好處費(fèi)等方式外，采購人員利用職務(wù)便利采用虛報商品價格、高開發(fā)票報銷及編造虛假事實(shí)的方法將單位公款據(jù)為己有的行為多發(fā)生在談判與商榷環(huán)節(jié)。典型案例如：米某原是某街道辦事處副主任，有負(fù)責(zé)采購事務(wù)的職權(quán)，其利用辦事處采購筆記本電腦的職務(wù)之便，要求銷售單位高開購物發(fā)票，以虛假筆記本電腦采購價格向單位報銷，將公款五千余元據(jù)為己有，之后其利用同一犯罪手段，貪污公款共計人民幣兩萬余元。

2.簽訂合同環(huán)節(jié)

合同簽訂過程中，采購者與合同相對方屬于合作關(guān)系，但在關(guān)鍵的價格商議過程中，雙方也存在博弈，為了謀取交易機(jī)會和更多的利潤收益，容易出現(xiàn)合同相關(guān)方給予采購人員好處費(fèi)的行為。典型案例如：鐘某在擔(dān)任北京某大學(xué)研究所所長期間，主要負(fù)責(zé)為學(xué)?！?11工程”和“985工程”學(xué)科建設(shè)采購設(shè)備。2005年，鐘某在帶領(lǐng)研究所進(jìn)行學(xué)科建設(shè)過程中需要一套仿真系統(tǒng)，大學(xué)當(dāng)時采購設(shè)備采用的是競爭性談判的方式，有兩家公司參與競爭，由于其中一家報價很高，研究所放棄與該公司的合作意向，另一家公司是該種設(shè)備國內(nèi)唯一代理，鐘某在選擇設(shè)備上有絕對的話語權(quán)，在進(jìn)一步商議、確定價格過程中，鐘某答應(yīng)該公司在給其個人好處費(fèi)2萬元的前提下簽訂合同并在其他的項(xiàng)目合作上給予幫助，鐘某的行為涉嫌受賄犯罪。

3.招投標(biāo)環(huán)節(jié)

招標(biāo)投標(biāo)制度是市場經(jīng)濟(jì)中的一項(xiàng)重要制度，可以有效保證采購環(huán)節(jié)的公開、公平、透明。但招投標(biāo)過程中，招標(biāo)準(zhǔn)則很可能會被人利用，從而發(fā)生職務(wù)犯罪的風(fēng)險等級也會隨之增加。比如有的采購人員和供應(yīng)商通過賄賂或者是惡意拆分項(xiàng)目等手段，在選擇采購方式上采取對自己有利的方式，以達(dá)到規(guī)避公開招標(biāo)的目的。招投標(biāo)環(huán)節(jié)往往是采購領(lǐng)域職務(wù)犯罪的重災(zāi)區(qū)。典型案例如：發(fā)生在鐵路線上的“非法交易”常某受賄案。常某為某大型國有企業(yè)的總經(jīng)理，他不經(jīng)招投標(biāo)即將鐵路線站區(qū)建筑空調(diào)系統(tǒng)的室外打井工程分包給某建筑工程公司。2006年8月，常某以個人裝修房屋為名，要求建筑工程公司負(fù)責(zé)人為其支付裝修費(fèi)用10萬元，其行為涉嫌受賄罪。

4.采購費(fèi)留存、保管環(huán)節(jié)

采購費(fèi)留存、保管環(huán)節(jié)中，采購人員擁有大額資金，一旦心存僥幸心理，就可能踏入犯罪的深淵。典型案例如：汪某在擔(dān)任某建筑研究總院建筑信息中心市場總監(jiān)期間，利用職務(wù)便利先后將本單位支付給上海某廣告公司兩張金額共計人民幣12萬元的轉(zhuǎn)賬支票截留，后汪某通過朋友將截留的兩張支票分別轉(zhuǎn)入北京兩家公司并兌換現(xiàn)金人民幣11萬元后潛逃，其行為構(gòu)成貪污罪。

三、預(yù)防采購領(lǐng)域職務(wù)犯罪的對策建議

1.供應(yīng)商單位需將銷售成本同績效考核相結(jié)合，創(chuàng)新考核制度。

采購單位是預(yù)防采購領(lǐng)域職務(wù)犯罪的主體，但供應(yīng)商單位的制度建設(shè)也關(guān)系到該領(lǐng)域職務(wù)犯罪預(yù)防工作的開展。供應(yīng)商單位的績效考核不但是調(diào)動銷售人員積極性的主要手段，而且是防止業(yè)務(wù)過程中出現(xiàn)非法違規(guī)行為的重要預(yù)防途徑?？梢哉f，在采購領(lǐng)域，科學(xué)的銷售績效考核是防止行賄腐敗的最有力武器。好的績效考核可以達(dá)到這樣的效果：銷售人員主觀上必須為公司的利益著想，客觀上必須為公司的利益服務(wù)，沒有為個人謀利的必要和空間。要達(dá)到這一目標(biāo)，核心是將銷售中的腐敗行為看成是單位銷售可能面臨的成本，不行賄將體現(xiàn)在銷售項(xiàng)目成本的減少上。如果不行賄，作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以降低銷售成本，從銷售利潤中爭取更多的提成。供應(yīng)商單位發(fā)生采購領(lǐng)域的職務(wù)犯罪案件，一方面需從法制教育上加大投入，另外一方面需重新審視業(yè)績考核方法，分析和反思制度的提升空間，以科學(xué)的管理和考核制度保證經(jīng)營過程的合規(guī)合法。

2.監(jiān)督機(jī)關(guān)設(shè)置供應(yīng)商剔除流程，發(fā)揮行賄檔案查詢作用。

建立“黑名單”制度是加大對違規(guī)非法采購懲處力度的重要體現(xiàn)，也是維護(hù)公平競爭市場環(huán)境的重要內(nèi)容。

對于招投標(biāo)過程中的違規(guī)問題，通過跟蹤回訪和市場暗訪調(diào)查，加強(qiáng)對供應(yīng)商和代理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，一旦出現(xiàn)不正當(dāng)行為，按其情節(jié)輕重建議對其作出“降低其信譽(yù)等級”、“幾年內(nèi)不得參加政府采購活動”的限制性處罰規(guī)定。

推行廉潔準(zhǔn)入機(jī)制，發(fā)揮行賄檔案查詢工作在預(yù)防采購領(lǐng)域職務(wù)犯罪中的積極作用。該機(jī)制充分考慮采購領(lǐng)域賄賂犯罪易發(fā)多發(fā)情勢，有利于推進(jìn)市場誠信體系建設(shè)，營造誠信公平市場環(huán)境，促進(jìn)國家公職人員廉潔從政。采購單位在招投標(biāo)過程中可以要求投標(biāo)方出具無行賄記錄的證明，以其“自證清白”的說明來督促合作方在經(jīng)濟(jì)活動中不出現(xiàn)違法行為，阻止有行賄犯罪記錄的人混入投標(biāo)人和供應(yīng)商隊伍。2012年，據(jù)海淀區(qū)院行賄檔案查詢工作統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，“政府采購供應(yīng)商備案”已成為行賄檔案查詢告知函的主要使用目的之一。

3.采購單位需加強(qiáng)隊伍建設(shè)，實(shí)行關(guān)鍵崗位人員交流與調(diào)換制度。

制度設(shè)計的關(guān)鍵在于“人”。人的管理主要體現(xiàn)在隊伍建設(shè)中，隊伍的廉潔自律教育是隊伍建設(shè)的重要內(nèi)容。教育的方式多樣，需選擇能產(chǎn)生威懾力的教育途徑，開展廉政教育前聽取意見，選擇教育對象最易接受的培訓(xùn)方式，如前往警示教育基地、參觀看守所、聽法制講座，培訓(xùn)中需進(jìn)行良好的互動，使教育對象對職務(wù)犯罪產(chǎn)生敬畏。采購領(lǐng)域的職務(wù)犯罪存在著持續(xù)時間長、作案次數(shù)多的特點(diǎn)，這一特點(diǎn)突出了建立管理干部定期輪崗、交流、調(diào)換制度的重要性，避免長期從事采購工作而產(chǎn)生“熟人賄賂”，在輪崗時也需加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)督與審計。

4.采購單位需完善采購和招標(biāo)領(lǐng)域廉政風(fēng)險防控建設(shè)。

控制政府采購的各個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過制度設(shè)計，使各相關(guān)利益人在各個環(huán)節(jié)相互制約，形成完善的廉政風(fēng)險防控制度。如在招投標(biāo)過程中一是要明確采購與招標(biāo)領(lǐng)域職務(wù)犯罪預(yù)防的實(shí)施機(jī)構(gòu)和工作職責(zé)，明確有關(guān)人員在招標(biāo)工作中的權(quán)力、責(zé)任、工作要求及罰則，確保管理工作有序。二是從采購和招標(biāo)的立項(xiàng)論證、資金預(yù)算、標(biāo)底確定、招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)選擇、招標(biāo)文件、評標(biāo)辦法、評審專家、資格審查、合同文本、保密事項(xiàng)等方面細(xì)化招投標(biāo)工作規(guī)范與紀(jì)律。

5.采購單位需增強(qiáng)信息的透明度，擴(kuò)大監(jiān)督渠道。

加快采購信息透明度建設(shè)，保證信息渠道暢通。一要加強(qiáng)對信息披露的管理，對于屬須要披露范圍的，應(yīng)嚴(yán)格要求單位按規(guī)定的程序披露，提高采購電子化信息管理水平，積極利用信息手段，實(shí)施采購在線監(jiān)督，確保采購的公開、公正、公平。二要加強(qiáng)對采購信息的監(jiān)督、檢查力度，將采購信息披露的監(jiān)督檢查當(dāng)成是透明度建設(shè)的重要任務(wù)來抓，細(xì)化檢查項(xiàng)目，邊實(shí)施監(jiān)督、檢查，邊糾正問題，確?！瓣柟獠少彙薄?/p>