如何進行行業(yè)專利信息分析

熊曉津

【中圖分類號】G353.1【文獻標識碼】A【文章編號】1672-5158（2013）02-0365-02

專利信息分析是將相關(guān)的專利信息進行統(tǒng)計、歸類、分析，將孤立的信息按照不同的聚集度聚集，使它們由普通信息轉(zhuǎn)化為有價值的專利情報的活動。通過對行業(yè)專利信息進行系統(tǒng)的統(tǒng)計分析，可以深入了解行業(yè)的技術(shù)發(fā)展狀況，發(fā)展趨勢和未來的發(fā)展方向，為行業(yè)內(nèi)的相關(guān)部門了解最前沿的技術(shù)信息，明確技術(shù)開發(fā)思路，確定技術(shù)發(fā)展方向提供參考。

本文將從實際操作的角度講解進行行業(yè)專利分析的過程和方法。

一、確定分析思路

1、了解行業(yè)背景情況

開展某一行業(yè)的專利信息分析，首先需要對該行業(yè)的技術(shù)范疇、技術(shù)發(fā)展狀況、技術(shù)特點及綜合環(huán)境等方面的情況都有深入的了解?？梢酝ㄟ^查閱相關(guān)資料，調(diào)研行業(yè)協(xié)會和企業(yè)來了解信息。只有充分掌握技術(shù)及產(chǎn)業(yè)狀況，才能對行業(yè)的技術(shù)進行合理的分解和分析。

2、技術(shù)分解

對某一行業(yè)的專利信息進行分析往往會因為分析范圍過寬而無從下手，這時，就需要對分析范圍進行合理的分解。分解通?？梢詮募夹g(shù)角度和行業(yè)角度兩方面來進行。一般較小的領(lǐng)域從技術(shù)角度進行分解，分解后技術(shù)構(gòu)成更為清晰；而較大的領(lǐng)域則從其涉及的子行業(yè)的角度來進行分類，這樣劃分更有針對性，分析結(jié)果對行業(yè)來說也更為實用。

3、確定深入研究主題

在對行業(yè)整體技術(shù)分析的基礎(chǔ)上選取有代表性的分支技術(shù)領(lǐng)域，使研究更加充實豐滿，并根據(jù)目前研究熱點，確定進一步深入研究主題。

二、分析過程

（一）根據(jù)需求選擇數(shù)據(jù)源

目前，可以通過許多渠道獲得專利數(shù)據(jù)資源，有許多資源是免費的，如各國專利局網(wǎng)站、各省市知識產(chǎn)權(quán)局專利信息平臺、SOOPAT等，除此之外，還有一些需要付費的商業(yè)數(shù)據(jù)庫。許多免費數(shù)據(jù)庫可以建立較為復(fù)雜的邏輯檢索式，并具有在線分析功能，但大多不具備批量下載數(shù)據(jù)的功能。應(yīng)選擇能夠批量下載數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)源，并且最好是對數(shù)據(jù)資源進行過加工的專利數(shù)據(jù)庫，這樣可以得到更多的分析項目。

（二）檢索數(shù)據(jù)，建立分析數(shù)據(jù)庫

數(shù)據(jù)基礎(chǔ)的準確性是做出的專利分析報告是否可信，是否有價值的根本保證。這就要求建立檢索策略必須完整、準確，才能得到準確的分析數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。分析數(shù)據(jù)庫的水平主要從以下幾方面進行衡量：

1、全面性與準確性

基于整個行業(yè)的專利信息分析必須保障數(shù)據(jù)的全面性，如此，才不會以偏概全，得出的結(jié)論才能具有說服力。同時，數(shù)據(jù)基礎(chǔ)也應(yīng)保證一定的準確性。數(shù)據(jù)的全面性與準確性為互逆相關(guān)性，在針對行業(yè)進行專利信息分析的情況下，應(yīng)優(yōu)先考慮查全率，在時間精力允許的情況下，可以通過人工篩選的方法提高查準率。

3、代表性

當某行業(yè)涉及的技術(shù)領(lǐng)域涵蓋范圍較廣，無法檢索出行業(yè)中涉及的全部專利數(shù)據(jù)時，選取的分析數(shù)據(jù)就需要具有代表性?？梢圆扇《帱c采樣的方法，即：選取一定數(shù)量的有代表性分支領(lǐng)域進行檢索，這樣，專利分析的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)雖然不能保障涵蓋本行業(yè)技術(shù)的全部方面，但代表性分支領(lǐng)域的分析結(jié)果基本能夠代表整個行業(yè)的發(fā)展狀況，所得出的結(jié)論也同樣具有普遍性的意義。

（三）選取分析指標

常規(guī)的分析項目有：專利申請趨勢、地域分布、申請人、發(fā)明人、技術(shù)類別、法律狀態(tài)、重點專利等幾大類別。每個類別下又有相應(yīng)的子類，而且每個類別分析數(shù)據(jù)的具體的表達也有多種方式。

1、分析指標簡介

（1）專利申請整體狀況

對專利申請趨勢進行研究可以判別出行業(yè)的技術(shù)發(fā)展趨勢，掌握行業(yè)目前的發(fā)展狀況；專利申請類別分析可以體現(xiàn)本領(lǐng)域的技術(shù)特點及研發(fā)技術(shù)含量；職務(wù)發(fā)明狀況分析可以體現(xiàn)出本領(lǐng)域的專利技術(shù)水平以及技術(shù)門檻的高低。

（2）地域分布

通過對申請人的地域分布進行分析，可以了解各個國家或地區(qū)的技術(shù)發(fā)展狀況，找到技術(shù)實力相對突出的地域。對申請目標國家或地區(qū)進行分析，可以清楚的看出申請人關(guān)注的目標市場。

（3）申請人和發(fā)明人

通過對申請人的分析可以看出行業(yè)內(nèi)的技術(shù)領(lǐng)先者，以及這些技術(shù)領(lǐng)先者的技術(shù)構(gòu)成特點、偏重的技術(shù)領(lǐng)域、研發(fā)人員的規(guī)模等等信息。通過分析發(fā)明人，可以看出本領(lǐng)域主要的技術(shù)人才及其技術(shù)特長。

（4）技術(shù)類別分析

對技術(shù)類別分析可以了解本領(lǐng)域的技術(shù)構(gòu)成情況及技術(shù)發(fā)展趨勢。找到技術(shù)熱點和空白點。

（5）法律狀態(tài)

分析專利的法律狀態(tài)可以了解出本領(lǐng)域?qū)＠姆€(wěn)定性，同時也能在一定程度上反映本領(lǐng)域技術(shù)的生命期。

（6）重點專利

通過對專利文獻的同族申請狀況，引證狀況等信息進行分析，可以找到本行業(yè)內(nèi)的重點專利。一般情況下，專利申請的同族申請數(shù)越多說明該專利技術(shù)的經(jīng)濟價值越高，申請人希望在其目標市場廣泛布局，以獲得更大的商業(yè)利益；被引次數(shù)越高的專利，是越居于核心位置的技術(shù)，它是很多后續(xù)技術(shù)的基礎(chǔ)，具有重大的技術(shù)價值。

2、分析指標選取原則

根據(jù)行業(yè)總體技術(shù)領(lǐng)域及分支領(lǐng)域的特點，有目的的選取相應(yīng)的分析項目。對于行業(yè)整體的分析應(yīng)選取一些能夠反映該行業(yè)發(fā)展整體狀況和趨勢的指標，如：該行業(yè)國內(nèi)外的專利年度申請量、專利申請類型數(shù)量及比例、職務(wù)/非職務(wù)發(fā)明比例、主要申請人、主要發(fā)明人、主要技術(shù)類別分布及發(fā)展趨勢以及專利申請的地域分布等等。對于需要深入了解的分支技術(shù)領(lǐng)域，可以通過手工標引的方式，對技術(shù)進行深度的分類分析。還可以深入分析分支領(lǐng)域的主要申請人的技術(shù)發(fā)展趨勢，技術(shù)優(yōu)勢以及相互之間的合作與競爭關(guān)系等信息。對于需要深入研究的核心技術(shù)主題，可以通過研讀重點專利，分析具體技術(shù)的特點，為技術(shù)研發(fā)提供思路和指引。

（四）整合分析數(shù)據(jù)，尋找數(shù)據(jù)整體趨勢和內(nèi)在聯(lián)系

對上述基本項目進行分析后，可以初步了解行業(yè)的特點和發(fā)展趨勢，下一步將這些分析數(shù)據(jù)深度分解或重新組合對比，來尋找數(shù)據(jù)的內(nèi)在關(guān)聯(lián)以獲得更多的信息。數(shù)據(jù)深入分析主要有以下幾種方法：

1、結(jié)合法

結(jié)合法是將同類的獨立的分析項目放到一起進行比較，以獲得更多的信息，如可以將不同申請人、發(fā)明人的申請趨勢、技術(shù)類別等數(shù)據(jù)進行對比，可以分析近期哪些申請人、發(fā)明人研發(fā)較為活躍及各申請人、發(fā)明人的技術(shù)特點。也可將不同國家或地區(qū)的專利申請放在同一維度下進行對比分析。通過對比，可以看出各國家地區(qū)的專利申請的特點和趨勢。

2、分解法

分解法是將一個分析項目細分，進行信息的深度挖掘。通常對中國專利信息進行整體分析，對地域分析僅停留在對各省市地區(qū)的申請量的簡單統(tǒng)計層面，進行深入分析，可將中國專利中申請人的國省代碼字段信息進行標引、統(tǒng)計，將其區(qū)分為國內(nèi)申請人或國外申請人的申請。將其申請進行對比分析，可以看出我國的技術(shù)發(fā)展情況和國外在我國的專利布局狀況。將中國專利申請也可分為職務(wù)申請和非職務(wù)申請，職務(wù)申請還可以進一步分解為企業(yè)、高校、科研院所的申請，可以分析這些類別申請人的申請?zhí)攸c。

3、技術(shù)深入標引分析

對于需要深入分析的技術(shù)領(lǐng)域，可以通過手工標引進行深入分析，如：手工標引出專利涉及的技術(shù)手段與技術(shù)功能制作技術(shù)功效矩陣。技術(shù)功效矩陣是一種對專利技術(shù)內(nèi)容進行深層次分析的有效方法，可以一目了然地掌握“專利雷區(qū)”和“專利空白區(qū)”分布情況，可以為專利布局提供參考，在了解技術(shù)現(xiàn)狀、分析競爭對手和協(xié)助制定技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略方面具有重要作用。

三、總結(jié)結(jié)論

將各種分析方法得出的分析結(jié)論進行匯總，總結(jié)行業(yè)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀及預(yù)測未來發(fā)展趨勢。總結(jié)時應(yīng)從大處著眼，把握整體方向和趨勢。同時，要密切結(jié)合產(chǎn)業(yè)化信息狀況。專利信息分析更多的體現(xiàn)的是技術(shù)方面的信息，需要結(jié)合產(chǎn)業(yè)化信息才能更完整的體現(xiàn)技術(shù)和市場的發(fā)展趨勢，才能對各項分析結(jié)果進行綜合判讀，做出全面的整體性的判斷。