醫(yī)藥領(lǐng)域受賄案件的特征及偵查方法

文◎何 云 梁 軍

醫(yī)藥領(lǐng)域受賄案件的特征及偵查方法

文◎何 云*梁 軍*

*江蘇省南京市六合區(qū)人民檢察院［211500］

醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革推行多年，困擾群眾多年的“看病貴、看病難”的問題一直未有實質(zhì)性的成效，阻礙醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革的困難因素固然眾多，但醫(yī)藥衛(wèi)生系統(tǒng)體制漏洞及從業(yè)人員腐敗問題無疑是罪魁禍首，近些年醫(yī)藥衛(wèi)生系統(tǒng)腐敗呈現(xiàn)高發(fā)態(tài)勢，醫(yī)生收取藥品回扣已經(jīng)成為公開的秘密。近年來，南京市六合區(qū)立案偵查了醫(yī)藥領(lǐng)域五人的受賄大案，最大案值一百余萬元，偵查中涉及到幾乎區(qū)內(nèi)的所有醫(yī)院，線索波及南京市內(nèi)其他醫(yī)院?，F(xiàn)結(jié)合筆者辦理醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)受賄窩串案經(jīng)驗，介紹該類案件的特征及偵查方法。

一、醫(yī)藥領(lǐng)域的行業(yè)特征

（一）藥品招投標采購流程

藥品招投標系藥品進入醫(yī)療機構(gòu)的前置程序，其行為規(guī)范與否直接決定藥品的價格高低及品質(zhì)優(yōu)劣。為規(guī)避醫(yī)院和醫(yī)藥公司之間發(fā)生直接利益輸送，現(xiàn)今藥品采購多采用第三方機構(gòu)負責(zé)招投標。由醫(yī)院科室根據(jù)藥品使用需求，向醫(yī)院藥品采購部門申報藥品計劃，醫(yī)院采購部門綜合全院需求，擬定采購計劃，上報醫(yī)院藥事委員會討論決定。之后將采購計劃發(fā)送到第三方招投標采購平臺，由招投標采購平臺負責(zé)招投標工作，確定采購的藥品種類和配送公司。

（二）藥品價格構(gòu)成

厘清藥品價格構(gòu)成，是辦理醫(yī)藥衛(wèi)生系統(tǒng)窩串案的關(guān)鍵。無法弄清藥品價格構(gòu)成，最終也就無從認定收受回扣的數(shù)額。

（以上劃分根據(jù)不同藥品、不同地區(qū)、不同醫(yī)藥公司會有一定出入）

上圖中，除了稅費、藥品出廠價、配送費等系合理費用外，其余合計約百分之六十的費用無疑對藥品的居高不下起到推波助瀾的作用。醫(yī)院返點究其本質(zhì)就是以藥養(yǎng)醫(yī)的直觀體現(xiàn)，也是醫(yī)療體制的頑疾。

（三）涉案人員特點

醫(yī)藥衛(wèi)生系統(tǒng)窩串案件中，行受賄雙方一般都具有一定的醫(yī)藥從業(yè)背景。2012年，六合區(qū)人民檢察院查辦的該行業(yè)案件中，作為行賄方的醫(yī)藥公司負責(zé)人、醫(yī)藥代表，大多有從醫(yī)的經(jīng)歷，有的是直接從醫(yī)院下來從事醫(yī)藥工作，有的是兼職作醫(yī)藥代表，還有相當(dāng)數(shù)量的醫(yī)藥代表則是醫(yī)療衛(wèi)生系統(tǒng)醫(yī)護人員的家屬、親戚、上級主管單位工作人員，此外還有一些為醫(yī)藥公司招聘的年輕女性。正是這些醫(yī)藥代表利用其身份形成的便利條件，利用金錢、美色，拉攏、腐蝕部分醫(yī)護人員，與其沆瀣一氣，獲取不法利益。而作為受賄方的醫(yī)護人員，均為科室主任、組長及藥房主管及醫(yī)院主管院長等。這些醫(yī)護人員正是利用其手中管理職權(quán)，收受回扣、獲取不法利益。

二、醫(yī)藥領(lǐng)域受賄案件的作案規(guī)律

醫(yī)藥衛(wèi)生系統(tǒng)窩串案具有高度的相似性，其犯罪主體、犯罪方法、犯罪數(shù)額認定均有跡可尋。

通過對上圖分析，可以將整個醫(yī)藥類案件的規(guī)律梳理出來，大致如下：

（一）醫(yī)藥推介環(huán)節(jié)

醫(yī)藥廠家向醫(yī)藥公司或者區(qū)域代理供貨。而醫(yī)藥代表通過醫(yī)藥公司或者區(qū)域代理獲得供貨權(quán)后，再向科室、醫(yī)生推介藥品，在推介的過程中，醫(yī)藥代表多通過許諾藥品回扣開展業(yè)務(wù)。

（二）醫(yī)藥采購環(huán)節(jié)

醫(yī)生、科室同意使用藥品，并在向醫(yī)院藥品管理、采購部門上報科室藥品使用計劃中主推該藥品。其后醫(yī)院藥品管理、采購部門匯總科室計劃，擬定采購方案，提交醫(yī)院藥事委員會（成員多為醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)）討論決定。藥品采購計劃制定后，醫(yī)院將計劃報送衛(wèi)生主管部門管理的藥品招投標平臺，藥品招投標采購平臺根據(jù)醫(yī)院擬定的藥品采購名單進行招投標，向醫(yī)藥廠家發(fā)標。

（三）醫(yī)藥配送環(huán)節(jié)

醫(yī)藥廠家根據(jù)該藥品代理情況，通知代理的醫(yī)藥公司或區(qū)域代理投標。投標完成后，推介該藥品的醫(yī)藥代表會選擇具備配送資格的醫(yī)藥公司配送該藥品。

（四）醫(yī)藥供應(yīng)與回款環(huán)節(jié)

醫(yī)藥公司會根據(jù)要求將藥品配送到醫(yī)院藥品管理部門，在這過程中，醫(yī)藥公司為了工作上的便利，向醫(yī)院藥品管理部門人員行賄。配送完成后，負責(zé)配送的醫(yī)藥公司負責(zé)藥款的領(lǐng)取，而藥款的領(lǐng)取需要持醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)簽字的藥款領(lǐng)取單，到藥品招投標平臺處結(jié)算，藥品招投標平臺再持藥款領(lǐng)取單到醫(yī)院申領(lǐng)藥款后，將藥款發(fā)放給負責(zé)配送的醫(yī)藥公司。醫(yī)院給予藥款過程中，會將其獲得的返點扣除。在領(lǐng)取藥款過程中，醫(yī)藥公司往往會為了能較早領(lǐng)取藥款，向醫(yī)院相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)行賄。

（五）醫(yī)藥利潤分配環(huán)節(jié)

負責(zé)配送的醫(yī)藥公司領(lǐng)取藥款后，扣除配送費用、稅費后，會將藥款給付藥品區(qū)域代理，負責(zé)配送的醫(yī)藥公司負責(zé)人往往系多種藥品的區(qū)域代理，而負責(zé)配送的醫(yī)藥公司也往往兼營多種藥品的代理業(yè)務(wù)。醫(yī)藥公司或區(qū)域代理領(lǐng)取藥款后，會與醫(yī)藥廠家結(jié)算藥款，同時按照與醫(yī)藥代表談好的利潤空間給予醫(yī)藥代表利潤，而醫(yī)藥代表利潤中就包含醫(yī)藥代表許諾給予醫(yī)生的回扣。醫(yī)藥代表獲得款物后，會根據(jù)其代理的藥品在科室每月的用量通過現(xiàn)金方式給予醫(yī)生回扣。

三、醫(yī)藥領(lǐng)域受賄案件的偵破要點

（一）對醫(yī)藥領(lǐng)域的醫(yī)藥配送情況的偵查

對于醫(yī)藥領(lǐng)域受賄案件的偵查，首要的是要了解和掌握本地區(qū)醫(yī)藥領(lǐng)域的醫(yī)藥配送情況，醫(yī)藥配送是指在藥品供應(yīng)與采購中直接與醫(yī)院打交道的核心單元。醫(yī)藥配送公司根據(jù)院方中標情況和醫(yī)藥代表代理情況，從廠家采購院方需要的藥品供應(yīng)給院方，并通過第三方招投標平臺收取藥款。因而對于本地區(qū)有哪幾家醫(yī)藥公司向院方供應(yīng)藥品直接關(guān)系到對整個醫(yī)藥領(lǐng)域的掌握，掌握了配送藥品的醫(yī)藥公司，既可以順藤摸瓜查明具體維護藥品的醫(yī)藥代表，同時也能進一步掌握院方的醫(yī)藥采購管理中的腐敗問題。

（二）對醫(yī)藥領(lǐng)域的醫(yī)藥代表情況的偵查

醫(yī)藥代表是在醫(yī)藥領(lǐng)域最為活躍的分子，他們有的是在職的醫(yī)護人員，有的是閑散人員，在醫(yī)藥領(lǐng)域是公開的，眾所周知的，不同的藥品有著不同的醫(yī)藥代表，這些醫(yī)藥代表行蹤不定，長期游走與各大醫(yī)院，他們最主要的任務(wù)就是游說醫(yī)生最大限度地使用其代理的藥品，并將每支藥品的回扣按月付給醫(yī)生。因此對醫(yī)藥代表的身份的明確，行蹤的掌握直接關(guān)系著案件的成敗。

（三）對醫(yī)藥領(lǐng)域回扣比例情況的偵查

醫(yī)藥領(lǐng)域的藥品回扣是公開的秘密，不同的藥品有不同的回扣，同一種藥品在不同的醫(yī)院也可能有不同的回扣，醫(yī)藥代表允諾給醫(yī)生的回扣比例又受到諸多因素的影響，一是中標價與出廠價之間的利潤空間，二是醫(yī)藥配送公司的配送利潤，三是醫(yī)院作為采購方與醫(yī)藥公司索取的返點，四是醫(yī)藥代表與醫(yī)生的協(xié)議。在偵辦過程中，要通過偵查的深入要對藥品回扣有著大致的掌握，尤其要關(guān)注那些回扣大的，用量大的藥品，同種類藥品如果用量大，則一定是回扣大的反映。在我們查辦案件的過程中，反映比較突出的是抗生素和心腦血管類等藥物。

（四）突破關(guān)鍵醫(yī)藥公司、醫(yī)藥代表

通過對其行業(yè)內(nèi)幕的梳理，可以發(fā)現(xiàn)醫(yī)藥公司負責(zé)人、醫(yī)藥代表是在整個醫(yī)藥領(lǐng)域窩串案中回扣利潤分配的直接發(fā)起人，也是行賄人，突破他們是偵破案件的核心，他們因為利益攸關(guān)，不會輕易將賴以生存的行賄行為供認出來，但是由于我們在前期對醫(yī)藥公司、醫(yī)藥代表及對于回扣情況的掌握，從而可輕易揭開他們這種公開的秘密。在打開缺口后因勢利導(dǎo)，借勢擴大，形成影響力，就可以大面積突破行賄人。突破行賄人后，根據(jù)醫(yī)院用藥統(tǒng)計，就可以進一步掌握醫(yī)生收取醫(yī)藥回扣的事實，確定犯罪嫌疑人。

（五）完善固定證據(jù)，確定受賄數(shù)額

案件偵查的最終落腳點在于核實收受回扣的數(shù)額。根據(jù)醫(yī)院管理的規(guī)定，對于藥品的使用、處方的管理，凡是醫(yī)生處方用藥必要有所登記。而近年來各大醫(yī)院均采取了信息化管理，對于我們固定證據(jù)提供了極大的方便，只要根據(jù)信息化系統(tǒng)對電子數(shù)據(jù)進行調(diào)取，就可以測算出哪個醫(yī)生在哪些藥品上收取了多少回扣。

醫(yī)藥領(lǐng)域受賄犯罪、回扣型犯罪產(chǎn)生的原因眾多，在體制內(nèi)也已形成了毒瘤，打擊的同時我們也應(yīng)當(dāng)注意打擊面的控制，懲辦與教育相結(jié)合，從而進一步凈化醫(yī)療環(huán)境，促進醫(yī)藥體制改革。