再議動(dòng)詞“給”演化為被動(dòng)標(biāo)記的語(yǔ)義基礎(chǔ)
——類型學(xué)的視角

劉晉，鄧云華

（1.湖南師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙 410081；2.衡陽(yáng)師范學(xué)院外語(yǔ)系，湖南衡陽(yáng) 421002）

再議動(dòng)詞“給”演化為被動(dòng)標(biāo)記的語(yǔ)義基礎(chǔ)
——類型學(xué)的視角

劉晉1，2，鄧云華1

（1.湖南師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙 410081；2.衡陽(yáng)師范學(xué)院外語(yǔ)系，湖南衡陽(yáng) 421002）

對(duì)于現(xiàn)代漢語(yǔ)動(dòng)詞”給”向被動(dòng)標(biāo)記演化的語(yǔ)義基礎(chǔ)的探討，過(guò)往研究主要集中在“使役”這一語(yǔ)義特征之上。借助類型學(xué)的視角，可嘗試證明，動(dòng)詞”給”在向被動(dòng)標(biāo)記發(fā)展的過(guò)程中不需要經(jīng)過(guò)“使役”的語(yǔ)義環(huán)節(jié)，其自身所具有的“動(dòng)作行為方向”的語(yǔ)義特征是關(guān)鍵要素。這一論證能夠得到兩方面類型學(xué)語(yǔ)料的支持，一是漢語(yǔ)內(nèi)部在概念層次上體現(xiàn)出來(lái)的系統(tǒng)性和規(guī)律性，二是世界其他語(yǔ)言的平行發(fā)展。

給；被動(dòng)標(biāo)記；語(yǔ)義基礎(chǔ)；動(dòng)作行為方向；類型學(xué)

一、引言

“給”是現(xiàn)代漢語(yǔ)中最為活躍的“給予類”動(dòng)詞之一。同時(shí)，“給”也因?yàn)槠鋸?fù)雜的介詞用法引起了學(xué)界的關(guān)注。如很多學(xué)者都注意到了“給”的被動(dòng)用法。[1][2]與此相關(guān)的一個(gè)現(xiàn)象是，在不少漢語(yǔ)方言及少數(shù)民族語(yǔ)言中，表“給予”義的動(dòng)詞均演化成了一個(gè)被動(dòng)標(biāo)記。[3](p36-49)[4][5](p16-22)什么樣的詞語(yǔ)發(fā)展成什么樣的語(yǔ)法標(biāo)記是有規(guī)律可循的，其背后往往具有深刻的認(rèn)知基礎(chǔ)，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為“給予”動(dòng)詞向被動(dòng)標(biāo)記的發(fā)展過(guò)程中經(jīng)過(guò)了“使役”的語(yǔ)義環(huán)節(jié)。[6][7](p221-236)[8]Heine&Kuteva的考察也顯示，人類語(yǔ)言中“使役”范疇的常見詞匯來(lái)源之一便是表“給予”的動(dòng)詞。[9](p328)從表面上看，上述各種語(yǔ)言現(xiàn)象都指向一個(gè)語(yǔ)言事實(shí)，即“給”能夠從表“給予”的動(dòng)詞向被動(dòng)標(biāo)記演變，其發(fā)展機(jī)制在于“給”的使役用法。本文則嘗試從類型學(xué)的角度給出另一種解釋：“給”自身便具備向被動(dòng)標(biāo)記發(fā)展的語(yǔ)義基礎(chǔ)，而不需要經(jīng)過(guò)“使役”這一環(huán)節(jié)。

一個(gè)語(yǔ)法標(biāo)記產(chǎn)生的主要條件之一是“語(yǔ)義相宜性”（semantic suitability）。[10][11](p624-647)類型學(xué)雖然關(guān)注語(yǔ)言形式上的特點(diǎn)，但是并沒有把語(yǔ)義排除在外。[12](p14)本文將討論置于人類語(yǔ)言發(fā)展的背景之下進(jìn)行，如果多種語(yǔ)言在某一方向上具有共同的發(fā)展過(guò)程，其背后必然有規(guī)律性在支配著，找到這一規(guī)律將會(huì)是有意義的發(fā)現(xiàn)。

二、使役和被動(dòng)在動(dòng)作行為方向上的差別

認(rèn)知語(yǔ)言學(xué)認(rèn)為，語(yǔ)義和語(yǔ)法是密不可分的。Langacker將動(dòng)詞的典型概念意義定義為“不對(duì)稱的能量轉(zhuǎn)換，尤指在某一事件中施事對(duì)受事做了某件事情”。[13](p10)石毓智則對(duì)此作出進(jìn)一步解釋，指出動(dòng)詞所代表的能量轉(zhuǎn)換是具有方向性的。[14](p404)我們認(rèn)為，從“動(dòng)作行為的方向”的角度對(duì)動(dòng)作進(jìn)行分類有其自身的優(yōu)勢(shì)，一方面，它只有三種可能，即“左→右”、“左←右”和“左←→右”，因此這一標(biāo)準(zhǔn)具有較高的概括性，能夠準(zhǔn)確地描寫對(duì)象在概念層面的實(shí)質(zhì)；另一方面，它也有利于揭示跨語(yǔ)言的個(gè)性和共性。

一個(gè)完整的使役動(dòng)作或事件需包含四個(gè)基本要素，即“使役者”、“使役的作用力”、“被使者”和“使役結(jié)果”。例如，在Father made John paint the wall中，“使役者”father將“作用力”施加在“被使者”John之上，“使役結(jié)果”是“被使者”執(zhí)行了“刷墻”（painting the wall）的行為。由此可見，使役的動(dòng)作行為是由“使役者”發(fā)出進(jìn)而指向“被使者”的，其方向?yàn)椤白蟆摇?。此外，使役結(jié)構(gòu)的主要特點(diǎn)之一是必須將“使役者”和使役動(dòng)作的表達(dá)“前景化”（foregrounded），而“被使者”和“使役結(jié)果”則作“背景化”（backgrounded）處理。這一差異所帶來(lái)的句法后果就是：被“前景化”的部分出現(xiàn)在句中語(yǔ)法地位更為顯著的位置（比如主語(yǔ)）。

一個(gè)被動(dòng)事件主要由三個(gè)要素構(gòu)成，即：施事、受事和動(dòng)作。無(wú)論在哪種語(yǔ)言中，該結(jié)構(gòu)的共同特點(diǎn)就是把“受事”放在主語(yǔ)的位置上，比如在“樹葉被風(fēng)吹走了”中，動(dòng)作的發(fā)出者（施事）是“風(fēng)”，作為“受事”的“樹葉”出現(xiàn)在主語(yǔ)的位置。顯然，動(dòng)作行為的方向?yàn)椤白蟆摇?。由此可見，“‘給’向被動(dòng)標(biāo)記演化的過(guò)程中經(jīng)歷了‘使役’環(huán)節(jié)”一說(shuō)首先得面臨的一個(gè)問(wèn)題便是：動(dòng)作行為方向不同的“使役”和“被動(dòng)”如何能經(jīng)由“使役”這一環(huán)節(jié)向“被動(dòng)”發(fā)展？Heine&Kuteva[9]考察了世界上五百多種語(yǔ)言，歸納出了哪些語(yǔ)義特點(diǎn)的詞匯傾向于發(fā)展成哪種語(yǔ)法標(biāo)記。其中，使役范疇的詞匯來(lái)源之一是表“給予”的動(dòng)詞。但同時(shí)我們也注意到，書中所羅列的被動(dòng)標(biāo)記的常見來(lái)源中，并沒有表“使役”的詞匯。恰恰相反的是，表“反使役”（anticausative）義的詞匯演化成了被動(dòng)標(biāo)記，比如!Xun語(yǔ)言和早期的Romance語(yǔ)言。[9](p44)這一點(diǎn)其實(shí)也不難理解，“反使役”的動(dòng)作行為方向正好同“使役”的作用力方向相反，為“左←右”，這跟被動(dòng)式之間具有語(yǔ)義相宜性。而使役動(dòng)詞往往蘊(yùn)含著“使役者”對(duì)“被使者”的支配行為，動(dòng)作行為方向?yàn)椤白蟆摇保@與被動(dòng)的意義是完全不兼容的。

我們對(duì)“給”向被動(dòng)標(biāo)記發(fā)展的一個(gè)基本認(rèn)識(shí)是，其演化的語(yǔ)義基礎(chǔ)并不是來(lái)自“使役”這一環(huán)節(jié)。下文將嘗試從漢語(yǔ)系統(tǒng)內(nèi)部的規(guī)律性和系統(tǒng)性出發(fā)，結(jié)合跨語(yǔ)言的視角，分析“給”向被動(dòng)標(biāo)記演化的語(yǔ)義基礎(chǔ)。

三、“給”向被動(dòng)標(biāo)記演化的語(yǔ)義基礎(chǔ)

一種語(yǔ)言對(duì)于某一類動(dòng)作行為的概念化往往是成系統(tǒng)的、有規(guī)律的，漢語(yǔ)也不例外。根據(jù)石毓智的考察，現(xiàn)代漢語(yǔ)在表示物體傳遞這一類動(dòng)作行為時(shí)，其方向義表現(xiàn)為中性，即能量轉(zhuǎn)換不具有方向性，例如：[15](p86)

（1）a.我借了他1000元錢。

b.我租了他一間房子。

c.我貸了他一萬(wàn)塊錢。

上述各例中的動(dòng)詞均可以表示“左→右”和“左←右”兩個(gè)不同方向的物體傳遞，比如（1b）既可以理解為“我租給他一間房子”，也可以理解為“我向他租了一間房子”。同時(shí)，這一系統(tǒng)性和規(guī)律性也體現(xiàn)在古代漢語(yǔ)的“物體傳遞”類動(dòng)詞中，這一時(shí)期也存在不少用一個(gè)動(dòng)詞來(lái)表示兩個(gè)方向相反動(dòng)作的用例，石毓智列舉了如下用例：[15](p88)

（2）受：a.接受。例如：權(quán)辭不讓受。（《三國(guó)志》）

b.授予、給予。例如：因能而授官。（《韓非子》）

（3）售：a.賣出去。例如：賣之不可僂售也。（《荀子》）

b.買。例如：文肅之子適相國(guó)寺，偶售得之。（《桯史》）

（4）致：a.送達(dá)。例如：遠(yuǎn)方莫不致其珍。（《荀子》）

b.引來(lái)。例如：忠言拂于耳，而明主聽之，知其可以致功也。（《韓非子》）

方言中的現(xiàn)象也非常具有啟發(fā)性，比如，在許多方言中，處置式和被動(dòng)式這兩個(gè)方向義相反的格式共用一個(gè)標(biāo)記，且該標(biāo)記最為常見的詞匯來(lái)源便是表“給予”的動(dòng)詞，比如鄂東方言中的“把”和山西交城話中的“給”：[4](p656-661)

（5）弟弟把魚吃了。

表處置：弟弟將魚吃了。

表被動(dòng)：弟弟被魚吃了。

（6）他給票丟了。表處置：他把票丟了。表被動(dòng)：票被他丟了。

①譯文引自沈家煊《現(xiàn)代語(yǔ)言學(xué)詞典》，下同。

例（5）、（6）只是舉例性的說(shuō)明，并不是一個(gè)窮盡的列舉。表“給予”的動(dòng)詞同時(shí)演化為一種方言中處置式和被動(dòng)式標(biāo)記的現(xiàn)象還見于官話區(qū)、湘方言、贛方言等地。又如，湖南常寧方言中用以構(gòu)成處置句和被動(dòng)句標(biāo)記的“得”便來(lái)自于“給予”動(dòng)詞。[16](p3)上述討論表明，古代漢語(yǔ)、現(xiàn)代漢語(yǔ)和漢語(yǔ)方言在概念化物體傳遞的動(dòng)作時(shí)均遵循了相似的方法，具有系統(tǒng)性和規(guī)律性的特點(diǎn)。

“給予”是常見的物體傳遞動(dòng)作，必然會(huì)涉及到傳遞方向的問(wèn)題。典型的“給予”動(dòng)作通常包含三個(gè)要素，即“給予者”、“接受者”和“傳遞物”，從語(yǔ)義層面上看，該三要素分別對(duì)應(yīng)“施事”、“與事”（間接賓語(yǔ)）和“受事”（直接賓語(yǔ)）。[17](p33)在“給”經(jīng)常出現(xiàn)的雙賓結(jié)構(gòu)中，動(dòng)作行為的方向?yàn)椤白蟆摇保次矬w是由主語(yǔ)向間接賓語(yǔ)轉(zhuǎn)移，不會(huì)產(chǎn)生類似例（1）的歧義。盡管如此，“給”在某些句式或者語(yǔ)境下的方向義可以是“左←右”。比如，石毓智指出，例（7）有兩種意思，主語(yǔ)既可以是物體的來(lái)源，也可以是接受者；而例（8）則是一個(gè)無(wú)標(biāo)記被動(dòng)式，其方向是“左←右”的，但是他沒有就這一現(xiàn)象做進(jìn)一步探討。[15](p88)

（7）小王已經(jīng)給了。

（8）書已經(jīng)給了。

與英語(yǔ)的to和from的功能類似，例（7）的“給”既可以理解成to（主語(yǔ)是物體的來(lái)源），又可以理解成from(主語(yǔ)是接受者)。也就是說(shuō)，“給”既可以理解為“與格”（dative），又可以理解為“奪格”（ablative）。

“與格”（dative）是名詞短語(yǔ)所取的一種形式，一般表示間接賓語(yǔ)關(guān)系或英語(yǔ)中to或for表示的意義相類似的意義，英語(yǔ)本身并無(wú)與格形式，而是用詞序來(lái)表達(dá)間接賓語(yǔ)的概念，其常用的可替換術(shù)語(yǔ)是“接受者”（recipient）。[18](p129)根據(jù)Heine&Kuteva的考察，“與格”的一個(gè)常見的發(fā)展方向便是演化為受事標(biāo)記，如隸屬于漢藏語(yǔ)系的Dolakha-Newari語(yǔ)里的與格標(biāo)記-ta：[9](p103)

（9）Dolakha-Newari-ta(dative case marker)＞patient marker

如例（7）所示，如果小王是動(dòng)作的發(fā)出者（即物體的來(lái)源），“給”后面省略的成分便是“受事”（即‘接受者’），此時(shí)的“給”承擔(dān)的是與英語(yǔ)中to相類似的功能。

我們更為關(guān)注的是“給”可以理解為“奪格”的情況?！皧Z格”指的是名詞短語(yǔ)所采取的一種形式，在用屈折形態(tài)表示語(yǔ)法關(guān)系的語(yǔ)言里，一般用來(lái)表達(dá)各種處所或工具意義。英語(yǔ)不像拉丁語(yǔ)有“奪格”標(biāo)記，而是采用其他手段（特別是介詞with,from,by）來(lái)表達(dá)這些意念。[18](p2)根據(jù)Heine&Kuteva的考察，在許多其它的語(yǔ)言中，被動(dòng)式里用來(lái)引入施事的標(biāo)記便是來(lái)源于“奪格”，例如German、Krongo和Bugalrian中的von、nka-和ot：[9](p29)

（10）German von‘from’,ablative preposition＞agent marker in passive construction.

（11）Krongo nka-,ablative marker＞agent marker in passive constructions.

（12）Bulgarian ot‘from’,ablative preposition＞agent marker in passive construction.

如果將例（7）中的“小王”理解成“接受者”，此時(shí)“給”的作用是用來(lái)指明動(dòng)作行為的動(dòng)力來(lái)源（from），其后省略的則是“施事”（即‘動(dòng)作的發(fā)出者’）。從一個(gè)完整的“被動(dòng)事件”的視角上看，施事可以被認(rèn)作是使得事件發(fā)生的原因，即把施事看成是事件的來(lái)源，因而在不少語(yǔ)言中的被動(dòng)式施事標(biāo)記來(lái)自于表達(dá)FROM（‘自’）意念的介詞，如例（10）和（12）。根據(jù)王力的考察，古漢語(yǔ)中用于引入“原因”的介詞“為”也具備上述相同的功能。[19](p487)例如：

（13）不為酒困。（《論語(yǔ)·子罕》）

（14）止，將為三軍獲。（《左傳·襄公十八年》）

（15）道術(shù)將為天下裂。（《莊子·天下》）

被動(dòng)結(jié)構(gòu)中動(dòng)作行為的方向?yàn)椤白蟆摇?。漢語(yǔ)中的“給”以及其他語(yǔ)言中的“奪格”介詞能夠演化為被動(dòng)結(jié)構(gòu)中引入施事的標(biāo)記，其背后的認(rèn)知?jiǎng)右蛟谟谒鼈兯该鞯膭?dòng)作行為的方向同被動(dòng)結(jié)構(gòu)的行為方向一致,即“左←右”，這也是它們能夠語(yǔ)法化為被動(dòng)式中的施事標(biāo)記的語(yǔ)義基礎(chǔ)。

四、結(jié)語(yǔ)

本文從類型學(xué)的視角探討了“給”向被動(dòng)標(biāo)記演化的語(yǔ)義基礎(chǔ)。過(guò)往研究的主流的觀點(diǎn)認(rèn)為這一演化經(jīng)歷了“使役”的語(yǔ)義環(huán)節(jié)，但是該觀點(diǎn)面臨的一個(gè)首要困境便是如何解釋動(dòng)作作用力方向不同的兩個(gè)動(dòng)作如何由一方向另一方轉(zhuǎn)化。從漢語(yǔ)的內(nèi)部演化看，古今漢語(yǔ)及眾多的方言在概念化“物體傳遞”時(shí)表現(xiàn)出了高度的規(guī)律性和系統(tǒng)性。一方面，一個(gè)動(dòng)詞可以同時(shí)表示兩個(gè)不同的作用力方向；另一方面，“給予”義動(dòng)詞是被動(dòng)標(biāo)記的一個(gè)重要來(lái)源。

本文重點(diǎn)關(guān)注的是“給”的“左←右”語(yǔ)義特征，認(rèn)為該特征是“給”向被動(dòng)標(biāo)記演化的語(yǔ)義基礎(chǔ)。從跨語(yǔ)言的角度上看，人類語(yǔ)言中具有相同語(yǔ)義特征的詞匯往往能夠發(fā)展成為具有相同功能的標(biāo)記。無(wú)獨(dú)有偶，許多其他語(yǔ)言中用以指明動(dòng)作來(lái)源的“奪格”標(biāo)記也演化成了被動(dòng)標(biāo)記。從跨語(yǔ)言的角度看問(wèn)題，在擴(kuò)大我們視野的同時(shí)，還可以啟發(fā)我們尋找漢語(yǔ)自身的規(guī)律。

[1]呂叔湘.現(xiàn)代漢語(yǔ)八百詞[M].北京：商務(wù)印書館，1980.

[2]朱德熙.語(yǔ)法講義[M].北京：商務(wù)印書館，1982.

[3]橋本萬(wàn)太郎.漢語(yǔ)被動(dòng)式的歷史區(qū)域發(fā)展[J].中國(guó)語(yǔ)文，1987，（1）.

[4]黃伯榮.漢語(yǔ)方言語(yǔ)法類編[M].青島：青島出版社，1996.

[5]黃行，唐黎明.被動(dòng)句的跨語(yǔ)言類型對(duì)比[J].漢語(yǔ)學(xué)報(bào)，2004，（1）.

[6]蔣紹愚.近代漢語(yǔ)研究概況[M].北京：北京大學(xué)出版社，1994.

[7]江藍(lán)生.漢語(yǔ)使役與被動(dòng)兼用探源[A].江藍(lán)生.近代漢語(yǔ)探源[C].北京:商務(wù)印書館，2000.

[8]馮春田.近代漢語(yǔ)語(yǔ)法研究[M].濟(jì)南：山東教育出版社,2000.

[9]Heine,B.&T.Kuteva.World Lexicon of Grammaticalization[M].Cambridge:Cambridge University Press,2002.

[10]Hopper,P.J.&E.C.Traugott.Grammaticalization [M].Cambridge:Cambridge University Press,1993.

[11]Traugott E.C.Constructions in Grammaticalization [A].In B.D.Joseph&R.D.Janda(eds.).The Handbook of Historical Linguistics[C].Oxford:Blackwell Publishing,2003.

[12]Whaley.L.J.Introduction to typology:The Unity and Diversity of Language[M].California:Sage Publications,1997.

[13]Langacker,R.W.Grammar and Conceptualization[M]. Berlin&New York:Mouton de Gruyter,1999.

[14]石毓智.英漢動(dòng)詞概念結(jié)構(gòu)的差別對(duì)其被動(dòng)表達(dá)的影響[J].外語(yǔ)教學(xué)與研究，2004b，（6）.

[15]石毓智.漢英雙賓結(jié)構(gòu)差別的概念化原因[J].外語(yǔ)教學(xué)與研究，2004a，（2）.

[16]伍云姬.湖南方言的介詞[M].長(zhǎng)沙：湖南師范大學(xué)出版社，1998.

[17]Newman,J.Give:a Cognitive Linguistic Study[M]. Berlin&New York:Mouton de Gruyter,1996.

[18]Crystal,D.A Dictionary of Linguistics and Phonetics [Z].Oxford:Blackwell Publishing,1997.

[19]王力.漢語(yǔ)史稿[M].北京：中華書局，1980.

責(zé)任編輯 周剛

H04

A

1003-8477（2013）11-0126-03

劉晉（1981—），男，湖南師范大學(xué)博士研究生，衡陽(yáng)師范學(xué)院外語(yǔ)系教師。鄧云華（1964—），女，湖南師范大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師。

湖南省教育廳科學(xué)研究項(xiàng)目（11C0195）。