新建本科院校的科研基礎(chǔ)及其轉(zhuǎn)型探析

盛 正 發(fā)

(1.湖南人文科技學(xué)院，湖南 婁底417000;2.中國教育科學(xué)研究院，北京100088)

20世紀(jì)90年代末，為拉動內(nèi)需，推進高等教育大眾化，我國啟動了“新大學(xué)”運動。截至2011年5月，全國普通本科高校820所，其中屬于90年代后新建的普通本科院校有317所，占全國本科高校的38.7%[1]。如果再加上脫離母體的322所獨立學(xué)院[2]，那么，新建院校數(shù)量是非常龐大的。新建本科院校一般由專科合并或單獨升格而來，科研基礎(chǔ)薄弱，需經(jīng)歷升本期、擴張期、轉(zhuǎn)型期、提質(zhì)期等階段。現(xiàn)正處于轉(zhuǎn)型期的新建本科院校，其科研能力建設(shè)是培養(yǎng)合格本科生和完善自身職能體系的重要內(nèi)容。因此，科研定位關(guān)系到高校能否可持續(xù)發(fā)展，具有十分重要而深遠的意義。

一、新建本科院校升本前的科研基礎(chǔ)

新建本科院校自20世紀(jì)90年代開始逐漸由專科學(xué)校合并或獨立升格而來，其前身的?？茖W(xué)校以教學(xué)為主，主要是培養(yǎng)技術(shù)應(yīng)用型人才，理論知識的講授也以“能用為度”、“實用為本”，對師生的科研要求不高，因而科研基礎(chǔ)較薄弱。主要表現(xiàn)在:

1.科研活動人員少，尤其是高級科研人才缺乏

根據(jù)對教育部社科司科技資料進行統(tǒng)計，如表1所示，以“新大學(xué)”運動前的1991—1995年為例，我國專科學(xué)?？蒲谢顒尤藛T1991年校均180.1人，1995年卻只有164.7人，人數(shù)出現(xiàn)了下降。而1991年全國高校(本?？?科研活動人員校均達735.7人，1995年達781.1人?？梢娙珖鴮？茖W(xué)?？蒲谢顒尤藛T不及高校的1/4。

表1 1991—1995年全國高校與專科學(xué)?？蒲腥肆η闆r比較(單位:人)

續(xù)表

1991—1995年，研發(fā)全時人員專科學(xué)校5年校均13.5人，不及全校高校校均171.2人的1/13。1991—1995年，研發(fā)全時人員專科學(xué)校教授5年校均0.3人，不及全國高校5年校均15.3的1/51?？梢?，新建本科院校在升本前的?？茣r期，普遍科研人員少，科研人員職稱低，教師主要以教學(xué)為主，科研任務(wù)少。

2.科研經(jīng)費投入有限，科研項目爭取困難

專科學(xué)?？蒲辛α勘∪酰瑺幦〈箜椖康碾y度大，能成功申報一般的省級項目就很不錯了，來自于上級部門的課題經(jīng)費資助只占科研總經(jīng)費的20%，其余主要靠學(xué)校從緊張的財力中劃出用來支持和獎勵教職工的科研活動?！皩？茖W(xué)校中每年科研經(jīng)費的投入在50萬元以上的只占20%，30萬～50萬元的占10%，20萬～30萬元的占20%，不足10萬元的卻占50%?！盵3]

表2 1991—1995年全國高校與專科學(xué)校研發(fā)經(jīng)費情況比較

如表2所示，如1991年全國高校平均撥入科研經(jīng)費1 976.3千元，而?？茖W(xué)校只有47千元，只相當(dāng)于全國高校平均的1/42;1991年全國高校平均課題為97.6個，而?？茖W(xué)校平均只有6.6個，只及全國高校平均的1/14;1991—1995年?？茖W(xué)校的國家自然科學(xué)獎為零?？梢妼？茖W(xué)?？蒲薪?jīng)費長期投入不足，學(xué)校缺乏足夠的經(jīng)費用于教育教學(xué)改革研究，教育改革不能滿足學(xué)生求知的需要，滯后于地方經(jīng)濟的發(fā)展，導(dǎo)致人才培養(yǎng)和專業(yè)設(shè)置難以與不斷變化的市場需求相契合，畢業(yè)生找不到合適的工作;用于高學(xué)歷(博士)教師的科研啟動經(jīng)費和高水平專業(yè)實驗室建設(shè)的資金更是難以找到來源，一些科研興趣較大、學(xué)歷較高的教師缺乏發(fā)展平臺，專業(yè)研究特長難以施展，他們往往另擇良木，科研人才難以留住;教師想?yún)⑴c地方的科技研發(fā)與推廣，但難以得到支持應(yīng)用技術(shù)開發(fā)的資金，在地方經(jīng)濟建設(shè)的一些前沿課題上處于失語狀態(tài);由于受經(jīng)費的限制，教師極少有機會外出參加國內(nèi)外學(xué)術(shù)會議，知名學(xué)者和專家來學(xué)校講學(xué)難，內(nèi)部學(xué)術(shù)交流活動更是匱乏，教師不能及時了解學(xué)科發(fā)展前沿動態(tài)，導(dǎo)致學(xué)術(shù)視野狹窄，創(chuàng)新性不足。

3.科研意識淡薄，科研成果較少

?？茣r期學(xué)校致力于知識的傳授，缺乏科研創(chuàng)新的氣氛，對教師的科研要求不高，教師從事科研的意識不濃，參與科研的人數(shù)少，許多學(xué)校的科研成果主要集中于少數(shù)人，還有許多教師從未主動參與過科研工作，濃厚的科研氛圍難以形成，科研成果數(shù)量少，創(chuàng)新性不足。如湖南某新建本科院校于1985年建校，到2004年升本前的20年間，在CNKI 網(wǎng)上只搜到學(xué)校教師論文501篇，且主要集中在少數(shù)作者身上，主要發(fā)表在一般的教學(xué)期刊上。而升本后的2004年到2009年5年間，在CNKI 網(wǎng)上就搜到了824篇學(xué)術(shù)論文，遠遠超過了前20年的總量，且許多發(fā)表在CSSCI 和中文核心期刊上，表現(xiàn)出科研能力的較大進步。盡管?？茖W(xué)校的主要任務(wù)是教學(xué)，但大部分?？平處熆蒲械墓蕴珡?，把科研看成是單純的職稱科研，等到快要評職稱的前幾年，無奈進行一些科研工作，缺乏持久性。此外，許多教師沒有自己的研究領(lǐng)域和研究方向，想到什么就寫點什么，沒有經(jīng)過系統(tǒng)的科研訓(xùn)練，理論水平低，研究方法落后。

4.科研團隊難以組建，力量分散

專科學(xué)校的科研人員大多數(shù)為個體戶，單干戶，很少有聯(lián)合攻關(guān)、協(xié)作研究的團隊。課題申報時主要依靠自己獨自思考，臨時拼湊團隊，導(dǎo)致項目組成員責(zé)任心不強，參與項目時可能積極性很高，而對項目研究過程則毫無熱情，團隊精神缺乏。成功申報課題后，教師個人拼出若干篇論文發(fā)表，就算大功告成。合作研究成分較少，層次不高，缺乏大項目。其次是學(xué)校有影響的專業(yè)、學(xué)術(shù)帶頭人缺乏，難以形成有凝聚力的科研團隊。再次，缺乏科研團隊建設(shè)的制度、措施和激勵機制，也是造成科研力量分散的重要因素。由于科研力量分散，更難以爭取大項目，導(dǎo)致科研項目總在小、弱、短的低迷局面徘徊。

5.科研管理體制不健全，管理水平不高

?？茖W(xué)校的科研管理工作起步較晚，無論在科研管理機構(gòu)、科研管理制度還是科研管理水平上都存在著明顯不足?？蒲新毮懿块T主要是傳達課題申報通知，收集課題申報材料，對課題只注重立項和結(jié)題，而忽視對中期的檢查、督促和幫助，從而缺乏中間極為重要的管理過程;對論文發(fā)表只要求數(shù)量達標(biāo)，對質(zhì)量沒有認(rèn)真區(qū)分，對教師的指導(dǎo)能力有限，有的管理人員自己都不懂科研，純粹是做事務(wù)性工作，甚至連上傳下達的信息都不準(zhǔn)確，學(xué)校教師的科研還處于一種個人行為階段。

二、新建本科院校的科研定位困境

新建本科院校面臨著自身科研能力不足與地方對科研需求迅速增加的矛盾。作為一所本科院校，理應(yīng)培養(yǎng)本科生的科研素質(zhì)，教師要通過應(yīng)用型科研來提升教學(xué)水平和人才培養(yǎng)能力。科研上了臺階，才能更好地服務(wù)社會，促進教學(xué)，并在科研團隊中培養(yǎng)教師和學(xué)科。然而，新建本科院?？蒲谢A(chǔ)薄弱，升本后的科研之路很曲折，科研始終難以在學(xué)校中找準(zhǔn)位置，不能形成科研與教學(xué)互利互動的良性局面。

升本之初，學(xué)校全力發(fā)展科研。新建本科院校一般是地方為數(shù)很少的本科院校，重要的“科研中心”，肩負(fù)著為地方解決各種科技難題的重任。面對日益擴大的學(xué)校規(guī)模，領(lǐng)導(dǎo)對學(xué)校未來的發(fā)展走向、發(fā)展階段捉摸不定。認(rèn)為學(xué)校既成為了本科院校，又有大量的學(xué)生不斷要求入學(xué)，學(xué)生數(shù)量很快就趕上了老牌本科院校，下一步是如何向老牌本科院校學(xué)習(xí)和看齊，希望有朝一日能與老牌本科院?？购?。因此，領(lǐng)導(dǎo)一邊忙于看得見、摸得著的硬件建設(shè)，以應(yīng)付評估，一邊鼓勵教師大力開展科研工作，并親自帶頭沖刺國家級課題、國家級成果獎;鼓勵教師發(fā)論文、評職稱。教學(xué)工作一時看不到成效，學(xué)?？己艘矊虒W(xué)工作不重視，無法量化，教學(xué)被忽視。

政府問責(zé)，學(xué)校轉(zhuǎn)而深化教學(xué)改革。隨著社會對高校教學(xué)質(zhì)量的問責(zé)逐步加強，教育部對教學(xué)質(zhì)量問題也開始重視，要求高校以教學(xué)為中心，狠抓教學(xué)質(zhì)量，接連出臺了《教育部財政部關(guān)于實施高等學(xué)校本科教學(xué)質(zhì)量與教學(xué)改革工程的意見》(教高[2007]1 號)和《教育部關(guān)于進一步深化本科教學(xué)改革全面提高教學(xué)質(zhì)量的若干意見》(教高[2007]2號)等文件。各新建本科院校組織學(xué)習(xí)“質(zhì)量工程”精神，加大對教學(xué)工作的投入，硬件建設(shè)得到改善，學(xué)校投入了大量的人力、物力、財力來加強教學(xué)工作，深化教學(xué)改革，科研工作被暫時忽略。

然而，教學(xué)改革是高等教育改革中最重要的改革，也是最難的改革。上層的教育體制改革可以通過政府的行政命令強制實施，但教學(xué)改革關(guān)系到每個教師的切身利益。真正的教育改革，改到深處是教學(xué)，改到難處是教材，改到痛處是教師。學(xué)校升本后立即大量擴招，原有教師長期從事?？平逃?，新引進的教師大部分剛從學(xué)校畢業(yè)，許多理工科專業(yè)的教師不是師范專業(yè)畢業(yè)，沒有師范專業(yè)知識，也沒有經(jīng)過教育實習(xí)，一進校門就走上講臺。更何況教學(xué)任務(wù)重，身心疲憊。教學(xué)質(zhì)量怎么能在短時期內(nèi)得到明顯提高呢?因此，學(xué)校盡管付出了較大的努力，學(xué)生仍舊厭學(xué)情緒嚴(yán)重，教學(xué)改革的效果不理想。同時，學(xué)校不需要對學(xué)生就業(yè)負(fù)責(zé)，教學(xué)質(zhì)量的好壞一時也看不出來，上級主管部門對領(lǐng)導(dǎo)的考核提升也不看學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量，學(xué)校對教學(xué)工作的重視開始動搖。

學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)感覺到提升教學(xué)質(zhì)量不是短時期的事，但發(fā)現(xiàn)從點上突破，集中精力申請高級別的科研課題和高級別的科研獎勵，沖擊“專業(yè)碩士試點單位”等，可以“一白遮百丑”，讓學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)有撐得住場面的東西，在給來訪領(lǐng)導(dǎo)和客人介紹時有話可講。于是，新建本科院校工作重心又悄悄轉(zhuǎn)向，能多、快、好、省地出成果的科研受到青睞。學(xué)校開始對科研實行重獎，以充分調(diào)動全體教師的科研積極性……如此反復(fù)，科研工作在學(xué)校中的位置處于左右搖擺之中。

三、新建本科院?？蒲械膽?yīng)用轉(zhuǎn)型

科研基礎(chǔ)薄弱的新建本科院校升本前，規(guī)模擴張后形成了多科性或綜合性高校，培養(yǎng)對象的層次變了，服務(wù)也由原來的單一性變成了要面向地方經(jīng)濟社會的方方面面。綜觀世界許多發(fā)達國家，在國家工業(yè)快速發(fā)展的時期，為滿足經(jīng)濟社會對高級應(yīng)用型人才的需求，都在原有高等教育系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，新建或升格了一批應(yīng)用技術(shù)型院校，以滿足經(jīng)濟社會發(fā)展對人才、科研的需求。如美國的贈地學(xué)院、德國的應(yīng)用技術(shù)大學(xué)等，這些學(xué)院以地方需求為導(dǎo)向，開展各種應(yīng)用型科研，注重成果轉(zhuǎn)化，極大地促進了經(jīng)濟社會的發(fā)展?？梢?，新建本科院校的科研要圍繞應(yīng)用型、服務(wù)型、地方型做文章。

1.正確理解科研的內(nèi)涵

在我國知識經(jīng)濟和工業(yè)經(jīng)濟并行的時代，科學(xué)技術(shù)成為了第一生產(chǎn)力，科研是國家和地區(qū)發(fā)展的重要推動力，是現(xiàn)代大學(xué)的基本職能，而新建本科院校為什么不能理直氣壯、大張旗鼓地開展科研呢?這不僅與目前新建本科院?？蒲姓w實力不強、社會經(jīng)濟效益不高的現(xiàn)狀有關(guān)，也與人們對科研的內(nèi)涵認(rèn)識有偏差、不到位有關(guān)。

博耶對科研的內(nèi)涵進行了分析，認(rèn)為學(xué)術(shù)應(yīng)包括四個基本的方面:第一是“探究的學(xué)術(shù)”;第二是“整合的學(xué)術(shù)”，進行跨學(xué)科交流和對話;第三是“傳播的學(xué)術(shù)”;第四是“應(yīng)用知識的學(xué)術(shù)”。這四個方面相互聯(lián)系，相互補充。每一所大學(xué)都有可能以更大的信心和勇氣來確定它的獨特任務(wù)，詳細(xì)確定本校的辦學(xué)方向，妥善處理各形式學(xué)術(shù)之間的關(guān)系，以便成為一所獨具特色的大學(xué)。”[4]77因此，新建本科院校要弄清楚什么樣的科研才最適合、最有價值，以及怎樣高效開展有價值的科研。

學(xué)術(shù)的使命是什么?博耶認(rèn)為是“實在”、“實用”、“有用”，“這些詞被美國即使是那些最杰出的大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)人用來描述高等教育的任務(wù)——學(xué)術(shù)的使命?！盵4]83現(xiàn)代大學(xué)科研歷史發(fā)展的總體趨勢是重視科研成果的社會“實用”性。阿什比說:“任何大學(xué)都是遺傳和環(huán)境的產(chǎn)物?！痹诃h(huán)境的要求下，大學(xué)知識、學(xué)術(shù)研究不斷走向世俗化、技術(shù)化和實用化，“學(xué)術(shù)”難以分離了，“術(shù)”中要有“學(xué)”，“學(xué)”中有“術(shù)”。大學(xué)不僅是研究高深學(xué)問的地方，而且高深技能也開始進入大學(xué)的重要研究領(lǐng)域。對于一個現(xiàn)代科研工作者來說，在純學(xué)術(shù)研究與應(yīng)用性研究之間也很難劃出明顯的界線，只有側(cè)重點與主輔之分。對于新建本科院校，科研能力的建設(shè)價值不僅在于發(fā)表論文、出版著作的數(shù)量，并不能完全代表學(xué)術(shù)水平的高低和社會價值的大小，科研要能夠真真切切、實實在在地推動地方經(jīng)濟社會的進步，這才是未來科研能力建設(shè)的方向。

2.堅持科研促進學(xué)?？沙掷m(xù)發(fā)展

盡管新建本科院校在學(xué)科建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化上缺乏歷史積淀和較成熟的運作機制，社會知名度和公信力不高，但是可以提出“科研強校”、“科研名?！边@樣的戰(zhàn)略口號。對于新建本科院校來說，要適時開展科研應(yīng)用能力建設(shè)，鍛煉教師隊伍，開展探究性教學(xué)，提高人才培養(yǎng)質(zhì)量等活動。通過推進科研工作，實現(xiàn)學(xué)校與地方社會共生雙贏，科研上取得的進步對社會經(jīng)濟發(fā)展的推進效果比人才培養(yǎng)來得更直接、更明顯。目前，我國正處于社會各方面的轉(zhuǎn)型期，許多政治體制改革、經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型、科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新等方面的現(xiàn)實問題亟待解決。新建本科院校作為區(qū)域內(nèi)學(xué)者云集、思想活躍、研究資源豐富的寶地，應(yīng)有強烈的社會責(zé)任感和使命感來參與現(xiàn)實問題的解決。通過互惠互利的科研活動，學(xué)校要積極尋求地方政府、相關(guān)行業(yè)和企業(yè)的資金、政策、基地建設(shè)、合作教育等多方面的支持，學(xué)校據(jù)此培育自身科研方向，培養(yǎng)具有地域特色的學(xué)科專業(yè)，凝練出學(xué)科專業(yè)的比較優(yōu)勢。

3.量力而行發(fā)展特色科研能力

新建本科院?？蒲心芰A(chǔ)薄弱，優(yōu)勢不明顯，科研發(fā)展要找準(zhǔn)突破口，講求效益，量力而行，必須始終堅持兩條原則:一是要依托地方，進行有地域特色的研究;二是要突出應(yīng)用，能不斷滿足地方經(jīng)濟社會發(fā)展需要。

通過開展富有地域特色的科研，逐步打造科研比較優(yōu)勢。首先，省市共建的新建本科院校，面向地方經(jīng)濟建設(shè)主戰(zhàn)場開展科研工作是份內(nèi)之事;依托地方也是科研發(fā)展的立足點和出發(fā)點。其次，所謂“在山靠山，在水靠水”，不同區(qū)域有不同的人文地理、風(fēng)土人情和特色資源，新建本科院校要善于利用這些區(qū)域資源優(yōu)勢，加強研發(fā)，成為地域文化研究的重要陣地，成為引領(lǐng)地方文化的輻射源;不同區(qū)域，經(jīng)濟發(fā)展速度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)模式不同，新建本科院校要圍繞本地優(yōu)勢、特色產(chǎn)業(yè)構(gòu)建科研團隊、整合科研資源，使優(yōu)勢更優(yōu)，強勢更強，助推地方社會發(fā)展，打造科研的比較優(yōu)勢，實現(xiàn)特色辦學(xué)。通過增強服務(wù)能力，提高應(yīng)用水平。1862年美國通過了莫雷爾法案，建立了大批贈地學(xué)院，并把學(xué)院的研究成果運用到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，使大學(xué)的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用科學(xué)和技術(shù)轉(zhuǎn)化有機結(jié)合起來，極大地促進了美國農(nóng)業(yè)、農(nóng)村的發(fā)展，并成就了康乃爾大學(xué)、威斯康星大學(xué)等名校。

因此，新建本科院校的科研轉(zhuǎn)型要做好近期和遠景規(guī)劃，把科研能力建設(shè)和學(xué)校發(fā)展總體規(guī)劃有機結(jié)合起來，摸清科研底子，明確科研重點，迅速轉(zhuǎn)變觀念，加強科研平臺建設(shè)，打造結(jié)構(gòu)合理，具有核心競爭力的科研團隊，推進學(xué)科建設(shè)，以特色科研能力建設(shè)為突破口，全面帶動新建本科院?？蒲械目茖W(xué)轉(zhuǎn)型。

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