基于生物“遺傳標(biāo)記”輔助選擇原理構(gòu)建企業(yè)經(jīng)營者早期綜合選擇指數(shù)

企業(yè)改革發(fā)展至今，我國經(jīng)理人市場逐步建立和完善，但企業(yè)經(jīng)營者的選擇機(jī)制仍有改進(jìn)的空間，傳統(tǒng)選擇方法由于人為主觀因素影響了選擇的公平公正，導(dǎo)致最佳經(jīng)營者被淘汰的結(jié)局。如何選擇合適的企業(yè)經(jīng)營者，不僅關(guān)系企業(yè)管理的理論問題，也對企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重要的作用。由于選擇者和候選經(jīng)營者存在非對稱信息和目標(biāo)函數(shù)的異同，由此產(chǎn)生委托代理問題。選擇者因掌握候選經(jīng)營者信息非常有限處于非常被動的局面，經(jīng)理人才市場上經(jīng)營者素質(zhì)參差不齊，一些無能的劣質(zhì)“經(jīng)營者”也可能混跡其中，而潛在的經(jīng)營者對自身條件秉賦有比較清楚的認(rèn)識，加上沒有正確的選擇方法，選擇的企業(yè)經(jīng)營者往往不盡人意，很可能造成劣幣驅(qū)趕良幣現(xiàn)象。本文利用生物學(xué)“遺傳標(biāo)記”輔助選擇原理，根據(jù)應(yīng)聘者的早期“市場信號”作為“能力標(biāo)記”來構(gòu)建企業(yè)經(jīng)營者早期綜合選擇指數(shù)，對企業(yè)經(jīng)營者進(jìn)行早期甄選鑒別。

一、 生物“遺傳標(biāo)記”輔助選擇原理

選擇符合企業(yè)要求的經(jīng)營者，主要利用其為企業(yè)創(chuàng)造良好的業(yè)績，企業(yè)經(jīng)營者業(yè)績受到自身能力和外部環(huán)境因素的共同影響，經(jīng)營者自身能力是其本身固有的知識、技能等綜合素質(zhì)，而外部環(huán)境因素包括企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境條件，比如政治經(jīng)濟(jì)文化環(huán)境、內(nèi)部和諧的工作氛圍、合理的薪酬激勵機(jī)制等等。我們把企業(yè)經(jīng)營者自身經(jīng)營能力尤如生物學(xué)上的基因型，如果能夠直接測定企業(yè)經(jīng)營者的經(jīng)營能力，或者測定與能力緊密相關(guān)的標(biāo)記，通過檢測候選企業(yè)經(jīng)營者的“能力標(biāo)記”達(dá)到評定企業(yè)經(jīng)營者的能力大小，可排除人為因素的干擾，達(dá)到相對客觀、公正、快速準(zhǔn)確選擇到合適的企業(yè)經(jīng)營者，這就是生物學(xué)上的標(biāo)記輔助選擇（Marker-assisted Selection，簡稱MAS）。MAS依據(jù)與目標(biāo)基因緊密連鎖的分子標(biāo)記對目標(biāo)性狀進(jìn)行間接選擇，實行了從表型選擇到基因型選擇的根本轉(zhuǎn)變，不僅選擇準(zhǔn)確性高，而且實現(xiàn)早期選擇，不必如常規(guī)選擇由于選擇誤判造成企業(yè)業(yè)績不佳才能準(zhǔn)確評判的風(fēng)險。

幾千年來生物選育運用表型選擇大大提高了生物的生產(chǎn)性能，目前僅僅運用該方法提高生產(chǎn)性能很有限，結(jié)合動物模型BLUP方法對生物個體進(jìn)行遺傳評估，原理是基于數(shù)量遺傳學(xué)的多基因遺傳方法，利用個體表型信息并結(jié)合系譜信息從而達(dá)到估測個體育種值的目的，過去30多年通過運用這一方法，許多數(shù)量性狀取得比較明顯的遺傳進(jìn)展，但是部分低

遺傳力性狀、限性性狀和較難測量的性狀，取得的遺傳進(jìn)展就微乎其微，生物性狀遺傳改良速度呈現(xiàn)緩慢趨勢，需要尋求新的方法，“遺傳標(biāo)記”方法不失為一種好的辦法，“遺傳標(biāo)記”能夠在DNA水平上對編碼序列和非編碼序列有遺傳變異進(jìn)行檢測，基本排除環(huán)境因素對選擇的影響。企業(yè)經(jīng)營者選擇最大的難點在于信息的不對稱性，對企業(yè)經(jīng)營者的選擇本質(zhì)上是對其才能的識別和搜尋的過程，經(jīng)營者的勞動具有復(fù)雜性、滯后性、不可預(yù)測性，經(jīng)營者能力不易觀察，是一種典型的隱藏信息，其選擇存在事前的“逆向選擇”風(fēng)險和事后的“敗德風(fēng)險”。對于企業(yè)經(jīng)營者的選擇，應(yīng)借鑒生物“遺傳標(biāo)記”輔助選擇原理，把相關(guān)研究成果應(yīng)用于企業(yè)經(jīng)營者的選擇實踐上，使其早期準(zhǔn)確選擇經(jīng)營者，盡可能避免上述兩類風(fēng)險的發(fā)生。

二、 企業(yè)經(jīng)營者早期“能力標(biāo)記”的篩選

傳統(tǒng)選擇方法落后，選擇范圍狹窄，主要靠“目測”、“耳辯”、“訪談”等傳統(tǒng)方式進(jìn)行考察和選擇。困擾經(jīng)營者選擇存在兩大主要問題：第一是選擇者和候選經(jīng)營者間信息不對稱所引起的“逆向選擇”問題，存在經(jīng)濟(jì)學(xué)上劣幣驅(qū)逐良幣現(xiàn)象，即有可能被選中者的能力較差，最優(yōu)秀最適合者被淘汰，帕累托最優(yōu)無法實現(xiàn)；第二是涉及選擇者的激勵問題，如果對選擇者激勵機(jī)制不合理造成選擇者根本沒有任何積極性使其選擇流于形式，選擇者的激勵機(jī)制不合理造成選擇潛能不能有效發(fā)揮，缺乏足夠動力因而不能選擇到最優(yōu)秀和最適合的經(jīng)營者。第一方面出現(xiàn)的“逆向選擇”問題涉及具體的選擇方法問題，屬于選擇操作層面問題；第二方面問題選擇者選擇潛能問題屬于制度層面問題，本論文假定選擇者激勵機(jī)制健全，選擇者具備選擇能力并且能夠充分發(fā)揮選擇者的選擇潛能條件下主要探討第一方面問題即選擇方法問題，采用何種選擇方法至關(guān)重要，“遺傳標(biāo)記”輔助選擇是直接對已經(jīng)確認(rèn)決定企業(yè)經(jīng)營者能力的“標(biāo)記基因”進(jìn)行選擇，在待選擇的候選經(jīng)營者中進(jìn)行選擇，提高選擇準(zhǔn)確性的目的。

早期選擇經(jīng)營者需要對候選經(jīng)營者做出快速準(zhǔn)確客觀評判，能夠比較準(zhǔn)確反映企業(yè)經(jīng)營者早期能力、知識、素質(zhì)的“能力標(biāo)記”應(yīng)具備以下特點：一是“能力標(biāo)記”能在早期階段（在正式聘任為企業(yè)經(jīng)營者之前）能檢測到，這有利于對企業(yè)經(jīng)營者早期選擇；二是企業(yè)經(jīng)營者的“能力標(biāo)記”與企業(yè)經(jīng)營者的能力、知識、素質(zhì)的相關(guān)程度較高。在標(biāo)記輔助選擇時，利用標(biāo)記信息準(zhǔn)確地追蹤與企業(yè)經(jīng)營者能力、知識、素質(zhì)的相關(guān)輔助“能力標(biāo)記”，在一定程度上增強(qiáng)對候選經(jīng)營者選擇的準(zhǔn)確性，從而提高了選擇反應(yīng)，克服“逆向選擇”和“道德風(fēng)險”問題。目前我國勞動力數(shù)量眾多，素質(zhì)能力差異很大，這為選擇創(chuàng)造了“群體”基礎(chǔ)，沒有一定數(shù)量就無法去選優(yōu)，沒有科學(xué)的選擇方法同樣也無法甄別優(yōu)秀經(jīng)營者。當(dāng)一個企業(yè)聘用經(jīng)營者時，經(jīng)營者這一崗位所需的能力素質(zhì)要求是比較高的，所有者對眾多應(yīng)聘者的能力水平了解及其有限，通常只能從所謂“硬”的方面作出初步判斷，其顯示經(jīng)營者能力“硬”標(biāo)記主要有：

1. 學(xué)歷“能力標(biāo)記”。學(xué)歷是指候選經(jīng)營者憑借所持有的學(xué)歷文憑，表明自己才能與他人才能的差異。學(xué)歷作為“能力標(biāo)記”具有一定可信度，一般來講學(xué)歷越高所受教育程度也越高，他們間存在較強(qiáng)正相關(guān)。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者舒爾茨曾經(jīng)斷言，正規(guī)教育促使經(jīng)營者能力的提高。一般情況下能力強(qiáng)的經(jīng)營者更容易接受正規(guī)教育，教育水平高相對來說學(xué)習(xí)能力越強(qiáng)。盡管我國教育存在諸多弊端，但這也許是一種迫不得已并且可以利用甄選參考指標(biāo)。

另外，從選擇者的角度分析，選擇者觀察應(yīng)聘者的實際能力要在實際崗位上才能比較準(zhǔn)確鑒別，如果選擇出現(xiàn)偏差，已經(jīng)對企業(yè)造成損失，對企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展造成嚴(yán)重影響，企業(yè)付出的代價是巨大的。盡管研究表明應(yīng)試能力強(qiáng)考試分?jǐn)?shù)高與實際工作之間相關(guān)關(guān)系并不完全呈現(xiàn)正相關(guān)，有的還呈負(fù)相關(guān)，表明需要學(xué)校運用多種方式提高學(xué)生的實際能力，使學(xué)歷增值。而通常學(xué)歷的檢驗花費的代價相對較低，不需要選擇者花費更多時間成本和物質(zhì)成本，并且比較客觀準(zhǔn)確，排除了人為選擇因素，可作為選擇經(jīng)營者的“能力標(biāo)記”。

2. 經(jīng)營者個人物質(zhì)資本“能力標(biāo)記”。奈特認(rèn)為企業(yè)經(jīng)營者要為自己作出的經(jīng)營決策負(fù)責(zé)，熊彼特認(rèn)為企業(yè)經(jīng)營者應(yīng)該是創(chuàng)新者，這些都是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究，是為了構(gòu)建一般的經(jīng)濟(jì)理論體系的需要出發(fā)，對企業(yè)管理實踐的指導(dǎo)意義不如卡森的理論，卡森在1982年發(fā)表的《企業(yè)家：一個經(jīng)濟(jì)理論》中，論述了企業(yè)家是“擅長對于稀缺資源的協(xié)調(diào)利用作出明智判斷的人”，有企業(yè)家才能卻沒有資本的人為“不合格”的企業(yè)家，我國學(xué)者張維迎1995年發(fā)展了卡森的理論，企業(yè)經(jīng)營者對其經(jīng)營承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，直至付出個人財富為止，機(jī)會成本與其財富呈相同方向變化，較富裕企業(yè)家的選擇就更具信息量，資本是成為企業(yè)經(jīng)營者的充要條件之一，物質(zhì)資本作為可以反映個人的經(jīng)營能力。由此建立隱瞞信息模型，以求證明在經(jīng)營才能難以直接客觀準(zhǔn)確測定情況下，個人物質(zhì)資本可以作為顯示經(jīng)營才能大小的“能力標(biāo)記”。企業(yè)經(jīng)營者特別是高層管理人員的能力與選擇者間信息是不對稱的，只有那些有興趣從事經(jīng)營者這一職位并且又擁有足量物質(zhì)資本的人是最佳的企業(yè)經(jīng)營者候選人，相對與物質(zhì)資本較少的經(jīng)營者來說，他沒有過度擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模的動機(jī)，他必須拿自己擁有的物質(zhì)資本對經(jīng)營后果負(fù)責(zé)，而物質(zhì)資本較少的經(jīng)營者通常只享受較豐厚的回報，風(fēng)險和回報相對不成比例。物質(zhì)資本越多的經(jīng)營者通常具有較強(qiáng)的經(jīng)營水平，且個人物質(zhì)資本越多，可預(yù)期企業(yè)經(jīng)營業(yè)績就越好。實際情況是經(jīng)營能力和個人物質(zhì)資本在整個社會中的分布是不平衡的，有經(jīng)營能力的人不一定與其個人物質(zhì)資本就越多，個人物質(zhì)資本越多其經(jīng)營能力不一定就越強(qiáng)，他們之間不是絕對一一對應(yīng)的，這就產(chǎn)生這兩類人的合作可能性，經(jīng)營能力強(qiáng)的成為企業(yè)經(jīng)營者，從事經(jīng)營活動，而有財產(chǎn)的人成為企業(yè)所有者，可索取剩余并挑選候選經(jīng)營者的選擇權(quán)，各負(fù)其責(zé)，達(dá)到資源的優(yōu)化配置。張維迎稱經(jīng)營者和所有者為“聯(lián)合企業(yè)家”，其產(chǎn)生的價值可以在兩者間進(jìn)行合理分配?？ㄉ蛷埦S迎的物質(zhì)資本信號理論為選擇經(jīng)營者問題提供了一種比較好的方法，顯然作為候選經(jīng)營者遴選的“能力標(biāo)記”也是合適的。

3. 崗位經(jīng)驗“能力標(biāo)記”。崗位經(jīng)驗是對候選經(jīng)營者能力的歷史記載，作為一種顯示標(biāo)記，具有不可替代的作用，能夠在高能力者和低能力者之間自動實現(xiàn)分離。經(jīng)營者只有在經(jīng)營管理具體崗位上才能掌握經(jīng)營技能，經(jīng)營者曾經(jīng)擔(dān)任的崗位經(jīng)驗有助于內(nèi)在職業(yè)素養(yǎng)、業(yè)務(wù)能力的提升，有更容易在相似崗位上更快地取得工作成果。崗位經(jīng)驗是事關(guān)經(jīng)營者的職業(yè)聲譽，聲譽是對其能力、素質(zhì)、品質(zhì)等方面作出的綜合評定，他們?nèi)菀姿褜げ⑶宜褜こ杀据^低。因此，企業(yè)所有者在選聘經(jīng)營者時，應(yīng)該考察應(yīng)聘者過去的崗位經(jīng)驗，我們也可以把它作為選擇經(jīng)營者的“能力標(biāo)記”。

4. 歷史業(yè)績“能力標(biāo)記”。歷史業(yè)績是企業(yè)經(jīng)營者能力和企業(yè)內(nèi)外環(huán)境互作的產(chǎn)物，一定程度可反映經(jīng)營者素質(zhì)能力大小，企業(yè)經(jīng)營者通過優(yōu)化合理配置企業(yè)內(nèi)外資源，其能力與歷史業(yè)績的相關(guān)程度更高，它比學(xué)歷和個人物質(zhì)資本更有說服力，所以它作為選擇經(jīng)營者的“能力標(biāo)記”也是適宜的。

信息甄別使經(jīng)營者經(jīng)營能力這一私人信息得以轉(zhuǎn)化為公共信息，其目的達(dá)到對候選經(jīng)營者的顯示信號進(jìn)行準(zhǔn)確判斷，為建立企業(yè)經(jīng)營者早期選擇模型作好鋪墊，以甄別其經(jīng)營能力。

三、 企業(yè)經(jīng)營者早期綜合選擇指數(shù)的構(gòu)建

經(jīng)營者的經(jīng)營能力屬于人力資本，人力資本很難直接度量，只能通過“能力標(biāo)記”來間接反映，如學(xué)歷、個人物質(zhì)資本、崗位經(jīng)驗、歷史業(yè)績等“能力標(biāo)記”都從不同角度來反映人力資本的質(zhì)量。通常針對企業(yè)經(jīng)營者選擇方法的研究多集中在定性分析，在經(jīng)營者能力信號傳遞研究基礎(chǔ)上，通過權(quán)重模糊差異對能力評價指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行修正，本文是在經(jīng)營者“能力標(biāo)記”顯示分析基礎(chǔ)上構(gòu)建綜合選擇指數(shù)，達(dá)到定量分析準(zhǔn)確判斷經(jīng)營者能力的目的，排除人為因素干擾，使其對候選經(jīng)營者的選擇更為有效和客觀。其步驟如下：

（1）通過常規(guī)方法確定對候選經(jīng)營者進(jìn)行初步選擇，淘汰不符合條件或條件不達(dá)標(biāo)的候選者；

（2）確定測評對象的早期“能力標(biāo)記”指標(biāo)（上面已專門論述）；

（3）確定各“能力標(biāo)記”的權(quán)重。一般利用德爾菲法得出權(quán)重的判斷矩陣，通過兩兩比較對確定各“遺傳標(biāo)記”的權(quán)重。

（4）要對應(yīng)聘者各早期“能力標(biāo)記”排序。

（5）根據(jù)候選者測評人數(shù)和各“能力標(biāo)記”初步排序的次序制定標(biāo)準(zhǔn)的“指標(biāo)系數(shù)”矩陣（如表1示）。

（6）計算測評對象的早期綜合選擇指數(shù)。根據(jù)各指標(biāo)系數(shù)值和權(quán)重計算各測評對象的綜合選擇指數(shù)進(jìn)行測評，其數(shù)學(xué)模型為：H=b1I1+b2I2+b3I3+…bnIn。其中：H—測評對象的綜合選擇指數(shù)，bn—n指標(biāo)的權(quán)重，In—n指標(biāo)系數(shù)值。根據(jù)各測評對象的綜合選擇指數(shù)值的大小對其進(jìn)行選擇，這樣就能能客觀、公正和準(zhǔn)確地對候選經(jīng)營者進(jìn)行選拔，避免定性方法過多的人為因素，有利于選拔最適合的經(jīng)營者。

四、 利用生物“遺傳標(biāo)記”輔助選擇原理構(gòu)建企業(yè)經(jīng)營者早期綜合選擇指數(shù)相關(guān)問題探討

1. 企業(yè)經(jīng)營者早期能力“遺傳標(biāo)記”輔助選擇的前提。要實行對企業(yè)經(jīng)營者早期能力“遺傳標(biāo)記”輔助選擇，需要一定的前提條件。一是篩選“能力標(biāo)記”?！澳芰?biāo)記”選擇的可靠程度取決于其與經(jīng)營能力之間的相關(guān)程度，兩者正相關(guān)程度越高，“遺傳標(biāo)記”輔助選擇的效率和準(zhǔn)確性就越高，當(dāng)“能力標(biāo)記”與其經(jīng)營者的知識、能力、素質(zhì)緊密相關(guān)越多，效應(yīng)越大時，應(yīng)用標(biāo)記輔助選擇的效果就越好。當(dāng)影響經(jīng)營者素質(zhì)、知識、能力的因素較多，“遺傳標(biāo)記”對其影響程度較大時，標(biāo)記輔助選擇就會取得較好效果，“遺傳標(biāo)記”對其影響程度小到一定程度，MAS就失去意義。二是與經(jīng)營能力緊密相關(guān)并且相對容易評判。“能力標(biāo)記”選擇要求對企業(yè)經(jīng)營者能力能夠客觀、快速和準(zhǔn)確性評判。

2. 影響“能力標(biāo)記”早期選擇準(zhǔn)確性的因素。

（1）“能力標(biāo)記”選擇的效率：一般說，對于企業(yè)經(jīng)營者等高端人才通常運用常規(guī)選擇效果較差并且評判成本較高，運用“能力標(biāo)記”輔助選擇很有效，但對于企業(yè)基層人員運用常規(guī)選擇就有效同時評判費用較低，“能力標(biāo)記”輔助選擇就沒有任何優(yōu)勢可言。

（2）“能力標(biāo)記”選擇的時間問題：如果“能力標(biāo)記”越早反映出其經(jīng)營者的實際能力，測評的成本越少，并且就能越早減少“逆向選擇”、“道德風(fēng)險”問題以及避免由于選擇不適合的經(jīng)營者給企業(yè)帶來的損失。

（3）“能力標(biāo)記”測定的成本：“能力標(biāo)記”與選拔人的素質(zhì)、知識、能力的相關(guān)性越高，測定這些“能力標(biāo)記”的成本較低，應(yīng)用標(biāo)記輔助選擇的意義就越大。

3. “能力標(biāo)記”輔助選擇的應(yīng)用存在問題。

（1）“能力標(biāo)記”輔助選擇使用受到多種因素的影響，要正確應(yīng)用達(dá)到較好的效果，必須具備一定條件。

（2）“能力標(biāo)記”輔助選擇的真正應(yīng)用需要從經(jīng)濟(jì)管理學(xué)視角進(jìn)行評判。

（3）“能力標(biāo)記”輔助選擇不只考慮經(jīng)營者個體“硬”指標(biāo)，還需要考查其團(tuán)隊精神等“軟”指標(biāo)。

（4）由于“能力標(biāo)記”間有可能存在負(fù)相關(guān)或高正相關(guān)，“標(biāo)記”如何選擇，權(quán)重大小如何都需要根據(jù)不同企業(yè)的需要進(jìn)行確定。

五、 結(jié)束語

企業(yè)經(jīng)營者是企業(yè)的脊梁，企業(yè)的興衰成敗與其素質(zhì)高低、能力大小直接相關(guān)，企業(yè)要不斷獲得持續(xù)核心競爭力，就必須打造出一流具有企業(yè)家精神和素質(zhì)的經(jīng)營團(tuán)隊，如何保證最有經(jīng)營管理能力的人成為企業(yè)經(jīng)營者，這需要建立一套客觀科學(xué)的企業(yè)經(jīng)營者的選擇機(jī)制，事關(guān)企業(yè)發(fā)展的重要課題。本文在前人關(guān)于經(jīng)營者能力信號傳遞分析基礎(chǔ)上，引入生物學(xué)上相關(guān)選擇理論，利用分子遺傳標(biāo)記對生物性狀的選擇原理構(gòu)建企業(yè)經(jīng)營者選擇模型，建立候選經(jīng)營者綜合選擇指數(shù)，旨在為克服所有者早期準(zhǔn)確選擇經(jīng)營者和避免“逆向選擇”問題提供必要的科學(xué)依據(jù)。

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基金項目：重慶市教育委員會人文社會科學(xué)研究項目“壟斷型企業(yè)高管薪酬激勵和監(jiān)管研究”（項目號：11SKE15）。

作者簡介：程支中，重慶師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師，重慶大學(xué)企業(yè)管理博士后。

收稿日期：2013-06-13。