基于動態(tài)核心能力提升的企業(yè)技術創(chuàng)新效能評價研究

摘 要：技術創(chuàng)新是企業(yè)實現(xiàn)高效率、規(guī)模化生產(chǎn)的有效途徑，企業(yè)技術創(chuàng)新是在生產(chǎn)經(jīng)營中把新技術、新工藝創(chuàng)造性地應用于生產(chǎn)經(jīng)營活動，以求獲得預期的經(jīng)濟效益和社會效益的過程。文章通過對企業(yè)技術創(chuàng)新特點的探討和研究，基于動態(tài)核心能力理論建立了一套企業(yè)技術創(chuàng)新效能評價體系。在此基礎上，提出了運用層次分析法對指標體系各項指標進行分析，最后結合具體實際情況對企業(yè)技術創(chuàng)新能力進行綜合評價。

關鍵詞：動態(tài)核心能力 指標體系 技術創(chuàng)新效能

中圖分類號：F273.1 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2013）07-050-02

引言

隨著國民經(jīng)濟的快速發(fā)展，帶動了全社會對能源需求的增大，使我國工業(yè)也取得較大的發(fā)展，但是我國企業(yè)發(fā)展還存在很多問題：生產(chǎn)技術水準整體相對落后、資源浪費比較嚴重、綜合利用程度有待提高。因此加強科技發(fā)展的縱深度，提升企業(yè)科技創(chuàng)新能力對我國企業(yè)的發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。

企業(yè)技術創(chuàng)新水平已經(jīng)成為企業(yè)生存和發(fā)展的關鍵要素。企業(yè)只有通過有效而合理的技術創(chuàng)新系統(tǒng)才能保持并提高競爭優(yōu)勢，獲得較好的技術經(jīng)濟效益?，F(xiàn)在正處于高速變革的環(huán)境，新經(jīng)濟發(fā)展要求企業(yè)必須改變相對封閉的企業(yè)技術創(chuàng)新模式，具有更高“柔”性的技術創(chuàng)新系統(tǒng)能夠有效利用各種資源以適應外部環(huán)境的變化。企業(yè)只有構建合理的技術創(chuàng)新效能評價指標體系，才能為企業(yè)的長期競爭優(yōu)勢的培育與持續(xù)發(fā)展提供保證。

技術創(chuàng)新作為融合科技與經(jīng)濟的重要渠道，已經(jīng)引起企業(yè)的高度重視，企業(yè)技術創(chuàng)新有自身的特殊性，技術創(chuàng)新的效果又受多種因素影響，包括自然因素、技術因素和社會因素，如何進行企業(yè)技術創(chuàng)新效果評價是一個值得探討的課題。筆者所提出的企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的動態(tài)核心能力概念可以促進企業(yè)認識自身的技術創(chuàng)新能力，提高企業(yè)的競爭力，同時也是動態(tài)核心能力理論的一個拓展。

一、企業(yè)動態(tài)核心能力理論

核心競爭力具有如下特征：（1）稀缺性，為企業(yè)所特有的；（2）延伸性，核心競爭力可以使企業(yè)進入各種相關市場參與競爭；（3）價值性，核心競爭力能使企業(yè)為客戶創(chuàng)造感受得到的價值；（4）難以模仿性，核心競爭力不會輕易地為競爭對手所模仿。

企業(yè)內(nèi)部環(huán)境是一個與動態(tài)能力強調的外部環(huán)境相對應的概念，是與企業(yè)相關的企業(yè)各項經(jīng)營活動、生產(chǎn)運作、企業(yè)績效等所構成的系統(tǒng)，企業(yè)可通過研究和控制內(nèi)部環(huán)境來利用內(nèi)部資源，提高內(nèi)部的吸收、整合、創(chuàng)新能力，打造符合發(fā)展方向的核心能力，提高企業(yè)的競爭力。動態(tài)能力理論的提出和外部環(huán)境的快速變化有關，隨著經(jīng)濟全球化及知識時代的到來，企業(yè)的市場環(huán)境和技術環(huán)境都在快速變化，原有的資源和能力很快就不適應環(huán)境的變化。在動態(tài)變化的環(huán)境中，企業(yè)掌握動態(tài)能力才能獲得較好的業(yè)績，保持競爭優(yōu)勢。但是領先的企業(yè)如果滿足于現(xiàn)狀，追求已有競爭優(yōu)勢的利益最大化，將很快被致力于創(chuàng)新的對手所取代。

形成企業(yè)核心能力是一個積累性學習的過程，很難在短時間內(nèi)發(fā)生突變。然而，新環(huán)境下環(huán)境在變、市場在變、顧客的需求也在變，企業(yè)核心能力也就必須在其現(xiàn)有基礎上適應環(huán)境的變化，提升或開發(fā)新的核心能力。如果企業(yè)核心能力不再發(fā)生變化，不能適應變化的環(huán)境，就會自我否定，也就不再是核心能力，這種隨著時間的推移而能不斷更新并創(chuàng)造出新競爭優(yōu)勢的核心能力就是動態(tài)核心能力。動態(tài)核心能力有助于企業(yè)保持柔性并快速響應不可預測的環(huán)境變化，甚至制造對自身有利的環(huán)境變化，從而使企業(yè)更好地實現(xiàn)其成長的戰(zhàn)略目標。

二、企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的動態(tài)核心能力

在企業(yè)經(jīng)營日益多元化、產(chǎn)品標準日益多樣化、市場競爭環(huán)境日益復雜化、可持續(xù)發(fā)展理念普及化的今天，企業(yè)要想保持住競爭優(yōu)勢，就應該重新認識和分析企業(yè)的競爭能力，不僅要關注外部環(huán)境變化給企業(yè)帶來的機會和威脅，更要注重積累企業(yè)內(nèi)部自身獨特的資源優(yōu)勢，培育企業(yè)所特有的動態(tài)核心競爭能力，以謀求企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的動態(tài)核心能力是指企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)針對動態(tài)競爭環(huán)境而發(fā)展出來的一種具有自身優(yōu)勢的自適應能力。在全球化環(huán)境下，快速的技術變革和擴散驅動著企業(yè)的發(fā)展，企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的重要資源之一就是技術創(chuàng)新。創(chuàng)新能力是企業(yè)動態(tài)核心能力中最高層次能力的體現(xiàn)，它是企業(yè)將各種知識再整合、再創(chuàng)造、再輸出，以不斷改變或重新設計自身來適應持續(xù)變化的環(huán)境的能力。

從動態(tài)核心能力的角度把握企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的管理活動，企業(yè)技術創(chuàng)新可通過吸收、引進、轉化、創(chuàng)造等方式，更好地將企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)同企業(yè)戰(zhàn)略資源結合起來，有利于企業(yè)在動蕩多變的競爭環(huán)境下找到適合自身的發(fā)展道路。要完成這一過程，既要加強研發(fā)隊伍的建設，也要增強同科研機構和高校的密切合作。因為我國大多數(shù)企業(yè)技術開發(fā)能力較弱，科研力量主要集中在專業(yè)的研究開發(fā)機構和高等學府之中，所以企業(yè)可以通過產(chǎn)學研合作進行技術創(chuàng)新。從某種意義上講，技術創(chuàng)新是企業(yè)適應環(huán)境變化能力的體現(xiàn)，是企業(yè)形成動態(tài)核心能力的一種舉措。

三、企業(yè)技術創(chuàng)新效能評價的指標體系

（一）指標體系設置的原則

技術創(chuàng)新是指在技術的新思路角度，進行研究開發(fā)或技術組合，并得到實際的應用，是產(chǎn)出經(jīng)濟效益、社會效益的商業(yè)化全過程，有高投入、高收益、高風險的特點。從技術創(chuàng)新的內(nèi)涵來說技術創(chuàng)新無疑是一個復雜體，要構建企業(yè)技術創(chuàng)新效能評價指標體系，就必須充分考慮到它的復雜性，處理好各方面的影響因素。構建一個科學合理評價指標體系應遵循以下五個原則：

1.科學性原則。以技術創(chuàng)新學說和動態(tài)核心能力理論建立評價指標體系，該指標應當有效地反映出企業(yè)技術創(chuàng)新的特點，并從現(xiàn)行政策和實際情況出發(fā)，使所選指標比較容易獲取。

2.系統(tǒng)性和整體性原則。企業(yè)技術創(chuàng)新是涉及研發(fā)、試生產(chǎn)、規(guī)模生產(chǎn)、銷售等多個相關聯(lián)環(huán)節(jié)組成的多結構、多層次復雜系統(tǒng)，因此要求企業(yè)技術創(chuàng)新效能評價指標體系須有足夠覆蓋面，盡可能將主要影響因素包含在內(nèi)，以期完整、真實、全面地反映技術創(chuàng)新的特點，防止以偏概全。各個評價指標既要相互聯(lián)系，又要相互區(qū)別，從而形成一個結構清晰的評價指標體系。

3.實用性和可操作性原則。在進行指標體系設計時選擇的指標要少而精，微觀層次的指標應控制在10～25個之間，評價體系所需資料應容易收集，盡可能從相關統(tǒng)計資料中獲取可量化的指標，避免形成龐大的指標群或者層次復雜的指標樹。

4.定性和定量相結合的原則。企業(yè)技術創(chuàng)新效能內(nèi)涵豐富，它不僅包括可測量方面的內(nèi)容，還包括不可測量的影響因素。如果追求一定要使用定量指標或恐難以進行準確地評估，因為定量指標的定量標準和數(shù)據(jù)核準的原則要事先確定，這種確定本身就是定性的工作，再有收集、整理數(shù)據(jù)時人為誤差和不確定因素也較多，因而在設計指標體系時，根據(jù)不同情況可或以定量指標為主、定性指標為輔，或以定性指標為主、定量指標為輔。經(jīng)驗表明，這樣才能更加接近客觀，反映實際。

5.動態(tài)連續(xù)性原則。在評價指標體系中需充分考慮企業(yè)處于動態(tài)、變化發(fā)展的環(huán)境中，技術創(chuàng)新能力也要隨著環(huán)境的變化而不斷發(fā)展和提高。因此，企業(yè)技術創(chuàng)新效能評價必須能夠反映技術創(chuàng)新的現(xiàn)狀，同時反映發(fā)展趨勢和潛力，還能揭示其內(nèi)在規(guī)律；在選取指標時需注重動態(tài)和靜態(tài)相結合，靜態(tài)指標反映當前發(fā)展技術水平，動態(tài)指標預測未來發(fā)展的創(chuàng)新能力。

（二）企業(yè)技術創(chuàng)新效能評價指標體系

從傳統(tǒng)的企業(yè)技術創(chuàng)新評價體系中，不難看出解決的都是一些局部的靜態(tài)問題，缺乏對外部環(huán)境動態(tài)的考量且很難判斷出其技術創(chuàng)新成果是否適應當前變革。基于動態(tài)核心能力理論，根據(jù)上述體系設置原則，運用層次分析法，構造出一套企業(yè)技術創(chuàng)新效能評價的指標體系，其中包括經(jīng)濟績效評價、創(chuàng)新管理評價、外部環(huán)境評價三個評價系統(tǒng)7個二級指標，如表1所示。

1.經(jīng)濟績效評價。作為企業(yè)技術投入產(chǎn)出效率是通過衡量企業(yè)創(chuàng)新資源的投入與創(chuàng)新成果之間的關系，來分析企業(yè)的技術創(chuàng)新效率。它包括企業(yè)技術創(chuàng)新投入與產(chǎn)出兩方面的內(nèi)容。企業(yè)技術創(chuàng)新的最終目的是要能夠充分滿足社會需要的創(chuàng)新產(chǎn)品必然給企業(yè)帶來巨大收益。同時企業(yè)只有通過這次的創(chuàng)新獲得收益，才能激勵企業(yè)進一步增加創(chuàng)新的投入，有實力進行下一步的創(chuàng)新活動，創(chuàng)新產(chǎn)品成為企業(yè)的核心競爭力，在瞬息萬變的市場中獲取巨大的收益。因此，分析企業(yè)技術創(chuàng)新效率是最直接評價企業(yè)創(chuàng)新能力的指標之一：一是投入指標；二是產(chǎn)出指標。

2.創(chuàng)新管理評價。創(chuàng)新管理評價按照評價資源的位置可以分為企業(yè)內(nèi)部整合指標和企業(yè)外部力量的合作指標。

（1）內(nèi)部整合能力指標。內(nèi)部資源的整合，指的是使企業(yè)的市場銷售系統(tǒng)、管理人員素質、創(chuàng)新風險管理有效地參與到企業(yè)技術創(chuàng)新的過程中來。適應性強的技術創(chuàng)新系統(tǒng)，一定是具有開發(fā)能力強的技術創(chuàng)新系統(tǒng)，因此對技術創(chuàng)新效能評價，是創(chuàng)新管理評價的重要內(nèi)容。通過設置定性評價指標，分別對以上項目進行綜合評價。技術創(chuàng)新管理關系到技術創(chuàng)新投入向產(chǎn)出的轉化，對技術創(chuàng)新至關重要，內(nèi)部角度來考慮：從管理人員素質、創(chuàng)新風險管理兩個方面來進行分析。

管理人員素質，衡量管理人員素質的指標主要包括道德素質、業(yè)務素質和創(chuàng)新意識三個方面。企業(yè)工人平均素質較其它行業(yè)偏低，這顯然不利于知識經(jīng)濟時代的要求，也不利于企業(yè)的競爭和發(fā)展。采取多種形式和方法，提高工人的文化水平和技術水平，增強企業(yè)的凝聚力和創(chuàng)新能力，對于企業(yè)核心競爭力的構建具有重要的支撐作用。

創(chuàng)新風險管理，創(chuàng)新風險管理水平主要從風險識別、風險控制等方面來衡量。

（2）企業(yè)與外部力量的合作指標。企業(yè)同外部技術資源的協(xié)同，主要是企業(yè)的關鍵客戶、外部技術伙伴、關鍵供應商對企業(yè)技術創(chuàng)新的參與和支持。確保企業(yè)的內(nèi)部需求和外購技術互相匹配，并確保企業(yè)選擇外部技術資源的靈活性與有效性，才能有利于企業(yè)加強發(fā)現(xiàn)技術、選擇技術和技術轉移的適應性。所以，在指標體系中從產(chǎn)學研合作程度、合作企業(yè)參與創(chuàng)新的程度設置參與技術創(chuàng)新的定性評價指標。產(chǎn)學研合作程度，搞好校企聯(lián)合、產(chǎn)學結合，重要的是調動企業(yè)的積極性，有效的利用學校的人力和科研成果。

3.外部環(huán)境評價。企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)所面臨的外部環(huán)境是復雜的也是難以預測的。我們不可能準確預測技術和市場的未來發(fā)展趨勢，但是可以加強關注外部環(huán)境對企業(yè)技術創(chuàng)新的作用，并以此作為調整技術創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要依據(jù)。比如，一項科學技術的突破可能會使企業(yè)的技術創(chuàng)新環(huán)境發(fā)生根本性變化；另外，市場需求的變化也可能會給企業(yè)技術創(chuàng)新活動帶來不小的沖擊。對影響企業(yè)技術創(chuàng)新的影響因素進行評價，是企業(yè)技術創(chuàng)新效能評價的主要目的。企業(yè)技術創(chuàng)新的戰(zhàn)略動態(tài)性，意味著必須將企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略和企業(yè)所面臨的外部環(huán)境緊密結合，根據(jù)新的信息來調整企業(yè)未來的發(fā)展戰(zhàn)略，使技術創(chuàng)新資源利用更加充分、高效。企業(yè)技術創(chuàng)新系統(tǒng)的效能評價是從長遠發(fā)展角度考察企業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略是否適合企業(yè)的發(fā)展，是否同企業(yè)的經(jīng)濟、技術環(huán)境相適應，是否得到了政府政策支持等相關的戰(zhàn)略問題。

（三）根據(jù)層次分析法（AHP）確定指標權重

在構建評價指標體系的基礎上，可以采用層次分析法確定各級指標的權重，對收集到的原始數(shù)據(jù)或資料，進行適當?shù)奶幚恚òǘㄐ再Y料的量化以及數(shù)據(jù)的無量綱化等），就可以對我國企業(yè)技術創(chuàng)新進行綜合評價與比較。

四、結論

煤炭工業(yè)在我國國民經(jīng)濟中占有重要的地位，為我國國民經(jīng)濟的發(fā)展做出巨大的貢獻。但我國煤炭工業(yè)整體科技水平不高，技術創(chuàng)新能力薄弱。筆者針對我國煤炭型企業(yè)特點提出了一套適合煤炭企業(yè)技術創(chuàng)新的效能評價指標體系，筆者提出的方法不但可以幫助煤炭企業(yè)從整體上評估其技術創(chuàng)新能力，而且還能幫助煤炭企業(yè)改善技術創(chuàng)新能力，增強競爭優(yōu)勢。

[基金項目：黑龍江省哲學社會科學青年項目《黑龍江戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)動態(tài)核心能力培育與提升的路徑研究》（編號11C010）黑龍江省教育廳人文社科項目《大型煤炭企業(yè)動態(tài)核心能力要素構成與提升路徑研究》（編號12522270）]

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（作者單位：黑龍江科技大學經(jīng)濟管理學院 黑龍江哈爾濱 150027）（責編：呂尚）