中國企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)課題報(bào)告

中國政法大學(xué)商法研究中心在“我的律師網(wǎng)”支持下，對(duì)“民營企業(yè)董事長、總經(jīng)理法律風(fēng)險(xiǎn)防范與應(yīng)對(duì)”課題進(jìn)行了深入研究。研究團(tuán)隊(duì)通過對(duì)2012年發(fā)生的數(shù)百個(gè)典型案例的梳理，通過擺現(xiàn)象、查原因、找規(guī)律、想對(duì)策的實(shí)證研究，從宏觀上揭示民營企業(yè)家生存狀態(tài)及法制環(huán)境，從微觀提出企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

2012年民營企業(yè)家涉罪情況分析

2012年民營企業(yè)家犯罪率最高的10個(gè)罪名

罪名從高到低依次為：①非法吸收公眾存款罪；②職務(wù)侵占罪；③合同詐騙罪；④詐騙罪；⑤集資詐騙罪；⑥行賄罪；⑦挪用資金罪；⑧虛開增值稅專用發(fā)票罪；⑨非國家工作人員受賄罪；⑩組織、領(lǐng)導(dǎo)、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪。

民營企業(yè)犯罪高發(fā)領(lǐng)域

從高到低依次為：企業(yè)融資——貿(mào)易——招投標(biāo)——產(chǎn)品質(zhì)量——工程承發(fā)包——證券交易——物資采購——安全生產(chǎn)。

民營企業(yè)家刑案發(fā)案原因

從高到低依次為：被害人報(bào)案——相關(guān)機(jī)構(gòu)調(diào)查——舉報(bào)——串案——發(fā)生事故——媒體曝光——資金鏈斷裂——自首。

商法研究中心評(píng)出“2012年民營企業(yè)家十大刑事案件”

（1）太子奶創(chuàng)始人李途純涉嫌非法吸收公眾存款羈押15個(gè)月后無罪獲釋，太子奶江山易主。

一句話點(diǎn)評(píng)：民間融資與非法吸存民刑界限的模糊不清，給了公權(quán)力可乘之機(jī)。

（2）包頭自焚富豪金利斌非法吸存案宣判，惠龍公司被處罰金 ，11名被告獲刑。

一句話點(diǎn)評(píng)：借錢者應(yīng)當(dāng)牢記，信用就像氧氣，當(dāng)它充足的時(shí)候，沒有人感到它的存在，而它一旦消失的時(shí)候，就變得無比重要。這個(gè)游戲沒有贏家。

（3）廈門中級(jí)法院一審判決賴昌星無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身。

一句話點(diǎn)評(píng)：中國政府通過引渡條約展開國際合作，試圖對(duì)刑事犯罪全球追索，這給怕“東窗事發(fā)”而移民的民營企業(yè)家們提了個(gè)醒。

（4）大連實(shí)德徐明涉嫌行賄被逮捕。

一句話點(diǎn)評(píng)：攀附官員，確實(shí)能帶來巨大利益，但巨大刑事風(fēng)險(xiǎn)無法規(guī)避，一旦其所攀附的權(quán)貴倒臺(tái)，便很難置身事外。企業(yè)家應(yīng)在商言商，遠(yuǎn)離政治。

（5）公安部督辦的“國際幫”黑社會(huì)性質(zhì)組織刑案宣判，富二代玉環(huán)國際大酒店經(jīng)理沈烈烈涉10罪，獲刑20年 。

一句話點(diǎn)評(píng)：這個(gè)案件入選的原因，并不在于它在全國有多轟動(dòng)，而是提醒民營企業(yè)家們對(duì)接班人選任、對(duì)企業(yè)持續(xù)力培養(yǎng)多些精力、多些警醒、多些計(jì)劃。要努力破解“富不過三代”這一魔咒。

（6）湖北聯(lián)誼實(shí)業(yè)集團(tuán)及創(chuàng)始人高宏震涉嫌非法經(jīng)營，此案為建國以來全國首例“典當(dāng)業(yè)務(wù)致刑案”。

一句話點(diǎn)評(píng)：對(duì)于那些力圖走得更遠(yuǎn)的企業(yè)家而言，如何評(píng)估和預(yù)測某些“探索性”盈利業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)尤其是刑事風(fēng)險(xiǎn)，是其經(jīng)營決策前就要首先解決的問題。

（7）廣東華鼎擔(dān)保有限公司陳奕標(biāo)涉嫌貸款詐騙案。

一句話點(diǎn)評(píng)：本案不僅再次顯示監(jiān)管機(jī)構(gòu)的缺位與失效，放貸銀行風(fēng)險(xiǎn)防范及規(guī)避機(jī)制的失靈，而且也反映出受損小企業(yè)在融資困局中的無奈與無助，值得反思。

（8）吳英集資詐騙案 發(fā)回浙江高院重審后改判死緩 。

一句話點(diǎn)評(píng)：吳英最終改判死緩，可能成為今后對(duì)集資詐騙罪這類非暴力犯罪慎用死刑的裁量標(biāo)桿。果然，隨后最高院對(duì)震驚全國的安徽興邦吳尚澧集資詐騙死刑案同樣未核準(zhǔn)死刑，發(fā)回原審法院重審。

（9）藝術(shù)品查稅風(fēng)波，多家藝術(shù)品公司涉嫌走私犯罪。

一句話點(diǎn)評(píng)：該系列案最直接的影響是幾大藝術(shù)機(jī)構(gòu)面臨退場危險(xiǎn)，這些機(jī)構(gòu)運(yùn)作的基金項(xiàng)目，牽涉人員從金融機(jī)構(gòu)到藝術(shù)品經(jīng)紀(jì)人、收藏家到著名藝術(shù)家，高壓之下，一時(shí)之間人人自危。

（10）三一重工市場部總監(jiān)劉兵被漢壽警方拘捕，三一重工“間諜門”持續(xù)上演。

一句話點(diǎn)評(píng)：以三一重工和中聯(lián)重科為主角上演的商戰(zhàn)大片《同城記》正如火如荼上演，在市場競爭中，企業(yè)家不應(yīng)使用犯罪手段或借用公權(quán)力打擊對(duì)方。

目前民營企業(yè)家涉刑案件趨勢

趨勢一：融資類犯罪比重加大，民營企業(yè)融資空間小，法律風(fēng)險(xiǎn)依然很高；

趨勢二：企業(yè)家犯罪與政府官員犯罪伴生現(xiàn)象明顯；

趨勢三：富二代企業(yè)家涉罪比例加大，折射出企業(yè)家子女教育、持續(xù)力培養(yǎng)、接班人選任方面存在很大問題；

趨勢四：刑事手段是公權(quán)力解決市場經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域問題的重要手段，而刑事手段的合法性卻不在決策者考慮之列，刑事手段泛化傾向嚴(yán)重；

趨勢五：不少民營企業(yè)家依然熱衷于在合法與非法之間的灰色地帶游走來賺取利益，這給公權(quán)力的合法傷害提供了可乘之機(jī)；

趨勢六：詐騙、合同詐騙等背信類犯罪依然高，企業(yè)家誠信缺失，市場環(huán)境依然惡劣。

民營企業(yè)家社會(huì)生態(tài)定位

民營企業(yè)家確實(shí)沒有傷害公權(quán)力及官僚資本的能力，如無公權(quán)力助力，他也沒有與官僚資本、國有資本爭奪社會(huì)資源的能力；

任何法律上的麻煩與糾纏，公權(quán)力是最終的裁判者，而在具體利益沖突中，公權(quán)力往往墮化成不當(dāng)逐利者擊倒你民營企業(yè)的工具；

即使是民營企業(yè)這些食草者之間的競爭，勝者也往往借力于公權(quán)力；

在民營資本與弱勢群體的利益瓜葛中，裁判者往往喪失法律的理性，而從維穩(wěn)和諧的自身政治利益出發(fā)，殺富濟(jì)貧，并以此為借口、為機(jī)會(huì)，在合法傷害民營企業(yè)的過程中，中飽私囊；

在土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、招商引資等領(lǐng)域，公權(quán)力往往又是商業(yè)活動(dòng)的參與者，當(dāng)許多民營企業(yè)家以為傍上大款上位時(shí)，公權(quán)力一玩“變臉”，你會(huì)發(fā)現(xiàn)原來的如意算盤到頭來卻是“與虎謀皮”。

針對(duì)民企存在的政策玻璃門、政策彈簧門現(xiàn)象廣為存在：有的政策看的見，摸不著，政策很好但無法實(shí)施。有的企業(yè)可能剛剛獲得準(zhǔn)入，將要享受政策的利好，馬上就會(huì)被擠壓出局。

民營企業(yè)家面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的3種心態(tài)

第一種： 法不責(zé)眾。

第二種：極度自信。認(rèn)為東窗事發(fā)的事不會(huì)落在自己頭上。即使有個(gè)風(fēng)吹草動(dòng)，就憑這么多年織就的一張關(guān)系網(wǎng)，也能擺平。

第三種：認(rèn)命。 我撞槍口上了，認(rèn)倒霉，飛機(jī)人人坐，掉下來的有幾個(gè)，真掉下來了，那就認(rèn)倒霉，不能因?yàn)橛械粝聛淼木汀耙蛞瓘U食”。

民營企業(yè)家法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

1、在個(gè)人事務(wù)應(yīng)急安排與管理方面，企業(yè)家一定要在事發(fā)前要完成選定個(gè)人事務(wù)代表人、厘清個(gè)人財(cái)產(chǎn)邊界、將法律風(fēng)險(xiǎn)及其造成的影響與家庭成員有效隔離三件工作。

2、在公司事務(wù)的應(yīng)急安排與管理方面，承繼者選任、防止控制權(quán)旁落及保證經(jīng)營方略得以延續(xù)是企業(yè)家首先要進(jìn)行的工作，而股權(quán)托管計(jì)劃設(shè)計(jì)安排與迅速實(shí)施是企業(yè)家臨時(shí)與公司隔絕后還能對(duì)公司施加影響與控制的重要措施。同時(shí)，爭取公司股東、董事會(huì)、經(jīng)理層及員工理解與支持也為企業(yè)家渡過難關(guān)創(chuàng)造了良好條件。

3、在與律師、法律服務(wù)機(jī)構(gòu)的溝通與協(xié)調(diào)方面，企業(yè)家要注重律師的專業(yè)技能，而不是僅將希望寄托在律師的人脈關(guān)系上。要及時(shí)與律師溝通，以免錯(cuò)過應(yīng)對(duì)危機(jī)的最佳時(shí)機(jī)。在聘請律師時(shí)要采取聘請雙重律師的方式，建立相互制衡的團(tuán)隊(duì)機(jī)制。

4、與媒體溝通與協(xié)調(diào)是企業(yè)家應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)必不可少的一門功課。有些法律風(fēng)險(xiǎn)本來就是媒體報(bào)道引發(fā)，媒體也可能成為風(fēng)險(xiǎn)助燃劑。這就需要在第一時(shí)間消除媒體的負(fù)面影響，當(dāng)然媒體在化解法律風(fēng)險(xiǎn)中起著不容忽視的作用。在企業(yè)家受到不公平待遇時(shí)，可以通過媒體采訪、新聞公告、新聞發(fā)布會(huì)、新聞稿、內(nèi)參等方式引起全社會(huì)關(guān)注及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)重視，形成有利于企業(yè)家消除法律風(fēng)險(xiǎn)的輿論導(dǎo)向。

5、企業(yè)家許多法律風(fēng)險(xiǎn)是由利害關(guān)系人引發(fā)。這就需要企業(yè)家與舉報(bào)人、控告人、公司債權(quán)人、公司關(guān)聯(lián)方進(jìn)行廣泛溝通與協(xié)調(diào)，盡量滿足利害關(guān)系人的合理要求，力爭和解，阻斷情事惡化。

6、如何處理與政府的關(guān)系理應(yīng)受到企業(yè)家們的重視，因?yàn)樾姓娠L(fēng)險(xiǎn)與刑事法律風(fēng)險(xiǎn)并非涇渭分明，前者有可能向后者轉(zhuǎn)化。企業(yè)家應(yīng)遵循合法、主動(dòng)、擅用行政程序、配合等原則與行政執(zhí)法機(jī)關(guān)溝通與協(xié)調(diào)。分別在危機(jī)初起、行政介入、立案查處、行政處理（處罰）作出后等不同階段采取不同的應(yīng)對(duì)方式。

7、與公檢法機(jī)關(guān)的溝通與協(xié)調(diào)是降低或消除企業(yè)家刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的重中之重。核實(shí)各個(gè)程序法律文書、核實(shí)執(zhí)法人員身份、注意每個(gè)程序的時(shí)限、誘供與刑訊逼供的應(yīng)對(duì)、認(rèn)真對(duì)待訊問筆錄等都是與公檢法打交道的必修功課。