馬克思1842年的“國家”基礎(chǔ)

摘 要：作為黑格爾左派的青年馬克思基本按照黑格爾的方式思考國家的本質(zhì)、集體精神以及實(shí)證法等問題。盡管馬克思很快與青年黑格爾派決裂并最終轉(zhuǎn)向唯物主義的歷史理論，但是其成熟的歷史理論中仍然保留著黑格爾思考國家本質(zhì)時(shí)采用的思想進(jìn)路。

關(guān)鍵詞：馬克思；黑格爾；國家；1842

作者簡介：安德魯·奇蒂（Andrew Chitty），蘇塞克斯大學(xué)（University of Sussex）哲學(xué)系講師，從事黑格爾、馬克思和政治哲學(xué)等研究。

譯者簡介：杜文麗，哲學(xué)博士，人民出版社編輯，中央編譯局博士后研究人員，從事馬克思主義研究。

中圖分類號(hào)：A121 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-7504（2013）05-0005-09

在1837年馬克思寫給他父親的信中有一段關(guān)于“他是怎樣成為黑格爾主義者的”著名的敘述：1

我從理想主義——順便提一下，我曾拿它同康德和費(fèi)希特的理想主義作比較，并從中吸取營養(yǎng)——轉(zhuǎn)而向現(xiàn)實(shí)本身去尋求觀念。如果說神先前是超脫塵世的，那么現(xiàn)在他們已經(jīng)成為塵世的中心。

我曾讀過黑格爾哲學(xué)的一些片段，其怪誕而粗獷的語調(diào)并不曾吸引我。但是，抱定要發(fā)現(xiàn)精神的本質(zhì)與物質(zhì)的本質(zhì)一樣是必然、具體和確定的這一信念，我再一次深入進(jìn)去。[1]（P18）

在1839年論述伊壁鳩魯哲學(xué)時(shí)，馬克思就已簡短地確定了國家的“精神本質(zhì)”，而事實(shí)上黑格爾自己在其《法哲學(xué)》中也論述了權(quán)利2體系，用與將物質(zhì)的本質(zhì)植根于理念相同的方式將作為“第二性質(zhì)”的國家的制度的本質(zhì)植根于精神：“權(quán)利的體系是現(xiàn)實(shí)化的自由的王國，是作為第二性質(zhì)從其自身之中產(chǎn)生出來的精神的世界?！盵2]（§151）因此，1837年，馬克思正在確定自己的研究主題：揭示國家牢固地建立在某種底層的本質(zhì)的基礎(chǔ)上，國家正是這種基礎(chǔ)的實(shí)現(xiàn)（realisation）和現(xiàn)實(shí)化（actualisation），就如同對(duì)于黑格爾來說，物質(zhì)的本質(zhì)是理念的實(shí)現(xiàn)一樣。1如果馬克思能夠發(fā)現(xiàn)這個(gè)本質(zhì)，他將不僅能解釋作為這種本質(zhì)之實(shí)現(xiàn)的現(xiàn)存國家的形態(tài)，而且還能在它們沒有充分實(shí)現(xiàn)本質(zhì)的程度上對(duì)這些國家形態(tài)予以批判。2這將使馬克思超越以康德和費(fèi)希特為代表的沒有內(nèi)容的唯心主義——這已經(jīng)包含在其以前對(duì)“法”的思考中。3

本文旨在闡明馬克思對(duì)“國家本質(zhì)”的討論——這種討論直至《萊茵報(bào)》時(shí)期的新聞寫作中，即1842年1月至1843年3月期間，并指出這種討論是馬克思后期歷史理論中心理念之一的預(yù)先闡述。

一、黑格爾：倫理實(shí)體與國家

今天， “國家”這個(gè)概念經(jīng)常被狹義地理解為一個(gè)集中的決策和管理機(jī)構(gòu)，而黑格爾則一般更廣義地用來指通過法律體系和管理機(jī)構(gòu)把個(gè)人聯(lián)合起來的共同體，對(duì)于他來說“國家”是希臘“城邦”的繼任概念。4這個(gè)問題被弄混淆了是因?yàn)樵谄洹斗ㄕ軐W(xué)原理》的最后一部分（名為“國家”）中，黑格爾繼續(xù)從廣義的角度一般性地討論國家，討論它的集中管理體制，討論與受這些體制調(diào)節(jié)的國家之間的關(guān)系。然而，他在這部分對(duì)“國家”這個(gè)概念的使用都是廣義的。接下來，我也將從廣義的角度使用“國家”這個(gè)概念，有時(shí)也會(huì)強(qiáng)調(diào)指出以便表達(dá)的清晰。

黑格爾認(rèn)為，國家的本質(zhì)和組成其體制結(jié)構(gòu)的權(quán)利體系的本質(zhì)存在于最一般的自由概念之中。正如黑格爾在《法哲學(xué)原理》中所指出的： “一般來講，任何自由意志的存在都是權(quán)利的存在”[2]（§29），而“國家是具體自由的實(shí)現(xiàn)”[2]（§260）。與霍布斯不同——他認(rèn)為，每一個(gè)國家都代表對(duì)個(gè)人自由的一種必然的限制，黑格爾重構(gòu)了作為一套體制的法權(quán)體系，通過該體制人們能夠適當(dāng)?shù)貙?shí)現(xiàn)自由——一種繼承于康德的與理性分不開的自由。

在《法哲學(xué)原理》的前言中，在全面闡述作為自由之實(shí)現(xiàn)的法權(quán)體制之前，黑格爾給出真正自由的意志——作為意愿其自身自由的意志（the will that wills its own freedom）[2]（§9-22）——一個(gè)辯證的推導(dǎo)。但是，也許揭示黑格爾如何將權(quán)利系統(tǒng)等同于自由之實(shí)現(xiàn)的更好的線索在于，他在別的地方把自由等同于精神：“哲學(xué)告訴我們，精神的一切屬性只有憑借自由而存在……自由是精神的一個(gè)真正的財(cái)產(chǎn)。”[3]（P47-48）因?yàn)檫@種等同意味著，權(quán)利體系是通過成為精神——其根本特征是自由——的實(shí)現(xiàn)才成為自由的實(shí)現(xiàn)的。事實(shí)上，在《精神哲學(xué)》中，黑格爾把權(quán)利描述為“客觀精神”[4]（§483），并且說，只有在這里精神才實(shí)現(xiàn)其自身。[4]（§385A）

在《精神現(xiàn)象學(xué)》中，黑格爾解釋了權(quán)利體系如何能夠成為精神的實(shí)現(xiàn)。在這里，他把作為集體之“實(shí)體”（a collective “substance”）的精神看作是由相互認(rèn)可之個(gè)體的共同體組成的，它在這個(gè)共同體的習(xí)俗和法律中表達(dá)自己，換言之，在共同體的權(quán)利體系中表達(dá)自己。在《精神現(xiàn)象學(xué)》中，兩個(gè)有自我意識(shí)的人最初的相遇一定會(huì)導(dǎo)致一種主仆關(guān)系，這種關(guān)系的特征是仆人單向地認(rèn)可主人是自我決定的或是自由的，所以主人成為凌駕于仆人之上的權(quán)威。這種關(guān)系組成了共同體的一個(gè)類型，但卻是一種極不讓人滿意的共同體，因?yàn)榧热灰环绞仟?dú)立于感性的，另一方是依賴于感性的，無論是主人還是仆人都不能在彼此中看到自己，而正是找到一個(gè)能夠自我展現(xiàn)得與自身相等同的對(duì)象這一目標(biāo)，原初地驅(qū)使有自我意識(shí)的人彼此尋找。因此，這種主仆關(guān)系必須要讓位于相互認(rèn)可的共同體，在其中，一方承認(rèn)另一方和自身一樣是自由的，并且因此“觀看著， 獨(dú)立于他者及其統(tǒng)一體，不是作為對(duì)象與一個(gè)他者相遇——這個(gè)他者面對(duì)著我，是作為自為之存在的自我（my own being-for-myself）的消極方面”[5]（§350）。

黑格爾稱這樣的共同體為“民族”[5]（§350），并且認(rèn)為在“民族”中，個(gè)體認(rèn)為他們分有一種公共本質(zhì)，即“倫理的實(shí)體”（ethical substance）[5]（§349）。其結(jié)果是一種我們可以稱為個(gè)體與他們共同擁有的倫理實(shí)體之間的相互構(gòu)成過程，因?yàn)橐环矫?，該?shí)體只有通過他們彼此之間的相互認(rèn)同才能構(gòu)成；另一方面，他們中的每一個(gè)人只有通過把這個(gè)實(shí)體看作他們自己的本質(zhì)才會(huì)成為這樣一種存在。

理性作為一個(gè)普遍的非固定的（fluid）實(shí)體、作為不可變的單純的物性（thinghood）出現(xiàn)于此，并且將其碎片爆裂為許多完全獨(dú)立的存在[Wesen]，就像光將其碎片爆裂為作為自我閃爍的亮點(diǎn)的繁星，在其絕對(duì)的自為的存在中不僅僅自在地而且是自為地融化為單純的獨(dú)立的實(shí)體。他們認(rèn)識(shí)到，通過犧牲其個(gè)體性而成為這些獨(dú)特的、獨(dú)立的存在，以及通過這種普遍的實(shí)體成為他們的靈魂和本質(zhì)，就像這種普遍的實(shí)體再一次地是他們作為個(gè)體的自身的作為，或者是他們所創(chuàng)造的作品。[5]（§350）

現(xiàn)在所說的這個(gè)實(shí)體黑格爾也稱為精神，也就是他早期在《精神現(xiàn)象學(xué)》（第177節(jié)）中提出的“我是我們，我們是我”（I that is We and We that is I），民族的習(xí)俗和法律就是他們所共同擁有的倫理實(shí)體的表達(dá)：“這個(gè)普遍的實(shí)體在其民族的習(xí)俗和法律中，講其普遍的語言。”[5]（§351）就我們可以談?wù)撏ㄟ^在這種“語言”中表達(dá)自身而開始認(rèn)識(shí)自身并且在認(rèn)識(shí)自身的范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)自身的倫理實(shí)體而言，我們可以將習(xí)俗和法律視為一個(gè)民族實(shí)現(xiàn)著的倫理實(shí)體或精神。

當(dāng)然，對(duì)于黑格爾來說，這樣一個(gè)民族的生活是非自足的，因?yàn)閷?duì)他們來說，他們的精神“處于存在的形式之中”[5]（§354），也就是說，因?yàn)樗麄兘?jīng)歷它就如同它僅僅是某種給定的，而不是由他們自己的行為構(gòu)建的，同時(shí)相關(guān)地，也因?yàn)槊恳粋€(gè)個(gè)體都認(rèn)為自己只是該倫理實(shí)體的一個(gè)組成成員，而不是“純粹的自為的個(gè)體”（pure individuality[Einzelheit]）[5]（§355）。盡管他們通過相互認(rèn)同的實(shí)踐構(gòu)建了他們所共有的精神，但是似乎這種精神獨(dú)立于他們而存在，而不是作為他們的產(chǎn)物。與此同時(shí)，他們似乎看到他們除了是精神的實(shí)例以外什么也不是。對(duì)于黑格爾來說，這些都是古代社會(huì)存在的不足。為了克服這些缺點(diǎn)，一個(gè)民族必須繼續(xù)自我發(fā)展成為“集體自我意識(shí)”。這樣，所有人都把他們的集體精神看作是由他們的行為組成的，看作是他們自己的產(chǎn)物；同時(shí)也發(fā)展成為“個(gè)性的主體”，由此，每一個(gè)人都把自己看作是一個(gè)自我決定的個(gè)體和集體精神的實(shí)例。這就是現(xiàn)代國家所要實(shí)現(xiàn)的。然而，盡管有這些區(qū)別，當(dāng)黑格爾在《法哲學(xué)原理》第257段介紹現(xiàn)代國家的概念時(shí)（廣義上講），他的用語強(qiáng)烈地回應(yīng)了他在現(xiàn)象學(xué)中用于描述一個(gè)民族的倫理實(shí)體：

國家是倫理理念的實(shí)現(xiàn)，這種理念作為明白的、自我明確的、實(shí)質(zhì)的意志的倫理精神，這種意志思考并且認(rèn)識(shí)自身，在它所認(rèn)知的范圍內(nèi)踐行它所認(rèn)知的理念。它在習(xí)俗中有其直接的存在，在個(gè)體的自我意識(shí)、個(gè)體的知識(shí)和行為中有其間接的存在，就如這個(gè)個(gè)體通過其處置在國家中擁有作為其本質(zhì)、目標(biāo)及行為之產(chǎn)物的實(shí)質(zhì)的自由。[2]（§257）

誠然，現(xiàn)象學(xué)描述的一個(gè)元素在這里被輕視了，那就是一般實(shí)體不僅是個(gè)體的本質(zhì)而且是他們的“自身的作為”（own doing）或“產(chǎn)物”這種理念。但是，如果我們把這一段與前面的討論放在一起，我們就可以得出結(jié)論：對(duì)于黑格爾來說，權(quán)利體系也即現(xiàn)代國家（廣義上的）的整套制度，從私人財(cái)產(chǎn)和家庭到立憲君主制，都表達(dá)和實(shí)現(xiàn)了集體地自我意識(shí)的、個(gè)體地主觀的共同體的共同精神，這個(gè)共同體由相互承認(rèn)的個(gè)體構(gòu)成，這些個(gè)體反過來既構(gòu)成這種共同精神，又被這種共同精神所構(gòu)成。權(quán)利體系表達(dá)和實(shí)現(xiàn)這種共同精神，并列出了規(guī)則和體制的形式，如果個(gè)體想要形成這樣一個(gè)共同體，就必須規(guī)規(guī)矩矩地行為。

現(xiàn)在，對(duì)于黑格爾來說，人類的自由簡單地存在于生活在這樣一個(gè)相互承認(rèn)的共同體中；這就是他所說的自由是精神的基本特征。1因此，法權(quán)體系在表達(dá)和實(shí)現(xiàn)這樣一個(gè)共同體的共同精神時(shí)，也表達(dá)和實(shí)現(xiàn)了其成員的自由。

總而言之，對(duì)于黑格爾來說，國家的本質(zhì)在第一個(gè)層面上是其公民的共同精神，在更深層面上，自由內(nèi)在于共同精神之中。國家的法權(quán)體系表達(dá)和實(shí)現(xiàn)這個(gè)精神，從而實(shí)現(xiàn)內(nèi)在于它的自由。

二、盧格與馬克思論黑格爾

隨著阿爾諾德·盧格（Arnold Ruge）1840年6月和1842年8月兩篇文章的發(fā)表，黑格爾左派開始對(duì)黑格爾的政治哲學(xué)采取公開批判的態(tài)度。在第二篇文章的開頭，盧格對(duì)其引用的《法哲學(xué)原理》第257段的評(píng)論非常有助于看到他自己的立場，相應(yīng)地，我們可以把它看作研究當(dāng)時(shí)馬克思思想的一個(gè)起點(diǎn)。一方面，在他引用這一段以前（如我前面所做的），盧格說黑格爾曾斷言“人類迄今所得到的最深刻的國家概念”[6]（P216）；另一方面，就在剛剛引用完之后，他解釋這一段是為了強(qiáng)調(diào)國家是自我意識(shí)之主體的產(chǎn)物，并且繼續(xù)分析公共辯論和自律原則，盡管這三個(gè)理念中的第一個(gè)只是對(duì)黑格爾分析的思考，第二個(gè)和第三個(gè)也與其相關(guān)性不大。盧格說道：

因此，公共的精神和公共的思考和成就是國家；國家是本質(zhì)，自我意識(shí)的主體是存在；而本質(zhì)不僅僅是目標(biāo)，也是自我意識(shí)之主體的行動(dòng)的產(chǎn)物，因此自由是這種自我生產(chǎn)和自我管理的思考和意志，其直接地作為風(fēng)俗存在，間接地通過自我意識(shí)的主體存在。[6]（P216）

以這種方式，在官方地支持黑格爾在《法哲學(xué)原理》第257段中的國家概念的同時(shí)，盧格部分地通過從《精神現(xiàn)象學(xué)》相應(yīng)的段落中恢復(fù)黑格爾國家概念中的一個(gè)元素，為之提供了一種決定性地共和主義的注解。正是依據(jù)如此注解的國家概念，盧格繼續(xù)批評(píng)黑格爾在論述國家集中管理機(jī)制時(shí)，沒有為公共政治討論和集體的自我決定留出空間，所以實(shí)際上這個(gè)論述使得黑格爾的國家整體上就是一個(gè)“警察國家”，其中政府官員保證個(gè)人的福利，而個(gè)人只能過純粹私人的生活。

作為一個(gè)起點(diǎn)，似乎可以合理地假設(shè)，1842—1843年間與盧格保持通信的馬克思在這一時(shí)期可能對(duì)《法哲學(xué)原理》抱著相類似的態(tài)度。我們知道1841年秋天，在提交完博士學(xué)位論文幾個(gè)月之后，馬克思曾經(jīng)研究過這本著作，并且顯然隨即開始寫作一篇批判它的文章。在1842年3月馬克思寫給盧格的信中，他說這篇文章除校對(duì)外已經(jīng)完成，并稱之為

對(duì)黑格爾自然權(quán)利的批判，由于它關(guān)注的是內(nèi)部憲法（internal constitution）。其中心點(diǎn)是與君主立憲的斗爭，認(rèn)為君主立憲從頭至尾是自我矛盾、自我消滅的混合物。[7]（P225）

馬克思沒有發(fā)表這篇文章，但是我們可以推論出其方法與1843年《黑格爾〈法哲學(xué)〉批判》開始論述君主的部分是一樣的。在那里，馬克思站在國家概念的立場上攻擊君主制的觀點(diǎn)，這個(gè)立場與黑格爾在《法哲學(xué)原理》第257段闡述的立場相似。馬克思采用了黑格爾的主權(quán)概念作為國家的“理想主義”——這種國家是一種熔鑄其所有組成部分，使它們成為其器官和肢體的統(tǒng)一體，但是拒絕黑格爾聲稱的這種統(tǒng)一體只有通過君主才能實(shí)現(xiàn)，并斷言：“主權(quán)只不過是國家主體的對(duì)象化的精神?！盵7]（P225）馬克思反問黑格爾：

如果國家的理想主義不代表公民的現(xiàn)實(shí)的自我意識(shí)，不代表國家的共同靈魂，而只是體現(xiàn)一個(gè)人、一個(gè)主體，那么這是什么樣的國家理想主義呢？”[7]（P225）

與盧格一樣，馬克思強(qiáng)調(diào)國家是個(gè)體行為的產(chǎn)物的理念。所以，1842年馬克思可能和盧格一樣繼續(xù)贊同黑格爾在《法哲學(xué)原理》第257段中闡述的國家本質(zhì)的概念，然而卻否定了他所得出的詳細(xì)結(jié)論，即其集中管理體制、其“內(nèi)部憲法”的適當(dāng)形式。1

三、馬克思論人類的自我實(shí)現(xiàn)和國家的本質(zhì)

事實(shí)上，對(duì)《萊茵報(bào)》時(shí)期馬克思寫作的分析表明，至少1842年的大部分時(shí)間，馬克思在做這項(xiàng)工作。在闡明這些之前，我們需要澄清，對(duì)于這段時(shí)期的馬克思，“國家”意味的不是一系列集中管理機(jī)構(gòu)（就像以下我要說的，一個(gè)政府）1，而是作為一個(gè)整體的合法地、政治地統(tǒng)一起來的共同體。事實(shí)上，馬克思特別把關(guān)于國家的前一個(gè)觀點(diǎn)歸于政府官員特有的誤解。

對(duì)于政府官員，只有當(dāng)局的活動(dòng)范圍才是國家，而處于當(dāng)局的活動(dòng)范圍以外的世界則是國家所支配的對(duì)象，它絲毫也不具備國家的思想和判斷能力。[7]（P185）

在其他地方，馬克思也反復(fù)強(qiáng)調(diào)作為一個(gè)整體的國家與“政府”[1]（P122、155、305、322、363）、“中央國家權(quán)力”[1]（P183）以及“國家管理”[1]（P337）的對(duì)立。在某處，馬克思把作為整體的國家稱為“國家有機(jī)體”，以區(qū)別于國家機(jī)構(gòu)[1]（P122），在另一處，他把政府描述為國家的一個(gè)器官[1]（P120）。尤其是，如果把一個(gè)國家整體上看作一個(gè)有機(jī)體，那么馬克思的觀點(diǎn)似乎是這樣，政府或者管理機(jī)構(gòu)是國家的器官，通過它國家能夠從事有意識(shí)的行為?！皣以谛姓C(jī)關(guān)中有意識(shí)地、積極地存在?！盵1]（P345）

對(duì)于1842年的馬克思來說，國家的本質(zhì)在一般意義上，就像對(duì)于黑格爾那樣，指的是人類自由。所有人本質(zhì)上都是自由的?！白杂扇绱吮举|(zhì)地存在于人之中，以至于盡管它的對(duì)手攻擊其現(xiàn)實(shí)性時(shí)也是在實(shí)現(xiàn)它?！盵1]（P155）但是人類只有聯(lián)合進(jìn)入一個(gè)國家才能實(shí)現(xiàn)他們的自由。

國家本身教育自己的成員以使他們成為國家的成員；以使他能夠?qū)€(gè)體的目的轉(zhuǎn)化為普遍的目的，原始沖動(dòng)轉(zhuǎn)化為倫理傾向2，天性的獨(dú)立轉(zhuǎn)變?yōu)榫竦淖杂?；以使個(gè)體在整體生活中享受自身，整體在個(gè)體的情性中享受自身。[1]（P193）

國家是“道德人的自由聯(lián)合”，這種聯(lián)合是自由的實(shí)現(xiàn)。[1]（P192）相應(yīng)地，跟隨康德和黑格爾將自由等同于理性，馬克思贊同“精神自由”是由國家通過理性實(shí)現(xiàn)的，所以說，國家不僅僅是自由的實(shí)現(xiàn)，而且是“理性自由”的實(shí)現(xiàn)。[1]（P200）

最近更理想和更徹底的哲學(xué)觀點(diǎn)……認(rèn)為國家作為偉大的有機(jī)體，在其中正義、道德和政治自由必須實(shí)現(xiàn)；在其中有服從國家法律能力的個(gè)體公民只需遵守其自己理性的以及人類理性的自然法。[1]（P202）

人類的自由和理性再一次暗示著平等，因?yàn)槎咄瑫r(shí)為全人類平等地?fù)碛小?因此，國家是個(gè)體的聯(lián)合體，個(gè)體通過聯(lián)合被改造，并因此而經(jīng)歷“政治的重生”[1]（P306），目的是為了實(shí)現(xiàn)他們自己自由和理性的內(nèi)在的能力，同樣也為了實(shí)現(xiàn)他們內(nèi)在的平等。

所以說，國家的法律，就它們是真正的法律而言，不過是對(duì)人類自由和理性的有意識(shí)的闡明，其方式是通過聯(lián)合的人類公開說明他們的自由和理性的內(nèi)容，并且使他們自己遵從這些規(guī)則來生活，從而使這些法律得以實(shí)現(xiàn)。

法律（das Gesetz）……只有當(dāng)無意識(shí)的自然的自由法在其中成為有意識(shí)的國家法的時(shí)候才是真正的法律。哪里法律成為實(shí)際的法律，即成為自由的存在，哪里法律就成為實(shí)際的人的自由存在（das wirkliche Freiheitdasein des Menschen）。因此，法律不能妨礙人的行為，因?yàn)樗侨说男袆?dòng)本身的內(nèi)在的生命規(guī)律，是人的生命的有意識(shí)的鏡像。所以，法律在作為自由的生命的人的生命面前退入背景之中，而且只是當(dāng)人的實(shí)際行為表明其不再服從自由的自然規(guī)律時(shí)，自然規(guī)律作為國家法律才強(qiáng)迫其成為自由的人，就像只是在我的生命已不再是符合生理規(guī)律的生命，即患病的時(shí)候，這些規(guī)律才作為異己的東西同我相對(duì)立。[1]（P162-163）

回應(yīng)黑格爾的大部分觀點(diǎn)，馬克思認(rèn)為，法律是正義的，因?yàn)樗亲杂傻姆e極存在。[1]（P162）進(jìn)而，馬克思再一次地跟隨黑格爾，認(rèn)為法律不單是人類自由和理性的抽象表達(dá)。正如對(duì)黑格爾來說，作為通過相互認(rèn)知而形成的集體精神的基本財(cái)產(chǎn)，權(quán)利是自由的實(shí)現(xiàn)；對(duì)馬克思來說，法律是個(gè)體聯(lián)合成國家的時(shí)候作為集體精神的參與者所占有的自由、理性和平等的實(shí)現(xiàn)。對(duì)馬克思來說，國家的真正本質(zhì)就存在于這種“國家精神”[1]（P165、296）、“政治精神”[1]（P135-136）、“倫理精神”[1]（P313）或者“民族精神” [1]（P143-144、164、262）之中，或者更確切地說存在于在這些精神中實(shí)現(xiàn)的人類的自由、理性和平等之中。

四、歷史的變化與國家的本質(zhì)

到目前為止，似乎馬克思1842年的國家本質(zhì)的概念與黑格爾的觀點(diǎn)很接近。的確如此，馬克思從來沒有提及人類以相互認(rèn)同為手段從而創(chuàng)造國家之本質(zhì)的集體精神，并且，可能是受亞里士多德和費(fèi)爾巴哈的影響，馬克思比黑格爾更愿意把在此精神中實(shí)現(xiàn)的自由和理性與“人類本質(zhì)”（human nature）聯(lián)系在一起。1

進(jìn)一步說， 在從這種國家本質(zhì)概念中廣泛地導(dǎo)出平等主義的與共和主義的政治結(jié)論方面，馬克思的觀點(diǎn)與盧格相近而明顯地區(qū)別于黑格爾。因此，他相應(yīng)地批判了將國家法律的基礎(chǔ)置于宗教權(quán)威之中、政府官員出于其特殊的自身利益的行為、由階級(jí)代表的特殊利益驅(qū)動(dòng)的私人財(cái)產(chǎn)會(huì)議所做出的決定、把國家還原為不平等的階級(jí)的“精神的動(dòng)物王國”、把私人財(cái)產(chǎn)的主人被其財(cái)產(chǎn)“占有”而不是踐行一般的“善”的拜物教以及最終把公共的國家精神誤歸于個(gè)體——這種誤歸費(fèi)爾巴哈和其他人已經(jīng)在“個(gè)人主義”的名義下批判過。與此同時(shí)，他不斷地呼吁新聞自由和集會(huì)辯論的出版。

這些要求中的大部分意味著某種形式的民眾的政治參與的理念，并且在某個(gè)地方，馬克思更進(jìn)一步地表明，作為一個(gè)整體的人民的意愿應(yīng)該是國家的最高權(quán)威。他曾經(jīng)說過，法律應(yīng)該是“人民的意志的有意識(shí)的表達(dá)，利用并且通過這種意志而被創(chuàng)造”[1]（P309）。在其他地方，他要求“地方”以及國民通過集會(huì)積極地代表自身而不是被動(dòng)地被代表。然而，這些聲明與黑格爾的國家的概念以及上文勾勒的國家本質(zhì)是相容的，只要不把人民的意志界定為對(duì)某一事物的大多數(shù)意見，而是界定為表達(dá)和要求民族精神中的自由、理性以及平等的制度化，而馬克思關(guān)于主體所說的一切都與民族意志的這種“理想化的”概念相一致。

所以，其更加激進(jìn)的政治學(xué)結(jié)論并不能阻止馬克思強(qiáng)調(diào)的國家概念在本質(zhì)上與黑格爾的接近。馬克思在哪里開始想要在其本質(zhì)概念上遠(yuǎn)離黑格爾，他就在哪里開始討論歷史時(shí)間的變化。

當(dāng)然，對(duì)于黑格爾來說，作為國家本質(zhì)的精神也是歷史地變化的，以一種更能充分體現(xiàn)其內(nèi)在自由的方式發(fā)展，結(jié)果是國家的形式也不得不改變。所以，不是針對(duì)歷史的變化自身，馬克思偏離了黑格爾，而是針對(duì)歷史的變化，尤其是到1842年末，馬克思開始構(gòu)想其不同的國家的本質(zhì)，他才偏離了黑格爾。最好的方法是簡單地跟蹤馬克思對(duì)這一理念的使用，即立法者恰當(dāng)?shù)墓ぷ魇敲枋龊完U明預(yù)先存在的事實(shí)，而不是從頭發(fā)明法律的理念。這種預(yù)先存在的現(xiàn)實(shí)必須是國家的本質(zhì)，這一點(diǎn)已經(jīng)強(qiáng)調(diào)過。鑒于馬克思寫了上面的方法，他會(huì)很自然地說，實(shí)證法律必須闡明的是人民的集體精神，或者是集體精神的內(nèi)在自由、理性和平等。所以在1842年12月，馬克思寫道：

立法者應(yīng)該把自己看作一個(gè)自然主義者。他不是在創(chuàng)造法律，不是在發(fā)明法律，而僅僅是在表述法律，他用有意識(shí)的實(shí)在法把精神關(guān)系的內(nèi)在規(guī)律表現(xiàn)出來。[1]（P308）

相應(yīng)地，當(dāng)說及時(shí)間的改變，我們應(yīng)當(dāng)期望馬克思說，這種精神歷史地發(fā)展著以便更加充分地實(shí)現(xiàn)自由和理性，所以為了澄清集體精神的當(dāng)代形式法律必須變化。這或許是黑格爾自己看待事物的方式。有一兩個(gè)地方，他確實(shí)這樣說過，就如在1842年5月他說，“比利時(shí)的革命是比利時(shí)精神的產(chǎn)物”[1]（P143）。但是在同一年年末，馬克思開始描繪變化的事實(shí)，實(shí)證法必須以不同的方式描述，比如11月“實(shí)踐的生活力量”：

法律只能是現(xiàn)實(shí)的理想的、自我意識(shí)的想象，是實(shí)踐的生命力量的獨(dú)立的理論表述。[1]（P273）

在12月，針對(duì)選舉法，馬克思提到法律必須作為“國家的內(nèi)在結(jié)構(gòu)”來反映的層次，法律必須作為“國家的內(nèi)在構(gòu)成”、“國家-生活”來反映的層次——也即國家在實(shí)踐上分成的區(qū)和省：

我們并不要求在人民的代表面前，一個(gè)人應(yīng)該從實(shí)際和目前的分歧中抽象出來。相反，我們需要的是一個(gè)人能夠在國家內(nèi)部結(jié)構(gòu)創(chuàng)造的現(xiàn)實(shí)的分歧中前進(jìn)，而不是從國家生命落回到想象的領(lǐng)域，在那里國家生命已經(jīng)被剝奪了其意義。[1]（P296）

同樣在12月，馬克思辯論說，離婚法庭的工作就是反映婚姻雙方關(guān)系是存活還是死亡：

離婚只不過是陳述一個(gè)事實(shí)，即問題婚姻是死亡婚姻，其存在不過是純粹的假象和欺騙。顯而易見，既不是立法者的仲裁意志，也不是私人的仲裁意志，只有事物的本質(zhì)（das Wesen der Sache）才能斷定一段婚姻是否死亡，因?yàn)楸娝苤劳雎暶饕揽渴聦?shí)生效，而不是當(dāng)事雙方的意愿。但是，在生理死亡方面，如果需要精確的、無可辯駁的證據(jù)，立法者是否被允許僅在這些無可非議的現(xiàn)象基礎(chǔ)上承認(rèn)倫理死亡的事實(shí)，這一點(diǎn)尚不明確，因?yàn)榫S護(hù)倫理關(guān)系的生命不但是他的權(quán)利，也是他的義務(wù)，他的自我保存（self-preservation）的義務(wù)！[1]（P309）

現(xiàn)在，這三段的一個(gè)共同之處是，馬克思提及“生命”或“生命的力量”。在這一年之初，4月時(shí)，馬克思曾經(jīng)用“生命”的理念來描繪國家的本質(zhì)，把“作為自由之生命的人的生命”描述為法律的基礎(chǔ)。但是，在那里，他思考的嚴(yán)格地說是生命的自由而不是生命本身。接下來值得注意的是，“生命”和“生命的力量”并不是作為自由和理性內(nèi)在的聯(lián)系而被闡述的；相反，它們的存在和動(dòng)力是未被解釋的，如同無理性的事實(shí)。

五、自由與生產(chǎn)力的發(fā)展

大多數(shù)評(píng)論家都看到了馬克思1842年的“唯心主義”法律與1845年及以后的“唯物主義”之間徹底的斷裂。如果他們?cè)谄湓缙诘膶懽髦锌吹搅送砟犟R克思的設(shè)想，就能夠了解他是以這些方式把實(shí)際立法描述為偏離了“正常”的程序，并由此表達(dá)國家的本質(zhì)，因?yàn)橛挟a(chǎn)階級(jí)的狹隘利益支配了大會(huì)辯論的結(jié)果。通過比較，在這里我想提出一個(gè)馬克思1842年和1845年以后思想的較系統(tǒng)的聯(lián)系。恰恰是馬克思1842年的國家本質(zhì)概念，恰恰是實(shí)證法表達(dá)的那個(gè)本質(zhì)，是其后來的人類“生產(chǎn)力”概念的先導(dǎo)——在其歷史理論中的表達(dá)即“社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系”。如果這是正確的話，那么我們可以看到，馬克思在1842年底的變化，從以一種經(jīng)典的黑格爾式的思維方式構(gòu)想國家的本質(zhì)（或者現(xiàn)在也可以稱為基礎(chǔ)），轉(zhuǎn)換為以一種更有生命力的、潛在的“唯物主義”的方式思考，一種在他開始研究政治經(jīng)濟(jì)學(xué)很久以前就開始從事的轉(zhuǎn)變，并作為他后來歷史理論發(fā)展的起點(diǎn)。

事實(shí)上，馬克思和恩格斯第一次闡明該理論是在1845—1846年的《德意志意識(shí)形態(tài)》的開始部分。他們將一種“生產(chǎn)方式”的基礎(chǔ)理念定義為一種生活的生產(chǎn)方式，并且是一種生活本身的方式：

人們用以生產(chǎn)自己的生活資料的方式，首先取決于他們?cè)诖嬖谥邪l(fā)現(xiàn)并且不得不再生產(chǎn)的那些生活資料自身的特征。這種生產(chǎn)方式不應(yīng)當(dāng)只從它是個(gè)人肉體存在的再生產(chǎn)這方面加以考察。相反地，它已經(jīng)是這些個(gè)體活動(dòng)的一個(gè)確定的種類，一種表達(dá)他們生活的確定的途徑，一種對(duì)他們來說確定的生活方式（Lebensweise）。個(gè)體怎樣表達(dá)他們的生活，他們自己就是怎樣。[8]（P31）

正是這種作為生活方式的生產(chǎn)模式，引起了特定的勞動(dòng)分工、特定的國家（也就是現(xiàn)在所指的中央管理機(jī)構(gòu)）和財(cái)產(chǎn)的形式。因此，

以確定的方式從事生產(chǎn)性活動(dòng)的確定的個(gè)體進(jìn)入這些確定的社會(huì)和政治關(guān)系……社會(huì)結(jié)構(gòu)和國家總是從確定的個(gè)人的生活過程中產(chǎn)生的。[8]（P35）

當(dāng)馬克思澄清他的理論時(shí)，這種理論發(fā)展成一種三層解釋。其中，一套特定的“生產(chǎn)力”系列（例如耕地、農(nóng)具和技術(shù)）和與之相關(guān)的生產(chǎn)的技術(shù)方法，要求與“社會(huì)結(jié)構(gòu)”或階級(jí)結(jié)構(gòu)相關(guān)聯(lián)的特定的“交往形式”或者“社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系”（例如封建主義或資本主義的社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系）。這相應(yīng)地要求一套特定的法律和政治體系以及一套特定的意識(shí)和心態(tài)。第一層面的變化引起了第二層和最終第三層的變化。在過去25年，主導(dǎo)英語世界對(duì)該理論的論述中，也即G.A.科恩的論述中，這三個(gè)層次之間的關(guān)系是功能性的：生產(chǎn)關(guān)系的出現(xiàn)和保存是因?yàn)槠鋵?duì)生產(chǎn)力的發(fā)展有著極端的重要作用，而法律-政治系統(tǒng)和意識(shí)形態(tài)由于對(duì)于現(xiàn)行社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的維護(hù)也同樣重要（科恩，1978）。但是，有證據(jù)表明，馬克思反倒至少用一種與1842年寫作中構(gòu)想國家的本質(zhì)和其實(shí)證法關(guān)系相似的方式構(gòu)想第一層和第二層之間的關(guān)系。在那種方式中，正如我所討論的，關(guān)系是一種“表達(dá)和實(shí)現(xiàn)”：通過實(shí)證法，內(nèi)含在集體精神中的自由獲得了有意識(shí)的和客觀的存在，并因此獲得了一種真正的存在。這種實(shí)證法并不是內(nèi)在于集體精神中的自由的附帶現(xiàn)象，而是這種自由在其實(shí)現(xiàn)的形式中的基本成分。相似地，在《德意志意識(shí)形態(tài)》中，馬克思和恩格斯把社會(huì)的不同層次描述為單個(gè)整體的“片段”（moment）或基本成分。尤其是，他們?cè)噲D在這些術(shù)語中發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)的形式和社會(huì)交往的形式。例如，他們說道：

一種特定的生產(chǎn)方式或工業(yè)階段總是與特定的合作方式或社會(huì)階段相聯(lián)合，而這種合作方式自身即是“生產(chǎn)力”[8]（P43）。

這意味著，生產(chǎn)方式的完全實(shí)現(xiàn)僅僅通過相應(yīng)的合作方式或交往形式才成為可能。

總之，我認(rèn)為，生產(chǎn)力在馬克思晚期的歷史理論中，是通過“生命”的概念，通過1842年寫作的國家的本質(zhì)概念衍生而來的。生產(chǎn)力與社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系之間的關(guān)系是1842年國家的本質(zhì)和實(shí)證法之間關(guān)系的衍生，并且繼承了這種關(guān)系的“表現(xiàn)主義的”特點(diǎn)。

即使這個(gè)觀點(diǎn)被接受，馬克思晚期的歷史理論與1842年的觀點(diǎn)也是根本不同的，因?yàn)閺纳a(chǎn)力和生產(chǎn)方式作出的對(duì)社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的解釋和對(duì)法律、政治形式以及一個(gè)給定社會(huì)的解釋，不能像從集體精神的自由和理性對(duì)實(shí)證法進(jìn)行的解釋那樣直接作為對(duì)這些社會(huì)關(guān)系的辯護(hù)。因?yàn)樯a(chǎn)力與生產(chǎn)方式的存在與自由和理性的存在不同，是一個(gè)沒有特殊價(jià)值地位的事實(shí)。鑒于這種根本的變化，無論在早期和晚期的模式之間存在什么平行結(jié)構(gòu)，都沒有什么意義。

然而，我們應(yīng)當(dāng)記得，馬克思的歷史理論是這樣一種理論，在其中生產(chǎn)力以及相關(guān)的生產(chǎn)方式的發(fā)展是關(guān)鍵的，新的生產(chǎn)關(guān)系不斷產(chǎn)生，因?yàn)樯a(chǎn)力發(fā)展到某一點(diǎn)時(shí)，舊的生產(chǎn)關(guān)系成為其發(fā)展的某種意義上的“桎梏”。進(jìn)而，生產(chǎn)本身就是人類活動(dòng)，生產(chǎn)力的發(fā)展以及相關(guān)生產(chǎn)方式的發(fā)展是人類行為力量的同步發(fā)展。所以，當(dāng)一套社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系或者“交往形式”阻礙了生產(chǎn)力的發(fā)展，它同樣也阻礙了人類活動(dòng)的發(fā)展，一套更好地促進(jìn)發(fā)展的生產(chǎn)關(guān)系必然取代它而存在。

這些不同的條件——最初是作為自身活動(dòng)的條件，后來變成了它的桎梏，在整個(gè)歷史發(fā)展過程中形成了一個(gè)關(guān)聯(lián)的交往形式的體系，它們之間的聯(lián)系在于：已經(jīng)成為桎梏的舊交往形式被適應(yīng)于比較發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力，因而也適應(yīng)于進(jìn)步的個(gè)人自主方式的新交往形式所代替。由于這些條件在歷史發(fā)展的每一階段都是與同一時(shí)期的生產(chǎn)力（Produktivkr?ft）的發(fā)展相適應(yīng)的，所以它們的歷史同時(shí)也是發(fā)展著的、由新的一代承受下來的生產(chǎn)力的歷史，從而也是個(gè)人本身力量（Kr?ft）發(fā)展的歷史。[8]（P82）

現(xiàn)在，可以看到馬克思1842年作為“自由人的真實(shí)的存在”[1]（P162-163），在一種新的、發(fā)展的、尖銳的形式中伴隨著一系列連續(xù)的交往形式再生的法的概念，為人類“自身活動(dòng)”扮演著同1842年實(shí)證法為人類自由一樣的實(shí)現(xiàn)角色。如果我們能夠把“自身活動(dòng)”作為一個(gè)基本價(jià)值，那就意味著那種解釋畢竟可以與馬克思后來的歷史理論中的證明聯(lián)手。當(dāng)然，在此一種交往的形式僅僅當(dāng)它比其所代替的交往形式更加充分地促進(jìn)人類自我活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)時(shí)才被相對(duì)地證明。但是，這一證明能夠伴隨著對(duì)人類自身活動(dòng)的發(fā)展沒有任何阻礙并促進(jìn)所有人的“自由發(fā)展”（也即共產(chǎn)主義）的“交往形式”（如果我們?nèi)匀贿@么說的話）變成絕對(duì)的。

這里沒有更多的空間來展開馬克思晚年的歷史理論的觀點(diǎn)，及其與1842年寫作的關(guān)聯(lián)。然而，它表明馬克思在1842年底向著用“生命”的術(shù)語考慮國家基礎(chǔ)這一轉(zhuǎn)變，畢竟沒有代表對(duì)潛在的作為社會(huì)政治機(jī)構(gòu)之最終基礎(chǔ)的自由理念的放棄。在《德意志意識(shí)形態(tài)》中，馬克思和恩格斯在“生命過程”中恢復(fù)了自由的理念，而不是與之對(duì)立：就其作為生產(chǎn)性生活的過程而非僅僅活著來講，它是人類生命過程中天生的自由。如果我們能夠?qū)ⅠR克思與黑格爾左派相分離的起點(diǎn)定位在1842年朝向生命語言的轉(zhuǎn)變的話，那么我們也能夠?qū)⒆鳛檫@種分離之結(jié)果的歷史理論看作一種在其核心處起源于黑格爾的理論。

參 考 文 獻(xiàn)

[1] Marx，Engels. Collected Works，1[M]. London： Lawrence and Wishart，1975.

[2] Hegel. Elements of the Philosophy of Right， ed. A. Wood[M]. Cambridge： Cambridge University Press， 1991.

[3] Hegel. Lectures on the Philosophy of World History. Introduction： Reason in History， tr. H.B. Nisbet[M]. Cambridge： Cambridge University Press， 1975.

[4] Hegel. Philosophy of Mind， tr. A.V. Miller[M]. Oxford： Clarendon Press， 1971.

[5] Hegel. Phenomenology of Spirit， tr. A. Miller[M]. Oxford： Oxford University Press， 1977.

[6] Stepelevich. The Young Hegelians[M]. Cambridge： Cambridge University Press，1983.

[7] Marx，Engels. Karl Marx Friedrich Engels Werke，1[M]. Berlin： Dietz Verlag，1956.

[8] Marx，Engels. Collected Works，5[M]. London： Lawrence and Wishart，1975.

[責(zé)任編輯 付洪泉]