從亨廷頓新權(quán)威主義理論看中國政治改革

摘 要：面對20世紀(jì)拉美和亞洲一些新獨立的國家在現(xiàn)代化過程中出現(xiàn)的政治衰朽和政權(quán)動蕩的現(xiàn)象，亨廷頓以“威權(quán)政府”和政治發(fā)展理論為研究出發(fā)點，指出現(xiàn)代化會帶來社會的不穩(wěn)定，只有建立起強大的政治權(quán)威，政治制度化和政治參與的擴大同步協(xié)調(diào)發(fā)展，方可處理好發(fā)展與穩(wěn)定的關(guān)系。這種新權(quán)威主義對中國政治改革有著一定的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：亨廷頓；新權(quán)威主義；政治改革

作者簡介：盛勇，男，中央財經(jīng)大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生，從事馬克思主義中國化研究。

中圖分類號：B712.59 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-7504（2013）05-0045-05

西方大國的爭霸和世界各民族的獨立與覺醒是過去的100年最富歷史意義的世界現(xiàn)象。這一現(xiàn)象直接帶來的結(jié)果是一大批先前的殖民地擺脫了其宗主國的統(tǒng)治而獨立，并形成了第三世界的實體。然而這些國家的民眾還沒來得及為此歡欣鼓舞，就不得不又開始面對新的社會動蕩和政治衰朽。亨廷頓正是在對二戰(zhàn)后獨立的發(fā)展中國家的現(xiàn)代化進程進行深入研究的基礎(chǔ)上提出了新權(quán)威主義理論，開創(chuàng)性地審視了發(fā)展與穩(wěn)定的關(guān)系，提出了處理問題的基本理論框架，即：政治發(fā)展的目標(biāo)就是要在建立強有力的現(xiàn)代化導(dǎo)向的權(quán)威政治基礎(chǔ)上，通過政治體系的制度化和相機改革來實現(xiàn)良好的政治秩序和政治穩(wěn)定，在市場經(jīng)濟充分發(fā)展后，最終指向現(xiàn)代民主政治。中國作為第三世界發(fā)展中國家的一分子，這一理論框架無疑有著一定的啟示意義。本文嘗試從亨廷頓新權(quán)威主義理論出發(fā)，說明應(yīng)如何用自主的政治現(xiàn)代化過程去配合社會現(xiàn)代化過程，處理好政治制度化建設(shè)和擴大民主參與的關(guān)系，并結(jié)合中國歷史、文化和現(xiàn)實背景，探究中共執(zhí)政的經(jīng)驗及面臨的考驗，從擺正發(fā)展與穩(wěn)定的關(guān)系的角度，提出了一些應(yīng)對方法。

一、亨廷頓新權(quán)威主義的理論內(nèi)涵

亨廷頓認為，處于現(xiàn)代化過程中的國家，相對滯后的政治制度化建設(shè)，無法滿足因社會進步而調(diào)動起來的公民政治訴求，引發(fā)群眾不滿和社會失序。[1]（P36-37）在新型的民主政體無法運作的歷史條件下，為維護社會穩(wěn)定，加強中央權(quán)威的力量成為一個必然的選擇。這種權(quán)威力量是由具有現(xiàn)代化意識的政治強人或組織力量建立起來的威權(quán)政治，即所謂的“亨廷頓新權(quán)威主義理論”。新權(quán)威政治一方面具有明確的現(xiàn)代化變革導(dǎo)向，不同于傳統(tǒng)專制政治；另一方面，具有強制性、高度組織化的行政力量與權(quán)威意志，也不同于民主政體。[2]

亨廷頓新權(quán)威主義理論主要包括政治發(fā)展與穩(wěn)定理論（也可簡稱政治發(fā)展理論）和改革理論兩部分。政治發(fā)展與穩(wěn)定理論的核心和關(guān)鍵在于政治制度化，體現(xiàn)并貫穿于以下三個方面：威權(quán)（強大）政府理論、政治穩(wěn)定理論、政治發(fā)展和經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系理論。

所謂政治制度化，也即實現(xiàn)政治體系在組織和程度上獲得價值和穩(wěn)定性的過程。[3]為實現(xiàn)制度化目標(biāo)而獲得政治發(fā)展，政治體系需要具有政策革新和吸收兩種關(guān)鍵能力：即推進改革政策和凝聚社會新生力量、促進社會經(jīng)濟發(fā)展的能力。[4]這兩種能力，具體體現(xiàn)在政治體系具有的適應(yīng)性、復(fù)雜性、自主性、凝聚性等四個特征上。具備兩種能力的政治體系，可以吸收轉(zhuǎn)換現(xiàn)代化進程中各種壓力，對社會進行有效控制，維持社會發(fā)展必需的政治穩(wěn)定和政治秩序。亨廷頓指出，正因為發(fā)展中國家政府四個特征的弱化，才導(dǎo)致了政變頻繁，對這些國家而言，政治發(fā)展實際上就是實現(xiàn)政治制度化，建立有效社會控制，謀求政治秩序和政治穩(wěn)定的過程。[5]

威權(quán)（強大）政府理論是亨廷頓政治發(fā)展理論的基礎(chǔ)和邏輯前提。不論何種形式的政體，必須首先建立強大有效的權(quán)威體系，才能保證政治穩(wěn)定發(fā)展，否則，就會陷入混亂和無序。[6]亨廷頓的威權(quán)政府與獨裁政府是截然不同的，不單純指政府規(guī)模的巨大，而是首先強調(diào)政府的效能及合法性。政治穩(wěn)定理論是亨廷頓政治發(fā)展理論的核心內(nèi)容。亨廷頓認為，現(xiàn)代化產(chǎn)生不穩(wěn)定，如何保證穩(wěn)定的政治和社會環(huán)境是必須解決的首要問題。他同時認為，政治穩(wěn)定取決于政治參與程度和政治制度化水平。不穩(wěn)定產(chǎn)生的原因主要是社會飛速變革，政治制度發(fā)展緩慢，新的社會集團被迅速動員并涌入政治領(lǐng)域，打破了原有的政治平衡。[6]因此，擴大群眾有序參與水平與完善政治制度化速度二者之間能否實現(xiàn)很好的均衡，是檢驗政府強大與否的重要標(biāo)志。[5]

亨廷頓認為政治發(fā)展與經(jīng)濟發(fā)展是矛盾的對立統(tǒng)一體。一方面，經(jīng)濟發(fā)展會提高社會滿足人們期望的能力，減少社會挫折感和政治動亂；另一方面，經(jīng)濟發(fā)展也為不安定的產(chǎn)生提供必要條件，以更快的節(jié)奏增加著人們的社會挫折感。按照法國思想家和政治家托克維爾在《舊制度和大革命》中的說法，經(jīng)濟繁榮喚醒了權(quán)利覺醒，當(dāng)期望和目標(biāo)的實現(xiàn)受阻時，新興階級就會奮起與固有利益集團沖突、對抗。因此，兩者只有在時間和空間上有機統(tǒng)一和相對一致，經(jīng)濟社會才會步入良性發(fā)展。亨廷頓認為，政治制度發(fā)展滯后于經(jīng)濟社會變革導(dǎo)致的政治不穩(wěn)定是發(fā)展中國家面臨的最重要的問題。發(fā)展中國家要解決的首要問題不是如何發(fā)展經(jīng)濟，而是政治制度化的發(fā)展落后于社會和經(jīng)濟變革。[6]

改革是發(fā)展和穩(wěn)定緊密聯(lián)系的關(guān)鍵因素。改革意味著對社會的權(quán)力和利益的再調(diào)整和再分配，意味著社會架構(gòu)、權(quán)力結(jié)構(gòu)和價值觀念的沖突性變化和更新。發(fā)展中國家的改革如何才能在穩(wěn)定的基礎(chǔ)上展開？亨廷頓認為，改革速度和先后順序的確定、時機的選擇以及改革對象的選擇發(fā)揮著重要作用。對于改革速度和先后順序的確定，有“閃電式”和“費邊式”（漸進式）兩種重要戰(zhàn)略可供選擇。改革時機的選擇是指政府如何抓住最有利的時機，使革命者納入現(xiàn)有政治體系，使改革成為革命的替代品而不是催化劑。改革對象是相對改革所要滿足的社會集團的需求的性質(zhì)而言。亨廷頓依此將改革對象分為三類：一是以滿足農(nóng)民的物質(zhì)性要求為目標(biāo)的改革；二是以滿足一般群眾逐漸增長的生活需求為目標(biāo)的改革；三是以滿足現(xiàn)代化為目標(biāo)的改革。前兩種改革有助于社會的政治穩(wěn)定和經(jīng)濟發(fā)展。第三種改革過程中，城市中產(chǎn)階級知識分子、青年學(xué)生往往會用烏托邦式激進主義和現(xiàn)代化主張來抵拒非理想化的實際現(xiàn)代化過程。因此，改革需要用理性來引導(dǎo)，必要時需要用強權(quán)來控制。亨廷頓從維持社會轉(zhuǎn)變時期的政治穩(wěn)定出發(fā)，提出構(gòu)建威權(quán)政府，建立“能夠接納政策創(chuàng)新和新社會團體的政治體系，才是達成現(xiàn)代化的合適基礎(chǔ)”[7]。

盡管學(xué)界對亨廷頓新權(quán)威主義理論概念的理解不盡相同，但都認為其具有集權(quán)或半集權(quán)的政治主張，普遍認可亨廷頓新權(quán)威主義理論是落后國家在現(xiàn)代化早期所實行的一種政治形態(tài)。這些國家經(jīng)濟發(fā)展的市場化水平偏低，不足以在全社會樹立起普遍的契約精神，加上政治發(fā)展滯后經(jīng)濟發(fā)展，民主力量缺乏，民主政體無法控制整個社會，有必要建立權(quán)威或集權(quán)的政體推進社會發(fā)展，達到現(xiàn)代化目的。中國當(dāng)前的政治改革，就是要通過政治制度化和相機改革，實行必要的政治集權(quán)，而不是片面推進政治民主化。

二、當(dāng)前中國政治改革身處的歷史語境

20世紀(jì)80年代是中國改革開放的第一個十年，改革主要圍繞經(jīng)濟分權(quán)與企業(yè)經(jīng)營自主權(quán)擴大展開。因涉及調(diào)整政企關(guān)系、轉(zhuǎn)變政府職能，相應(yīng)的政治體制改革也在同步進行。80年代中期，一系列經(jīng)濟體制改革帶來諸多積極成果。與此同時，中央財政能力不斷縮緊，地方財政能力不斷擴張，地方“諸侯割據(jù)”嚴(yán)重，中央控制全局經(jīng)濟的能力減弱，以致中國經(jīng)濟在80年代后期出現(xiàn)了物資緊缺、通貨膨脹、經(jīng)濟紊亂的局面。[2]20世紀(jì)80年代末90年代初，全球的社會主義事業(yè)面臨著嚴(yán)重的考驗，中國能否汲取東歐劇變、蘇聯(lián)解體的深刻教訓(xùn)，避免來自“左”與“右”兩個方面的消極影響，使改革開放順利進行，是當(dāng)時政治體制改革迫切需要解決的問題。

1988年前后，中國思想界出現(xiàn)了一場以亨廷頓新權(quán)威主義理論為論題的爭論。亨廷頓新權(quán)威主義理論支持者認為中國急需威權(quán)式政府的集權(quán)。他們援引亞洲四小龍等權(quán)威政體國家在二戰(zhàn)后經(jīng)濟騰飛和民主發(fā)展的成功案例，引用亨廷頓政治學(xué)說說明中國面臨同樣的問題，即中國要實現(xiàn)政治民主化需以經(jīng)濟市場化為前提，而經(jīng)濟市場化在集權(quán)下才可以加快發(fā)展。[2]反對亨廷頓新權(quán)威主義理論的“民主派”則認為，中國改革碰到的諸多問題正是高度集中政治經(jīng)濟體制的負面后果，強調(diào)改革現(xiàn)有政治體制，加快現(xiàn)代民主，以此推動經(jīng)濟社會發(fā)展。應(yīng)該說，亨廷頓新權(quán)威主義理論在這場爭論中占據(jù)了優(yōu)勢，在90年代以后，在新的背景、新的問題下又得到了繼續(xù)發(fā)展，并在實踐中客觀地推動了中國的現(xiàn)代化進程。

改革開放35年來，我國經(jīng)濟建設(shè)取得舉世矚目的成就。同時，中國也正在經(jīng)歷一個劇烈的社會分化過程，分化的不均衡性導(dǎo)致新的結(jié)構(gòu)性失衡，從而引發(fā)社會的穩(wěn)定危機。[3]

當(dāng)前中國社會結(jié)構(gòu)中影響政治穩(wěn)定的最大風(fēng)險源，可從政治、經(jīng)濟和社會角度概括為三個：政治風(fēng)險源——腐敗、經(jīng)濟風(fēng)險源——失業(yè)、社會風(fēng)險源——貧富兩極分化。[3]從分配、信仰、外力和輿論角度總結(jié)為四個：社會分配不公沖擊了社會穩(wěn)定的物質(zhì)基礎(chǔ)；信仰體系紊亂削弱了社會穩(wěn)定的精神維系；境外勢力滲透增加了社會穩(wěn)定的外來壓力；現(xiàn)代傳媒的立體化態(tài)勢強化了社會穩(wěn)定的復(fù)雜程度。[8]中國社會目前存在社會動蕩的危險元素，主要緣于政治改革滯后形成的權(quán)力運行真空，導(dǎo)致權(quán)力邊界模糊甚至無邊界，從而使部分“絕對”權(quán)力以“國家利益”或“公共利益”的名義剝奪民間利益、干預(yù)民間經(jīng)濟微觀活動，這不僅造成尋租性腐敗和貧富差距拉大，而且抑制了經(jīng)濟創(chuàng)造動力和法制社會構(gòu)造。

三、亨廷頓新權(quán)威主義理論對中國政治改革的借鑒意義

結(jié)合中國國情和亨廷頓新權(quán)威主義理論，我們嘗試對中國政治改革路徑作出如下簡要的歸納和展望：基礎(chǔ)是發(fā)展經(jīng)濟；目標(biāo)是服務(wù)民生；核心是政治制度化；關(guān)鍵是有序政治參與；主體是廣大公民；引導(dǎo)是精英階層；動力是政治體制改革。具體來說，包括以下六個方面的內(nèi)容：

第一，必須始終堅持以經(jīng)濟建設(shè)為中心，以發(fā)展為第一要務(wù)，全面建立起市場經(jīng)濟體系。亨廷頓的政治發(fā)展與穩(wěn)定理論盡管從整體上突出了政治科學(xué)發(fā)展的相對重要性，但這并不等于他輕視經(jīng)濟的健康可持續(xù)發(fā)展，他強調(diào)的是政治制度發(fā)展不能滯后于經(jīng)濟社會變革，不可片面地追求經(jīng)濟發(fā)展與社會現(xiàn)代化而忽視政治制度化的發(fā)展。 特別是對于大多數(shù)發(fā)展中國家，在他看來，經(jīng)濟發(fā)展是解決諸多問題的重要路徑。當(dāng)然，在辯證對待經(jīng)濟發(fā)展與政治發(fā)展的關(guān)系上，亨廷頓并沒有上升到經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑的理論高度，因此，他也就不能得出政治民主化是經(jīng)濟市場契約化發(fā)展產(chǎn)物的推論。這在一定程度上影響了他對經(jīng)濟發(fā)展地位的充分把握。中國改革開放35年來的發(fā)展實踐表明，只有經(jīng)濟健康穩(wěn)定地運行，整個國家才能正常地良性運轉(zhuǎn)，人民才能安居樂業(yè)，政權(quán)才得以穩(wěn)固。經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展，有賴于持續(xù)不斷的體制機制市場化改革，建立起真正的社會主義市場經(jīng)濟體系，使政府從具體的經(jīng)濟事務(wù)中超脫出來，為政治體制改革打好經(jīng)濟基礎(chǔ)。

第二，加強各項政治制度建設(shè)，循序漸進推進政治制度化。改革開放以來的一段時間，因追求經(jīng)濟快速發(fā)展而滯后政治領(lǐng)域的改革，引發(fā)了社會的不和諧不穩(wěn)定。亨廷頓啟示我們，在當(dāng)前和今后的一段時間，必須加大政治制度化建設(shè)的力度，完善黨政職能分工制度、行政管理和決策制度、民主監(jiān)督制度、司法制度等等，使我國的政治制度對環(huán)境變化具有較強的適應(yīng)性和穩(wěn)定性，自我更新、自我凈化、自我調(diào)適的能力不斷增強，在面對某些社會集團的各種引誘時，防腐拒變的能力不斷提升。建立強大有效的威權(quán)體系、體制和機制，提高政府的效能及合法性，保證政治穩(wěn)定和科學(xué)發(fā)展，既是亨廷頓政治發(fā)展穩(wěn)定理論的核心內(nèi)容，更是我國推進政治制度化的重要目標(biāo)。

第三，必須用經(jīng)濟的發(fā)展帶動民生事業(yè)的發(fā)展，把發(fā)展的成果及時惠及百姓。亨廷頓認為，經(jīng)濟發(fā)展在提高社會滿足度的同時也為不安定因素的產(chǎn)生和社會挫折感的加劇提供了必要條件。因此，他對經(jīng)濟發(fā)展帶動民生發(fā)展的作用是冷靜和謹(jǐn)慎的，并沒有在發(fā)展和惠及之間畫上等號。經(jīng)濟對民生發(fā)展的負面影響使他既強調(diào)經(jīng)濟發(fā)展，也突出經(jīng)濟發(fā)展與政治發(fā)展、政府權(quán)威和公民參與間的一種動態(tài)平衡。這種分析和判斷無疑是客觀和合理的。中國作為一個以公有制為主體的社會主義國家，從經(jīng)濟基礎(chǔ)到上層建筑，構(gòu)建了人民當(dāng)家作主的制度結(jié)構(gòu)，從法理上貫穿了科學(xué)發(fā)展“以人為本”的核心理念。但是實踐過程中，如果沒有把服務(wù)民生當(dāng)作改革發(fā)展穩(wěn)定的重要樞紐和結(jié)合點，經(jīng)濟發(fā)展的目標(biāo)就會走偏。

第四，深化政治體制改革，為經(jīng)濟體制改革拓展廣闊空間。亨廷頓認為，政治制度化水平落后于經(jīng)濟發(fā)展使得政治體系缺乏對現(xiàn)代化的適應(yīng)能力。改革開放以來，我國政治體制改革融于經(jīng)濟體制改革之中不斷推進，但兩種改革之間的不盡協(xié)調(diào)使政治體系對經(jīng)濟社會發(fā)展的不適應(yīng)，以及由此產(chǎn)生的一系列負面效應(yīng)已開始顯現(xiàn)。特別是在當(dāng)前，現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展和普及，一方面大大推進了網(wǎng)絡(luò)化民主的發(fā)展，加速了中國政治改革的進程；另一方面，超前的網(wǎng)絡(luò)民主強烈呼聲，與中國政治改革的相對滯后形成了反差，部分城市中產(chǎn)階級和知識分子烏托邦式民主的追求加劇了兩者在時空上的距離。這種民主愿望與發(fā)展現(xiàn)實間客觀存在的真空，要求我們在堅定不移地推進經(jīng)濟體制改革的同時，積極推進政治體制改革，為可持續(xù)發(fā)展?fàn)I造濃厚的氛圍。亨廷頓的改革理論認為，要做到這一點，首先要明確改革的方式和進程。“閃電式”改革策略已在蘇聯(lián)得到了否定式驗證，“費邊式”改革策略在中國民主化的進程中則被充分證明。漸進速度和時機的選擇，成為中國當(dāng)下政治體制改革路線圖和時間表的焦點。

第五，擴大公民有序的政治參與，為政治制度化凝聚最大社會正能量。亨廷頓認為，制度化、有序化、理性化、適度化的政治參與為各階層提供了利益表達的制度性平臺，有利于緩和公民和政府間的矛盾，增強對現(xiàn)有政治系統(tǒng)的合法化認同，有助于政治制度化水平的穩(wěn)步提高和政治穩(wěn)定的實現(xiàn)。中國30多年的民主化進程表明，制度化政治參與不僅是維護政治穩(wěn)定的必然選擇，也是構(gòu)建和諧社會的制度保障。為逐步擴大公民有序的政治參與，重點是要加強政治參與的制度化建設(shè)，擴展基層政治參與渠道，形成多元的利益表達渠道。[3]針對新生社會集團，在持包容吸納態(tài)度的同時，多按行業(yè)組成一些正式或非正式的黨的外圍組織，全方位吸納新的社會力量并將其納入體制之內(nèi)，維持黨對政治參與擴展的掌控。這樣，既能滿足新生社會勢力政治參與的訴求，又使政治參與的擴展不至于過分超前于政治制度的發(fā)展，在動態(tài)穩(wěn)定中凝聚起推動經(jīng)濟社會發(fā)展的強大動力。

第六，高度關(guān)注社會分層現(xiàn)象，更好地發(fā)揮精英階層在推動社會發(fā)展中的引導(dǎo)作用。亨廷頓認為，構(gòu)建威權(quán)政府，建立“能夠接納政策創(chuàng)新和新社會團體的政治體系，才是達成現(xiàn)代化的合適基礎(chǔ)”[7]。新社會團體是當(dāng)代中國政治生活的重要組成部分，在社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展過程中涌現(xiàn)并形成了精英階層和基層民眾等多層團體構(gòu)成的立體化分層結(jié)構(gòu)。社會分層是一種正?，F(xiàn)象，社會很難做到絕對扁平化。如何將這些社會新生力量凝聚起來推動經(jīng)濟社會發(fā)展，增強政治體系的復(fù)雜性、適應(yīng)性、自主性是建立有效社會控制、實現(xiàn)政治制度化的重要途徑。精英主導(dǎo)是世界各國存在的普遍現(xiàn)象。精英階層是指那些掌握和控制著社會主要的財富、權(quán)力，并在主流社會享有較高聲望的人群。中國的精英階層目前正在逐步陷入一種考驗之中，很多社會精英對弱勢群體采取忽略甚至欺凌的態(tài)度，再加上精英階層的自我封閉和對社會責(zé)任的逃避，激發(fā)了精英與大眾的對立。這種考驗從根本上說是全社會的考驗，直接影響到社會的發(fā)展穩(wěn)定。對政府而言，必須從制度上作出安排，加大各個階層合理流動的可能性和現(xiàn)實性，防止階層固化和階層對立。通過政策和宣傳導(dǎo)向，一方面從制度上使大眾通過自身努力進入精英階層成為可能，為精英階層吐故納新，得到大眾的認同鋪就通道；另一方面，從以輿論監(jiān)督為主到以制度監(jiān)督為主轉(zhuǎn)變，督促處于社會上層的精英們自覺關(guān)注底層社會，自覺承擔(dān)更多的社會責(zé)任，消弭社會鴻溝，重建社會對精英階層的信任。

上述六個方面的內(nèi)容，體現(xiàn)了改革、發(fā)展、穩(wěn)定三者關(guān)系，形成了解決問題的內(nèi)在聯(lián)動機制。改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系始終是中國現(xiàn)代化建設(shè)中總攬全局的重大關(guān)系。從系統(tǒng)的觀點來看，改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系是互為條件的辯證統(tǒng)一體。改革是現(xiàn)代化建設(shè)的強大動力和最大紅利，發(fā)展是現(xiàn)代化建設(shè)的目的，穩(wěn)定是現(xiàn)代化建設(shè)的前提。堅持以經(jīng)濟建設(shè)為中心就是要發(fā)揮科學(xué)發(fā)展的統(tǒng)領(lǐng)作用，正確引領(lǐng)各項改革，為各項改革提供物質(zhì)條件，推動政治上層建筑穩(wěn)步發(fā)展，實現(xiàn)社會長期穩(wěn)定。

參 考 文 獻

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[責(zé)任編輯 付洪泉]