高速公路工程項(xiàng)目施工索賠管理原則與策略

趙繼忠

施工索賠是指施工合同當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)并非由于自己的過錯(cuò)，而是由于合同對(duì)方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償?shù)囊?。?duì)施工合同的雙方來(lái)說(shuō)，施工索賠是維護(hù)雙方合法利益的權(quán)利，承包人可以向發(fā)包人提出索賠發(fā)包人也可以向承包人提出索賠。

施工索賠的基本原則

（一）以合同為依據(jù)原則

索賠的提出首先應(yīng)該以發(fā)包方與承包方之間存在有效的合同條款為基本依據(jù)。合同是當(dāng)事人雙方經(jīng)過平等協(xié)商簽訂的具有法律效力的法律文件，包含雙方權(quán)利義務(wù)的基本內(nèi)容。索賠的要求提出是非合理、合法，合同條款應(yīng)是第一位的判斷標(biāo)準(zhǔn)。

（二）實(shí)際損失原則

實(shí)際損失，是從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，運(yùn)用成本費(fèi)用理論來(lái)分析損失，它應(yīng)該包括至少兩層含義：一是損失必須已經(jīng)產(chǎn)生或者必然產(chǎn)生；二是這類損失必須能被反映在成本費(fèi)用之中，并構(gòu)成經(jīng)營(yíng)成本的一部分。

實(shí)際的經(jīng)濟(jì)損失或者權(quán)利損害的存在是提出索賠的前提條件。在索賠處理過程中，堅(jiān)持實(shí)際損失原則，也符合索賠所具有的補(bǔ)償性質(zhì)的基本要求。

（三）合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)原則

風(fēng)險(xiǎn)就是發(fā)生損失的可能性，而且風(fēng)險(xiǎn)客觀存在并不以人們的意志為轉(zhuǎn)移。合同是風(fēng)險(xiǎn)防范的重要手段，它不僅要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生進(jìn)行預(yù)測(cè)，而更為重要的功能是依據(jù)合同能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后的損失進(jìn)行合理的分擔(dān)，索賠就是因承擔(dān)了本不應(yīng)該由自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失而向?qū)Ψ揭笱a(bǔ)償?shù)男袨?。風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)也是民法以及合同法公平原則的具體體現(xiàn)。當(dāng)合同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)與實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)損失二者之間不相匹配甚至嚴(yán)重失衡而顯得不公平的時(shí)候，我們應(yīng)該從公平交易的基本原則出發(fā)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任進(jìn)行合理的再次分配，使其達(dá)到或恢復(fù)一種公平狀態(tài)。公平、合理地分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，是成功索賠所期待的理想結(jié)果。

（四）有理有據(jù)的原則

索賠是一方向另一方所取補(bǔ)償?shù)臋?quán)利請(qǐng)求，因此，對(duì)于索賠方來(lái)說(shuō)，索賠成功的一個(gè)標(biāo)志就是對(duì)方對(duì)其要求的承認(rèn)，即俗稱的“買賬”。如果對(duì)方拒不買賬，對(duì)于索賠方而言，接下來(lái)的索賠工作中將會(huì)出現(xiàn)更多的阻礙，導(dǎo)致雙方之間的合作關(guān)系的惡化，甚至提出訴訟。因此，為了避免不愉快的事件發(fā)生，在索賠事件發(fā)生之后，索賠方應(yīng)該盡量的做到以據(jù)說(shuō)理、以理服人。索賠的理由與事件應(yīng)該充分，索賠證據(jù)應(yīng)盡可能確鑿。因此，必須予以重視。

（五）友好協(xié)商原則

在建設(shè)工程實(shí)施過程中，各方之間的溝通與合作顯得尤為重要。從預(yù)防的角度考慮，我們應(yīng)當(dāng)盡量避免索賠事件的發(fā)生。同時(shí)，索賠事件發(fā)生之后，雙方更應(yīng)該本著友好協(xié)商的原則進(jìn)行溝通和互動(dòng)。畢竟建設(shè)工程是一項(xiàng)投資大、周期長(zhǎng)的系統(tǒng)工程，一旦雙方之間的合作關(guān)系破裂，合同解除帶來(lái)的不僅僅是當(dāng)事人合同目的的落空，而且還可能影響到其他人的權(quán)益。由于索賠關(guān)系到發(fā)包方與承包方的切身利益，索賠談判就成為雙方解決索賠問題的常用方式。為了達(dá)到索賠成功，應(yīng)該在索賠活動(dòng)中堅(jiān)持友好協(xié)商的原則。

施工索賠報(bào)告編寫要求

編寫索賠報(bào)告需要實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。索賠報(bào)告如果起草不當(dāng)，會(huì)失去索賠方的有利地位和條件，使正當(dāng)?shù)乃髻r要求得不到合理解決。對(duì)于重大索賠或一攬子索賠，最好能在律師或索賠專家的指導(dǎo)下進(jìn)行。編寫索賠報(bào)告有以下基本要求：

（一）索賠的事件真實(shí)、準(zhǔn)確

索賠報(bào)告對(duì)索賠事件的描述應(yīng)該真實(shí)、準(zhǔn)確，這關(guān)系到承包方的信譽(yù)和索賠成功的與否，對(duì)索賠事件描述不實(shí)、主觀臆測(cè)，或缺乏證據(jù)，都會(huì)影響到業(yè)主和工程師對(duì)承包商的信任，給索賠給索賠工作造成困難。為了證明事實(shí)的準(zhǔn)確性，在索賠報(bào)告的后面要附上相應(yīng)的證據(jù)資料，以便于業(yè)主和工程師核查。

（二）邏輯性強(qiáng)，責(zé)任劃分明確

索賠報(bào)告要有邏輯性，將索賠要求同干擾事件、責(zé)任、合同條款、影響形成明確的邏輯關(guān)系。索賠報(bào)告的文字論述要有明確的、必然的因果關(guān)系，要說(shuō)明在客觀事實(shí)與索賠費(fèi)用損失之間的必然聯(lián)系。

（三）條理清楚，層次分明，計(jì)算準(zhǔn)確

索賠報(bào)告通常在最前面簡(jiǎn)明扼要的說(shuō)明索賠的事項(xiàng)、理由和要求的款額或工期延長(zhǎng)，讓工程師一開始就了解自己的全部要求。接著再逐步的詳細(xì)論述事實(shí)和理由，開展具體的討論方法或計(jì)算公式，列出詳細(xì)的費(fèi)用清單，并附以必要的證據(jù)資料。這樣，業(yè)主或工程師即可以了解索賠的全貌，又可以逐項(xiàng)深入地審問索賠報(bào)告、審查數(shù)據(jù)、檢查證據(jù)資料，較快地對(duì)承包商的索賠報(bào)告提出自己的評(píng)審意見及決策建議。

對(duì)于施工費(fèi)用索賠的基本原則有以下幾點(diǎn)：

（一）符合合同規(guī)定的原則

費(fèi)用索賠必須符合合同的相關(guān)規(guī)定，如符合合同規(guī)定的補(bǔ)償條件的范圍，在索賠值的計(jì)算中必須扣除合同規(guī)定應(yīng)由承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和承包商自己失誤所造成的損失；符合合同規(guī)定的計(jì)算方法，如合同價(jià)格的調(diào)整方法和調(diào)整計(jì)算公式；以合同報(bào)價(jià)作為計(jì)算基礎(chǔ)，出合同外另有特殊規(guī)定，費(fèi)用索賠必須以合同報(bào)價(jià)中的分部分項(xiàng)工程單價(jià)、人工費(fèi)用單價(jià)、機(jī)械臺(tái)班單價(jià)及費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算基礎(chǔ)。

（二）符合會(huì)計(jì)核算的原則

費(fèi)用索賠中常常需要進(jìn)行工程實(shí)際成本的核算，通過計(jì)劃成本以實(shí)際成本的對(duì)比得到索賠值。實(shí)際工程成本的核算必須符合通常適用的會(huì)計(jì)核算方法和原則，例如成本項(xiàng)目的劃分及費(fèi)用的分?jǐn)偡椒ǖ取?/p>

（三）符合工程慣例的原則

費(fèi)用索賠的計(jì)算必須采用符合人們習(xí)慣的、合理的計(jì)算方法，要能夠?yàn)橛嘘P(guān)各方所接受。

（四）充分準(zhǔn)備好計(jì)算資料

在索賠報(bào)告中必須出具所有的計(jì)算基礎(chǔ)資料、計(jì)算過程資料作為證明，包括報(bào)價(jià)分析、成本計(jì)劃和實(shí)際成本、費(fèi)用開支資料。在計(jì)算前必須對(duì)實(shí)際的各項(xiàng)開支、工程收入及工地管理費(fèi)和總部管理費(fèi)等做詳細(xì)的審核分析。

施工索賠的策略

建立施工索賠理念認(rèn)真學(xué)習(xí)索賠方法與策略，在施工過程中成功索賠來(lái)維護(hù)自身利益，下面集中介紹施工索賠中用到的策略。

（一）樹立索賠理念的策略

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和設(shè)計(jì)多變、施工生產(chǎn)的特定條件下，發(fā)包方和承包企業(yè)共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是非常必要的。當(dāng)承包商向業(yè)主提出索賠時(shí)，業(yè)主不要大驚小怪，應(yīng)視為履行施工合同的一次正常業(yè)務(wù)；而當(dāng)業(yè)主向施工企業(yè)提出索賠時(shí)，施工企業(yè)也應(yīng)同樣對(duì)待，實(shí)事求是，尋找證據(jù)、以理?yè)?jù)爭(zhēng)，不可無(wú)理取鬧。所以樹立正確的索賠理念是面臨索賠的重要策略。

（二）在談判時(shí)的休會(huì)策略

當(dāng)談判過程中，出現(xiàn)低潮或障礙、即將或已經(jīng)陷入僵局時(shí)，有談判雙方或一方提出休會(huì)，以緩和氣氛，各自審慎回顧和總結(jié)，避免矛盾沖突進(jìn)一步激化。從休會(huì)時(shí)機(jī)的把握來(lái)講，可以在休會(huì)期間冷靜分析形勢(shì)，及時(shí)修整談判策略和方案。

（三）權(quán)威專家指導(dǎo)策略

若索賠工作產(chǎn)生對(duì)立，雙方又不肯讓步時(shí)，解決的最好辦法就是借助索賠專家的力量或委托專門的咨詢公司來(lái)處理，以幫助承包商尋找所在國(guó)家的法律 、政策和條令，整理有關(guān)資料，以增強(qiáng)承包商提出索賠要求的份量，這樣有利于沖突的解決，并公正地處理索賠問題。

通過對(duì)建筑工程項(xiàng)目索賠管理的研究分析，概述了有關(guān)索賠的基本概念和情況；具體概述了施工索賠程序、施工索賠報(bào)告和施工索賠策略，利用有關(guān)索賠計(jì)算方法和原理使施工索賠不斷完善。隨著我過建筑市場(chǎng)的不斷壯大，施工索賠已成為建設(shè)業(yè)不可缺少的一員，索賠不僅關(guān)系到自身利益而且關(guān)系到他人利益所以我們必須要重視起來(lái)。

（作者單位：太原路橋建設(shè)有限公司）