美國崛起為何能抓住“機(jī)會窗口”

賈根良

在歷史上，當(dāng)時的一些落后國家如英國、德國、美國和日本等通過抓住工業(yè)革命的“機(jī)會窗口”實(shí)現(xiàn)了迅速的崛起。其中，美國在第二次工業(yè)革命中，通過內(nèi)需主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式實(shí)現(xiàn)了“跳躍式發(fā)展”，這種歷史經(jīng)驗(yàn)對于我國如何以內(nèi)需作為戰(zhàn)略基點(diǎn)，通過轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，迎接第三次工業(yè)革命的挑戰(zhàn)，具有直接的借鑒意義。

第二次工業(yè)革命開始于1875年，在19世紀(jì)美國的最后25年，一系列新興工業(yè)部門迅速發(fā)展起來，其中美國的電力電氣工業(yè)從一開始就走在世界前列，到1894年，美國工業(yè)產(chǎn)值已居世界第一，成為世界第一工業(yè)化強(qiáng)國。美國在1860年以前仍屬于殖民地類型的經(jīng)濟(jì)：出口農(nóng)產(chǎn)品，進(jìn)口工業(yè)制成品，工業(yè)基礎(chǔ)相當(dāng)薄弱。那么，美國是如何從歐洲工業(yè)的邊緣地區(qū)和模仿者一躍而成為新工業(yè)革命領(lǐng)導(dǎo)者的？這對我國抓住第三次工業(yè)革命的歷史機(jī)遇有哪些啟發(fā)呢？

抓住新技術(shù)革命的機(jī)會窗口

在第一次世界大戰(zhàn)之前，與美國大量出口第二次工業(yè)革命的新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品相反，美國在棉紡織業(yè)這個第一次工業(yè)革命主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)上雖然也有很大改進(jìn)，但生產(chǎn)仍不能滿足國內(nèi)需求，一直是棉織品凈進(jìn)口國。這種歷史事實(shí)說明，一國在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)上落后于發(fā)達(dá)國家的情況下，在新興產(chǎn)業(yè)上可以一躍超過發(fā)達(dá)國家。

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對此在理論上已經(jīng)證明，落后國家利用勞動力、資源等成本要素價格低廉的比較優(yōu)勢，試圖在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)上實(shí)現(xiàn)對發(fā)達(dá)國家的追趕，將永遠(yuǎn)不會縮小與后者的經(jīng)濟(jì)差距。相反，在新技術(shù)革命剛剛興起的時候，雖然新技術(shù)最初出現(xiàn)在發(fā)達(dá)國家，但由于其技術(shù)體系處于最原始的早期階段，科技知識大都處于公共領(lǐng)域并停留在實(shí)驗(yàn)室階段，知識的意會性程度很低，落后國家在這時如果能夠迅速進(jìn)入新技術(shù)體系，就有可能把發(fā)達(dá)國家在早期新技術(shù)和科學(xué)基礎(chǔ)的領(lǐng)先地位轉(zhuǎn)移到本國。

在第二次工業(yè)革命最初三十多年中，德國也是這樣崛起的，而英國卻因在第一次工業(yè)革命時的領(lǐng)先地位，鎖定在舊技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式之中，導(dǎo)致了其工業(yè)力量的衰落。

巨大國內(nèi)市場規(guī)模的關(guān)鍵作用

在第二次工業(yè)革命開始時，美國并不是新技術(shù)的最初發(fā)明者；即使是從一開始就走在世界前列的電力電氣工業(yè)，美國在技術(shù)發(fā)展上也不具有占先優(yōu)勢，基礎(chǔ)科學(xué)研究更是落后于英、法、德，那么，美國是如何抓住新技術(shù)革命機(jī)會窗口的呢？

美國巨大、豐富的市場使美國在國際比較中具有獨(dú)特的優(yōu)勢。許多技術(shù)創(chuàng)新源于歐洲，但由于可以在美國市場中實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，其發(fā)展卻是在美國進(jìn)步最快。在第二次工業(yè)革命初期，由于本國市場狹小，歐洲技術(shù)創(chuàng)新在原有的技術(shù)軌道上難以開發(fā)新產(chǎn)品并大幅度提高生產(chǎn)率，而一旦被引入到美國，美國的科學(xué)家和工程師就能夠很快開發(fā)出生產(chǎn)率高于歐洲的新產(chǎn)品和新工藝，申請新專利，開辟新的技術(shù)軌道，搖身一變成為新技術(shù)革命的領(lǐng)導(dǎo)者，并反過來占領(lǐng)甚至壟斷技術(shù)先發(fā)國的市場。

最近的類似例子則是：德國的高鐵技術(shù)在國際上處于領(lǐng)先地位，但在德國和歐盟卻無用武之地，而在中國卻可以取得快速的技術(shù)進(jìn)步。我國人口占世界人口的五分之一，超過美國、歐盟、日本和俄羅斯的人口總和，是世界上最大的內(nèi)需市場，這種巨大的國內(nèi)市場規(guī)模是我國抓住第三次工業(yè)革命重大歷史機(jī)遇的得天獨(dú)厚的絕對優(yōu)勢，是任何國家所不具有的，除了歷史上的美國。但我們珍惜、保護(hù)并運(yùn)用這種無以倫比的優(yōu)勢了嗎？這無疑值得我們深思。

排斥外國直接投資，獨(dú)享巨大國內(nèi)市場為美國提供的技術(shù)創(chuàng)新租金

美國在19世紀(jì)許多行業(yè)上技術(shù)落后于歐洲國家，但令人驚訝的是，這些行業(yè)中基本沒有外國直接投資，而直接投資卻是開發(fā)優(yōu)勢技術(shù)的天然渠道。美國第28任總統(tǒng)伍德羅·威爾遜對此是不會感到驚訝的，因?yàn)樗?913年就指出，曾有人說拉丁美洲給外國資本以特許權(quán)，但從未聽人說美國給外國資本以特許權(quán)，這是因?yàn)槲覀儾唤o他們這種權(quán)利，原因就在于投資于某個國家的資本會占有并且統(tǒng)治該國。美國的這種傳統(tǒng)一直延續(xù)至今，華為和三一重工最近在美國的遭遇就是明證。正是由于實(shí)行了高關(guān)稅保護(hù)和排斥外國直接投資的政策，一旦國外先進(jìn)技術(shù)通過“反向工程”被引進(jìn)，美國巨大的國內(nèi)市場就會為這種技術(shù)的進(jìn)一步創(chuàng)新提供了肥沃的土壤，西歐的技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)地位也就不得不讓位于美國了。

反觀我國，核心技術(shù)和關(guān)鍵設(shè)備是我國各產(chǎn)業(yè)長期以來的“老大難”問題，這與對外國直接投資的技術(shù)依賴具有直接的因果關(guān)系。市場重于技術(shù)，珍惜、保護(hù)并利用巨大的國內(nèi)市場規(guī)模為第三次工業(yè)革命的主導(dǎo)部門創(chuàng)造領(lǐng)先市場，這是我國抓住第三次工業(yè)革命歷史機(jī)遇最基本的條件。

高工資戰(zhàn)略

由于具有巨大的國內(nèi)市場規(guī)模，美國的崛起并不是通過出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)、而是通過內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)的，國內(nèi)市場規(guī)模除了人口規(guī)模外，美國民眾的工資增長是其最重要的決定性因素。美國崛起時期的政治家認(rèn)為，工業(yè)化不能像英國那樣靠剝削工人來實(shí)現(xiàn)，而要靠開發(fā)大自然的技術(shù)創(chuàng)新租金為美國人民提供高工資來實(shí)現(xiàn)，所以，他們絕不允許像100多年后的跨國公司那樣“把利潤帶走，把GDP留給中國”，因?yàn)檫@樣的話，美國人民的高工資就成了無源之水和無本之木了。

正是因?yàn)檫@個原因，與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)把低工資看做是競爭優(yōu)勢相反，當(dāng)時的美國工業(yè)保護(hù)主義者卻把低工資看做是“禍根”，稱作是“乞丐勞動力”。他們認(rèn)為，從國際比較的角度來看，機(jī)器生產(chǎn)將使高工資國家在單位勞動力成本上比廉價勞動力國家更低，原因就在于機(jī)器生產(chǎn)率的增長超過了工資的增加，因此，“不管在何處，由高收入勞動者所組成的國家都必將戰(zhàn)勝‘乞丐勞動力的國家”。

在美國經(jīng)濟(jì)崛起過程中，美國工人的高工資刺激了用機(jī)械替代昂貴的勞動力，而機(jī)械發(fā)明導(dǎo)致了更高的生產(chǎn)率，從而使工資更高，這反過來又刺激了在更高程度上采用新的發(fā)明。因此，在技術(shù)創(chuàng)新與工資增長之間就形成了一種正反饋的良性循環(huán)，這是美國依靠美國人民收入的不斷增長實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)崛起的重要基礎(chǔ)，這也是美國在第二次工業(yè)革命頭四十年就脫穎而出的重要原因。

發(fā)明創(chuàng)造和企業(yè)家的創(chuàng)新精神深植于民族文化的血脈之中

這種文化的形成與美國政治家的大力提倡是密不可分的：自本杰明·富蘭克林以來，對科學(xué)技術(shù)的尊崇就成了美國文化的一個持久特征。美國卓越的政治家亨利·克萊在鴉片戰(zhàn)爭爆發(fā)前就指出，一個建立在科學(xué)基礎(chǔ)之上的、培育實(shí)用技術(shù)和制造工藝優(yōu)勢的國家在力量上必將勝過依靠勞動力數(shù)量的國家；而在鴉片戰(zhàn)爭150年之后的中國，政治家們一方面在津津樂道“人口紅利”，另一方面在帶頭購買外國品牌汽車，其命運(yùn)的差別由此可略見一斑。法國著名政治學(xué)家托克維爾在訪問美國后，在他1836年的經(jīng)典性著作《美國的民主》中由衷地贊嘆到：在美國，人們對科學(xué)中純粹實(shí)用部分的理解令人欽佩，同時又對那些在應(yīng)用中直接需要的理論部分給予認(rèn)真的關(guān)注，在這方面，美國總是展現(xiàn)出一種自由的、原創(chuàng)的和富于發(fā)明的心智力量。

因此，這種文化造就了對技術(shù)新動向的高度敏感，歐洲的任何技術(shù)動向，幾乎馬上在美國就有反映，其反映之快，超過歐洲大陸本身，這幾乎成為美國的一個傳統(tǒng)。例如，1803年，英國開始研發(fā)蒸汽動力機(jī)車，但在英國還沒試制成功的時候，1807年美國就成功地試航了蒸汽推動的輪船。歐洲人發(fā)明了電的理論，而對之理解最透徹的卻是美國的愛迪生和貝爾等人。發(fā)明和創(chuàng)新是人的天職。擯棄目前在我國流行的消費(fèi)主義和犬儒主義的頹廢文化，大力弘揚(yáng)創(chuàng)造主義新文化，開創(chuàng)一個全民創(chuàng)新的新時代，這是我國通過第三次工業(yè)革命實(shí)現(xiàn)中華文明偉大復(fù)興的必要條件。

（作者為中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博導(dǎo)）

本文為中國人民大學(xué)科學(xué)研究基金“新經(jīng)濟(jì)思想史研究”（10XNJ015）項目部分成果

責(zé)編/馬靜 美編/李祥峰