雙重道德風(fēng)險下具有時間偏好的“公司+農(nóng)戶”價格設(shè)計與契約穩(wěn)定性研究

高闊 甘筱青

摘要：首先分析了“公司+農(nóng)戶”模式存在的雙重道德風(fēng)險及公司和農(nóng)戶的時間偏好成本，通過靜態(tài)博弈模型揭示“公司+農(nóng)戶”模式履約率不高的原因在于市場風(fēng)險的存在，即市場價格的波動，契約穩(wěn)定的市場價格是一個區(qū)間而非一個特定數(shù)值。同時分析違約金額、市場交易成本和時間偏好成本對契約穩(wěn)定的價格區(qū)間幅度的影響，發(fā)現(xiàn)違約金額、市場交易成本和時間偏好成本正向影響契約穩(wěn)定的價格區(qū)間幅度。

關(guān)鍵詞：“公司+農(nóng)戶”；雙重道德風(fēng)險；時間偏好；價格設(shè)計；契約穩(wěn)定

中圖分類號：F306 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：0439-8114（2013）06-1487-02

新型農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式的構(gòu)建，對促進新農(nóng)村建設(shè)、城鄉(xiāng)經(jīng)濟社會一體化發(fā)展有著重要意義。根據(jù)農(nóng)業(yè)部對全國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營模式的調(diào)查研究統(tǒng)計結(jié)果，“公司+農(nóng)戶”模式是目前中國農(nóng)村地區(qū)的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化采用率最高的經(jīng)營模式之一，所占的比例位居第一，高達45%?！笆濉币?guī)劃將民生問題放在首要位置，其中“三農(nóng)”問題、物價穩(wěn)定以及食品安全問題又是重點，但是目前食品安全問題日益顯現(xiàn)、屢屢曝光甚至愈演愈烈，物價指數(shù)居高不下、農(nóng)民增收也不盡如人意，在這一背景下，研究“公司+農(nóng)戶”模式對穩(wěn)定物價、農(nóng)民增收以及食品安全和農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量可溯源機制有著重要理論價值和現(xiàn)實意義。

由于農(nóng)戶的經(jīng)營規(guī)模不同，契約的約束力、信息不對稱程度以及信譽機制不盡相同[1]。受到資產(chǎn)專屬性、交易不確定性、交易頻率等交易成本特性的影響[2]，客觀上存在的契約不完全性和主體有限理性使得遠期交易風(fēng)險集聚效應(yīng)增大[3]，訂單農(nóng)業(yè)的契約履約率不高，其中契約價格與市場價格的差異是導(dǎo)致“公司+農(nóng)戶”模式不穩(wěn)定的重要因素。涂國平等[4]運用靜態(tài)博弈模型揭示市場風(fēng)險的存在是“公司+農(nóng)戶”模式違約問題的根本原因，并給出穩(wěn)定的“公司+農(nóng)戶”模式的契約價格波動，雖然“公司+農(nóng)戶+期貨”模式可以解決公司的違約問題，但是不能解決農(nóng)戶的違約問題，“公司+農(nóng)戶+期貨期權(quán)”模式可以從根本上遏制農(nóng)戶的機會主義行為，也可以應(yīng)對公司的違約行為。徐良培等[5]在市場價格不確定的環(huán)境條件下，構(gòu)建公司-農(nóng)戶灰色博弈模型，討論“公司+農(nóng)戶”模式的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈在動態(tài)價格下的協(xié)同穩(wěn)定機制。

目前中國訂單農(nóng)業(yè)的契約履約率不高。契約價格與市場價格間的差異是導(dǎo)致“公司+農(nóng)戶”模式不穩(wěn)定的重要因素之一，而當(dāng)前對契約價格設(shè)計的研究僅限于對表面的理論假設(shè)模型研究，缺乏在“公司+農(nóng)戶”模式主體行為特性和時間偏好基礎(chǔ)上的價格設(shè)計研究。本研究將在專家學(xué)者前期研究的基礎(chǔ)上，進一步研究在雙重道德風(fēng)險下具有時間偏好的價格設(shè)計與契約穩(wěn)定性。

1 “公司+農(nóng)戶”合作模式

“公司+農(nóng)戶”是以國內(nèi)外市場為導(dǎo)向，以經(jīng)濟利益為紐帶，以合同契約為手段，以農(nóng)副產(chǎn)品加工、銷售企業(yè)等為中心，并以其為龍頭，以區(qū)域經(jīng)濟為基礎(chǔ)，以擴大經(jīng)營為目的，構(gòu)筑小農(nóng)戶向大市場連接的橋梁，團結(jié)一大批專業(yè)化生產(chǎn)的農(nóng)戶，結(jié)為一個利益共同體進行生產(chǎn)經(jīng)營活動[6-10]。按照交易農(nóng)產(chǎn)品的形式和買賣主體來分，公司與農(nóng)戶之間的聯(lián)結(jié)一般有3種形式：①公司和農(nóng)戶互為交易主體，公司提供農(nóng)戶生產(chǎn)所需要的要素，比如農(nóng)藥、獸藥等，農(nóng)戶向公司銷售最終的農(nóng)產(chǎn)品。②公司為賣方，公司只是提供生產(chǎn)所需的要素但不收購最終農(nóng)產(chǎn)品。③農(nóng)戶為賣方，農(nóng)戶只向公司提供最終的農(nóng)產(chǎn)品而不購買公司的其他生產(chǎn)要素。當(dāng)公司和農(nóng)戶聯(lián)結(jié)后，其中一方可能由于利益分配不均、交易當(dāng)期市場價格等原因而選擇違反契約合同，而在市場上或其他區(qū)域公司選擇交易。

2 “公司+農(nóng)戶”契約價格與契約履行

公司與農(nóng)戶在初期簽訂合作契約，訂單農(nóng)產(chǎn)品的契約價格為p1，契約數(shù)量為q1。訂單農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)過自然生長后到達銷售時間，此時市場價格為pm，由于此時市場價格和初期公司與農(nóng)戶簽訂的契約價格p1有一定的差距，在利益的驅(qū)動下，可能存在公司或者農(nóng)戶違約的雙重道德風(fēng)險：①農(nóng)戶先違約，公司選擇起訴或者不起訴。這種情況一般出現(xiàn)在農(nóng)產(chǎn)品的市場價格高于契約價格時；②公司先違約，農(nóng)戶選擇起訴或者不起訴。這種情況一般出現(xiàn)在農(nóng)產(chǎn)品的市場價格低于契約價格時。

假設(shè)條件：①公司與農(nóng)戶完全理性，都從個體利益最大化的角度出發(fā)來選擇行為；②市場價格對公司和農(nóng)戶都是透明的，可以作為其行為決策的共同信息；③在農(nóng)戶履行契約時，按照契約價格和契約數(shù)量與公司交易，則農(nóng)戶銷售收入為p1q1，此時公司的收益為r1；④契約規(guī)定違約金額w1，違約金需要在訴訟后獲取，整個訴訟時間為t，訴訟時間成本ait（i=1，2），公司訴訟成本為a1t，農(nóng)戶訴訟成本為a2t，公司對訴訟時間成本較農(nóng)戶具有偏好，a1>a2>0；⑤違約后，雙方要通過市場搜索選擇交易，公司的單位農(nóng)產(chǎn)品交易成本為c1，農(nóng)戶的單位農(nóng)產(chǎn)品交易成本為c2；⑥公訴與農(nóng)戶的行為選擇只有兩種：履約和違約，而且違約具有機會成本，即無法再次參與“公司+農(nóng)戶”模式合作。

2.1 農(nóng)戶先違約，公司選擇起訴或不起訴

當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品銷售時期的市場價格高于契約價格時，農(nóng)戶有可能選擇違約，而尋求市場交易。在農(nóng)戶選擇違約后，公司有兩種行為可供選擇：訴訟或者不訴訟，訴訟可以獲得違約金，但是需要花費時間和精力。如果公司選擇訴訟，公司的收益為：r1-（pm-p1+c1）q1+w1-a1t，農(nóng)戶的收益為：（pm-c2）q1-w1-a2t。如果公司不訴訟，公司的收益為：r1-（pm-p1+c1）q1，農(nóng)戶的收益為：（pm-c2）q1，具體如圖1所示。

農(nóng)戶選擇違約的條件：

（pm-c2）q1-w1-a2t>p1q1，即pm>（p1q1+w1+a2t+c2q1）/q1。

當(dāng)市場價格pm>（p1q1+w1+a2t+c2q1）/q1時候，農(nóng)戶會選擇違約；當(dāng)pm<（p1q1+w1+a2t+c2q1）/q1時候，契約履行，“公司+農(nóng)戶”模式合作穩(wěn)定，見圖2所示。

2.2 公司先違約，農(nóng)戶選擇起訴或者不起訴

當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品銷售時期的市場價格低于契約價格時，公司有可能選擇違約，而尋求市場交易。在公司選擇違約后，農(nóng)戶也有兩種行為可選擇：訴訟或者不訴訟，訴訟可以獲得違約金，但是需要花費時間和精力。如果農(nóng)戶選擇訴訟，公司的收益為：r1-（pm-p1+c1）q1-w1-a1t，農(nóng)戶的收益為：（pm-c2）q1+w1-a2t。如果農(nóng)戶不訴訟，公司的收益為：r1-（pm-p1+c1）q1，農(nóng)戶的收益為：（pm-c2）q1，具體如圖3所示。

公司選擇違約的條件：

r1-（pm-p1+c1）q1-w1-a1t>r1，即pm

當(dāng)市場價格pmp1-c1-（w1+a1t）/q1時候，契約履行，“公司+農(nóng)戶”模式合作穩(wěn)定，如圖4所示。

根據(jù)對農(nóng)戶先行以及公司先行兩種情況的分析，可以得到，契約穩(wěn)定的價格是一個區(qū)間[p1-c1-（w1+a1t）/q1，（p1q1+w1+a2t+c2q1）/q1]，這一價格區(qū)間受到違約金的大小、公司和農(nóng)戶進行市場搜索的交易成本以及時間偏好成本的影響，違約金額越大，市場交易成本越大、時間偏好成本越大，契約穩(wěn)定的價格區(qū)間越寬，具體如圖5所示。

3 結(jié)論與建議

1）公司和農(nóng)戶存在時間偏好及時間偏好成本。公司和農(nóng)戶在交易當(dāng)期，由于受到市場實際價格的影響，存在道德風(fēng)險，而時間偏好成本是約束敗德行為的一個因素，研究結(jié)果表明，公司的時間偏好成本大于農(nóng)戶的時間偏好成本，對于雙方而言，時間偏好成本越大，契約履行及契約穩(wěn)定性越高。

2）契約穩(wěn)定的市場價格是一個區(qū)間而非某一特定值。當(dāng)市場價格低于契約價格至一個臨界值時，公司會選擇違約；當(dāng)市場價格高于契約價格至一個臨界值時，農(nóng)戶會選擇違約。只要市場價格分布在兩個臨界值之間的這一區(qū)間，公司和農(nóng)戶都會選擇履行契約，“公司+農(nóng)戶”模式穩(wěn)定。

3）違約金額、市場交易成本和時間偏好成本正向影響契約穩(wěn)定的價格區(qū)間寬度。違約金額越大、違約后重新進行市場交易的成本越大、公司和農(nóng)戶對時間偏好成本越高，契約穩(wěn)定的市場價格區(qū)間就會越寬，履約率就會越高，契約也就越穩(wěn)定。

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