基于扎根理論—統(tǒng)計方法—信息熵的民生工程建設(shè)評價指標(biāo)體系構(gòu)建

馮南平等

摘 要： 本文基于扎根理論、統(tǒng)計方法和信息熵理論，構(gòu)建了一套我國民生工程建設(shè)的評價指標(biāo)體系。采用扎根理論方法初步構(gòu)建指標(biāo)體系，以滿足指標(biāo)體系設(shè)計的完備性和目的性要求；考察指標(biāo)的可觀測性以及指標(biāo)數(shù)據(jù)的獲取成本，以滿足指標(biāo)體系設(shè)計的可操作性要求；根據(jù)相關(guān)系數(shù)和方差膨脹因子等統(tǒng)計方法對指標(biāo)進(jìn)行篩選，以滿足指標(biāo)體系設(shè)計的獨立性要求；根據(jù)通過信息熵反映的信息量對指標(biāo)進(jìn)行進(jìn)一步精簡，以滿足指標(biāo)體系設(shè)計的顯著性要求。研究結(jié)果表明，最終建立的指標(biāo)體系僅用22個指標(biāo)反映初始指標(biāo)體系中73個可觀測指標(biāo)的約91.5%的純信息。與同類研究結(jié)果相比，本方法構(gòu)建的民生工程建設(shè)評價指標(biāo)體系在反映主要信息的同時指標(biāo)數(shù)目大為精簡。

關(guān)鍵詞： 民生水平；評價指標(biāo)體系；扎根理論；相關(guān)性分析；信息熵

中圖分類號：C916 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：10035192（2013）06006607

The Establishment of Peoples Livelihood Project Evaluation Indicators SystemBased

on Grounded Theory MethodStatistical MethodInformation Entropy

FENG Nanping1，2， TANG Yunshu1，2， PENG Zhanglin1，2， WANG Sufeng1，2

（1.School of Management， Hefei University of Technology， Hefei 230009， China； 2.Humanities and Social Science Base of Knowledge Economy and Enterprise Management Innovation in Anhui Province， Hefei 230009， China）

Abstract： Based on grounded theory， statistical methods and the theory of information entropy， this paper establishes an evaluation indicators system of Peoples Livelihood Project. Using grounded theory methods to construct an evaluation indicators system initially， to meet the completeness and purposiveness requirement of the indicators system； Investigating the observability and the data acquisition cost of the indicators， to meet the operability requirements of the indicators system； Screening the indicators according to the correlation coefficient and the variance inflation factor， to meet the independence requirements of the indicators system； Further streamlining the indicators according to the amount of information reflected by the information entropy， to meet the significance requirements of the indicators system. The study result reveals that final indicators system uses 22 final indicators to reflect the information of 73 original indicators that can be observed. Compared with similar findings， the number of indicators is streamlined while reflecting the main information.

Key words： peoples livelihood level； evaluation indicators system； grounded theory； correlation analysis； information entropy

1 引言

民生問題事關(guān)廣大人民群眾最關(guān)心、最直接、最現(xiàn)實的利益，是當(dāng)前貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建社會主義和諧社會面臨的重大課題，也是“十二五”時期我黨和政府工作的重中之重。對民生工程的建設(shè)水平進(jìn)行科學(xué)評估，是深入推進(jìn)民生工程高效實施，夯實民生工程建設(shè)成果，促進(jìn)民生工程長效發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是督促和激勵各級政府自檢自省、持續(xù)改進(jìn)，提高民生工程建設(shè)成效的重要依據(jù)。而一套科學(xué)的評估指標(biāo)體系則是實現(xiàn)高質(zhì)量評估的前提條件。沒有科學(xué)的指標(biāo)體系，無論采用如何精準(zhǔn)的評價方法，得出的評價結(jié)果對民生工程建設(shè)實踐工作的指導(dǎo)都有可能偏離正確方向。近些年來，學(xué)術(shù)界對民生指標(biāo)的關(guān)注度也在不斷提高[1～3]，但總體上仍處于探索階段，指標(biāo)體系的構(gòu)建多是建立在定性分析基礎(chǔ)之上，構(gòu)建過程中考慮最多的是民生的內(nèi)涵問題，而對于指標(biāo)間的獨立性、指標(biāo)的顯著性等問題則考慮得較少。另一方面，由于民生問題源自于人民群眾的日常生活，民生工程以服務(wù)民眾為根本目的，因此，若民眾能參與到指標(biāo)體系的設(shè)計過程中，則能更深刻地體現(xiàn)民生工程的本質(zhì)要求，大大增強(qiáng)指標(biāo)體系與民生工程建設(shè)管理實際的貼近程度，更好地實現(xiàn)指標(biāo)體系的目的性要求，現(xiàn)有研究這方面也有待加強(qiáng)。

基于此，本文將民生工程評價指標(biāo)體系的構(gòu)建大致分為初步構(gòu)建與指標(biāo)篩選兩大階段，并綜合運(yùn)用扎根理論、統(tǒng)計方法和信息熵理論等，以滿足指標(biāo)體系的完備性、目的性、可操作性、獨立性和顯著性等要求。

初步構(gòu)建階段的任務(wù)是形成一個評價指標(biāo)全集，目的性和完備性是該階段需要考慮的主要因素。目的性指的是指標(biāo)體系的設(shè)計要服務(wù)于實踐管理的最終目的，因此要盡可能無限貼近民生工程建設(shè)的管理實踐；為了保證最終指標(biāo)體系的完備性，要求在該階段盡可能多地給出相關(guān)指標(biāo)，以免遺漏重要指標(biāo)。

指標(biāo)篩選階段的任務(wù)是對全集中的指標(biāo)進(jìn)行篩選，可操作性、獨立性、顯著性是該階段需要考慮的主要因素。可操作性即考慮數(shù)據(jù)的可觀測性，確保在可接受成本范圍內(nèi)所有指標(biāo)都能獲得數(shù)據(jù)。因此，指標(biāo)篩選階段首先就是要剔除指標(biāo)集合中數(shù)據(jù)無法獲得或需要昂貴成本才能獲得的那些指標(biāo)。獨立性要求指標(biāo)之間不相關(guān)或者相關(guān)程度較小，避免多指標(biāo)之間反映信息重復(fù)從而造成大量冗余信息，增加評價工作量。顯著性要求必須剔除那些對評價結(jié)果貢獻(xiàn)很小和微乎其微的指標(biāo)，確保剩余指標(biāo)對評價結(jié)果均有顯著影響。

2 基于扎根理論統(tǒng)計方法信息熵的評價指標(biāo)體系構(gòu)建方法

2.1 基于扎根理論的指標(biāo)體系初步構(gòu)建

由Glaser和Strauss[4]提出的扎根理論被認(rèn)為是定性研究中最科學(xué)的方法論[5]。扎根理論最大的特點就是其對現(xiàn)實的“扎根性”。研究者在進(jìn)行數(shù)據(jù)收集之前并不提出理論假設(shè)，而是直接通過對調(diào)查資料進(jìn)行經(jīng)驗分析、概念提煉和理論抽象，即從下往上將資料不斷地進(jìn)行分析、濃縮、歸納并最終形成理論，這使得理論的建立立足于現(xiàn)實情境，也更接近現(xiàn)實情境。扎根理論方法在管理學(xué)、社會學(xué)等諸多學(xué)科領(lǐng)域的研究中都得到了廣泛應(yīng)用

[6～8]。從扎根理論的特點可以看出，如果將扎根理論運(yùn)用于指標(biāo)體系的初步階段，則能有效滿足指標(biāo)體系的目的性和完備性要求。

扎根理論方法是一種從現(xiàn)象中歸納理論的技術(shù)，因此，數(shù)據(jù)采集非常重要。民生工程評價指標(biāo)體系初步構(gòu)建過程中的數(shù)據(jù)采集對象至少應(yīng)該包括以下四類。第一類是民生工程的直接受惠對象即公眾。公眾的加入使得指標(biāo)體系的構(gòu)建能深入到現(xiàn)實生活中，強(qiáng)調(diào)對公眾有重要意義的觀點和事實，而不是對研究者有重要意義的結(jié)果。第二類是領(lǐng)域?qū)＜?。由于公眾對民生工程的認(rèn)識往往未必全面深入，領(lǐng)域?qū)＜业闹R補(bǔ)充可從多維角度進(jìn)行指標(biāo)體系的設(shè)計思考。第三類是民生工程建設(shè)活動的執(zhí)行者即政府。盡管他們給出的相關(guān)數(shù)據(jù)可能帶有一定的自我利益保護(hù)傾向，但是由于他們對民生工程建設(shè)往往比其他幾類數(shù)據(jù)采集對象有著更深刻的理解和感悟，因此仍然是數(shù)據(jù)的重要來源之一。第四類是已有文獻(xiàn)。但值得注意的是，扎根理論研究方法論對已有文獻(xiàn)的使用較之其他研究方法論有著較大的差異。通常研究方法中，文獻(xiàn)回顧是研究者開展研究之前必不可少的一個環(huán)節(jié)。但在扎根理論研究方法中，文獻(xiàn)回顧延遲被認(rèn)為是一個顯著特征，一般都在概念初步形成后再進(jìn)行詳細(xì)的文獻(xiàn)回顧[4]。

對采集的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理與編碼，并在此基礎(chǔ)上抽取指標(biāo)是指標(biāo)體系初步構(gòu)建階段中最重要的環(huán)節(jié)。構(gòu)建指標(biāo)體系的理論性編碼就是一個通過分析原始數(shù)據(jù)、發(fā)現(xiàn)設(shè)計概念類屬、建立概念類屬間的各種聯(lián)系的過程，需要經(jīng)過開放式編碼和軸式編碼兩個編碼階段的操作。其中，開放式編碼階段是一個將收集的原始資料打散、賦予概念，然后以新的方式重新組合起來的操作化過程，即對原始資料進(jìn)行初步分類形成初級類屬并給初級類屬進(jìn)行命名，這里的初級類屬也就是指標(biāo)體系的指標(biāo)層；軸式編碼是一個發(fā)現(xiàn)初級類屬之間的各種聯(lián)系并重新形成更高一級類屬的循環(huán)過程，即分析開放式編碼階段形成的各指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)并分辨指標(biāo)之間的層級關(guān)系，在此基礎(chǔ)上形成準(zhǔn)則層指標(biāo)，接著繼續(xù)分辨準(zhǔn)則層之間的關(guān)系直至形成目標(biāo)層指標(biāo)。兩級編碼完成后，最終形成初步構(gòu)建的指標(biāo)體系。

檢驗是否已到理論飽和點是保障指標(biāo)體系完備性的重要工作。所謂理論飽和點是指無論再收集多少資料，都不會有新的指標(biāo)類屬出現(xiàn)，此時可停止數(shù)據(jù)采集。若分析已有文獻(xiàn)和其他未用來形成指標(biāo)類屬的數(shù)據(jù)資料，如訪談記錄，都沒有發(fā)現(xiàn)形成新的重要指標(biāo)類屬和關(guān)系，則可認(rèn)為理論上是飽和的。

2.2 基于統(tǒng)計方法信息熵理論的指標(biāo)篩選

在指標(biāo)篩選階段，主要考慮在初步構(gòu)建的指標(biāo)體系基礎(chǔ)上進(jìn)行指標(biāo)的客觀篩選問題。實現(xiàn)指標(biāo)可操作性的篩選，只需考察指標(biāo)的可觀測性以及指標(biāo)數(shù)據(jù)的獲取成本即可。而要實現(xiàn)指標(biāo)的獨立性和顯著性，則需要借助特定的方法進(jìn)行相應(yīng)的定量分析。

2.2.1 基于相關(guān)性分析的指標(biāo)獨立性篩選

可通過指標(biāo)間的相關(guān)性分析來完成指標(biāo)的獨立性篩選。若是兩個指標(biāo)相關(guān)系數(shù)大，則說明它們反映的重復(fù)信息較多，因此，首先可以通過計算兩兩指標(biāo)間的相關(guān)系數(shù)進(jìn)行指標(biāo)獨立性的初步篩選。另一方面，對多個指標(biāo)，可能會存在以下情況：指標(biāo)兩兩間雖不相關(guān)，但多個指標(biāo)之間的某種組合可能存在相關(guān)性。此時，指標(biāo)間仍不獨立，指標(biāo)體系仍包含重復(fù)信息。為此，還需要在計算相關(guān)系數(shù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行共線性檢驗。相關(guān)性分析的具體步驟如下：

4 結(jié)論

本文綜合運(yùn)用扎根理論、統(tǒng)計方法和信息熵理論等，構(gòu)建了一套我國民生工程建設(shè)的評價指標(biāo)體系。主要通過運(yùn)用扎根理論來實現(xiàn)指標(biāo)體系完備性和目的性要求；通過統(tǒng)計方法來實現(xiàn)指標(biāo)體系獨立性要求；通過信息熵理論來實現(xiàn)指標(biāo)體系顯著性要求。研究結(jié)果表明，最終建立的指標(biāo)體系僅用22個指標(biāo)反映初始指標(biāo)體系中73個可觀測指標(biāo)的約91.5%的原始信息。與其他文獻(xiàn)中得到的同類指標(biāo)體系相比，本文構(gòu)建的民生工程建設(shè)評價指標(biāo)體系，在基本保留原有信息量的條件下，指標(biāo)數(shù)目大為精簡，可為相關(guān)決策提供基本依據(jù)。

參 考 文 獻(xiàn)：

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