淺析《鹿特丹規(guī)則》

王亞文

摘 要 《鹿特丹規(guī)則》是在世界經(jīng)濟(jì)全球化和國際經(jīng)貿(mào)、航運多元化發(fā)展趨勢日益加深的格局下，為謀求國際貿(mào)易運輸法律的統(tǒng)一化進(jìn)行的探索。試圖在與海運相關(guān)的國際運輸領(lǐng)域確立一套統(tǒng)一的規(guī)范。我國作為全面參與《鹿特丹規(guī)則》確立的國家，可以通過簽署的方式表達(dá)中國對國際貨運規(guī)范制定的肯定態(tài)度和決定意義， 以進(jìn)一步發(fā)揮中國在國際立法中的引領(lǐng)作用。

關(guān)鍵詞 《鹿特丹規(guī)則》 國際貿(mào)易 承運人

中圖分類號：DF961 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

一、《鹿特丹規(guī)則》的背景和時代性需要

現(xiàn)已經(jīng)生效的國際海上貨物運輸公約一共有三個，《海牙規(guī)則》、《維斯比規(guī)則》和《漢堡規(guī)則》。目前運輸規(guī)則的不統(tǒng)一給國際貿(mào)易帶來諸多不便，影響了貨物自由轉(zhuǎn)讓，也增加了交易成本。

現(xiàn)有海上國際貨物運輸?shù)姆芍贫热狈y(tǒng)一，未能充分考慮到現(xiàn)代運輸做法，包括集裝箱化、門到門運輸合同和使用電子運輸單據(jù)。《鹿特丹規(guī)則》試圖在平等互利基礎(chǔ)上發(fā)展國際貿(mào)易，促進(jìn)各國間友好關(guān)系。盡量采用統(tǒng)一規(guī)則，更新和協(xié)調(diào)涉及海運區(qū)段的國際貨物運輸規(guī)則，增強(qiáng)法律確定性。提高國際貨物運輸效率和商業(yè)可預(yù)測性，減少所有國家間國際貿(mào)易流通的法律障礙。

如果能實現(xiàn)全程或部分海上國際運輸合同的統(tǒng)一規(guī)范，增加法律確定性，提高國際貨物運輸效率，將對國內(nèi)、國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮極其重要作用。 另外，托運人和承運人在涉及各種運輸方式的運輸合同中的普遍性制度缺乏約束力和平衡性，新的發(fā)展形勢也迫切要求產(chǎn)生新的國際公約。如果《鹿特丹規(guī)則》獲得主要航運國家的認(rèn)可并使之生效，那將預(yù)示著國際貨物運輸開啟一個“鹿特丹時代”。

二、《鹿特丹規(guī)則》的先進(jìn)性特點

在運輸方式上，《海牙規(guī)則》適用于“鉤到鉤”或“舷到舷”；《漢堡規(guī)則》適用于“港到港”，而《鹿特丹規(guī)則》是海運+其他模式。它的適用范圍包括海上運輸區(qū)段，以及海運前后由承運人根據(jù)同一運輸合同承擔(dān)的以其他運輸方式進(jìn)行運輸?shù)膮^(qū)段。 《鹿特丹規(guī)則》不僅從適用范圍上看超越了一部純粹的海運國際公約，在內(nèi)容上也已經(jīng)突破了原有的三部海運公約，注入了許多新的概念、規(guī)則和制度。其中，責(zé)任主體擴(kuò)大為承運人、履約方、海運履約方，打破了局限于海上運輸?shù)恼{(diào)整范圍，同時還適用于與海運相銜接的其他運輸方式，將海運、港口、內(nèi)陸各種運輸方式的經(jīng)營人都涵蓋在內(nèi)?！堵固氐ひ?guī)則》將運輸單證分為兩種，可轉(zhuǎn)讓運輸單證和不可轉(zhuǎn)讓運輸單證，并分別詳細(xì)規(guī)定了兩種單證的內(nèi)容、證據(jù)效力、單證簽發(fā)等相關(guān)事項，填補(bǔ)了以往公約在這一問題上的空白。

《鹿特丹規(guī)則》明確規(guī)定，責(zé)任期間自承運人或者履約方為運輸而接收貨物時開始，至貨物交付時終止。 擴(kuò)大了地域適用范圍將承運人的責(zé)任期間延伸至“門到門”，令承運人責(zé)任基礎(chǔ)和舉證責(zé)任的分配更加明確。承運人可以通過證明自己沒有過錯或者證明存在免責(zé)事項免除其對貨物的賠償責(zé)任，除非索賠方可以證明免責(zé)事項的產(chǎn)生來自于承運人的過失。

另外，在《鹿特丹規(guī)則》中還有許多其他新規(guī)定。例如，首次在國際海上貨物運輸領(lǐng)域引入了控制權(quán)、權(quán)利的轉(zhuǎn)讓、電子記錄、訴權(quán)人、單證托運人和持有人等概念，并且分別作出了詳細(xì)的規(guī)定。此外，還新增加了單證托運人、控制方、持有人等關(guān)系方，并賦予他們一定的運輸指示權(quán)、控制權(quán)等，滿足了對貨物交付的多樣化需求。

三、我國對加入《鹿特丹規(guī)則》的慎重考慮

我國既是航運大國又是貿(mào)易大國，我們應(yīng)從國家整體的長遠(yuǎn)利益出發(fā)，進(jìn)行深入研究和客觀評價。在正確理解公約的目的、宗旨和內(nèi)容的前提下，就該公約對國內(nèi)各利益方的影響進(jìn)行研究。鑒于其在國際海上貨物運輸法統(tǒng)一化過程中的地位，加強(qiáng)對它的研究也有助于我們把握國際貨物運輸法的發(fā)展趨勢，進(jìn)而完善我國的國內(nèi)立法服務(wù)。 評估結(jié)果表明，《鹿特丹規(guī)則》對貨方來說有利有弊，多數(shù)貨主從整體上持積極態(tài)度，中國政府應(yīng)以客觀、全面、積極、審慎的態(tài)度對待《鹿特丹規(guī)則》 。

《鹿特丹規(guī)則》的先進(jìn)性能為我國外貿(mào)、航運企業(yè)帶來長遠(yuǎn)發(fā)展的機(jī)遇，我國可以選擇在合適的時候以簽署公約來表明對待公約的積極態(tài)度?？紤]到目前我們對公約的研究和掌握不夠充分，并且對公約的評估還沒有完成，缺乏客觀的數(shù)據(jù)支撐，并且我國的主要貿(mào)易伙伴對公約的態(tài)度還不明確，所以我國政府對簽署公約問題仍持嚴(yán)格、審慎的態(tài)度。

四、結(jié)語

集合了各種努力成就的《鹿特丹規(guī)則》。雖有缺點，但是優(yōu)點更多。占國際貿(mào)易量四分之一的國家已經(jīng)簽署，其中包括許多影響力比較大的國家。除美國外的希臘、盧森堡、荷蘭、挪威、西班牙、瑞典、瑞士等海運國家已經(jīng)簽署， 表達(dá)加入《鹿特丹規(guī)則》的意愿。在這樣的情形下，我國應(yīng)考慮順應(yīng)國際趨勢，早日加入《鹿特丹規(guī)則》，也希望《鹿特丹規(guī)則》早日生效，真正有助于船貨和諧。

（作者單位：青島大學(xué)法學(xué)院國際關(guān)系）

注釋：

郭瑜.海商法的精神——中國的實踐和理論[M].北京：北京大學(xué)出版社， 2005：222.

司玉琢.開啟鹿特丹時代——司玉琢解讀《鹿特丹規(guī)則》[J].中國遠(yuǎn)洋航務(wù)，2009（5）.

郭萍.從貨方視角看《鹿特丹規(guī)則》[J] .中國海商法年刊，2010（2）：25-26.

莫世健.中國在“鹿特丹時代”國際海運秩序構(gòu)建中角色的理性思考[J].中國海商法年刊，2011（1）：34-42.