關于對外貿易變遷路徑依賴的判定

李紅江 羅芳

摘要：本文受路徑依賴理論逐漸應用到技術變遷、制度變遷和經(jīng)濟地理學等研究領域的啟發(fā)，探究了東莞市對外貿易變遷過程中路徑依賴的存在性；運用東莞歷年統(tǒng)計年鑒和統(tǒng)計公報的相關實際數(shù)據(jù)，分別探討了東莞市對外貿易中貿易主體和貿易方式的變遷過程，進而得出了東莞市對外貿易變遷分別對三資企業(yè)和加工貿易存在路徑依賴的結論。

關鍵詞：對外貿易；路徑依賴；貿易主體；貿易方式

一、引言

路徑依賴是指由于外生的偶然性隨機因素的觸發(fā)和內生的各種正反饋機制的強化作用，事物發(fā)展的歷史進程將對其初始路徑產(chǎn)生某種程度的“鎖定”效應。1975年，美國經(jīng)濟學家David 在其著作《技術選擇、創(chuàng)新和經(jīng)濟增長》中首次將“路徑依賴”概念納入經(jīng)濟學的研究領域。1985年，David將此概念引入到技術變遷的分析中，對路徑依賴的內涵和作用機理作了深入的探討。1989年，經(jīng)濟學家Arthur將其用來探討報酬遞增對于經(jīng)濟系統(tǒng)運行的影響，開創(chuàng)了路徑依賴在經(jīng)濟學中應用的先河。20世紀90年代以來，西方學者逐漸把路徑依賴研究的重心由技術變遷轉向了制度變遷。1990年，North將路徑依賴理論引入制度變遷的研究中并指出David和Arthur提出的技術變遷中的路徑依賴理論同樣適用于制度變遷。隨后，研究制度變遷中路徑依賴的文獻快速增多，制度變遷的路徑依賴理論已成為路徑依賴理論體系中發(fā)展最為迅猛、取得成果最為豐碩的領域。除此之外，學者們還把路徑依賴理論應用到了其他學科領域。Grabher在1993年、Garud和Rappa在1994年、Bebchuk和Roe在1999年、North在2005年分別將路徑依賴引入到經(jīng)濟地理學、社會學、公司治理和心理學的研究領域。相比較而言，我國學者對路徑依賴的研究是不足的，一方面未能在路徑依賴理論體系的建構上取得突破；另一方面在現(xiàn)有路徑依賴理論的應用領域也大都是沿著國外學者已有的研究方向繼續(xù)向前推進。值得指出的是，傅沂提出從技術變遷和制度變遷兩個角度分析產(chǎn)業(yè)變遷中的路徑依賴的思路具有一定的創(chuàng)新性。

2008年的全球金融危機使我國的對外貿易遭受重創(chuàng)，作為我國改革開放前沿陣地之一的東莞更是遭受劇烈沖擊。對此，國內學者爭相提出和論證進行產(chǎn)業(yè)升級和貿易轉型的必要性和緊迫性。在這樣的背景下，本文嘗試探索東莞市對外貿易變遷中的路徑依賴問題，力爭為東莞的貿易轉型提供一個新的視角。

二、對外貿易的變遷過程

為了數(shù)據(jù)的可比性，本文首先用1995年以來美元兌換人民幣的年平均匯率將下文涉及的以美元為計量單位的進出口數(shù)據(jù)統(tǒng)一換算成人民幣，再用以1995年為基期的累計CPI將以人民幣計量的名義進出口數(shù)據(jù)換算成其實際值。接下來，本文將依次從貿易主體和貿易方式的角度深入探討東莞市對外貿易的變遷過程。

（一）對外貿易主體的變遷

以企業(yè)的經(jīng)濟類型為標準，對外貿易主體可以劃分為國有企業(yè)、三資企業(yè)、民營企業(yè)和其他企業(yè)（包括集體企業(yè)等）。

本文首先考察1995～2011年東莞實際進口總額按貿易主體分解的情況，如圖1所示。從總體上看，歷年的國有企業(yè)實際進口額呈現(xiàn)出先上升后下降的“倒U形”變化趨勢——1995年僅為350.60億元，隨后逐漸上升，在2002年達到一個小高峰，即827.89億元；隨后先下降后上升，在2007年達到最高點，即980.83億元；之后再次下降并在2011年跌至375.03億元。它在實際進口總額中所占的比重則呈現(xiàn)出逐漸下降的趨勢——1995年最高，達到55.30%；2002年跌破50%，為49.73%；2011年降至最低點，即12.71%。歷年的民營企業(yè)實際進口額呈現(xiàn)出逐漸上升的趨勢——1995～2000年保持為零，這是由于政策限制，民營企業(yè)無法取得進出口經(jīng)營權；2001年開始破冰，民營企業(yè)實際進口額為200萬元，此時它在實際進口總額中所占的比重僅為0.0014%；2002～2003年，民營企業(yè)實際進口獲得井噴式的發(fā)展，2002年達到5.29億元，比上年實際增長316倍，2003年達到196.67億元，比上年實際增長36倍，直至2007年依然保持較快增長；2008～2009年受金融危機影響逆轉為負增長，其中2009年負增長9.75%；隨后兩年因金融危機緩解而恢復增長，其中2010年強勁反彈，增長了36.80%。歷年的民營企業(yè)實際進口額在實際進口總額中所占比重的變化趨勢與歷年的民營企業(yè)實際進口額的變化趨勢基本一致，也呈現(xiàn)出逐漸上升的趨勢——1995至2000年保持為零，隨后開始快速增長，2003年突破了10%，2011年突破了20%。關于歷年的其他企業(yè)實際進口額，不論是其絕對數(shù)值，還是其在實際進口總額中所占的比重，均非常小，故在此不作深入討論。與前述三種貿易主體相比，歷年三資企業(yè)的實際進口額在實際進口總額中所占的比重不僅很大，而且處于穩(wěn)定增長的態(tài)勢——1995年就已達到43.35%；2003年突破50%，達到54.30%，正是從這一年開始，三資企業(yè)逐漸取代國有企業(yè)成為東莞對外貿易的主力軍；2011年這一比重更是達到了64.17%的新高度。

接下來再看1995～2011年東莞實際出口總額按貿易主體分解的情況。從總體上看，歷年四種貿易主體的實際出口額和它們在實際出口總額中所占的比重的變化趨勢與前述進口的情況類似，此不贅述。不過仍有一點值得強調，與前述進口的情況相比，在這17年間，國有企業(yè)實際出口額在實際出口總額中所占比重的下降幅度更大：1995年高達60.82%，到2011年已跌破10%；與此相對應，三資企業(yè)實際出口額在實際出口總額中所占比重的上升幅度更大：1995年僅占39.12%，到2011年已接近70%。因而從2003年開始，實際出口總額的變化趨勢基本由三資企業(yè)決定。

（二）對外貿易方式的變遷

在國際貿易學中，貿易方式主要分為一般貿易、加工貿易和其他貿易方式三類。結合《東莞統(tǒng)計年鑒2012》中對貿易方式的分類方法，本文將加工貿易界定為僅含來料加工裝配和進料加工兩類，其他的加工貿易方式全部劃分到其他貿易方式中?？紤]到除來料加工裝配和進料加工之外的其他加工貿易方式在進、出口總額中所占比例均非常小，這樣的界定和劃分既是方便的也是合理的。

首先考察1995～2011年東莞實際進口總額按貿易方式分解的情況，如圖2所示。從總體上看，歷年的一般貿易實際進口額和它在實際進口總額中所占的比重均呈現(xiàn)出逐漸上升的趨勢，尤其是2007～2008年的金融危機之后，增長勢頭強勁，但這個比重始終未超過20%——1995年最低，僅為0.71%；2011年最高，達到17.37%；平均為6.45%。歷年的其他貿易方式實際進口額也呈現(xiàn)出逐漸上升的趨勢，但它在實際進口總額中所占的比重波動比較大——2003年最低，為7.32%；1996年最高，達到18.82%；平均為10.02%。而且，這個比重也始終未超過20%。與前兩種貿易方式相比，歷年的加工貿易實際進口額在實際進口總額中所占的比重很大——1998年，這一比重高達90.64%；2011年，其最小值也達到了71.29%；平均為83.53%。因而，從圖2上看，歷年實際進口總額的變化趨勢與加工貿易實際進口額基本一致，或者說歷年加工貿易實際進口額的變化趨勢決定了實際進口總額的變化趨勢。

然后考察1995～2011年東莞實際出口總額按貿易方式分解的情況。從總體上看，歷年三種貿易方式下的實際出口額和它們在實際出口總額中所占的比重的變化趨勢與前述進口的情況類似，此不贅述。但有兩點必須加以強調：第一，歷年的其他貿易方式實際出口額在實際出口總額中所占的比重非常小——1995～2005年這一比重不到0.1%，雖然從2006年開始上升，但離5%尚有差距。第二，與其他貿易方式相反，歷年的加工貿易實際出口額在實際出口總額中所占的比重非常大——1995～2005年這一比重連續(xù)保持在95%以上，尤其是1996～2002年更是維持在98%以上；雖然從2006年開始下降，但仍然保持在80%以上。

三、對外貿易變遷過程中路徑依賴的判定

在上一節(jié)中，本文依次從貿易主體和貿易方式這兩個角度對東莞市1995～2011年對外貿易的變遷過程作了系統(tǒng)性的論述。

接下來，本文將1995～2011年東莞對外貿易主體中三資企業(yè)的實際進出口額在東莞實際進出口總額中的占比，和貿易方式中加工貿易的實際進出口額在東莞實際進出口總額中的占比匯總到一起，如圖3所示。

結合圖3中的趨勢線和具體的數(shù)據(jù)可以看出，歷年的三資企業(yè)實際進出口額在東莞實際進出口總額中所占的比重呈現(xiàn)出逐漸上升的趨勢——1995年為41.21%，2011年已達到67.14%，平均值為52.47%。歷年的加工貿易實際進出口額在東莞實際進出口總額中所占的比重始終維持在高位——1998年的最高峰達到95.19%，即便是2011年的最低位也達到76.94%，平均值為89.70%。

綜合以上分析，從1995～2011年，上述兩個比重均始終保持在高位運行（受限于數(shù)據(jù)的可得性和有效性，本文目前無法觀測和描述更長的時間段）。據(jù)此，本文認為，東莞對外貿易的運行軌跡對三資企業(yè)和加工貿易均存在相當程度的“鎖定效應”，即東莞對外貿易的變遷在貿易主體方面對三資企業(yè)存在路徑依賴，在貿易方式方面對加工貿易存在路徑依賴。

四、結語與展望

除了人民幣升值、勞動力成本上升、原材料價格上漲和貿易壁壘此起彼伏等外生阻力之外，對外貿易變遷過程中的路徑依賴對東莞實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構調整和貿易轉型升級施加著強效的內生阻力。在研究貿易轉型的文獻中，很少有學者論證這種內生阻力，而通過具體的數(shù)據(jù)來判定對外貿易變遷中存在路徑依賴的學者就更少了。事實上，這種內生阻力甚至比前述外生阻力的作用更強，更值得有關部門加以重視，更具有研究價值。

因此，筆者在今后的研究中將沿著這條道路繼續(xù)前進，下一步擬深入探究東莞市對外貿易變遷的路徑依賴的形成原因，從而為之后提出打破這路徑依賴的對策奠基。

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[8]傅沂.產(chǎn)業(yè)變遷中的路徑依賴研究[D].暨南大學，2006.

*本文受上海市教委重點學科建設項目（項目編號：J50504）資助。

（作者單位：上海理工大學管理學院）