企業(yè)創(chuàng)新關(guān)聯(lián)及測(cè)度研究綜述

朱永華　王霓　王雪華　李穩(wěn)

摘要：創(chuàng)新關(guān)聯(lián)理論及測(cè)度的提出，可以更直接地為企業(yè)戰(zhàn)略的制定提供實(shí)證依據(jù)并直接影響到企業(yè)創(chuàng)新能力的提升。本文在梳理文獻(xiàn)脈絡(luò)的基礎(chǔ)上，分析了創(chuàng)新關(guān)聯(lián)的內(nèi)涵及構(gòu)成，然后理清創(chuàng)新關(guān)聯(lián)測(cè)度研究?jī)?nèi)容，為發(fā)展創(chuàng)新關(guān)聯(lián)理論研究提供方向，最后得出結(jié)論與研究展望。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新關(guān)聯(lián) 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò) 技術(shù)創(chuàng)新

0 引言

在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）和歐盟統(tǒng)計(jì)署（Eurostat）聯(lián)合開發(fā)出版《奧斯陸手冊(cè)》第三版（OSLO MANUAL）一書中，創(chuàng)新關(guān)聯(lián)作為正式的創(chuàng)新測(cè)度指標(biāo)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同的角度對(duì)創(chuàng)新關(guān)聯(lián)的概念、測(cè)度以及創(chuàng)新關(guān)聯(lián)在企業(yè)中的應(yīng)用進(jìn)行研究。

1 創(chuàng)新關(guān)聯(lián)的作用

1.1 創(chuàng)新的形成需要?jiǎng)?chuàng)新關(guān)聯(lián)（Linkages in the Innovation Process）

熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新是現(xiàn)有資源的“重新組合”，早期他認(rèn)為創(chuàng)新是企業(yè)家精神（熊彼特Ⅰ型），后期認(rèn)為是大公司中“合作型”企業(yè)家精神（熊彼特Ⅱ型）：在較封閉的環(huán)境下，大企業(yè)擁有更豐富的資源，因此大企業(yè)比小企業(yè)更具有創(chuàng)新性。隨著創(chuàng)新需要的知識(shí)基礎(chǔ)的復(fù)雜化，無論大小企業(yè)都必須通過與外界保持良好的互動(dòng)關(guān)系，依賴外部資源來彌補(bǔ)內(nèi)部資源的相對(duì)貧乏（Granstrand and Patel 1997）。為創(chuàng)新構(gòu)建相應(yīng)的組織形式時(shí)，需在內(nèi)部建立起互動(dòng)模式以便調(diào)動(dòng)企業(yè)的全部知識(shí)積累，這種組織行為不應(yīng)局限于企業(yè)內(nèi)部，還需要延伸到與外部的合作伙伴的關(guān)系之中（Van de Ven 1999）。

1.2 創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新關(guān)聯(lián)有助于增強(qiáng)企業(yè)對(duì)外部知識(shí)的吸收能力

Cohen and Levinthal（1990）過去大量的研究表明，隨著知識(shí)的商業(yè)化及其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用越來越重要，跨組織的合作也變得越加平常，組織間的網(wǎng)絡(luò)成為各個(gè)組織共享和交換資源、共同開發(fā)新創(chuàng)意和新技能的一種方式。

創(chuàng)新企業(yè)必須進(jìn)行組織創(chuàng)新，在內(nèi)部建立互動(dòng)團(tuán)隊(duì)，并延伸到外部合作伙伴關(guān)系之中，與合作伙伴形成創(chuàng)新關(guān)聯(lián)，在互動(dòng)形成“強(qiáng)關(guān)聯(lián)”或“弱關(guān)聯(lián)”（Granovetter，1973），來進(jìn)行創(chuàng)新。

1.3 社會(huì)學(xué)和網(wǎng)絡(luò)分析等證實(shí)了異質(zhì)性群體進(jìn)行溝通的優(yōu)勢(shì)

從塞繆爾（Sinnel，1954）到格蘭特（Granovetter，1973）和伯特（Burt，1992）等都指出擁有廣泛的社交圈，將在信息、地位和資源方面具有優(yōu)勢(shì)。中小企業(yè)合作構(gòu)成中的異質(zhì)性能讓企業(yè)學(xué)到廣泛的知識(shí)，獲得不同的能力以及更多的機(jī)會(huì)，“創(chuàng)新發(fā)生在各種思想的交界處，而不是在某一種知識(shí)和技能的局限內(nèi)”（Leonard-Barton 1995：62）。

2 創(chuàng)新關(guān)聯(lián)的內(nèi)涵與分類

《奧斯陸手冊(cè)》第三版提出創(chuàng)新關(guān)聯(lián)指包括從信息的公平合理交流到積極參與創(chuàng)新項(xiàng)目等各種相互作用，這一概念致力于提出創(chuàng)新的系統(tǒng)維度。把聯(lián)系，或者說知識(shí)與技術(shù)流動(dòng)，分為三種類型：公開信息來源、技術(shù)的獲取或購(gòu)買、創(chuàng)新合作。

格蘭柏赫和鮑威爾（Grabher，Powell，2004）提出四種主要網(wǎng)絡(luò)：非正式網(wǎng)絡(luò)、項(xiàng)目網(wǎng)絡(luò)、地域性網(wǎng)絡(luò)以及商業(yè)網(wǎng)絡(luò)，格蘭特提出要區(qū)分強(qiáng)關(guān)聯(lián)和弱關(guān)聯(lián)，博特提出了網(wǎng)絡(luò)橋梁和結(jié)構(gòu)性缺口等概念。這些能否給創(chuàng)新帶來更大的機(jī)遇？不同的網(wǎng)絡(luò)和關(guān)聯(lián)與不同的內(nèi)容有關(guān)系，強(qiáng)關(guān)聯(lián)限制信息收集的范圍，但交換的信息是“厚”的，可以進(jìn)行緘默性知識(shí)交流；弱關(guān)聯(lián)可獲得非冗余性信息和新穎的信息。

我國(guó)學(xué)者張治河（2007）討論了企業(yè)與其它組織之間的知識(shí)流動(dòng)對(duì)創(chuàng)新的開發(fā)與擴(kuò)散的重要性，這有助于突出創(chuàng)新中組織結(jié)構(gòu)和實(shí)踐的作用，而這些組織結(jié)構(gòu)和實(shí)踐促進(jìn)了知識(shí)的運(yùn)用與共享，以及與其它企業(yè)和公共研究機(jī)構(gòu)的相互作用，即從另一個(gè)角度揭示了創(chuàng)新關(guān)聯(lián)的相關(guān)定義。葛霆、周華東（2008）指出創(chuàng)新過程的層次、環(huán)節(jié)、參與的行為主體以及它們之間的關(guān)聯(lián)度（包括數(shù)量和深度）應(yīng)該是創(chuàng)新測(cè)度最為重要的內(nèi)容之一，這里統(tǒng)稱為“創(chuàng)新關(guān)聯(lián)”。

3 創(chuàng)新關(guān)聯(lián)在企業(yè)創(chuàng)新與成長(zhǎng)中的作用

3.1 正式關(guān)聯(lián)

大多數(shù)經(jīng)驗(yàn)研究集中于組織的正式關(guān)聯(lián)，研究證明了聯(lián)盟的設(shè)立與創(chuàng)新之間的強(qiáng)正相關(guān)關(guān)系，如化工、生物、電信和半導(dǎo)體（Ahuja，2000；Powell etal.1996；Godoe，2000）。

研究者關(guān)注不同類型關(guān)聯(lián)是怎樣影響創(chuàng)新聯(lián)盟獲益的，如菲?。╒inding，2002）、鮑威爾（1999）強(qiáng)調(diào)從不同的關(guān)聯(lián)中獲取合作經(jīng)驗(yàn)以及取得網(wǎng)絡(luò)中心位置是生物技術(shù)公司創(chuàng)新的重要決定因素。大部分研究都著眼于是否有正式的合作，烏伽（Ahuja，2000）在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了更為細(xì)致的分析，包括直接和間接關(guān)聯(lián)，以及間接的程度。通過合作伙伴的聯(lián)系而取得較遠(yuǎn)距離的聯(lián)結(jié)被認(rèn)為是弱的或間接的關(guān)聯(lián)，直接和間接的關(guān)聯(lián)都對(duì)創(chuàng)新有正面影響，但是間接關(guān)聯(lián)的影響比直接關(guān)聯(lián)的影響要小。

還有不少學(xué)者就創(chuàng)新關(guān)聯(lián)推動(dòng)小公司創(chuàng)新進(jìn)行研究，如斯圖亞特（Stuart，2000），他們的研究指出創(chuàng)新和合作形成良性循環(huán)，并強(qiáng)調(diào)要進(jìn)一步關(guān)注關(guān)聯(lián)的持續(xù)時(shí)間、合作時(shí)間以及關(guān)聯(lián)破裂對(duì)創(chuàng)新進(jìn)度的影響。具有網(wǎng)絡(luò)關(guān)聯(lián)的企業(yè)可以獲取更多具有不同信息和能力源泉的途徑，關(guān)聯(lián)提升了企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新的水平，這是缺乏這些關(guān)聯(lián)的企業(yè)可望而不可及的。

3.2 非正式關(guān)聯(lián)

很少有研究將非正式關(guān)聯(lián)與創(chuàng)新過程聯(lián)系起來，并且鮮有關(guān)于非正式組織間關(guān)系的研究。Walter W.Powell（2004）表明，非正式關(guān)聯(lián)是有潛力對(duì)創(chuàng)新作出貢獻(xiàn)的，盡管如此，很多組織總的來說并沒有意識(shí)到非正式關(guān)系對(duì)正式活動(dòng)的支持作用與程度。

較早進(jìn)行企業(yè)間非正式網(wǎng)絡(luò)研究的是馮·希普爾（Von Hippel，1987）對(duì)美國(guó)小鋼鐵制造廠商間專有信息共享的研究。一群分享相類似技能和專業(yè)知識(shí)的人被稱為是“實(shí)踐社團(tuán)”或“實(shí)踐網(wǎng)絡(luò)”（Brown and Duguid，2001）。薩克森寧（1994）對(duì)美國(guó)硅谷的研究表明，這種知識(shí)性網(wǎng)絡(luò)社團(tuán)促進(jìn)了硅谷非正式知識(shí)的共享，創(chuàng)造了很多新創(chuàng)意和想法，推動(dòng)了企業(yè)創(chuàng)新。

3.3 多方關(guān)系

大多數(shù)關(guān)聯(lián)研究探討雙重關(guān)聯(lián)，羅森克普夫和塔希曼（1998）關(guān)于專業(yè)社團(tuán)的分析強(qiáng)調(diào)研究多方關(guān)系，將各個(gè)組織中的專業(yè)技術(shù)人員聯(lián)合起來。多方網(wǎng)絡(luò)研究?jī)A向于強(qiáng)調(diào)合作過程的各個(gè)方面，但它未能測(cè)度關(guān)聯(lián)的產(chǎn)出，尤其是無法衡量成員間信息共享與處理是如何決定新想法的產(chǎn)生。

4 新近的研究關(guān)注知識(shí)共享、知識(shí)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新測(cè)度

知識(shí)轉(zhuǎn)移過程處于創(chuàng)新過程的中心地位，信息通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交換促進(jìn)了勞動(dòng)分工中互補(bǔ)性資產(chǎn)在創(chuàng)新中的作用（Mownery，Oxley and Silverman，1996）和現(xiàn)有信息以一種新的方式重組。網(wǎng)絡(luò)不僅促進(jìn)信息交流，而且促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移和共享，尤其是隱性知識(shí)和顯性知識(shí)之間的轉(zhuǎn)換（野中郁次郎，2005）。

近年來，國(guó)外創(chuàng)新關(guān)聯(lián)的研究以歐盟國(guó)家為主的實(shí)證研究為代表。如經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）在《奧斯陸手冊(cè)》第三版（2005）中，專門辟出一章（第五章）闡述“創(chuàng)新關(guān)聯(lián)”（Linkages in the Innovation Process），包括從信息的公平合理交流到積極參與創(chuàng)新項(xiàng)目等各種相互作用，致力于提出系統(tǒng)測(cè)度創(chuàng)新的維度。識(shí)別知識(shí)和技術(shù)流如何產(chǎn)生，梳理企業(yè)知識(shí)與技術(shù)流的主要來源，以及甄別這些來源中何為最重要的因素及其作用機(jī)制等問題，是理解創(chuàng)新過程中聯(lián)系的核心（張治河，2007）。

現(xiàn)有的創(chuàng)新測(cè)度方法和體系面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，那些占據(jù)主導(dǎo)地位的以技術(shù)創(chuàng)新（主要是產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新）為基礎(chǔ)的創(chuàng)新測(cè)度方法和體系顯然不能夠準(zhǔn)確全面再現(xiàn)包含知識(shí)和技術(shù)流創(chuàng)新的真實(shí)過程、能力和績(jī)效?！秺W斯陸手冊(cè)》（第三版）從創(chuàng)新的非線性交互模式視角對(duì)創(chuàng)新理論上的突破性進(jìn)展為我們提供了一個(gè)更加全面深入理解創(chuàng)新的內(nèi)涵，這也是系統(tǒng)構(gòu)建創(chuàng)新關(guān)聯(lián)測(cè)度模型的依據(jù)所在。

葛霆，周華東（2006）則在其創(chuàng)新關(guān)聯(lián)理論基礎(chǔ)上首次提出以企業(yè)為主體的創(chuàng)新測(cè)度立體交互模型，該模型以外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境共同構(gòu)建，根據(jù)創(chuàng)新活動(dòng)的多維性特征即創(chuàng)新過程的多層次、多環(huán)節(jié)和多行為主體將創(chuàng)新測(cè)度模型設(shè)定為交互式模型而非線性式，創(chuàng)新過程中的各層次、各環(huán)節(jié)和各參與的行為主體間的相互作用在該模型上都得到了體現(xiàn)。

5 結(jié)論與研究建議

上述研究成果，為開展創(chuàng)新關(guān)聯(lián)研究指明了方向，實(shí)踐上有利于探索企業(yè)創(chuàng)新形成的過程，但在理論上仍需進(jìn)一步探究以下幾個(gè)問題：

5.1 創(chuàng)新關(guān)聯(lián)內(nèi)涵及其相關(guān)理論

目前國(guó)內(nèi)外對(duì)創(chuàng)新關(guān)聯(lián)理論的研究尚未深入。在已有的研究中，創(chuàng)新過程中知識(shí)的流動(dòng)和技術(shù)流的產(chǎn)生以及創(chuàng)新體系中的各關(guān)聯(lián)個(gè)體如何交互作用，尤其是隱性資源（知識(shí)）如何轉(zhuǎn)化為顯性知識(shí)，其路徑與機(jī)理有待探究。

5.2 創(chuàng)新關(guān)聯(lián)作用機(jī)制與路徑

現(xiàn)有創(chuàng)新理論，知識(shí)創(chuàng)新導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)出的過程被黑箱化或被屏蔽，伴隨著知識(shí)和技術(shù)的創(chuàng)造、獲取、交換和傳播等，創(chuàng)新關(guān)聯(lián)為解釋創(chuàng)新黑箱中創(chuàng)新個(gè)體、組織的參與和互動(dòng)提供了可能，未來的研究將探究創(chuàng)新關(guān)聯(lián)在知識(shí)和技術(shù)領(lǐng)域的作用機(jī)制。

5.3 創(chuàng)新關(guān)聯(lián)的測(cè)度

創(chuàng)新通常包括了知識(shí)甚至知識(shí)結(jié)構(gòu)全方位的創(chuàng)造，創(chuàng)新關(guān)聯(lián)測(cè)度、績(jī)效測(cè)度、創(chuàng)新關(guān)聯(lián)與績(jī)效間關(guān)系的測(cè)度、創(chuàng)新關(guān)聯(lián)測(cè)度的方法和指標(biāo)選取等都需要深入探討與研究。

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基金項(xiàng)目：

本文是湖北省軟科學(xué)研究項(xiàng)目“轉(zhuǎn)變發(fā)展方式提升湖北民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力研究”（2010DEA007-2），武漢市軟科學(xué)研究項(xiàng)目“提升武漢民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力研究”（201141333458-2）和湖北

省教育廳人文社科重點(diǎn)項(xiàng)目“湖北民營(yíng)科技型企業(yè)創(chuàng)新關(guān)聯(lián)及測(cè)度問題研究”（2011jyte112）研究成果。

通訊作者：

朱永華（1970-），教授，博士，武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士后，湖北企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究中心副主任，研究方向：企業(yè)戰(zhàn)略管理，中?。駹I(yíng)）企業(yè)與創(chuàng)業(yè)管理等。