以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)研究

劉穎　尹志榮　尹華川　耿明順

摘 要：技術(shù)創(chuàng)新是社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的引擎，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主力軍。而我國(guó)企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新。文章在研究國(guó)內(nèi)外企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，針對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制存在的普遍問(wèn)題，提出了以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制總體框架，并提出對(duì)應(yīng)的推進(jìn)策略，對(duì)促進(jìn)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體和發(fā)動(dòng)機(jī)具有重要的價(jià)值。

關(guān)鍵詞：企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；機(jī)制；體系建設(shè)

中圖分類號(hào)：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-8937（2013）21-0005-02

隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新成為提升國(guó)家與地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要途徑之一。綜觀世界，技術(shù)創(chuàng)新絕大部分是由企業(yè)完成或推動(dòng)的。

而我國(guó)缺乏技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)沒有真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，很多企業(yè)一直處于產(chǎn)業(yè)鏈的低端，難以構(gòu)建強(qiáng)有力的核心競(jìng)爭(zhēng)力；科研機(jī)構(gòu)、高校等的技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)、社會(huì)的結(jié)合較少，難以實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化。提高技術(shù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵是建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。

因此，研究以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系與創(chuàng)新機(jī)制，對(duì)于提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，促進(jìn)企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，以及提高我國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新水平，具有重要的意義。

1 技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)涵和技術(shù)創(chuàng)新體系的發(fā)展現(xiàn)狀研究

1.1 技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵

技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)從產(chǎn)生新產(chǎn)品或新工藝的設(shè)想到市場(chǎng)應(yīng)用的完整過(guò)程，它包括新思想新概念的產(chǎn)生、研發(fā)、商業(yè)化生產(chǎn)到市場(chǎng)化等一系列活動(dòng)，其本質(zhì)上是一個(gè)科技、經(jīng)濟(jì)一體化過(guò)程，是應(yīng)用創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步共同演進(jìn)的產(chǎn)物。技術(shù)創(chuàng)新的最終目的是技術(shù)的工業(yè)應(yīng)用和創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)推廣。

技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制是指技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過(guò)程中各個(gè)參與主體之間的交互作用規(guī)律。構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，目的是使技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)在運(yùn)行過(guò)程中所包含的創(chuàng)新組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)及其工作方式，以及創(chuàng)新組織與外部環(huán)境之間形成良性的互動(dòng)關(guān)系。

1.2 技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制和體系建設(shè)在國(guó)內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀研究

在國(guó)外，以跨國(guó)公司為代表的大中型公司和機(jī)構(gòu)都在全球開發(fā)利用科技創(chuàng)新資源，聯(lián)合科研機(jī)構(gòu)，組成創(chuàng)新聯(lián)盟，構(gòu)筑技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈，來(lái)鞏固其核心能力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；中小企業(yè)則利用其某一領(lǐng)域獨(dú)特的創(chuàng)新技術(shù)，借助社會(huì)的扶持，激烈競(jìng)爭(zhēng)，迅速發(fā)展。各類企業(yè)同時(shí)也形成了與科研機(jī)構(gòu)、高校等的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟。

在國(guó)內(nèi)，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵之一。黨的十八大報(bào)告明確指出，提高自主創(chuàng)新能力，構(gòu)建創(chuàng)新型國(guó)家是國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心。國(guó)家經(jīng)濟(jì)和科技部門相繼出臺(tái)了相關(guān)的法規(guī)政策，引導(dǎo)企業(yè)建立完善的技術(shù)創(chuàng)新體系。一些學(xué)者從技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制的構(gòu)建等方面對(duì)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制做了大量研究。但大多數(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新尚處于發(fā)展的初中級(jí)階段，自主技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，難以成為全球意義上的產(chǎn)業(yè)鏈集成者和關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)明提供者。科研機(jī)構(gòu)、高校等的技術(shù)創(chuàng)新卻大多沒有轉(zhuǎn)化為應(yīng)用，缺乏對(duì)技術(shù)創(chuàng)新體系的研究。

1.3 我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制和體系建設(shè)存在的問(wèn)題

主要?dú)w結(jié)為以下幾個(gè)因素：

①政策法規(guī)不完善。我國(guó)缺乏支持技術(shù)創(chuàng)新的政策，包括：完善的專利和成果的技術(shù)保護(hù)政策；高新技術(shù)園區(qū)的扶持政策；鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以及對(duì)創(chuàng)新企業(yè)給予優(yōu)惠稅收和資金支持的政策；對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供融資、貸款的優(yōu)惠金融政策；科研機(jī)構(gòu)、高校等技術(shù)創(chuàng)新扶持與獎(jiǎng)勵(lì)政策等。

②缺乏技術(shù)創(chuàng)新的扶持機(jī)制。目前作為我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新投資資金主力的銀行貸款往往首先考慮進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)的還款能力，對(duì)于有長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值的高技術(shù)高風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目卻不愿意進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。缺乏技術(shù)創(chuàng)新的扶持機(jī)制的問(wèn)題凸顯。

③企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新積極性不高。我國(guó)的企業(yè)長(zhǎng)期模仿創(chuàng)新或者直接買進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品，沒有成為技術(shù)創(chuàng)新的主體?！岸唐娇臁辟嵢】戾X，缺乏自主技術(shù)創(chuàng)新的意識(shí)。其次，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的利益分配機(jī)制不完善，缺乏激勵(lì)機(jī)制。

④科研機(jī)構(gòu)、高校技術(shù)創(chuàng)新缺乏與市場(chǎng)的結(jié)合點(diǎn)?？蒲袡C(jī)構(gòu)、高校等的技術(shù)創(chuàng)新成果大多數(shù)閑置，轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)應(yīng)用的有限。企業(yè)缺乏有效的產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制。

⑤缺乏有效的人才機(jī)制。人才是技術(shù)創(chuàng)新的核心因素。我國(guó)現(xiàn)階段存在以下問(wèn)題：教育中缺乏對(duì)創(chuàng)新能力培養(yǎng)；人才流動(dòng)率低，人才匱乏和人才積壓浪費(fèi)同時(shí)存在；企業(yè)對(duì)科研技術(shù)人才重視程度不夠，造成人才流失嚴(yán)重；缺乏競(jìng)爭(zhēng)和激勵(lì)機(jī)制體制，科技人員沒有技術(shù)創(chuàng)新的緊迫感和動(dòng)力。

2 以企業(yè)為中心的創(chuàng)新機(jī)制研究

2.1 創(chuàng)新機(jī)制建設(shè)的總體框架分析

我國(guó)應(yīng)該形成新型的以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。其總體框架見圖1所示：以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和利益共享為基本原則，形成以企業(yè)為主體，市場(chǎng)為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系和機(jī)制，充分發(fā)揮各創(chuàng)新主體的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，形成多方共贏的技術(shù)創(chuàng)新利益機(jī)制。

2.2 以企業(yè)為中心的創(chuàng)新機(jī)制研究

①技術(shù)創(chuàng)新決策機(jī)制——指揮。決策機(jī)制是企業(yè)能否獲得正確創(chuàng)新決策的關(guān)鍵。當(dāng)今企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)采用聯(lián)合決策。主要有兩種聯(lián)合決策機(jī)制：其一，對(duì)話決策：決策成員間采取對(duì)話協(xié)調(diào)方式相互溝通形成一致性決策。其二，折衷決策：決策成員間按一定標(biāo)準(zhǔn)形成權(quán)重，平衡折衷形成決策。此外，盡量引入外部人員和機(jī)構(gòu)進(jìn)入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策過(guò)程。

②技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制——驅(qū)動(dòng)器。企業(yè)必須以市場(chǎng)需求推動(dòng)為核心與重點(diǎn)。以危機(jī)感與組織激勵(lì)作為企業(yè)的內(nèi)部動(dòng)力，形成內(nèi)外結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制。

③技術(shù)創(chuàng)新人才機(jī)制——核心。人才是所有技術(shù)創(chuàng)新的核心。應(yīng)該實(shí)現(xiàn)“以人為本”的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才機(jī)制，將人才引進(jìn)、人才培養(yǎng)、人才應(yīng)用相結(jié)合。

④技術(shù)創(chuàng)新合作機(jī)制——整合轉(zhuǎn)化。實(shí)現(xiàn)以企業(yè)為中心的產(chǎn)學(xué)研合作：即企業(yè)、高校、科研院依托各自所擁有的優(yōu)勢(shì)資源，實(shí)現(xiàn)各種創(chuàng)新要素優(yōu)化組合，產(chǎn)出創(chuàng)新成果，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)應(yīng)用。該產(chǎn)學(xué)研合作技術(shù)創(chuàng)新模式包括契約合作模式、創(chuàng)新基金合作模式、基地合作模式、項(xiàng)目合作小組等模式。

⑤技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制——激勵(lì)。技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)包括對(duì)創(chuàng)新人才的激勵(lì)、對(duì)企業(yè)的激勵(lì)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的激勵(lì)。激勵(lì)的方式主要有利益激勵(lì)、權(quán)力激勵(lì)、榮譽(yù)激勵(lì)、政策激勵(lì)等。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制是多種激勵(lì)方式的綜合運(yùn)用。

⑥技術(shù)創(chuàng)新文化機(jī)制——自我調(diào)節(jié)。企業(yè)創(chuàng)建全員參與，積極上進(jìn)的技術(shù)創(chuàng)新氛圍和集體智慧、共同努力的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制；社會(huì)上形成開拓進(jìn)取，鼓勵(lì)創(chuàng)新的社會(huì)環(huán)境。

⑦技術(shù)創(chuàng)新政策法規(guī)機(jī)制——保障。技術(shù)創(chuàng)新的法規(guī)機(jī)制是從法律上、制度上來(lái)保證和扶持技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新及創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。技術(shù)創(chuàng)新政策機(jī)制包括由技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)政策的制訂、實(shí)施，和技術(shù)創(chuàng)新政策實(shí)施機(jī)構(gòu)的建立與運(yùn)行。

技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)政策主要包括：科技創(chuàng)新扶持和運(yùn)行政策、稅收政策、金融政策等。

3 以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新推進(jìn)策略研究

3.1 以企業(yè)為中心的創(chuàng)新組織模式研究

以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新組織模式是指圍繞企業(yè)和市場(chǎng)應(yīng)用，企業(yè)、政府部門、科研機(jī)構(gòu)和高等院對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)（科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、工藝設(shè)計(jì)、中間試驗(yàn)、批量試驗(yàn)、生產(chǎn)裝配和經(jīng)營(yíng)銷售等）的權(quán)限、責(zé)任和利益劃分及其聯(lián)系的總和?？梢詫⒁云髽I(yè)為中心的創(chuàng)新組織模式劃分為領(lǐng)導(dǎo)層、組織層、技術(shù)支持層和實(shí)施層等組織層次。

①領(lǐng)導(dǎo)層的構(gòu)成及運(yùn)行模式。領(lǐng)導(dǎo)層中企業(yè)決策層處于核心地位，政府發(fā)揮著重要輔助作用。領(lǐng)導(dǎo)層要理順企業(yè)、政府和其他創(chuàng)新主體的關(guān)系，明確企業(yè)的創(chuàng)新方向，發(fā)揮企業(yè)的主體地位，為企業(yè)的可持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展之路做出戰(zhàn)略決策。

②組織層的構(gòu)成和運(yùn)行模式。企業(yè)的行政部門和技術(shù)部門構(gòu)成組織層，其作用是根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)層的戰(zhàn)略決策來(lái)協(xié)調(diào)創(chuàng)新體系中各個(gè)部分的關(guān)系，提高其合作的效率，通過(guò)制度建設(shè)、人才引進(jìn)等方式保證企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的順利進(jìn)行。

③技術(shù)支持層的構(gòu)成及運(yùn)行模式。技術(shù)層的構(gòu)成主要有企業(yè)的技術(shù)部門、科研機(jī)構(gòu)和高校。技術(shù)層負(fù)責(zé)為企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)提供技術(shù)和人才支持，使創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)為生產(chǎn)力。

④實(shí)施層的構(gòu)成及運(yùn)行模式。實(shí)施層過(guò)通企業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)、科研人員到企業(yè)兼職、與科研機(jī)構(gòu)和高校的技術(shù)合作等，提升技術(shù)水平和創(chuàng)新水平。

3.2 政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的政策支持體系建設(shè)的建議

政府要營(yíng)造一個(gè)良好的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境。除了政府的政策扶持外，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)更應(yīng)該有金融稅收方面的照顧。

另外政府可以提供適當(dāng)放松的金融政策，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)，項(xiàng)目前景遠(yuǎn)大的行業(yè)和公司降低貸款的門檻，提供免息或者低息貸款。另外通過(guò)提供創(chuàng)新企業(yè)項(xiàng)目基金貸款、無(wú)形資產(chǎn)的質(zhì)押貸款、補(bǔ)貼貸款利息和財(cái)政資金的無(wú)償資助以及提供稅收優(yōu)惠政策等措施，積極推進(jìn)多層次的信用擔(dān)保體系建設(shè)，加大對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的金融支持。

此外，專利保護(hù)和應(yīng)用方面也應(yīng)該為企業(yè)提供良好的政策扶持，政府應(yīng)該進(jìn)一步完善企業(yè)專利的保護(hù)法律規(guī)定。

3.3 技術(shù)創(chuàng)新的資金支撐體系分析和建議

針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新流程和環(huán)節(jié)， 在技術(shù)創(chuàng)新初始投入、后續(xù)投資、技術(shù)人員報(bào)酬支付、創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)讓等方面完善稅收激勵(lì)措施，試行在技術(shù)創(chuàng)新資金投入方面建立財(cái)政引導(dǎo)種子基金，繼續(xù)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目貸款貼息等財(cái)政性激勵(lì)措施。可以從以下幾個(gè)方面著手。第一，建立銀行科技貸款風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制。第二，政府扶持建立風(fēng)險(xiǎn)投資基金。第三，鼓勵(lì)本地創(chuàng)新企業(yè)到長(zhǎng)期資本市場(chǎng)融資。

3.4 創(chuàng)新人才策略研究

①創(chuàng)新人才引進(jìn)。剛?cè)岵⑿?，建立靈活多樣的人才引進(jìn)方；針對(duì)急需優(yōu)秀人才，制定靈活的、操作性強(qiáng)的人才引進(jìn)政策；制定人才引進(jìn)的激勵(lì)制度，打造良好的創(chuàng)新環(huán)境；建立人才儲(chǔ)備機(jī)制。

②創(chuàng)新人才培養(yǎng)。創(chuàng)新人才培養(yǎng)三種模式：“導(dǎo)師制”：師生雙方 “一對(duì)一”指導(dǎo)，加大創(chuàng)新人才培養(yǎng)力度；“項(xiàng)目制”：把人放到項(xiàng)目中學(xué)習(xí)和磨練，加快人才培養(yǎng)進(jìn)程；“創(chuàng)意制”：重在前沿探索，圍繞人才本身的有價(jià)值的創(chuàng)意，逐步深入，終有突破。

③創(chuàng)新人才穩(wěn)定和應(yīng)用。尊重知識(shí)，關(guān)愛人才；要營(yíng)造良好的用人環(huán)境；完善分配激勵(lì)機(jī)制，激勵(lì)創(chuàng)新人才。

3.5 技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際國(guó)內(nèi)交流合作體系研究

加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際國(guó)內(nèi)交流合作的主要模式有下列五種。積極進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易，引進(jìn)具有價(jià)值的高新技術(shù)；積極參加和組織國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議；開展國(guó)際合作，進(jìn)行創(chuàng)新研究；加強(qiáng)人員互訪與交流；建立國(guó)際科技合作基地。

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