國(guó)內(nèi)外國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展比較研究

常生艷　王元　崔曉峰

[摘 要]論述了當(dāng)前我國(guó)與國(guó)外相關(guān)機(jī)構(gòu)在國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的工作現(xiàn)狀、工作體系與權(quán)利歸屬問(wèn)題，通過(guò)比較研究得出當(dāng)前我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作中存在的不足，結(jié)合自身工作經(jīng)驗(yàn)制定對(duì)策建議。

[關(guān)鍵詞]國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)；現(xiàn)狀；體系；歸屬

[中圖分類(lèi)號(hào)]E25 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1009 — 2234（2013）07 — 0046 — 02

近年來(lái)，我國(guó)對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和研究工作進(jìn)入到一個(gè)快速發(fā)展階段，也取得了一定的成績(jī)。但是與國(guó)外相比，還存在有很多不足，本文對(duì)國(guó)內(nèi)外該領(lǐng)域的現(xiàn)狀與發(fā)展情況進(jìn)行比較分析，了解其發(fā)展的特點(diǎn)和差別，為今后相關(guān)領(lǐng)域的研究起到拋磚引玉的作用。

一、我國(guó)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀

目前為止國(guó)內(nèi)還沒(méi)有任何一部法律或法規(guī)明確界定或解釋“國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的定義，本文中出現(xiàn)的“國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)”主要是指與國(guó)防和軍隊(duì)建設(shè)有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括國(guó)家為國(guó)防和軍隊(duì)建設(shè)直接投入資金形成的并用于國(guó)防目的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以及其他投入產(chǎn)生并專(zhuān)用于國(guó)防和軍隊(duì)建設(shè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（一）國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作現(xiàn)狀

20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立和發(fā)展，國(guó)防領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作開(kāi)始起步，《國(guó)防專(zhuān)利條例》的施行則標(biāo)志著國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)入全面發(fā)展階段。本世紀(jì)以來(lái)，在國(guó)務(wù)院國(guó)防科技工業(yè)主管部門(mén)和總裝備部的積極推動(dòng)下，初步形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)配套的政策體系，明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)程管理的環(huán)節(jié)和要求，使國(guó)防科研、生產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理政策法制環(huán)境得到了改善。在“十一五”期間，國(guó)防科工局組織開(kāi)展了中外專(zhuān)利數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)了國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息檢索、分析、發(fā)布以及在線(xiàn)培訓(xùn)等多種功能。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息報(bào)送制度逐步完善，定期報(bào)送、年度分析的信息報(bào)送機(jī)制基本形成，初步構(gòu)建形成了國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作支撐體系，為這一領(lǐng)域的管理奠定了基礎(chǔ)。同時(shí)，我國(guó)已初步形成國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策法規(guī)體系，為國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)提供了有利的法律依據(jù)。

（二）國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系

我國(guó)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理工作主要由軍隊(duì)和地方兩部分來(lái)負(fù)責(zé)。其中軍隊(duì)系統(tǒng)的管理工作歸總裝備部負(fù)責(zé)，由設(shè)在總裝備部的國(guó)防專(zhuān)利局負(fù)責(zé)受理和審查國(guó)防專(zhuān)利，并履行國(guó)防專(zhuān)利綜合管理職責(zé)。2009年專(zhuān)門(mén)成立的國(guó)防專(zhuān)利審查中心，具體承擔(dān)國(guó)防專(zhuān)利的審查工作。地方系統(tǒng)的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作由國(guó)防科工局負(fù)責(zé)，對(duì)經(jīng)過(guò)國(guó)防專(zhuān)利審查，符合《國(guó)防專(zhuān)利條例》規(guī)定的申請(qǐng)，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局授予國(guó)防專(zhuān)利權(quán)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作具體實(shí)施過(guò)程中，海、空、二炮依據(jù)自身工作的實(shí)際情況，均建立了獨(dú)立于裝備部門(mén)的負(fù)責(zé)國(guó)防專(zhuān)利管理和業(yè)務(wù)工作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心。國(guó)防科技工業(yè)系統(tǒng)中的十大軍工集團(tuán)公司和七所委屬高校也根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和實(shí)際工作需要，分別設(shè)立了本單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)支撐機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和業(yè)務(wù)工作。

（三）國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬問(wèn)題

從目前我國(guó)財(cái)政性資金形成科研成果歸屬政策的發(fā)展來(lái)看，國(guó)家逐步加大激勵(lì)創(chuàng)新力度，激勵(lì)創(chuàng)新的趨勢(shì)在增強(qiáng)，權(quán)利歸屬主體從投資者逐漸向項(xiàng)目承擔(dān)者轉(zhuǎn)移，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬向智力成果完成人傾斜。根據(jù)規(guī)定，科研項(xiàng)目研究成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國(guó)家安全和利益以及重大社會(huì)公共利益的以外，國(guó)家授予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位。

我國(guó)初步建立了合同優(yōu)先的歸屬政策，通過(guò)合同約定歸屬主體以及投資方與項(xiàng)目承擔(dān)方之間的權(quán)利義務(wù)分配。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，合同優(yōu)先，并應(yīng)按照相關(guān)辦法簽訂合同。在不與強(qiáng)制性規(guī)定相抵觸的情況下，合同約定大大降低了權(quán)利歸屬的博弈成本。

與此同時(shí)，我國(guó)產(chǎn)權(quán)利益分配也逐漸多元化，突破了單一的按勞分配模式，出現(xiàn)了一次性轉(zhuǎn)讓、多次多頭轉(zhuǎn)讓、股權(quán)出資、利益分配、合同約定等多種方式，適應(yīng)了利益多元化的需求。

二、國(guó)外國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展現(xiàn)狀

首先需要說(shuō)明的是，國(guó)外沒(méi)有“國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)”這種提法。但大量與國(guó)防有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)踐所顯示出其語(yǔ)言環(huán)境，符合本文對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念內(nèi)涵條件和外延范圍的界定，可以作為我們所描述的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇進(jìn)行研究。

（一）國(guó)防領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作現(xiàn)狀

由于各個(gè)國(guó)家政治、軍事、經(jīng)濟(jì)體制的不同，因此在國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的管理工作也不盡相同，下面主要對(duì)有代表性的國(guó)家情況進(jìn)行介紹。

美國(guó)注重建立完善國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制、運(yùn)行機(jī)制和配套政策。以法律、條例和規(guī)章的形式，構(gòu)建了層次分明、協(xié)調(diào)配套、操作性強(qiáng)的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與國(guó)防科研、生產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)管理融合銜接。在注重保護(hù)承包商的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的同時(shí)，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單明確政府的權(quán)利。國(guó)防部還編制發(fā)布知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題指南，指導(dǎo)合同官員處理政府與承包商之間的利益關(guān)系。

英國(guó)作為最早注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家，強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策與國(guó)防部標(biāo)準(zhǔn)合同條款的對(duì)接。實(shí)施基于國(guó)防科研和裝備采購(gòu)合同的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，并組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作組，實(shí)現(xiàn)對(duì)武器裝備采辦過(guò)程的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

總體來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與國(guó)防科研、生產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)管理的有機(jī)融合在一起，已成為西方主要軍事國(guó)家普遍推行的，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策成為促進(jìn)國(guó)防科技發(fā)展和武器裝備建設(shè)的重要手段。

（二）國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系

從當(dāng)前情況來(lái)看，國(guó)外的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系與武器裝備采購(gòu)組織體系緊密相關(guān)，且國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置與武器裝備采購(gòu)組織體制有著密切的聯(lián)系。各國(guó)依照各自的國(guó)情建立了與武器裝備采購(gòu)組織體制相適應(yīng)的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體系，使得國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作能夠深入到國(guó)防科技工業(yè)體系的每個(gè)角落、貫穿于武器裝備管理的全過(guò)程。

以美國(guó)為例，依據(jù)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的多樣性的特點(diǎn)，形成多層級(jí)、多種類(lèi)的機(jī)構(gòu)。明確劃分管理、業(yè)務(wù)和服務(wù)保障三類(lèi)機(jī)構(gòu)，并履行相應(yīng)的職責(zé)。海、陸、空三軍軍部均設(shè)置了專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)處從事專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)工作，不但在武器裝備采購(gòu)合同時(shí)履行相應(yīng)的業(yè)務(wù)職責(zé)，還要為本單位的研究所等機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)工作，保證相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到有力的法律保護(hù)。

從相關(guān)國(guó)家關(guān)于國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)設(shè)置來(lái)看，軍隊(duì)系統(tǒng)對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作擁有較大的掌控權(quán)，在這些國(guó)家，武器裝備的訂購(gòu)、政府投資中軍隊(duì)都起著主導(dǎo)性的作用。在武器裝備的承研、承制商中私人企業(yè)居多，但軍隊(duì)仍然主導(dǎo)著國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)在承研、承制單位中的應(yīng)用情況。

（三）國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬問(wèn)題

在與國(guó)防有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律實(shí)踐中，國(guó)外利用多種模式結(jié)合的辦法，形成相對(duì)系統(tǒng)有效的歸屬政策和利益分配政策。

首先，形成以國(guó)防安全利益優(yōu)先的模式，以維護(hù)國(guó)防安全為根本判斷標(biāo)準(zhǔn)，確定國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬。當(dāng)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及國(guó)防安全需要保密時(shí)，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于政府；特殊情況下，當(dāng)承包商保留國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)更有效地保護(hù)國(guó)防利益時(shí)，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于承包商。其次，在此模式下，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于承包商。在不涉及國(guó)防安全利益時(shí)，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)先配置給承包商，以此鼓勵(lì)工業(yè)界積極參與采辦合同工作。再次，形成促進(jìn)應(yīng)用模式。無(wú)論國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于政府或者承包商，政府都享有發(fā)展本國(guó)工業(yè)的優(yōu)先權(quán)，承包商在獲得國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)式，應(yīng)促進(jìn)技術(shù)擴(kuò)散、定期報(bào)告技術(shù)利用和轉(zhuǎn)讓情況。

與此同時(shí)，資助方式和出資比例也是決定國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的主要依據(jù)之一。資助方式不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬也不同，政府委托企業(yè)開(kāi)發(fā)形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大都?xì)w政府所有，企業(yè)擁有使用權(quán)；與企業(yè)合作研究開(kāi)發(fā)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬往往根據(jù)出資多少來(lái)決定；無(wú)償資助計(jì)劃的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大都?xì)w項(xiàng)目承擔(dān)單位所有。

三、國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀比較

當(dāng)前我國(guó)的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和研究工作雖然已取得了一定的發(fā)展，但與世界先進(jìn)水平相比還相對(duì)滯后，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）整體工作開(kāi)展不夠全面

現(xiàn)階段我國(guó)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理工作尚未與國(guó)防科研、生產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)等階段有機(jī)結(jié)合，缺乏與之配套、層次分明的政策體系。國(guó)防科研行業(yè)中，仍然存在著“重成果輕保護(hù)”的現(xiàn)象，致使很多國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能得到有效的轉(zhuǎn)化。管理工作簡(jiǎn)單化，缺乏專(zhuān)業(yè)化人才和指導(dǎo)，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)明人意識(shí)不強(qiáng)，容易出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)糾紛且缺少正確處理糾紛的機(jī)制。

（二）機(jī)構(gòu)建設(shè)不夠健全

由于受觀(guān)念、認(rèn)識(shí)上的限制，我國(guó)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)建設(shè)未能得到足夠的重視，相關(guān)機(jī)構(gòu)配置不齊全，致使許多業(yè)務(wù)工作開(kāi)展不力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作與國(guó)防科技工業(yè)管理工作脫節(jié)。行政管理機(jī)關(guān)的設(shè)置與職能方面存在多元化、多層次和一體化的弊端，出現(xiàn)職責(zé)劃分不清晰問(wèn)題。設(shè)在各軍兵種裝備部門(mén)并開(kāi)展與主要職責(zé)相關(guān)的有關(guān)機(jī)構(gòu)，多承擔(dān)的是業(yè)務(wù)職責(zé)，很難承擔(dān)起國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理職責(zé)，致使各采購(gòu)部門(mén)很難掌握所采購(gòu)的武器裝備的技術(shù)方案。

（三）權(quán)利歸屬制度不完善

長(zhǎng)期以來(lái)，對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部權(quán)利結(jié)構(gòu)以及外部權(quán)利配置缺乏統(tǒng)一的認(rèn)知平臺(tái)。同時(shí)激勵(lì)創(chuàng)新不夠充分，缺乏積極、有效、顯著創(chuàng)新個(gè)體的權(quán)利歸屬制度和利益分配原則，在投資回報(bào)方面，我們更注重資金的投資，而忽視智力投資，強(qiáng)調(diào)國(guó)家利益，忽略保護(hù)智力創(chuàng)造者的利益，同時(shí)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造主體缺乏權(quán)利意識(shí)，從而導(dǎo)致現(xiàn)實(shí)中對(duì)其激勵(lì)的弱化。

四、措施與建議

針對(duì)當(dāng)前我國(guó)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作中所存在的問(wèn)題，我認(rèn)為可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行解決：

一是將國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理工作與裝備全壽命過(guò)程緊密結(jié)合起來(lái)。使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理納入國(guó)防科技工業(yè)科研項(xiàng)目管理各個(gè)環(huán)節(jié)，并與裝備預(yù)先研究、裝備研制計(jì)劃管理和項(xiàng)目管理結(jié)合起來(lái)，研究提出將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入國(guó)防科研、生產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)管理的目標(biāo)、內(nèi)容、要求和措施，并建立健全相關(guān)機(jī)制，完善國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。

二是建立起從上之下的工作體系。著力解決當(dāng)前管理機(jī)關(guān)設(shè)置分散、執(zhí)法主體過(guò)多、相互職能交叉和權(quán)力沖突的局面，建立高層級(jí)的關(guān)于軍隊(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)管理職責(zé)的統(tǒng)一規(guī)定，為各有關(guān)單位開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作提供明確統(tǒng)一的法規(guī)政策支持。軍隊(duì)內(nèi)部要根據(jù)各單位自身在知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作中的實(shí)際情況，將有關(guān)管理工作賦予不同的職能部門(mén)，使國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作體現(xiàn)到各類(lèi)部門(mén)的主要工作中去。

三是制定科學(xué)合理的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬和利益分配制度。堅(jiān)持利益兼顧原則，通過(guò)法律的形式對(duì)權(quán)利歸屬、利益分配做出明確規(guī)定，形成統(tǒng)一的政策規(guī)定。在借鑒國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和已有模式的基礎(chǔ)上，貼近我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況，結(jié)合實(shí)踐中實(shí)行效果好的運(yùn)行模式，歸納總結(jié)出真正適合我國(guó)國(guó)情的權(quán)利歸屬和利益分配模式。

五、結(jié)束語(yǔ)

伴隨著科技的快速發(fā)展，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無(wú)形資產(chǎn)在國(guó)防建設(shè)中也發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)工作也已經(jīng)逐步成為國(guó)家和軍隊(duì)日益關(guān)注的問(wèn)題。我們必須充分認(rèn)識(shí)到國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地位和作用，增強(qiáng)保護(hù)意識(shí)，加快相關(guān)制度建設(shè)，加強(qiáng)管理力度，使國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)更好地為我軍武器裝備建設(shè)服務(wù)。

〔責(zé)任編輯：陳玉榮〕