中國(guó)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題研究

張剛

【摘要】2001年中國(guó)在人世談判中，從大局出發(fā)，在特定條件下接受了西方國(guó)家對(duì)中國(guó)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”地位的認(rèn)定，從此中國(guó)政府一直在努力爭(zhēng)取完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的被承認(rèn)。本文闡述了中國(guó)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題的由來(lái)與現(xiàn)狀，并在此基礎(chǔ)上分析了中國(guó)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題的本質(zhì)，最后提出了相應(yīng)的對(duì)策建議。

【關(guān)鍵詞】非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位；反傾銷(xiāo)；WTO

一、“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題的由來(lái)與現(xiàn)狀

“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”本身是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)上的名詞，它表示的是一個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的狀況。按照一個(gè)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在全國(guó)經(jīng)濟(jì)中的重要性，以及國(guó)家政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度，一般可區(qū)分為完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家和非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。同時(shí)，“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”也是反傾銷(xiāo)調(diào)查確定傾銷(xiāo)幅度時(shí)使用的一個(gè)重要概念。根據(jù)世界貿(mào)易組織（WTO）《反傾銷(xiāo)協(xié)議》，傾銷(xiāo)被認(rèn)為是一些產(chǎn)品以低于其正常價(jià)值的價(jià)格出口至另一國(guó)家的行為。由于傾銷(xiāo)會(huì)對(duì)進(jìn)口國(guó)同類(lèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生損害，是一種不公平競(jìng)爭(zhēng)，故《反傾銷(xiāo)協(xié)議》授予遭受傾銷(xiāo)國(guó)家相應(yīng)報(bào)復(fù)權(quán)，即征收反傾銷(xiāo)稅的權(quán)力。商品的出口國(guó)為“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”國(guó)家，那么在進(jìn)行反傾銷(xiāo)調(diào)查時(shí)，就必須根據(jù)該產(chǎn)品在生產(chǎn)國(guó)的實(shí)際成本和價(jià)格來(lái)計(jì)算其正常價(jià)值；如果認(rèn)定被調(diào)查商品的出口國(guó)為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”國(guó)家，將引用與出口國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平大致相當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家（即替代國(guó)）的成本數(shù)據(jù)來(lái)計(jì)算所謂的正常價(jià)值，進(jìn)而確定傾銷(xiāo)幅度，而不使用出口國(guó)的原始數(shù)據(jù)。

實(shí)質(zhì)上，“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”問(wèn)題正是在美歐等西方國(guó)家反傾銷(xiāo)理論與實(shí)踐的基礎(chǔ)上逐漸出現(xiàn)并發(fā)展起來(lái)的，最初它僅是國(guó)際反傾銷(xiāo)法及美歐各國(guó)國(guó)內(nèi)反傾銷(xiāo)法的一個(gè)理論概念?！胺鞘袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)”問(wèn)題最早起源于冷戰(zhàn)時(shí)期，它是東西方國(guó)家在特殊歷史背景下進(jìn)行相互貿(mào)易時(shí)產(chǎn)生的一個(gè)特殊問(wèn)題，是西方資本主義國(guó)家在貿(mào)易待遇、反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼問(wèn)題上，對(duì)傳統(tǒng)社會(huì)主義國(guó)家采取的一種歧視性做法，它產(chǎn)生的時(shí)代背景表明了它含有一定的意識(shí)形態(tài)色彩。美國(guó)在其1930年關(guān)稅法、1979年貿(mào)易法和1988年綜合貿(mào)易法中明確定義了“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”概念，共產(chǎn)主義國(guó)中國(guó)一直被視為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”國(guó)家。

1998年4月，歐盟通過(guò)決議，將中國(guó)從完全非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的名單中除去，給予中國(guó)“轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國(guó)家”待遇，介于“完全非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”和“完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”之間，面臨歐盟反傾銷(xiāo)時(shí)，在反傾銷(xiāo)個(gè)案中給予中國(guó)個(gè)別達(dá)到其標(biāo)準(zhǔn)的涉案企業(yè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇。

為了早日加入世界貿(mào)易組織、早日融入世界自由貿(mào)易一體化機(jī)制、早日分享自由貿(mào)易帶來(lái)的好處，2001年中國(guó)在人世談判中，從大局出發(fā)，在特定條件下接受了西方國(guó)家對(duì)中國(guó)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”地位的認(rèn)定，即中國(guó)加入世貿(mào)組織議定書(shū)第15條提到，“中國(guó)在加入世貿(mào)組織的l5年內(nèi)，企業(yè)在受到反傾銷(xiāo)調(diào)查時(shí)必須提供證據(jù)證明有關(guān)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品的生產(chǎn)在中國(guó)具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，否則就按非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)待，以第三國(guó)作為替代國(guó)裁定是否構(gòu)成傾銷(xiāo)以及傾銷(xiāo)幅度大小”。這就為美、歐、日、印等國(guó)家或地區(qū)不斷對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)采取反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼等貿(mào)易保護(hù)措施種下了禍根，近年來(lái)，中國(guó)企業(yè)在出口方面屢屢遭受反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼、特保措施等指控，中國(guó)已連續(xù)l5年成為遭受反傾銷(xiāo)調(diào)查最多的國(guó)家，連續(xù)4年成為遭受反補(bǔ)貼調(diào)查最多的國(guó)家。

加入世貿(mào)組織以后，中國(guó)政府一直在努力爭(zhēng)取國(guó)際貿(mào)易各國(guó)承認(rèn)中國(guó)的完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。自2004年新西蘭承認(rèn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位以來(lái)，我國(guó)在獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位問(wèn)題上取得了很大進(jìn)展。據(jù)中國(guó)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，到目前為止，全球已有包括俄羅斯、巴西、新西蘭、瑞士、澳大利亞在內(nèi)的81個(gè)國(guó)家承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，但我國(guó)最主要的幾個(gè)貿(mào)易伙伴美國(guó)、歐盟及其成員國(guó)、日本等仍未予以承認(rèn)。

二、“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題的本質(zhì)

自加入WTO之后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)生了根本性變化。在市場(chǎng)化程度以及與國(guó)際經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系方面，中國(guó)都表現(xiàn)出了自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特征，比如中國(guó)的商品價(jià)格在國(guó)際市場(chǎng)上和對(duì)外貿(mào)易中都有極高的自由度。此外，中國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中的角色也越來(lái)越重要。大量事實(shí)證明，中國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)主要已按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則運(yùn)轉(zhuǎn)，已經(jīng)成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家。

既然中國(guó)已經(jīng)加入以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的世貿(mào)組織，作為一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家我們的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”為什么得不到美國(guó)、歐盟、日本等國(guó)的承認(rèn)呢？就其本質(zhì)來(lái)說(shuō)，筆者認(rèn)為主要有以下兩個(gè)原因：

1、貿(mào)易保護(hù)

對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)，承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位與中美貿(mào)易直接相關(guān)，擔(dān)憂利益受損的美國(guó)企業(yè)和議員對(duì)美國(guó)政府不斷施壓，使中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位難以被承認(rèn)。美國(guó)和歐盟出于貿(mào)易保護(hù)和抑制中國(guó)強(qiáng)勁的出口勢(shì)頭的目的不承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，意味著對(duì)中國(guó)產(chǎn)品采取貿(mào)易限制的法律依據(jù)和政策手段削弱了、減少了，從而降低了針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品展開(kāi)反傾銷(xiāo)反補(bǔ)貼案件的發(fā)生率和危害性。美國(guó)過(guò)去一直沒(méi)有承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，這樣美國(guó)就可以借此針對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品采取很多變相的歧視性措施，進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)。比如對(duì)所謂“傾銷(xiāo)”的裁定，對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，可以以第三國(guó)的成本數(shù)據(jù)為依據(jù)，裁定中國(guó)出口產(chǎn)品“低于成本傾銷(xiāo)”。這當(dāng)然是不合理的。實(shí)際上常常是貿(mào)易保護(hù)的借口，使中國(guó)在中美貿(mào)易中處于不利地位。

從一定程度上講，“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”待遇是與我國(guó)國(guó)內(nèi)出口型企業(yè)的利益密切相關(guān)的，因?yàn)槭欠窠o予完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位待遇并決定是否發(fā)起反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼調(diào)查，以及案件的最終判決結(jié)果如何，直接關(guān)系到各涉訴企業(yè)的自身利益。我國(guó)的完全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位不被承認(rèn)，直接導(dǎo)致反傾銷(xiāo)領(lǐng)域內(nèi)中國(guó)企業(yè)屢屢受挫，一些國(guó)家在評(píng)估中國(guó)產(chǎn)品是否屬傾銷(xiāo)時(shí)便可采用第三國(guó)數(shù)據(jù)，高估中國(guó)出口產(chǎn)品的傾銷(xiāo)幅度，為其反傾銷(xiāo)行為尋找借口。

因?yàn)榘凑铡吨袊?guó)加入WTO議定書(shū)》規(guī)定，2016年之后中國(guó)無(wú)論如何將自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，因此美國(guó)和歐盟在拖延的同時(shí)，已經(jīng)開(kāi)始不斷尋找替代手段，為中國(guó)商品設(shè)置新的貿(mào)易保護(hù)障礙。例如美國(guó)近幾年除了采用傳統(tǒng)的反傾銷(xiāo)措施來(lái)對(duì)中國(guó)商品設(shè)置貿(mào)易障礙之外，還逐步加大了對(duì)中國(guó)商品的其他貿(mào)易救濟(jì)措施，例如反補(bǔ)貼、保障措施、特保措施以及其它技術(shù)措施等。綜上所述可以看出，獲得“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”并不意味著中國(guó)企業(yè)面臨的貿(mào)易保護(hù)主義將會(huì)減少，僅僅意味著中國(guó)在以后遭遇的反傾銷(xiāo)訴訟中可能會(huì)獲得相對(duì)公平的待遇。

2、政治工具

“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，更是一個(gè)政治問(wèn)題。

雖西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家和中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)自由化指數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于俄羅斯，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度、市場(chǎng)化改革程度也好于俄羅斯，在國(guó)際貿(mào)易中的國(guó)際地位排名也遠(yuǎn)落后于中國(guó)，而且俄羅斯甚至不是世貿(mào)組織成員，但在2002年美國(guó)和歐盟就相繼承認(rèn)了俄羅斯的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。歐盟為了東擴(kuò)承認(rèn)了土耳其、羅馬尼亞、保加利亞等國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位；2003年5月，作為對(duì)羅馬尼亞、保加利亞在伊拉克問(wèn)題上對(duì)其支持的酬謝，美國(guó)承認(rèn)了他們的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位。從中國(guó)與俄羅斯的市場(chǎng)化改革程度對(duì)比及俄羅斯9年前獲得美歐市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位承認(rèn)的歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，美國(guó)、歐盟是否在法律上承認(rèn)和尊重一個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，在很大程度上并不取決于其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育的實(shí)際程度和所處的具體階段。相比之下，談判背景、雙邊關(guān)系及能否滿足對(duì)方的政治意圖、政府對(duì)外政策顯得更為重要。

早在2004年，中美就開(kāi)始了關(guān)于承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的談判。7年間，美國(guó)多次承諾要盡快承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，然而在具體操作中，卻遲遲未采取行動(dòng)。今年6月，美國(guó)商務(wù)部公布實(shí)施《戰(zhàn)略貿(mào)易許可例外規(guī)定》，甚至將中國(guó)排除在44個(gè)可享受貿(mào)易便利措施的國(guó)家和地區(qū)之外。美國(guó)絕不是把是否給予中國(guó)“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”僅僅當(dāng)作經(jīng)濟(jì)問(wèn)題看待，而是將其作為“對(duì)中國(guó)施壓的有力工具”。是否承認(rèn)中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，本身就是貿(mào)易政治運(yùn)作的一個(gè)結(jié)果，已成為美國(guó)在對(duì)華貿(mào)易談判中一張重要的牌。美國(guó)政府將其作為籌碼，以此作為對(duì)中國(guó)做出某種限制的借口，不斷干預(yù)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治體制改革，在人民幣匯率、美國(guó)國(guó)債等問(wèn)題上向中國(guó)施壓，逼迫中國(guó)讓步。

總之，“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，更是一個(gè)政治問(wèn)題。“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”是西方國(guó)家針對(duì)中國(guó)設(shè)置的新貿(mào)易壁壘，已成為其經(jīng)濟(jì)上牽制中國(guó)發(fā)展、政治上阻礙中國(guó)國(guó)際地位提升的一張王牌。能否取得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，取決于中國(guó)與西方國(guó)家能否在戰(zhàn)略利益上達(dá)成妥協(xié)，他們?cè)诘玫较胍膶?duì)價(jià)之前絕不可能輕易放棄。

三、應(yīng)對(duì)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題的對(duì)策、措施

盡管按照《中國(guó)加入WTO議定書(shū)》規(guī)定，2016年之后我國(guó)將自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，但我國(guó)不應(yīng)等到非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位條款的效力自動(dòng)終止，而應(yīng)有計(jì)劃、有步驟地采取應(yīng)對(duì)措施，以減少由“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”帶來(lái)的損害，并盡可能爭(zhēng)取早日獲得“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”。

1、擴(kuò)大內(nèi)需

投資、出口、消費(fèi)是拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的三駕馬車(chē)，我國(guó)的GDP主要靠投資和出口拉動(dòng)，消費(fèi)在GDP中比重過(guò)低。對(duì)我國(guó)這樣一個(gè)發(fā)展中大國(guó)來(lái)說(shuō)，無(wú)論是市場(chǎng)容量還是未來(lái)發(fā)展，潛力都十分巨大。過(guò)去我國(guó)出口一直保持高速增長(zhǎng)，順差持續(xù)擴(kuò)大，其背后的原因即是內(nèi)需不足。隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化程度加深，國(guó)際市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加劇，同時(shí)現(xiàn)在正值歐債危機(jī)，08年金融危機(jī)影響尚未完全消退，世界經(jīng)濟(jì)不景氣，美國(guó)、歐盟等紛紛出臺(tái)貿(mào)易保護(hù)措施，外貿(mào)出口難度加大。因此，無(wú)論內(nèi)因還是外因，擴(kuò)大內(nèi)需是最好辦法。同時(shí)，內(nèi)需擴(kuò)大進(jìn)口會(huì)增加，這也意味著中國(guó)對(duì)于美國(guó)的貿(mào)易順差將會(huì)有所減少，這對(duì)于減少中美之間的貿(mào)易摩擦?xí)鸬捷^大作用，這也將有利于我國(guó)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”問(wèn)題的解決。

2、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

繼日本之后，我國(guó)正成為全球貿(mào)易摩擦最多的國(guó)家。1993年以前，日本在世界上反傾銷(xiāo)訴訟最多，但日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整后，如今的反傾銷(xiāo)訴訟已經(jīng)落到第七位了。有專(zhuān)家指出，世界多國(guó)針對(duì)中國(guó)的貿(mào)易保護(hù)至少要持續(xù)20年，中國(guó)要實(shí)施產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整才能解決這個(gè)問(wèn)題。

中國(guó)本身存在結(jié)構(gòu)失衡問(wèn)題。企業(yè)應(yīng)該從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上調(diào)整，低價(jià)、廉價(jià)的產(chǎn)品最易招致反傾銷(xiāo)指責(zé)，企業(yè)進(jìn)一步落實(shí)市場(chǎng)多元化戰(zhàn)略，外貿(mào)和內(nèi)貿(mào)并舉，出口與進(jìn)口并舉，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，朝深加工、高附加值、上檔次方向發(fā)展，這才是企業(yè)是擺脫外貿(mào)困境的根本出路。

3、推進(jìn)自由貿(mào)易

我國(guó)積極推動(dòng)中國(guó)周邊市場(chǎng)的一體化談判建設(shè)，已同周邊國(guó)家建立自由貿(mào)易區(qū)。我們應(yīng)在此基礎(chǔ)上以東盟、上海合作組織為契機(jī)，在周邊的不同方向以我國(guó)為中心分別建立亞洲自由貿(mào)易區(qū)，這樣不僅可以加快日本、印度等周邊國(guó)家承認(rèn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，還能為歐美等國(guó)家承認(rèn)我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位創(chuàng)造良好的外圍環(huán)境。

此外，我們還要積極地從戰(zhàn)略角度參與相關(guān)貿(mào)易規(guī)則的制定，建立專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)國(guó)際貿(mào)易談判和爭(zhēng)議解決的政府交涉機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)行業(yè)組織建設(shè)以使行業(yè)組織在訴訟中起到很好的組織、服務(wù)作用，通過(guò)這些措施維護(hù)國(guó)家和外貿(mào)企業(yè)的合法利益。

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