論檢察文化建設(shè)成效的評估機制

東莞市人民檢察院課題組

自2003年最高人民檢察院首次提出加強檢察文化建設(shè)以來，檢察機關(guān)開展檢察文化建設(shè)已經(jīng)歷了十個年頭?？梢哉f，檢察文化建設(shè)至此已經(jīng)進入到了一個新的階段。在這個階段，如能加強對檢察文化建設(shè)成效評估工作的研究和實踐探索，也就是將目光轉(zhuǎn)向?qū)z察文化建設(shè)歷程的總結(jié)和反思，對檢察文化建設(shè)成果的審視和檢討，必將對完善、推動和深化檢察文化建設(shè)的進一步發(fā)展大有裨益。而這，也正是本文嘗試對檢察文化建設(shè)成效的評估機制做一探討的原因之所在。

一、開展檢察文化建設(shè)成效評估工作的必要性考察

我們認(rèn)為，之所以在檢察文化建設(shè)開展到一定階段后，要開展檢察文化建設(shè)成效的評估工作，其原因主要在于：

（一）開展檢察文化建設(shè)的階段性必然選擇

前文我們已經(jīng)述及檢察文化建設(shè)所要培育的文化，和推進檢察文化建設(shè)的措施，這些，是對檢察文化建設(shè)做什么，怎么去做的思考與實踐。在此之后，毋庸多言，自然就應(yīng)該是檢察文化建設(shè)做的怎么樣的追問。這個過程可以表示為：做什么（提煉文化的精神、核心價值理念等）→怎么做（采取具體措施推進文化的精神、核心價值理念等的落實）→做的怎么樣（檢驗文化精神、核心價值理念等的落實情況）。因此，檢察文化建設(shè)做的怎么樣，也就是對檢察文化建設(shè)的成效進行評估，是開展檢察文化建設(shè)到一定階段之后，必然要考慮、選擇的工作方向。

（二）有助于我們進一步推動檢察文化建設(shè)向前發(fā)展

對開展檢察文化建設(shè)的成效進行評估，能反映出開展檢察文化建設(shè)的措施、機制是否恰當(dāng)和有效。通常而言，開展檢察文化建設(shè)，在作出某一個具體的推進措施或者機制的時候，都會有預(yù)先設(shè)定的目標(biāo)。如果沒有開展檢察文化建設(shè)的評估工作，這些推進的機制和措施的效果怎么樣，預(yù)定的目標(biāo)有沒有達到，至少就會缺乏系統(tǒng)性的回答，不利于檢察文化建設(shè)的進一步鞏固和深化。反之，如果開展了檢察文化建設(shè)的評估工作，就可以地將檢察文化建設(shè)的情況適時反饋，檢察文化建設(shè)的推進者也就因此而能夠及時準(zhǔn)確地知悉檢察文化建設(shè)的走向，并有針對性地調(diào)整和完善推進檢察文化建設(shè)的機制和措施，把檢察文化建設(shè)進一步地推向深入。從這個意義上而言，開展檢察文化建設(shè)評估工作也可以認(rèn)為是深化檢察文化建設(shè)的一項重要舉措。

（三）能夠催生檢察文化建設(shè)蓬勃的生命力

我們認(rèn)為，開展檢察文化建設(shè)評估工作，不僅僅是對檢察文化建設(shè)開展情況的檢驗，更重要的，是能夠通過這個檢驗，反過來讓檢察文化建設(shè)的主體——檢察人員產(chǎn)生深刻的，真正發(fā)自內(nèi)心的認(rèn)同。檢察文化建設(shè)開展到一定的階段后，檢察文化建設(shè)有哪些成果，對業(yè)務(wù)工作和個人成長有沒有幫助等等問題，相信每個參與檢察文化建設(shè)的檢察人員都會去尋找自己的答案。如果檢察人員在現(xiàn)實中得不到這些問題的肯定回答，那么，檢察人員對檢察文化建設(shè)產(chǎn)生期待→觀望和觀察→失望→抱怨甚至譏諷這樣的心理和行為變化過程就會在所難免，也就是理念和行為“兩張皮”。反之，如果通過檢察文化建設(shè)評估工作的建立，使檢察人員能清楚明白地看到、感受到干事氛圍、人際關(guān)系、個人精神面貌等方面的變化，那么，心理行為變化的過程則會呈現(xiàn)出期待→觀望和觀察→滿意→認(rèn)同和踐行這樣的正向變化趨勢，從而催生出檢察文化建設(shè)不斷向前的蓬勃生命力。

二、開展檢察文化建設(shè)評估工作的幾個基本要素

一般來說，“評估是由評估主體、評估客體、評估中介等要素構(gòu)成的有機整體”，[1]也就是說，一個評估工作應(yīng)當(dāng)包括評估什么（評估客體或?qū)ο螅?，誰來評估（評估主體），怎么去評估、以什么為依據(jù)評估（評估中介）這么幾個要素，開展檢察文化建設(shè)評估工作也不例外。

（一）檢察文化建設(shè)評估工作的評估對象

開展檢察文化建設(shè)評估工作的任務(wù)在于審視和檢討檢察文化建設(shè)的開展情況，相應(yīng)地，檢察文化建設(shè)評估工作的評估對象就應(yīng)當(dāng)為檢察文化建設(shè)的成果。至于什么是檢察文化建設(shè)的成果，有觀點指出：“檢察文化建設(shè)成果是檢察人員在檢察活動中創(chuàng)造的精神財富和物質(zhì)財富的結(jié)晶?！盵2]不過，我們認(rèn)為，這一觀點并不妥當(dāng)，混淆了檢察活動或者檢察業(yè)務(wù)工作與檢察文化之間的關(guān)系，過于寬泛。檢察文化建設(shè)的成果其實應(yīng)當(dāng)就是檢察文化，是“檢察機關(guān)和檢察人員在檢察工作中創(chuàng)造、發(fā)展和傳承的，體現(xiàn)檢察工作職業(yè)規(guī)定性的檢察觀念、檢察倫理和檢察形象等精神成果?！盵3]我們既不能把一切檢察活動的成果都?xì)w屬于檢察文化，也不能把檢察文化和檢察活動本身予以等同。因為，雖然任一檢察活動，都能體現(xiàn)出檢察文化，但這兩者之間仍然有著可區(qū)分的界限。比如偵查監(jiān)督、審查起訴是檢察活動，但偵查監(jiān)督和審查起訴活動本身并不是檢察文化，偵查監(jiān)督和審查起訴過程中所體現(xiàn)出來的執(zhí)法理念、行為方式、價值取向、工作作風(fēng)等精神及精神的外在表征才是檢察文化，也即是不是批準(zhǔn)了逮捕，提起了公訴并不是檢察文化建設(shè)的成果，在偵查監(jiān)督和審查起訴過程中體現(xiàn)出來的為民執(zhí)法的理念、專業(yè)的執(zhí)法能力、富于效率的工作模式等檢察精神和檢察精神的外在表征才是檢察文化建設(shè)的成果。再比如，我們的2000式檢察制服，制服本身并不是檢察文化，制服所體現(xiàn)出來的檢察官的親和力和檢察職業(yè)的威嚴(yán)與嚴(yán)謹(jǐn)，所強調(diào)的司法公正和文明執(zhí)法，才是檢察文化。

（二）檢察文化建設(shè)評估工作的評估主體

檢察文化建設(shè)評估工作的評估主體可分為內(nèi)部評估主體和外部評估主體。內(nèi)部評估主體，也是檢察文化建設(shè)的主體，包括三個層級。第一個層級是以在全院范圍內(nèi)開展檢察文化建設(shè)為目標(biāo)的推動者，通常是開展檢察文化建設(shè)之初成立的全院性的機構(gòu)，比如東莞市檢察院成立的負(fù)責(zé)推進全院檢察文化建設(shè)的東檢文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。第二個層級則是內(nèi)設(shè)的各個科（處）室，按照全院檢察文化建設(shè)的要求，配合推動自己科（處）室的文化建設(shè)。第三個層級則是踐行檢察文化建設(shè)的全體檢察人員，他們既是檢察文化建設(shè)的主體，同時也是檢察文化建設(shè)的客體。外部評估主體，是指檢察機關(guān)外部的社會群體、機關(guān)和組織，包括人民群眾的評估，黨委和政府的評估，上級檢察機關(guān)和其他檢察機關(guān)的評估，他們的評價主要體現(xiàn)在對檢察院工作成績的滿意程度，對檢察機關(guān)和檢察人員的主觀印象方面。

（三）檢察文化建設(shè)評估工作的評估類型

從評估主體的評估向度而言，我們可以將檢察文化建設(shè)評估工作的評估類型劃分為自評和他評。自評，是作為內(nèi)部評估主體的檢察人員按照檢察文化建設(shè)的要求和目標(biāo)，對自己是否符合檢察文化建設(shè)所倡導(dǎo)的精神和核心理念進行評定。他評，是檢察文化建設(shè)內(nèi)部評估主體對其他檢察人員，對科室和全院是否形成了檢察文化建設(shè)倡導(dǎo)的檢察精神，是否踐行了檢察文化建設(shè)倡導(dǎo)的核心理念的感受和觀點，以及檢察文化建設(shè)外部評估主體對檢察機關(guān)的印象和看法同檢察文化建設(shè)的目標(biāo)和方向是否契合的評估。

此外，從評估的性質(zhì)角度劃分，我們又可以將檢察文化建設(shè)的評估劃分為定性評估和定量評估。定性評估是主觀評估，是“建立在經(jīng)驗和邏輯思維的基礎(chǔ)上的，主要是依靠個人主觀經(jīng)驗和直觀材料進行分析，確定未來事件和趨勢的發(fā)展性質(zhì)、發(fā)展程度?！盵4]就檢察文化建設(shè)的定性評估而言，是指評估主體對檢察文化建設(shè)情況的主觀感受和看法。定量評估則是客觀評估，是是檢察文化建設(shè)成果對檢察業(yè)務(wù)工作的驅(qū)動力的量化分析，通常應(yīng)借助檢察文化建設(shè)成果的載體——具體的檢察業(yè)績來進行體現(xiàn)。也就是說，定性評估是對檢察文化建設(shè)成果的直接評估，定量評估是借助檢察文化建設(shè)成果載體，檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)來進行評估。不過，由于檢察文化建設(shè)強調(diào)的是檢察文化對檢察業(yè)務(wù)的驅(qū)動力，因此，對檢察文化建設(shè)進行量化評估，其著眼點應(yīng)在于開展檢察文化建設(shè)前后的檢察業(yè)績的對比。

（四）檢察文化建設(shè)評估工作的評估指標(biāo)

檢察文化建設(shè)的評估類型不同，檢察文化建設(shè)的評估指標(biāo)也會因此而有所區(qū)別。就定性評估而言，我們認(rèn)為由于定性評估是主觀的評估，因此可通過調(diào)查問卷，抽樣訪談等方式進行，在評估指標(biāo)上可按照自評和他評的角度分別設(shè)定問題，并且問題的設(shè)定應(yīng)清楚簡單，比如可設(shè)定諸如“你認(rèn)為科室協(xié)作補位意識強不強？”“你在遇到工作困難的時候是否可以期望從領(lǐng)導(dǎo)同事處獲得幫助？”“你覺得自己的專業(yè)學(xué)識是否滿足業(yè)務(wù)工作要求，需要哪些提高？”等等之類的問題。就定量評估而言，評估指標(biāo)可參照檢察業(yè)務(wù)考核指標(biāo)，比如《最高人民檢察院關(guān)于加強檢察文化建設(shè)的意見》第4條指出，檢察文化建設(shè)的總體目標(biāo)是“通過加強檢察文化建設(shè)，檢察人員職業(yè)信仰進一步堅定，檢察職業(yè)精神進一步弘揚，檢察職業(yè)素質(zhì)進一步提高，檢察職業(yè)行為進一步規(guī)范，檢察職業(yè)形象進一步提升；中國特色社會主義檢察文化理論體系逐步確立，為推進檢察文化建設(shè)提供有力的理論支撐；在圍繞中心、服務(wù)大局方面成效明顯，為推動社會主義文化大發(fā)展、大繁榮，促進各項檢察工作健康發(fā)展發(fā)揮積極作用?！蹦敲炊吭u估的指標(biāo)按“各項檢察工作健康發(fā)展”的要求，就可以參照檢察業(yè)務(wù)考核的指標(biāo)來設(shè)定，從這個意義上說，業(yè)務(wù)考核的指標(biāo)和檢察文化建設(shè)的定量評估之間會有一定的重合，只是檢察文化建設(shè)的定量評估更多地是動態(tài)的對檢察業(yè)績的比較分析，以判斷檢察文化對檢察業(yè)績的驅(qū)動力如何。

三、開展檢察文化建設(shè)評估工作的目標(biāo)和過程設(shè)計

評估檢察文化建設(shè)，有兩點是需要注意的，一是檢察文化建設(shè)評估工作的目標(biāo)要明確。要認(rèn)識到，檢察文化建設(shè)只有起點，沒有終點，評估檢察文化建設(shè)，不僅不意味著檢察文化建設(shè)的結(jié)束，反而是意味著在新的起點上的又一個開始。二是對評估過程要講求科學(xué)簡便，評估結(jié)果要講求真實準(zhǔn)確。在開展檢察文化建設(shè)評估工作時，評估組織機構(gòu)、流程、對象、內(nèi)容等方面都要有合乎工作實際的考慮，即要以評估檢察文化建設(shè)，推動檢察文化建設(shè)的進一步深入，驅(qū)動檢察業(yè)務(wù)工作的向前發(fā)展，而不是相反。

（一）檢察文化建設(shè)評估工作的目標(biāo)

對檢察文化建設(shè)的評估，實際上是對其成果之有無，作用的評估。目標(biāo)應(yīng)有兩點，一是要通過評估檢察文化建設(shè)，使檢察文化更好地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的工作業(yè)績。評估檢察文化建設(shè)成果，對檢察文化建設(shè)成果在這兩個層面的轉(zhuǎn)化毫無疑問具有十分重要的作用。因為，在評估檢察文化建設(shè)成果時，能夠使檢察文化建設(shè)成果和現(xiàn)實的檢察業(yè)績之間形成顯性的連接。檢察文化建設(shè)成果本身即為工作驅(qū)動力，但這種文化上的驅(qū)動力和客觀的工作業(yè)績之間的聯(lián)系通常而言是隱形和自發(fā)的。而評估檢察文化建設(shè)成果——無論是主觀上的再次反思評估還是客觀數(shù)據(jù)業(yè)績的展示說明，都能夠顯性的說明文化驅(qū)動力和工作業(yè)績之間的聯(lián)系，也就是通過評估檢察文化建設(shè)成果，使檢察文化對檢察工作的驅(qū)動力從隱性轉(zhuǎn)為顯性，使檢察人員能自覺而不是自發(fā)地用檢察文化引導(dǎo)檢察工作。這樣，檢察文化建設(shè)成果的轉(zhuǎn)化效果也自然就更好。二是通過評估檢察文化建設(shè)，將評估工作本身繼續(xù)轉(zhuǎn)化為深化檢察文化建設(shè)的手段，即實現(xiàn)結(jié)果和手段之間的否定之否定式發(fā)展。要注意通過評估檢察文化建設(shè)成果，使模糊的，意識上的文化成果——正向的觀念、立場和態(tài)度得以清晰和固定。并且，通過這種固定，舊的檢察文化建設(shè)的成果轉(zhuǎn)變成為新的進一步深化文化建設(shè)的手段也就成了可能——這毫無疑問會使檢察文化建設(shè)步入到生生不息的良性循環(huán)發(fā)展境界。

（二）檢察文化建設(shè)評估工作的過程設(shè)計

檢察文化是檢察精神和檢察精神的外在表征，不可能不涉及到主觀的看法和感受，因此，如何在評估的過程中盡可能地使主觀的評估和客觀的文化建設(shè)成果之間趨向一致，是我們首先要考慮和注意的問題。對于這一點，我們認(rèn)為，一是注意評估方式的綜合運用。也就是要綜合運用各種評估方式對檢察文化建設(shè)成果進行評估，既要有自評，也要有他評；既要有定性評估，也要有定量評估；既要有內(nèi)部評估，也要看外部評估。比如，在定性評估和定量評估上，要“在數(shù)據(jù)比較充足，可以量化的情況下，以定量考核為主，輔以定性考核；在難以量化的情況下，這以定性考核為主，輔以定量考核?！蓖瑫r，對收集到的各種評估結(jié)果，還要注意做好數(shù)據(jù)分析和比較研判工作，確保最終評估結(jié)果的全面和客觀。二是評估程序上要科學(xué)。評估程序的科學(xué)性設(shè)計主要是就內(nèi)部評估而言，這要把握好兩點，一方面，評估程序要以簡便性為原則，以不造成評估主體不必要的工作負(fù)擔(dān)和壓力為限。比如在評估組織機構(gòu)方面，可考慮由全院性的專門檢察文化建設(shè)組織機構(gòu)來完成具體的評估工作，在評估內(nèi)容上，評估選項的設(shè)置應(yīng)盡量的清楚簡潔。另一方面，則是要注意在程序上保證評估主體在評估過程中能夠把自己對檢察文化建設(shè)真實的看法和觀點順暢地表達出來。唯有如此，才能使評估結(jié)果能夠真實地反映檢察文化建設(shè)的實際狀況，實現(xiàn)檢察文化建設(shè)自上而下和自下而上的雙向良性互動。

注釋：

[1]肖新發(fā)：《評估要素論》，載《武漢大學(xué)學(xué)報（人文科學(xué)版）》2004年第5期。

[2]孫光駿編著：《檢察文化建設(shè)概論》，法律出版社2012年第1版，第297頁。

[3]謝鵬程：《檢察文化的概念重構(gòu)》，載《國家檢察官學(xué)院學(xué)報》2013年第3期。

[4]何國棟：《商業(yè)管理科學(xué)知識講座》，載《杭州商學(xué)院學(xué)報》1984年第3期。