構(gòu)建以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作模式

同勤學(xué)　余劍

摘要：以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作模式是當(dāng)前我國科研體制改革、構(gòu)建國家創(chuàng)新體系的戰(zhàn)略重點(diǎn)，十八大進(jìn)一步明確要求，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加大產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新力度，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。企業(yè)最接近市場，它與“學(xué)、研”的聯(lián)合，保障產(chǎn)學(xué)研合作方設(shè)計(jì)和研究開發(fā)出適應(yīng)市場需求的新產(chǎn)品。因此，本文重點(diǎn)對(duì)以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作意義、問題及模式進(jìn)行探討。

關(guān)鍵詞：企業(yè)主導(dǎo) 產(chǎn)學(xué)研合作模式 市場導(dǎo)向

縱觀世界產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史，真正起作用的技術(shù)幾乎都來自企業(yè)，企業(yè)在自主創(chuàng)新中的主體地位是非常突出的。十八大進(jìn)一步明確要求，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加大產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新力度，著力構(gòu)建以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系。因此，構(gòu)建以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作模式具有重要理論研究價(jià)值與現(xiàn)實(shí)意義。

1 構(gòu)建以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作模式的意義

1.1 提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力及強(qiáng)化國家和地區(qū)創(chuàng)新體系 產(chǎn)學(xué)研合作既是提高技術(shù)創(chuàng)新能力、加速成果轉(zhuǎn)化、突破關(guān)鍵技術(shù)、提升企業(yè)和產(chǎn)業(yè)核心競爭力的有效手段，也是整合創(chuàng)新資源、完善創(chuàng)新體系、推動(dòng)創(chuàng)新型城市建設(shè)的重要途徑?？v觀美日等創(chuàng)新型國家，無不把推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作、充分發(fā)揮各方的創(chuàng)新潛力作為強(qiáng)化國家和地區(qū)創(chuàng)新體系的戰(zhàn)略措施。因此，充分實(shí)現(xiàn)以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作成為建設(shè)國家和區(qū)域創(chuàng)新體系的核心內(nèi)容，產(chǎn)學(xué)研合作的廣度和深度已成為衡量一個(gè)國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)競爭力的重要標(biāo)志。

1.2 保障產(chǎn)學(xué)研合作方設(shè)計(jì)和研究開發(fā)出適應(yīng)市場需求的新產(chǎn)品 企業(yè)置身于市場經(jīng)濟(jì)的最前沿，最了解市場的變化和需求。以企業(yè)為主導(dǎo)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作可以使高校及科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)更具針對(duì)性、適應(yīng)性和市場化，避免科研活動(dòng)的盲目和資源的浪費(fèi)。產(chǎn)學(xué)研合作要以市場為導(dǎo)向，才能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。學(xué)研方只有通過企業(yè)，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果的真正轉(zhuǎn)化。以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作模式是指在科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)為生產(chǎn)技術(shù)并投入生產(chǎn)的過程中，以企業(yè)為主導(dǎo)來實(shí)現(xiàn)科技活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的有機(jī)結(jié)合。因此，以企業(yè)為主導(dǎo)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作，可使“學(xué)、研”以市場需求為選題方向，確保其科研立項(xiàng)有更強(qiáng)的針對(duì)性和目的性。

1.3 有利于分散科技投入風(fēng)險(xiǎn)，保障產(chǎn)學(xué)研合作的資金來源 一項(xiàng)技術(shù)從研究開發(fā)到投入生產(chǎn)以及應(yīng)用的過程中，充滿了諸多的不確定因素，是風(fēng)險(xiǎn)性極高的一項(xiàng)活動(dòng)。如果是企業(yè)或者“學(xué)研”機(jī)構(gòu)單方獨(dú)自承擔(dān)科技開發(fā)，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)都很高。因此，各方根據(jù)自己的優(yōu)勢進(jìn)行合作與互補(bǔ)，既能共同獲得合作所帶來的經(jīng)濟(jì)效益，也能分擔(dān)合作失敗所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，從總體上，產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，有效分散了科技投入的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前形勢下，由于政府相關(guān)政策和措施的不完善，政府對(duì)高校及科研單位的資金扶持力度無法滿足其科研需求，而企業(yè)則資金相對(duì)比較充足，而且支配的自由度較高，在整個(gè)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的過程中，企業(yè)的投入始終占據(jù)主導(dǎo)地位，企業(yè)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的籌資、投資活動(dòng)并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

1.4 有利于產(chǎn)學(xué)研合作各方內(nèi)生激勵(lì)機(jī)制的形成 優(yōu)勝劣汰的競爭壓力，會(huì)促使產(chǎn)學(xué)研各合作主體為維持自身的生存與發(fā)展，有效地利用自身資源，發(fā)揮其自身優(yōu)勢；企業(yè)的終極目標(biāo)是追求利潤最大化，企業(yè)的這一宗旨有利于在產(chǎn)學(xué)研合作中引入市場機(jī)制，從而在制度上保證持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。企業(yè)對(duì)利潤最大化的天生的渴望，決定了企業(yè)在高新技術(shù)的獲取上和產(chǎn)學(xué)研合作具有非常大的熱情和動(dòng)力，這種動(dòng)力和熱情，必然積極推動(dòng)企業(yè)尋求符合其自身發(fā)展的產(chǎn)學(xué)研合作對(duì)象，建立起研發(fā)和合作的產(chǎn)業(yè)同盟?！皩W(xué)研”機(jī)構(gòu)開發(fā)出新的技術(shù)成果，希望其研究開發(fā)活動(dòng)具有社會(huì)價(jià)值，除此之外還能獲得經(jīng)濟(jì)利益，提高自己的學(xué)術(shù)水平和社會(huì)地位。

總之，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合堅(jiān)持以企業(yè)為主導(dǎo)，利用企業(yè)的市場信息收集分析能力、資源整合能力和先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)等方面優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)人才與技術(shù)，加上資金等各種要素的最佳組合，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的激情，極大提升技術(shù)創(chuàng)新能力和企業(yè)的核心競爭力。

2 企業(yè)主導(dǎo)型產(chǎn)學(xué)研合作存在的問題

2.1 產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制缺乏戰(zhàn)略眼光和長效機(jī)制 許多企業(yè)認(rèn)為合作開發(fā)新產(chǎn)品投資大、風(fēng)險(xiǎn)高、回報(bào)慢不如購買成熟的生產(chǎn)技術(shù)更直接、更保險(xiǎn)。有的企業(yè)對(duì)國內(nèi)外科技水平對(duì)比和國內(nèi)外市場情況的認(rèn)識(shí)不足，不愿與國內(nèi)高校和科研機(jī)構(gòu)合作。企業(yè)與高校或與科研院所即使有合作往往也是以單一項(xiàng)目為紐帶，形成雙方的聯(lián)合互動(dòng)，如企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中遇到的瓶頸，需要進(jìn)行科研創(chuàng)新，而自身研發(fā)人才、研發(fā)環(huán)境和研發(fā)資訊暫時(shí)無法滿足其生產(chǎn)經(jīng)營需要，就會(huì)以項(xiàng)目招標(biāo)的形式，尋求產(chǎn)學(xué)研合作，由單個(gè)科研人員或課題組參與企業(yè)的某個(gè)項(xiàng)目攻關(guān)，當(dāng)解決了技術(shù)瓶頸，能夠?qū)崿F(xiàn)其短期的生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)后，合作也就自然終止，這種合作明顯缺乏戰(zhàn)略眼光和長效機(jī)制。

2.2 產(chǎn)學(xué)研合作利益分配缺乏標(biāo)準(zhǔn)和法律保護(hù) 相較傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)合作方式而言，產(chǎn)學(xué)研合作是一種新型的經(jīng)濟(jì)合作方式，而市場又是一只無形的大手，誰也無法保證新技術(shù)和新成果會(huì)取得成功，因此，產(chǎn)學(xué)研合作方式無論是合作過程還是產(chǎn)出的成果都有很大的不確定性，加之我國目前在產(chǎn)學(xué)研合作方面的法律法規(guī)還不完善，政策引導(dǎo)不夠充分，因此，當(dāng)科研成果能夠轉(zhuǎn)化為可實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)品時(shí)，往往會(huì)由于合作前期沒有進(jìn)行充分而坦誠的溝通，產(chǎn)生難以調(diào)和的意見分歧，導(dǎo)致合作各方分道揚(yáng)鑣，甚至導(dǎo)致一些極有發(fā)展前景的和社會(huì)價(jià)值的創(chuàng)新成果被扼殺在搖籃里。由于我國現(xiàn)階段對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作利益分配缺乏相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和完善的法律保護(hù)，特別是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分配、創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化資金分配等問題上缺少權(quán)威鑒定機(jī)構(gòu)，常常導(dǎo)致無法實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目合作的預(yù)期目的，甚至白白浪費(fèi)產(chǎn)學(xué)研合作各方寶貴的資源。

2.3 資金籌集渠道單一難以解決高投入和高風(fēng)險(xiǎn)性問題 在產(chǎn)學(xué)研合作中，學(xué)研方以自身的資源優(yōu)勢如人才、技術(shù)、科研信息等資源進(jìn)行投資合作，研發(fā)和生產(chǎn)資金絕大部分來源主要依靠企業(yè)，產(chǎn)學(xué)研這一新型的經(jīng)濟(jì)合作方式又缺乏完善的法律保護(hù)，合作風(fēng)險(xiǎn)較傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)合作方式更大，更難以通過其他投資渠道獲得資金來源，資金籌集渠道過于單一，越來越難以解決高新技術(shù)研發(fā)中的高投入和高風(fēng)險(xiǎn)性問題。而產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)方往往都是那些風(fēng)險(xiǎn)控制能力較弱、自身研發(fā)能力不強(qiáng)的中小型企業(yè)，這些企業(yè)資金不足、融資力量不夠的問題又比較普遍，實(shí)現(xiàn)多渠道的資金籌集機(jī)制更加困難。

2.4 產(chǎn)學(xué)研合作體內(nèi)部的組織管理不適應(yīng)創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)律 許多產(chǎn)學(xué)研合作體內(nèi)部的組織管理不適應(yīng)創(chuàng)新活動(dòng)的規(guī)律，由于合作各方對(duì)研發(fā)對(duì)象的理解角度存在差異，以及合作目的和發(fā)展方向上存在些許異同的地方，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作雙方工作人員沒有取得有效的溝通和交流，溝通不暢會(huì)影響雙方的工作效率，同時(shí)由于合作雙方之前都是一個(gè)單獨(dú)運(yùn)轉(zhuǎn)的個(gè)體，雙方的激勵(lì)的措施與監(jiān)督的方式也會(huì)略微有所不同等，學(xué)研方和企業(yè)方缺乏共同的價(jià)值觀，在合作過程中不能運(yùn)用科學(xué)管理的方式進(jìn)行工作分配、信息交流和激勵(lì)與監(jiān)督等。

3 構(gòu)建以企業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作模式的對(duì)策

3.1 構(gòu)筑市場化服務(wù)平臺(tái)為產(chǎn)學(xué)研合作提供高效服務(wù) 隨著產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新過程的深入，政府努力建設(shè)合作創(chuàng)新的相關(guān)配套措施，為合作創(chuàng)造良好的環(huán)境和條件，加快市場機(jī)制建設(shè)，建立健全人才、技術(shù)、資本等生產(chǎn)要素市場，為各種生產(chǎn)要素的集聚創(chuàng)造基本條件；以企業(yè)為主導(dǎo)型產(chǎn)學(xué)研合作模式，首先要依靠政府的支持，借助政府調(diào)動(dòng)有力的社會(huì)資源，提高產(chǎn)學(xué)研合作各方的參與積極性，以實(shí)現(xiàn)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的；其次還需依靠市場這只“看不見的手”合理配置社會(huì)資源，平衡官、產(chǎn)、學(xué)、研各方利益，借助市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，步入良性循環(huán)。逐步形成統(tǒng)一、完善的信息、咨詢、檢測等服務(wù)體系，為產(chǎn)學(xué)研合作提供系統(tǒng)、便捷、高效服務(wù)。

3.2 構(gòu)建利益和風(fēng)險(xiǎn)共同分擔(dān)的新型產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制 新型產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制是指要建立利益和風(fēng)險(xiǎn)的共同分擔(dān)機(jī)制，堅(jiān)持“投資和收益主體一致，決策和負(fù)責(zé)主體一致，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和享受利益主體一致”的原則，將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任層層分解。產(chǎn)學(xué)研深度合作的利益分配必須明確分配依據(jù)，利用科學(xué)的方法計(jì)量合作各方的貢獻(xiàn)，從而合理地確定各方利益所得；同時(shí)要在深度合作中形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，制定一套完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理?xiàng)l例或管理辦法，保證各方利益不受侵犯。

3.3 依靠產(chǎn)學(xué)各方資源優(yōu)勢采取多種產(chǎn)學(xué)研合作形式 企業(yè)集團(tuán)或者大中型企業(yè)為了持續(xù)健康發(fā)展的需要，再以法律規(guī)范下的協(xié)議合同為依據(jù)的前提下，依靠產(chǎn)學(xué)各方的資源優(yōu)勢，采取產(chǎn)學(xué)研方式，組成長期的合作經(jīng)濟(jì)實(shí)體。企業(yè)以自身的稀缺資源作為尋求合作伙伴的優(yōu)勢，資源的緊密結(jié)合不僅實(shí)現(xiàn)了企業(yè)雙方的優(yōu)勢互補(bǔ)，還使企業(yè)之間達(dá)到了利益一體化，在大環(huán)境的競爭之中風(fēng)雨與共。按照現(xiàn)代企業(yè)制度所組成的合作形式有以下幾種：股份制、有限責(zé)任制、生產(chǎn)或科研聯(lián)合體等，如企業(yè)可以與科研院所、高校共建重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程中心或者企業(yè)技術(shù)中心等合作；也可以合作開發(fā)建立股份制科技企業(yè)及高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等，各方根據(jù)自身優(yōu)勢資源相結(jié)合，形成產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟合作，從而實(shí)現(xiàn)科學(xué)開發(fā)與產(chǎn)業(yè)鏈的有機(jī)銜接等。

3.4 建立產(chǎn)學(xué)研合作共贏的管理機(jī)制及創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制 合作各方既然采取產(chǎn)學(xué)研的合作方式來共同發(fā)展，就應(yīng)該建立新的管理機(jī)制和發(fā)展機(jī)制。首先合作各方都應(yīng)該本著互相學(xué)習(xí)的態(tài)度，建立和諧的工作氛圍，取得高效、高質(zhì)的新合作格局。任何的合作都是以市場為中心的，企業(yè)應(yīng)根據(jù)合作情況依據(jù)市場需求做出適當(dāng)調(diào)整，如變革組織結(jié)構(gòu)、改變戰(zhàn)略規(guī)劃等，并在明確合作各方責(zé)、權(quán)、利的基礎(chǔ)上，重新建立有利于技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的運(yùn)行模式。產(chǎn)學(xué)研合作成功之后的技術(shù)成果，在被企業(yè)接收之后，企業(yè)要利用自身的生產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)資源，有計(jì)劃地進(jìn)行生產(chǎn)及進(jìn)入市場，并在生產(chǎn)過程中，針對(duì)技術(shù)成果培養(yǎng)技術(shù)人員。同時(shí)在產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的過程中，高?；蚩蒲性盒Ｗ鳛榧夹g(shù)的研究與輸出方，應(yīng)該做到毫無保留的向合作方轉(zhuǎn)移技術(shù)，并指導(dǎo)企業(yè)順利地將技術(shù)成果轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)技術(shù)，協(xié)助企業(yè)培養(yǎng)專業(yè)化的技術(shù)人才。合作方為完成合作目標(biāo)公共努力，建立產(chǎn)學(xué)研合作共贏的管理機(jī)制及創(chuàng)新發(fā)展機(jī)制。

3.5 建立和完善科技成果風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化評(píng)估體系 完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系有助于產(chǎn)學(xué)研合作取得成功。合作雙方在投資前建立有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)投資的技術(shù)成果進(jìn)行全方位的預(yù)測與評(píng)估，提前預(yù)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)所在并找到應(yīng)對(duì)的途徑加以控制。合作方評(píng)估技術(shù)成果轉(zhuǎn)化存在的風(fēng)險(xiǎn)大小的依據(jù)主要由以下幾點(diǎn)：①技術(shù)方面，首先要考慮技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的產(chǎn)品的實(shí)用性、有效性、先進(jìn)性、可替代性和易模仿性；②產(chǎn)品方面，其次是要考慮產(chǎn)品本身的功能是否具有獨(dú)立性、創(chuàng)新型，質(zhì)量是否可靠，能否與其他類似產(chǎn)品相區(qū)別等；③市場方面，將當(dāng)前的市場發(fā)展現(xiàn)狀與產(chǎn)品的特性相結(jié)合，預(yù)測產(chǎn)品進(jìn)入市場之后的障礙、市場需求、所占市場份額、面臨的競爭情況以及有關(guān)法律法規(guī)對(duì)市場的影響等。

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課題項(xiàng)目：西安市社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目（重大招標(biāo)）“國際化大都市背景下地方高校開放辦學(xué)模式研究”（編號(hào)12WL04）；西安文理學(xué)院2012-2014年教育教學(xué)改革資助項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：12B012）階段性研究成果。

作者簡介：同勤學(xué)（1963-），男，陜西合陽人，西安文理學(xué)院商學(xué)院教授，研究方向：教育經(jīng)濟(jì)管理；余劍（1968-），男，湖北人，西安文理學(xué)院商學(xué)院講師，研究方向：計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型。