地區(qū)人力資本分布與出口比較優(yōu)勢(shì)

摘要：文章通過(guò)使用分省分行業(yè)的數(shù)據(jù)，采用交叉項(xiàng)方法，對(duì)此進(jìn)行了驗(yàn)證。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，行業(yè)技術(shù)水平與地區(qū)人力資本離散程度交叉項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明人力資本分布是地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源，人力資本分布集中的地區(qū)在高技術(shù)行業(yè)具有出口比較優(yōu)勢(shì)，而人力資本分布分散的地區(qū)在低技術(shù)行業(yè)具有出口比較優(yōu)勢(shì)；行業(yè)技術(shù)水平與地區(qū)人力資本均值交叉項(xiàng)系數(shù)顯著為正，說(shuō)明除了人力資本分布，人力資本均值也是出口比較優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源。

關(guān)鍵詞：人力資本分布；出口比較優(yōu)勢(shì)；高技術(shù)行業(yè)

一、 引言

最近幾年，越來(lái)越多的學(xué)者試圖從人力資本分布的角度解釋國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生。最早將人力資本引入國(guó)際貿(mào)易的要追溯到Kenen（1965），他們?cè)噲D用“人力資本說(shuō)”來(lái)解釋美國(guó)存在的“里昂剔夫之迷”。在20世紀(jì)90年代之前，有關(guān)國(guó)際貿(mào)易和人力資本關(guān)系的研究，大多是在要素稟賦理論基礎(chǔ)上將關(guān)注點(diǎn)集中在人力資本總量層面，認(rèn)為人力資本稟賦充裕的國(guó)家將出口人力資本密集型商品（Ishikawa，1997）。我國(guó)一些學(xué)者也對(duì)此進(jìn)行了研究，馮遠(yuǎn)（2005）對(duì)人力資本與高新技術(shù)產(chǎn)品出口之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)高端的研發(fā)創(chuàng)新人力資本不足造成外資主導(dǎo)我國(guó)高新技術(shù)出口。劉海冬等（2011）利用1995年～2009年的數(shù)據(jù)實(shí)證發(fā)現(xiàn)，人力資本對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口有顯著促進(jìn)作用。

Grossman和Maggi（2000）認(rèn)為，不止人力資本水平影響國(guó)際貿(mào)易，人力資本分布同樣影響國(guó)際貿(mào)易。他們通過(guò)將人力資本分布引入國(guó)際貿(mào)易，發(fā)現(xiàn)人力資本分布集中的國(guó)家將會(huì)出口互補(bǔ)技術(shù)商品，而人力資本分布分散的國(guó)家將會(huì)出口替代技術(shù)商品。在此基礎(chǔ)上，Grossman（2004）進(jìn)一步解釋了勞動(dòng)市場(chǎng)契約不完全的情況下，人力資本分布對(duì)國(guó)際貿(mào)易模式的影響，認(rèn)為人力資本分散的國(guó)家將出口個(gè)體貢獻(xiàn)突出、崇尚非合作的產(chǎn)品，而人力資本分布集中的國(guó)家將出口合作型產(chǎn)品。Bougheas和Riezman（2007）通過(guò)建立一個(gè)兩國(guó)兩部門模型認(rèn)為，兩國(guó)消費(fèi)者的偏好和人力資本分布方差將共同決定貿(mào)易模式。與傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新新貿(mào)易理論不同，人力資本分布貿(mào)易模型主要是從要素（人力資本）結(jié)構(gòu)入手解釋國(guó)際貿(mào)易的發(fā)生，即使兩國(guó)人力資本稟賦相似、技術(shù)水平相近，只要人力資本結(jié)構(gòu)不同就存在貿(mào)易基礎(chǔ)，目前在筆者的視野范圍內(nèi)尚沒(méi)有發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)對(duì)此理論作出經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證。

有鑒于此，本文試圖在以下幾個(gè)方面作出改進(jìn)：一是利用中國(guó)分省分行業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)此進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，驗(yàn)證人力資本分布對(duì)各地區(qū)出口比較優(yōu)勢(shì)的影響；二是在實(shí)證分析過(guò)程中，尋找合適的工具變量對(duì)內(nèi)生性進(jìn)行控制，確保實(shí)證結(jié)果的可靠性和穩(wěn)健性；三是在實(shí)證結(jié)果的基礎(chǔ)上，給出政策建議。下文結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分是計(jì)量模型設(shè)定及數(shù)據(jù)說(shuō)明；第三部分是實(shí)證結(jié)果分析；第四部分是結(jié)論及建議。

二、 計(jì)量模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說(shuō)明

1. 計(jì)量模型設(shè)定。根據(jù)前文所述，某地區(qū)特定行業(yè)的出口比較優(yōu)勢(shì)不僅取決于該地區(qū)的人力資本離散度，也取決于該行業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)。傳統(tǒng)的回歸模型難以對(duì)此進(jìn)行測(cè)算，我們參考Nunn（2007）以及王永進(jìn)和盛丹（2010）的辦法，將地區(qū)特征和行業(yè)特征的交叉項(xiàng)引入計(jì)量方程。具體地，設(shè)置計(jì)量模型如下：

lnEXik=？琢i+？琢k+？茁1ZiVark+？啄Cik+？著ik（1）

其中，下標(biāo)i和k分別代表行業(yè)和地區(qū)，？琢i代表行業(yè)固定效應(yīng)，？琢k代表地區(qū)固定效應(yīng)，？著ik為誤差修正項(xiàng)。EXik代表k地區(qū)i行業(yè)的出口，HIi代表行業(yè)的技術(shù)水平，Vark代表地區(qū)的人力資本離散度，用人力資本分布的方差表示。Cik是其他控制變量，包括外商直接投資FDIik、行業(yè)自然資源投入密度RIi與地區(qū)自然資源稟賦REk的交叉項(xiàng)、行業(yè)物質(zhì)資本投入密度KIi與地區(qū)物質(zhì)資本稟賦KEk的交叉項(xiàng)、行業(yè)技術(shù)水平HIi與地區(qū)人力資本稟賦HEk的交叉項(xiàng)、行業(yè)附加值率VAi與地區(qū)人均收入lnGDPk的交叉項(xiàng)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)IITi與地區(qū)人均收入lnGDPk的交叉項(xiàng)以及行業(yè)物質(zhì)資本投入密度KIi與地區(qū)金融市場(chǎng)發(fā)展CKk的交叉項(xiàng)。

加入上述交叉項(xiàng)的原因在于：（1）目前“三資企業(yè)”已經(jīng)成為我國(guó)出口貿(mào)易的主體，2010年外資企業(yè)出口份額占到54.65%，所以有必要對(duì)外商投資進(jìn)行控制；（2）要素稟賦理論認(rèn)為，一國(guó)在密集使用該國(guó)充裕要素生產(chǎn)的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)。用自然資源稟賦、物質(zhì)資本稟賦和人力資本能夠很好地反映一個(gè)地區(qū)的資源稟賦，如果要素稟賦理論成立，則這三個(gè)交叉項(xiàng)的系數(shù)為正；（3）通常來(lái)說(shuō)，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，地區(qū)在高附加值行業(yè)和高技術(shù)復(fù)雜度行業(yè)具有出口比較優(yōu)勢(shì)，本文借鑒Levchenko（2007）的方法用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)來(lái)衡量行業(yè)的技術(shù)復(fù)雜度；（4）最近不少實(shí)證文獻(xiàn)都證明了金融發(fā)展對(duì)于地區(qū)出口比較優(yōu)勢(shì)的影響，因此，本文也對(duì)金融發(fā)展的交叉項(xiàng)進(jìn)行了控制。

2. 指標(biāo)度量。

（1）地區(qū)人力資本均值、方差。因?yàn)槟壳皩W(xué)術(shù)界對(duì)于如何精確衡量人力資本并沒(méi)有一個(gè)定論，所以本文參考大多數(shù)文獻(xiàn)的做法利用平均受教育年限來(lái)代表人力資本，人力資本均值就可由下式得到：

HEk=■（2）

其中，k代表地區(qū)，j代表未上過(guò)學(xué)、小學(xué)、初中、高中、大學(xué)?？?、大學(xué)本科和研究生七種類型勞動(dòng)力。？茲jk是j型勞動(dòng)力受教育年限，POPjk是j型勞動(dòng)力數(shù)量。

對(duì)于分組數(shù)據(jù)，地區(qū)人力資本分散程度可用人力資本分布的方差表示，方差Vark的近似計(jì)算公式為：

Vark=■（3）

（2）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。參考王永進(jìn)和盛丹（2010）的方法，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的計(jì)算公式如下：

IITi=1-（|xi-mi|/（xi+mi））（4）

其中，xi和mi分別表示i行業(yè)的出口和進(jìn)口。

（3）其他變量。外資比重FDIik用各地區(qū)分行業(yè)的港澳臺(tái)資本和外商資本之和占實(shí)收資本之比表示。行業(yè)技術(shù)水平HIi用工程技術(shù)人員占年末從業(yè)人員比重表示。行業(yè)自然資源投入密度RIi用采礦業(yè)投入占中間投入比例表示。行業(yè)物質(zhì)資本投入密度KIi用固定資產(chǎn)凈值與產(chǎn)值表示。行業(yè)附加值率VAi用工業(yè)增加值占總產(chǎn)值比例表示。地區(qū)自然資源稟賦REk用各地采礦業(yè)產(chǎn)出衡量。地區(qū)物質(zhì)資本稟賦KEk用地區(qū)資本存量與人口總數(shù)比值表示。地區(qū)人均收入水平lnGDPk用地區(qū)人均GDP對(duì)數(shù)衡量。地區(qū)金融市場(chǎng)發(fā)展CKk用地區(qū)存貸款額占GDP比重衡量。

3. 數(shù)據(jù)說(shuō)明及處理。為了避免金融危機(jī)這一不利的外部沖擊對(duì)模型預(yù)測(cè)產(chǎn)生影響，本文主要利用2007年31個(gè)省份的27個(gè)細(xì)分行業(yè)進(jìn)行研究。總體行業(yè)的固定資產(chǎn)凈值、勞動(dòng)力數(shù)量、增加值和總產(chǎn)值以及各省細(xì)分行業(yè)的出口交貨值、外商資本和采礦值均來(lái)自于《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒2008》。各行業(yè)采礦業(yè)投入占中間投入比例和行業(yè)進(jìn)口值來(lái)自《2007年投入產(chǎn)出表》。大中型行業(yè)的工程技術(shù)人員、年末從業(yè)人數(shù)來(lái)自2008年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。各省不同類型勞動(dòng)者受教育程度來(lái)自《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒2008》。各省存貸款額、GDP、就業(yè)人數(shù)和人口總數(shù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2008》，各省資本存量根據(jù)單豪杰（2008）發(fā)展的方法計(jì)算而得。

三、 計(jì)量回歸結(jié)果

1. 基本回歸結(jié)果。表1中的模型（1）、（2）和（3）是采用OLS方法得到的回歸結(jié)果，為了估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健，我們逐步加入了各解釋變量，考察各變量對(duì)出口比較優(yōu)勢(shì)的影響。

從核心變量來(lái)看，行業(yè)技術(shù)水平與地區(qū)人力資本分散程度交叉項(xiàng)（HIiVark）的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明地區(qū)人力資本分布越分散在高技術(shù)行業(yè)越不具有出口比較優(yōu)勢(shì)，而在低技術(shù)行業(yè)具有出口比較優(yōu)勢(shì)，這也意味著人力資本集中的地區(qū)在高技術(shù)行業(yè)具有出口比較優(yōu)勢(shì)。一個(gè)地區(qū)如果人力資本比較集中，該地區(qū)能投入更多的人力和物力在需要團(tuán)隊(duì)協(xié)作和集體努力的工作上，因而有利于技術(shù)進(jìn)步。

從控制變量來(lái)看，行業(yè)外資比重與出口比較優(yōu)勢(shì)顯著正相關(guān)，說(shuō)明行業(yè)外資比重的增加有利于促進(jìn)出口。自然稟賦、物質(zhì)稟賦和人力資本稟賦的交叉項(xiàng)系數(shù)都為正，說(shuō)明要素稟賦理論在中國(guó)成立。行業(yè)增加值率與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平交叉項(xiàng)（VAilnGDPk）的系數(shù)顯著為負(fù)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平交叉項(xiàng)（IITilnGDPk）的系數(shù)顯著為正，說(shuō)明地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，該地區(qū)在高附加值行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)越低，而在與國(guó)外需求相近的行業(yè)具有出口比較優(yōu)勢(shì)。行業(yè)資本密集度與地區(qū)金融發(fā)展水平交叉項(xiàng)（KIiCKk）的系數(shù)為正，但不顯著，說(shuō)明地區(qū)融資約束的緩解、金融發(fā)展水平的提高會(huì)促進(jìn)資本密集型行業(yè)的發(fā)展。

2. 工具變量?jī)呻A段最小二乘回歸結(jié)果。在實(shí)證分析中，嚴(yán)重的內(nèi)生性問(wèn)題會(huì)導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果的有偏和非一致性，本文參考李坤望和王永進(jìn)（2010）的做法，選擇兩個(gè)工具變量：一是各地區(qū)1999年的市場(chǎng)化指數(shù)；二是三大改造前（1955年）地區(qū)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)比重。然后利用這兩個(gè)變量作工具變量進(jìn)行最小二乘估計(jì)，表1中的模型（4）、（5）和（6）是具體的回歸結(jié)果，從中可見(jiàn)：

（1）在對(duì)內(nèi)生性進(jìn)行控制后，行業(yè)技術(shù)水平與地區(qū)人力資本分散度的交叉項(xiàng)（HIiVark）仍然在1%水平上顯著為負(fù)，與本文的預(yù)測(cè)相符。說(shuō)明人力資本集中的地區(qū)在高技術(shù)行業(yè)具有出口比較優(yōu)勢(shì)，而人力資本分散的地區(qū)在低技術(shù)行業(yè)具有出口比較優(yōu)勢(shì)。這是因?yàn)?，高技術(shù)行業(yè)往往對(duì)團(tuán)隊(duì)協(xié)作要求比較高，如果地區(qū)勞動(dòng)者的技能水平、受教育程度比較相近，團(tuán)隊(duì)成員能夠很好的溝通、交流，知識(shí)轉(zhuǎn)移和傳遞也比較通暢，更容易實(shí)現(xiàn)知識(shí)外溢，在團(tuán)隊(duì)內(nèi)實(shí)現(xiàn)正的外部性，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而對(duì)出口有利。如果地區(qū)人力資本分布相對(duì)分散，勞動(dòng)者的技能水平高低有別，該地區(qū)更適合發(fā)展低技術(shù)行業(yè)，由高技能勞動(dòng)者從事研發(fā)、創(chuàng)新工作，由低技能勞動(dòng)者從事加工、組裝工作，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)和出口的發(fā)展。

（2）行業(yè)外資比重（FDIik）與出口比較優(yōu)勢(shì)顯著正相關(guān)，與已有研究相符。通常來(lái)說(shuō)，外資企業(yè)可以通過(guò)集約邊際和擴(kuò)展邊際直接促進(jìn)出口貿(mào)易。集約邊際是指外資企業(yè)會(huì)增加原有出口籃子中出口產(chǎn)品的數(shù)量和份額，擴(kuò)展邊際是指外資企業(yè)能夠?qū)⑿庐a(chǎn)品引入出口籃子，從而促進(jìn)出口。

（3）地區(qū)三種要素稟賦指標(biāo)與行業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的交叉項(xiàng)系數(shù)（RIiREk、KIiKEk、HIiHEk）都為正，與我們的預(yù)測(cè)相符。傳統(tǒng)要素稟賦理論認(rèn)為，一國(guó)在使用本國(guó)充裕要素進(jìn)行生產(chǎn)的產(chǎn)品上具有出口比較優(yōu)勢(shì)，如果地區(qū)自然資源、物質(zhì)資本和人力資本充裕，該地區(qū)在資源密集型、資本密集型和人力資本密集型商品上具有出口比較優(yōu)勢(shì)。

（4）行業(yè)附加值率與地區(qū)人均收入水平交叉項(xiàng)（VAilnGDPk）系數(shù)為負(fù)，但不顯著。說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)并沒(méi)有在附加值高的行業(yè)具有出口比將優(yōu)勢(shì)。可能是由于中國(guó)具有獨(dú)特貿(mào)易方式的原因，在中國(guó)有將近一半的出口是以加工貿(mào)易形式存在。加工企業(yè)主要集中在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的東部沿海，主要是對(duì)國(guó)外提供的原材料進(jìn)行加工、裝配，技術(shù)含量較低，附加值率也較低。因而，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)并沒(méi)有出口高附加值率的商品也不足為怪。

（5）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)和地區(qū)人均收入水平交叉項(xiàng)（IITilnGDPk）顯著為正。發(fā)達(dá)地區(qū)加工貿(mào)易的存在使互補(bǔ)性的差異產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易成為可能，而與國(guó)外接近的收入水平又促進(jìn)了替代性同質(zhì)產(chǎn)品的進(jìn)出口，因而，地區(qū)人均收入水平越高在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)高的行業(yè)具有出口比較優(yōu)勢(shì)。

（6）行業(yè)資本密集度與地區(qū)金融發(fā)展交叉項(xiàng)系數(shù)為正。說(shuō)明地區(qū)金融體系的發(fā)展，融資約束的緩解，使企業(yè)能夠更容易的獲得資金支持，許多高成本的投資活動(dòng)得以開展，從而有利于資本密集型行業(yè)的生產(chǎn)和出口。

四、 結(jié)論及建議

地區(qū)出口比較優(yōu)勢(shì)不僅與人力資本的平均水平有關(guān)，還與人力資本的分布或離散程度有關(guān)，也就是說(shuō)出口既受人力資本異均值的影響， 也受人力資本分布異方差的影響。本文通過(guò)使用分省分行業(yè)的數(shù)據(jù)，采用交叉項(xiàng)的方法，對(duì)此進(jìn)行了驗(yàn)證。實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)，行業(yè)技術(shù)水平與地區(qū)人力資本離散程度交叉項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，說(shuō)明人力資本分布也是地區(qū)比較優(yōu)勢(shì)的重要來(lái)源，人力資本分布集中的地區(qū)在高技術(shù)行業(yè)具有出口比較優(yōu)勢(shì)，而人力資本分布分散的地區(qū)在低技術(shù)行業(yè)具有出口比較優(yōu)勢(shì)；行業(yè)技術(shù)水平與地區(qū)人力資本均值交叉項(xiàng)系數(shù)也顯著為正，說(shuō)明除了人力資本分布，人力資本均值也是出口比較優(yōu)勢(shì)的來(lái)源。

本文的研究結(jié)論具有很強(qiáng)的啟示意義。雖然地區(qū)人力資本水平對(duì)出口比較優(yōu)勢(shì)有重要影響，但也不意味著高人力資本水平的地區(qū)就一定在高技術(shù)行業(yè)具有出口比較優(yōu)勢(shì)，而低人力資本水平地區(qū)就一定在低技術(shù)行業(yè)具有出口比較優(yōu)勢(shì)，低人力資本水平地區(qū)可以通過(guò)縮小人力資本的分布范圍，提高人力資本的相近度來(lái)發(fā)展高技術(shù)行業(yè)。對(duì)于各地政府來(lái)說(shuō)，需要做到以下幾點(diǎn)：（1）提高基礎(chǔ)教育的覆蓋率，降低失學(xué)率，通過(guò)九年義務(wù)教育使勞動(dòng)者獲得基本的人力資本投資，從而縮小地區(qū)內(nèi)的人力資本離散程度；（2）創(chuàng)辦職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，為農(nóng)民工進(jìn)行免費(fèi)和定期的職業(yè)培訓(xùn)，提高低學(xué)歷和低技能勞動(dòng)者的人力資本水平，縮小與高技能勞動(dòng)者之間的差距；（3）制定合理的戶籍制度，允許勞動(dòng)者自由流動(dòng)，通過(guò)工資激勵(lì)機(jī)制使具有相似人力資本的勞動(dòng)者在某一地區(qū)集聚，以充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)。

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作者簡(jiǎn)介：趙雅婧，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士生。