略論網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境下參考文獻(xiàn)引用與著錄的常見(jiàn)問(wèn)題

張琦　石應(yīng)江　李哲

摘 要：參考文獻(xiàn)是論文的重要組成部分，它既反映了科研活動(dòng)的繼承性，也為論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)估提供依據(jù)。網(wǎng)絡(luò)出版的興起在為參考文獻(xiàn)使用帶來(lái)便利的同時(shí)，也帶來(lái)了諸多新的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)于參考文獻(xiàn)作用的分析，對(duì)其在網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境下引用與著錄方面的常見(jiàn)問(wèn)題進(jìn)行歸納，以期能夠引起論文著者及相關(guān)人員重視，促進(jìn)參考文獻(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境下的規(guī)范化。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)出版；參考文獻(xiàn)；作用；問(wèn)題

1 前言

參考文獻(xiàn)是文章或著作等寫(xiě)作過(guò)程中參考過(guò)的文獻(xiàn)，即“為撰寫(xiě)或編輯論文和著作而引用的有關(guān)文獻(xiàn)信息資源?！盵1] 近年來(lái)，隨著我國(guó)科研水平不斷提高，及參考文獻(xiàn)相關(guān)規(guī)范逐步完善，其在傳統(tǒng)出版模式下的引用與著錄也已逐漸規(guī)范化。與此同時(shí)，隨著以O(shè)A（Open Access）期刊為代表的網(wǎng)絡(luò)出版的興起[2]，參考文獻(xiàn)的使用與規(guī)范又面臨著新的挑戰(zhàn)。本文旨在通過(guò)對(duì)于網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境下參考文獻(xiàn)作用與使用的分析，指出其可能出現(xiàn)的常見(jiàn)問(wèn)題。

2 網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境下參考文獻(xiàn)的作用

近年來(lái)，隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展與普及，科技期刊也已逐漸進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)出版階段。網(wǎng)絡(luò)出版，又稱互聯(lián)網(wǎng)出版，指互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)提供者將自己或他人創(chuàng)作的作品經(jīng)過(guò)選擇與編輯加工，登載在互聯(lián)網(wǎng)上或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)發(fā)送到用戶端，供公眾瀏覽、閱讀、使用或者下載的在線傳播行為[3]。目前我國(guó)的網(wǎng)絡(luò)出版已初具規(guī)模，主要體現(xiàn)為以下幾種形態(tài)：基于紙質(zhì)文獻(xiàn)建立起來(lái)的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)；OA期刊；清華知網(wǎng)的優(yōu)先出版等。

參考文獻(xiàn)是一篇學(xué)術(shù)論文中不可或缺的組成部分，它既反映了科研活動(dòng)的相關(guān)依據(jù)、體現(xiàn)了作者對(duì)于他人研究成果的繼承與尊重，同時(shí)也是一篇論文學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)估的重要指標(biāo)之一[4]。在傳統(tǒng)出版環(huán)境下，參考文獻(xiàn)的作用可以大致歸納為以下幾個(gè)方面：反映作者學(xué)術(shù)研究與論文寫(xiě)作的出發(fā)點(diǎn)與態(tài)度；體現(xiàn)研究的背景與理論依據(jù)；說(shuō)明前人的已有工作，避免重復(fù)，節(jié)省篇幅；為讀者提供相關(guān)研究或理論的出處；尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)；為情報(bào)科學(xué)與文獻(xiàn)研究提供依據(jù)；為論文質(zhì)量的評(píng)估提供依據(jù)等。

隨著網(wǎng)絡(luò)出版的逐漸發(fā)展，參考文獻(xiàn)的作用借由網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)得到了更大體現(xiàn)。尤其是網(wǎng)絡(luò)的鏈接性與及時(shí)性彌補(bǔ)了傳統(tǒng)出版模式的先天不足。具體而言，網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)鏈接為參考文獻(xiàn)的追溯查詢提供了直觀迅捷的體驗(yàn)，傳統(tǒng)出版模式下需要查閱大量紙版期刊才能完成的工作只要通過(guò)鼠標(biāo)的一次點(diǎn)擊就能實(shí)現(xiàn)，所獲取的信息量及可選擇性也更為廣泛。與此同時(shí)，在傳統(tǒng)出版環(huán)境下，需要等到期刊印刷出版后才能呈現(xiàn)的論文可能在網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境下盡早的出現(xiàn)在公眾視野里，出版周期大幅縮短。

綜上，網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境下的參考文獻(xiàn)繼承了傳統(tǒng)出版模式下的作用，并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的優(yōu)勢(shì)使其在可追溯性與及時(shí)性方面得到了進(jìn)一步的體現(xiàn)。但是也應(yīng)該注意到，以O(shè)A期刊、優(yōu)先出版為代表的新型出版模式也為參考文獻(xiàn)的使用帶來(lái)了新的問(wèn)題，這些問(wèn)題應(yīng)當(dāng)引起足夠重視。

3 網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境下參考文獻(xiàn)引用方面的常見(jiàn)問(wèn)題

首先，網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境為參考文獻(xiàn)的使用與查詢提供了較大助益，但未從根本上改變傳統(tǒng)出版模式下參考文獻(xiàn)的作用與規(guī)范。因此，在傳統(tǒng)出版模式下長(zhǎng)期存在的一些引用中的頑疾并未得到根除。具體而言，主要表現(xiàn)在下列方面：

其一，引用過(guò)少，信息不全。參考文獻(xiàn)既是科技論文寫(xiě)作的基礎(chǔ)與出發(fā)點(diǎn)，也是體現(xiàn)該論文學(xué)術(shù)創(chuàng)新性的前提。參考文獻(xiàn)的數(shù)量體現(xiàn)了作者學(xué)術(shù)研究的廣度，其質(zhì)量體現(xiàn)了作者學(xué)術(shù)研究的深度。而在實(shí)際寫(xiě)作中，一些作者礙于版面或者其它原因，引用的參考文獻(xiàn)往往偏少。這種情況可能解決了版面或是著錄等因素造成的“燃眉之急”，但其在深層上卻降低了論文的可信度與說(shuō)服力，尤其是在關(guān)系到前人科研成果的部分，會(huì)對(duì)于論文準(zhǔn)確性帶來(lái)嚴(yán)重的影響?？梢哉f(shuō)，參考文獻(xiàn)的數(shù)量多少雖然并不與其學(xué)術(shù)質(zhì)量具有絕對(duì)的正相關(guān)性，但是過(guò)少的參考文獻(xiàn)勢(shì)必降低文章的學(xué)術(shù)價(jià)值[5]。

其二，數(shù)量過(guò)多，重復(fù)嚴(yán)重。參考文獻(xiàn)的引用與論文的學(xué)術(shù)水平息息相關(guān)，一些論文中，作者為了體現(xiàn)其理論依據(jù)與研究基礎(chǔ)，往往羅列大量類似的文獻(xiàn)資料，但其實(shí)際效果卻適得其反。不注重文獻(xiàn)內(nèi)容與質(zhì)量的過(guò)多引用，可能會(huì)使得論文主題受到影響，不僅對(duì)于論文學(xué)術(shù)價(jià)值幫助不大，甚至還會(huì)使得論文整體水平下降。因此，對(duì)于參考文獻(xiàn)的引用，應(yīng)當(dāng)盡量選擇權(quán)威性、高水平、時(shí)效性強(qiáng)的文獻(xiàn)，注重質(zhì)量，過(guò)猶不及。

其三，文獻(xiàn)時(shí)效性差。參考文獻(xiàn)的時(shí)效性是體現(xiàn)論文學(xué)術(shù)水平的另一重要方面，時(shí)效性強(qiáng)的文獻(xiàn)往往體現(xiàn)了作者較新的學(xué)術(shù)視野，同時(shí)也展現(xiàn)了該領(lǐng)域中的新觀點(diǎn)、新方法、新技術(shù)、新成果。而反之年代久遠(yuǎn)的參考文獻(xiàn)勢(shì)必會(huì)對(duì)于論文所要體現(xiàn)的創(chuàng)新性、可信度等因素大打折扣。

以上三點(diǎn)是傳統(tǒng)出版環(huán)境下參考文獻(xiàn)引用中的常見(jiàn)問(wèn)題，其在網(wǎng)絡(luò)出版中依舊存在。而網(wǎng)絡(luò)出版也帶來(lái)了下列一些新的問(wèn)題。

其一，優(yōu)先出版帶來(lái)的文獻(xiàn)引用問(wèn)題。優(yōu)先出版具有縮短論文出版周期、利于網(wǎng)絡(luò)傳播等優(yōu)勢(shì)；但與此同時(shí)，它也給參考文獻(xiàn)的使用帶來(lái)了一些前所未有的問(wèn)題。在傳統(tǒng)以紙版期刊為主體的模式下，論文都在印刷出版后呈現(xiàn)在讀者面前，每一篇文章都有確定的卷、期、頁(yè)碼，文章的起始頁(yè)碼具有確定性。而在優(yōu)先出版模式下，為了縮短周期、爭(zhēng)取時(shí)效性，論文常常以篇為單位呈現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上。這一模式給參考文獻(xiàn)的引用造成了不便：一方面，沒(méi)有確定頁(yè)碼的文章信息無(wú)法按照傳統(tǒng)的相關(guān)規(guī)范進(jìn)行著錄；另一方面，文章從優(yōu)先出版到最終紙版印刷出版這一階段及印刷出版后的文獻(xiàn)引注也有待統(tǒng)一與規(guī)范。

就目前情況而言，針對(duì)優(yōu)先出版這一模式所帶的文獻(xiàn)引注問(wèn)題，主要有以下對(duì)應(yīng)形式：以美國(guó)物理學(xué)會(huì)（APS）旗下刊物為代表的部分刊物，選擇以文章號(hào)、即六位代碼法來(lái)為文章提供引注信息[6]；而隨著文章的編排，其所獲得的DOI碼（Digital Object Identifier，數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)碼）則是使用更為廣泛的一種文獻(xiàn)引注信息，DOI碼唯一對(duì)應(yīng)于一篇文章，不論是其在線出版與印刷出版形式，都是其唯一標(biāo)識(shí)。

其二，網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)的規(guī)范化存疑。網(wǎng)絡(luò)出版的對(duì)象并不局限于傳統(tǒng)的紙版期刊，同時(shí)還包括有各類網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的信息資源。而以網(wǎng)絡(luò)信息資源為主體的網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)本身的定義與規(guī)范還存在較多疑問(wèn)亟待解決[7]。哪一類的網(wǎng)絡(luò)信息資源可以作為網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)被引用還有待界定；網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)應(yīng)該采取何種形式進(jìn)行著錄，如其網(wǎng)址著錄應(yīng)以IP地址還是域名為主有待商榷；網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)的引用中發(fā)表時(shí)間、更新時(shí)間等信息是否有必要成為著錄內(nèi)容等。總之，網(wǎng)絡(luò)出版的興起也為網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)等多種參考文獻(xiàn)的引用與著錄帶來(lái)了疑問(wèn)。

其三，轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)數(shù)量增大。網(wǎng)絡(luò)出版的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，既為讀者提供了在文獻(xiàn)追溯方面的便捷渠道，也為參考文獻(xiàn)的引用提供了前所未有的便利條件。而這一有利條件也在一定程度上對(duì)于參考文獻(xiàn)引用帶來(lái)了負(fù)面影響。大量的非一手文獻(xiàn)、甚至是與論文內(nèi)容聯(lián)系不大的轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)增多，這種現(xiàn)象一方面會(huì)對(duì)于論文內(nèi)容與整體水平造成不利影響；另一方面，它也會(huì)給讀者閱讀與文獻(xiàn)追溯帶來(lái)不必要的麻煩。可以說(shuō)，與內(nèi)容相關(guān)性不大甚至是低質(zhì)量的轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)的增多勢(shì)必會(huì)嚴(yán)重影響論文水平。

綜上，網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境下參考文獻(xiàn)的引用，既有傳統(tǒng)出版模式下的一些固有問(wèn)題需要糾正，同時(shí)也有一些如優(yōu)先出版等現(xiàn)象帶來(lái)的新問(wèn)題需要規(guī)范。

4 網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境下參考文獻(xiàn)著錄方面的常見(jiàn)問(wèn)題

隨著傳統(tǒng)出版模式向網(wǎng)絡(luò)出版這一變革的不斷深入，參考文獻(xiàn)著錄方面的問(wèn)題也日漸顯現(xiàn)。網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境下參考文獻(xiàn)著錄方面的問(wèn)題主要體現(xiàn)在下列方面：

其一，信息不完整。著錄信息不完整是網(wǎng)絡(luò)出版在文獻(xiàn)著錄方面所帶來(lái)的最主要問(wèn)題之一。在OA期刊、優(yōu)先出版等網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境下，卷、期、頁(yè)碼這些信息可能在文獻(xiàn)被引用時(shí)還未確定，因此可能導(dǎo)致著錄信息不完整，如缺少出版的具體期次、頁(yè)碼等。此外，網(wǎng)絡(luò)參考文獻(xiàn)的增多也會(huì)導(dǎo)致作者引用與著錄該類信息時(shí)遇到麻煩。一方面，網(wǎng)絡(luò)參考文獻(xiàn)的規(guī)范化還有待完善，另一方面，網(wǎng)絡(luò)參考文獻(xiàn)本身的基本信息不全也為著錄帶來(lái)了不便。

其二，著錄不規(guī)范。參考文獻(xiàn)的信息完整性與其著錄的規(guī)范化是相輔相成的兩個(gè)因素，只有信息完整的文獻(xiàn)才有可能得到相對(duì)規(guī)范的著錄。在網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境下，諸如論文的卷、期、頁(yè)碼這一類的文獻(xiàn)信息可能不夠完善，而以文章編號(hào)或者DOI碼為著錄信息的模式尚未得到大范圍的普及。因此在這種情況下，就難免會(huì)造成部分參考文獻(xiàn)的著錄不夠規(guī)范，諸如在著錄網(wǎng)絡(luò)參考文獻(xiàn)時(shí)缺乏著者信息等現(xiàn)象。

其三，不著錄或少著錄。網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的優(yōu)勢(shì)為參考文獻(xiàn)查詢提供了前所未有的便利條件，但并非所有在網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)上獲得的參考文獻(xiàn)都具有完整信息。此外，部分作者對(duì)于包括標(biāo)準(zhǔn)、專利、網(wǎng)頁(yè)信息等非論文類參考文獻(xiàn)的重要性認(rèn)識(shí)不足，或?qū)ζ渲浺?guī)范不了解。以上這些因素都可能導(dǎo)致參考文獻(xiàn)的不著錄或少著錄。

綜上，網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境下的參考文獻(xiàn)著錄將會(huì)面臨比之于傳統(tǒng)出版模式更為復(fù)雜的困難，有待作者、編者、相關(guān)管理者共同努力來(lái)使其早日實(shí)現(xiàn)規(guī)范化。

5 結(jié)語(yǔ)

雖然網(wǎng)絡(luò)出版僅有不到二十余年的發(fā)展歷史，但其增長(zhǎng)迅猛、前景廣闊，已逐漸成為期刊出版的主要模式之一。因此，加強(qiáng)對(duì)于網(wǎng)絡(luò)出版環(huán)境下參考文獻(xiàn)使用的規(guī)范化，早日制定并完善其引用與著錄等方面的各類標(biāo)準(zhǔn)，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，同時(shí)，也必將有助于我國(guó)科技期刊整體水平的提高。

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