FIDIC合同范本與工程項(xiàng)目合同管理

王 顏

（天津市建筑設(shè)計(jì)院，天津 300074）

隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的逐步深入，加入WTO 后國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)的全面接軌，在我國(guó)實(shí)現(xiàn)合同的規(guī)范管理已經(jīng)十分迫切。從承包商的角度來(lái)說(shuō)，目前市場(chǎng)過(guò)于向買(mǎi)方傾斜，競(jìng)爭(zhēng)激烈、利潤(rùn)減少，合同的風(fēng)險(xiǎn)加大，條件更加苛刻。只有重視合同、重視合同管理，才能有效地降低工程風(fēng)險(xiǎn)，增加企業(yè)利潤(rùn)。這一點(diǎn)在國(guó)際工程承包中表現(xiàn)得尤為明顯。工程項(xiàng)目合同管理貫穿于從合同簽訂、合同履行到合同期滿直至歸檔的全過(guò)程。合同管理在現(xiàn)代建筑工程項(xiàng)目管理中具有十分重要的地位和作用，已成為與進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、成本(投資)管理、信息管理等并列的一大管理職能，是工程項(xiàng)目管理的核心和靈魂。

1 建設(shè)企業(yè)合同管理的必要性

合同管理是指企業(yè)對(duì)以自身為當(dāng)事人的合同依法進(jìn)行訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行為的總稱(chēng)。其中訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止是合同管理的內(nèi)容；審查、監(jiān)督、控制是合同管理的手段。

對(duì)市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，合同管理的重要性和必要性在于：實(shí)現(xiàn)合同簽訂雙方對(duì)市場(chǎng)的承諾，體現(xiàn)誠(chéng)信，提升品牌和形象，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，合同管理的重要性和必要性在于：一方面使企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)與市場(chǎng)接軌，滿足市場(chǎng)的需要，提高企業(yè)適應(yīng)市場(chǎng)和參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力；另一方面是使企業(yè)在履約過(guò)程中維護(hù)自身的合法權(quán)益，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。企業(yè)合同管理是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下企業(yè)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容，企業(yè)管理的方方面面都應(yīng)圍繞著這個(gè)核心而開(kāi)展。成功的企業(yè)合同管理，是把合同的權(quán)利義務(wù)按職能分工分解到各部門(mén)，由各部門(mén)去履行屬于自己職能范圍的權(quán)利義務(wù)。只有這樣，合同管理才能真正到位，履行責(zé)任才能真正落實(shí)?？梢哉f(shuō)，企業(yè)合同管理是一個(gè)大的系統(tǒng)，需要各分系統(tǒng)共同配合。面對(duì)管理問(wèn)題，合同管理比其他管理更需要信息溝通和處理。

在 PMBOK2000 中將項(xiàng)目管理分為九項(xiàng)知識(shí)領(lǐng)域的管理：項(xiàng)目集成化管理、項(xiàng)目范圍管理、項(xiàng)目時(shí)間管理、項(xiàng)目成本管理、項(xiàng)目質(zhì)量管理、項(xiàng)目人力資源管理、項(xiàng)目溝通管理、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理和項(xiàng)目采購(gòu)管理。項(xiàng)目采購(gòu)管理有時(shí)也被稱(chēng)為狹義的項(xiàng)目合同管理，可見(jiàn)合同管理在工程管理中的重要意義。

2 FIDIC合同范本及適用范圍

國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為FIDIC)作為國(guó)際上最有影響力的權(quán)威機(jī)構(gòu)，其以前出版的標(biāo)準(zhǔn)合同條件在國(guó)際建筑領(lǐng)域得到廣泛的應(yīng)用。從 20 世紀(jì) 80年代以來(lái).在我國(guó)的國(guó)際金融機(jī)構(gòu)(如：世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行)的貸款項(xiàng)目中也一直使用 FIDIC 合同條件，并且隨著國(guó)際上工程建設(shè)規(guī)模的逐步擴(kuò)大以及業(yè)主方對(duì)項(xiàng)目管理模式的要求而不斷地多樣化。

為了反映國(guó)際建筑業(yè)的發(fā)展，在以前出版的各類(lèi)合同條件的基礎(chǔ)上，F(xiàn)IDIC 于1999年正式推出了四本新的FIDIC 合同條件：即《施工合同條件(Conditions of Contract for Construction)》( 以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“新紅皮書(shū)”)、《工程設(shè)備和設(shè)計(jì)—建造合同條件(Conditions of Contract for Plant and Design-Build)》( 以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“新黃皮書(shū)”)、《設(shè)計(jì)采購(gòu)施工(EPC)/交鑰匙項(xiàng)目合同條件(Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“銀皮書(shū)”)以及《簡(jiǎn)明合同格式(Short Form of Contract)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“綠皮書(shū)”)。

尤其是紅皮書(shū)基本上反映了當(dāng)今工程建設(shè)中的慣例，風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偙容^公平。紅皮書(shū)最大的優(yōu)點(diǎn)為：條款覆蓋范圍全面，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)公平合理。對(duì)項(xiàng)目合同的編制者和管理者而言，最受歡迎的是其標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)，將紅皮書(shū)分為通用條件和專(zhuān)用條件兩部分，應(yīng)用起來(lái)十分方便。

四種合同條件的適用范圍各有不同。

(1)新紅皮書(shū)。新紅皮書(shū)的適用條件為：各類(lèi)大型復(fù)雜工程；業(yè)主負(fù)責(zé)大部分或全部設(shè)計(jì)工作；承包商的主要工作為施工，但也可承擔(dān)部分設(shè)計(jì)工作；由工程師來(lái)監(jiān)理施工和簽發(fā)支付證書(shū)；一般采用單價(jià)與子項(xiàng)包干式的合同，按工程量表中的單價(jià)及包干的子項(xiàng)來(lái)支付完成的工程量；風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)較均衡。

(2)新黃皮書(shū)。新黃皮書(shū)的適用條件為：機(jī)電設(shè)備項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目以及其他類(lèi)型的項(xiàng)目；業(yè)主只負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目綱要和提出對(duì)設(shè)備的性能要求，承包商負(fù)責(zé)全部設(shè)計(jì)工作和全部施工安裝工作；工程師監(jiān)督設(shè)備的制造、安裝和工程施工，并簽發(fā)支付證書(shū)；包干價(jià)格按里程碑支付方式，也可對(duì)小部分分項(xiàng)工程采用單價(jià)合同；風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)較均衡。

(3)銀皮書(shū)。銀皮書(shū)的適用條件為：私人投資項(xiàng)目，如BOT項(xiàng)目(地下工程太多的工程除外)；固定總價(jià)不變的交鑰匙合同，按里程碑方式支付；業(yè)主代表直接管理項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程，采用較寬松的管理方式，但嚴(yán)格進(jìn)行竣工檢驗(yàn)和竣工后檢驗(yàn)，以保證完工項(xiàng)目的質(zhì)量；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大部分由承包商承擔(dān)，但業(yè)主愿意為此多付出一定的費(fèi)用，因?yàn)槌邪淘谕稑?biāo)時(shí)肯定會(huì)加入較大的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)。

(4)綠皮書(shū)。綠皮書(shū)的適用條件為：施工合同金額較小(如低于50萬(wàn)美元)，施工期較短；既可以是土木工程，也可以是機(jī)電工程，特別是同一類(lèi)型的項(xiàng)目；設(shè)計(jì)工作既可以是業(yè)主負(fù)責(zé)，也可以是承包商負(fù)責(zé)；可以由工程師，也可由業(yè)主代表或業(yè)主進(jìn)行項(xiàng)目管理。

在新版中更加豐富了索賠的規(guī)定。明確了由于業(yè)主方的失誤造成承包商的損失時(shí)，承包商可以索賠利潤(rùn)；并規(guī)定，對(duì)費(fèi)用、利潤(rùn)索賠和工期的索賠，都必須遵守索賠程序；還規(guī)定，工程師在收到承包商索賠的詳細(xì)證明報(bào)告后 42 d 內(nèi)，應(yīng)回信表示批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)，不批準(zhǔn)時(shí)要提出進(jìn)一步的具體要求。另外，業(yè)主方既可索賠費(fèi)用，也可索賠工期(體現(xiàn)在缺陷通知期的延長(zhǎng))。這樣做更有利于公平合理地分擔(dān)新版合同條件中的風(fēng)險(xiǎn)。

新紅皮書(shū)劃分工程實(shí)施過(guò)程中的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的原則是：政治風(fēng)險(xiǎn)(如戰(zhàn)爭(zhēng)、軍事政變等)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)(如罷工、內(nèi)亂等)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)(如物價(jià)上漲、利率波動(dòng)等)、法律風(fēng)險(xiǎn)(如立法的變更)和無(wú)法預(yù)見(jiàn)的外界(包括自然)風(fēng)險(xiǎn)以及不可抗力出現(xiàn)時(shí)，承包商的直接損失由業(yè)主方承擔(dān)，而其他風(fēng)險(xiǎn)則由承包商承擔(dān)。

新黃皮書(shū)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則與新紅皮書(shū)基本一致，只是因?yàn)槌邪桃?fù)責(zé)設(shè)計(jì)工作，所以自然承擔(dān)了由此產(chǎn)生的設(shè)計(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)。

在銀皮書(shū)中，項(xiàng)目的絕大部分風(fēng)險(xiǎn)都是由承包商承擔(dān)的。諸如新紅皮書(shū)合同模式中的外界風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)主在“業(yè)主的要求”中說(shuō)明的其他風(fēng)險(xiǎn)，都分?jǐn)偨o了承包商。因此承包商在報(bào)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)往往很高，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理也就成為最終能否盈利、盈利多少的重要因素。業(yè)主支付的價(jià)格較高，但保證了工程最終造價(jià)的確定性，使投資方(業(yè)主)在可行性研究中計(jì)算的項(xiàng)目投資收益得以實(shí)現(xiàn)。這類(lèi)合同條件常用于私人投資的商業(yè)項(xiàng)目。

綠皮書(shū)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則與新紅皮書(shū)相似。當(dāng)然業(yè)主也可以根據(jù)實(shí)際情況，通過(guò)其他合同文件進(jìn)一步明確或改變這種分擔(dān)方法。

實(shí)際上，F(xiàn)IDIC 在其不同的合同條件中采用了不同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則。這給業(yè)主方在選擇項(xiàng)目的采購(gòu)方式上以極大的靈活性。

3 項(xiàng)目合同的主要內(nèi)容

項(xiàng)目合同應(yīng)該包括以下主要內(nèi)容。

(1)工程范圍的確定。在合同條款中，規(guī)定的工程內(nèi)容必須清楚明確。一般采用工程量清單及單價(jià)表予以限制和確定。經(jīng)過(guò)談判需要增減的內(nèi)容，應(yīng)作為補(bǔ)遺或附錄，成為合同文件的有效組成部分。

(2)合同的時(shí)間限制。指合同的有效時(shí)間范圍，包括合同生效條件、合同具體時(shí)間點(diǎn)的確認(rèn)(如：?jiǎn)误w或整體交工驗(yàn)收時(shí)間)以及時(shí)間延長(zhǎng)的范圍、條件和程序的確認(rèn)。合同的時(shí)間限制還包括合同的整體有效期。

(3)合同的空間范圍限制。指對(duì)于合同的履約地點(diǎn)的限制，即合同標(biāo)的物實(shí)現(xiàn)的地點(diǎn)的限制。履約的地點(diǎn)直接關(guān)系到以后可能發(fā)生糾紛的管轄地，應(yīng)予以充分重視。

(4)質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)的確定。必須規(guī)定一切工作所依據(jù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)以及驗(yàn)收的人員或機(jī)構(gòu)。在質(zhì)量方面，如果有國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，不得低于國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；如果沒(méi)有國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的，則可以由當(dāng)事人自行協(xié)商確定。

(5)工程變更的限定。明確合同變更的條款，確認(rèn)合理變更的限額，明確變更的允許范圍、變更提出的程序、手續(xù)以及變更發(fā)生后的責(zé)任。如果沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)定應(yīng)予以補(bǔ)充。在擬訂工程變更條款時(shí)，應(yīng)盡量把合同變更限制到最少程度，并且規(guī)定重要變更必須限制在一定的時(shí)間范圍內(nèi)提出。

(6)工程價(jià)款的支付。在對(duì)外承包工程時(shí)要特別注意，在總價(jià)不動(dòng)的情況下，預(yù)付款的比例、中期付款的比例和支付進(jìn)度以及滯留金的比例等必須十分明確。同時(shí)，確定以何種貨幣計(jì)算和支付是至關(guān)重要的。由于這涉及到匯率問(wèn)題，直接關(guān)系到項(xiàng)目最終的經(jīng)濟(jì)效益，因此應(yīng)對(duì)匯兌損益有一個(gè)大體的預(yù)測(cè)。另外，在遇到購(gòu)買(mǎi)外匯的情況時(shí)，還要考慮選擇購(gòu)入外匯的時(shí)機(jī)，以達(dá)到增加收益、避免風(fēng)險(xiǎn)的目的。

(7)合同履行的方式。在合同中，應(yīng)對(duì)履行的方式、風(fēng)險(xiǎn)的劃分、運(yùn)雜費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)以及相關(guān)稅金等在何種情況下由何方承擔(dān)等細(xì)節(jié)問(wèn)題，做出詳細(xì)的規(guī)定。

(8)違約責(zé)任。合同中應(yīng)對(duì)各方違約責(zé)任做出處罰規(guī)定，并且該規(guī)定應(yīng)符合法律規(guī)定的違約金限額和賠償責(zé)任。另外，對(duì)不可抗力的發(fā)生、認(rèn)定和補(bǔ)救要求等，也應(yīng)做出明確的說(shuō)明和規(guī)定。

(9)爭(zhēng)議解決的方法。一類(lèi)是非訴訟解決(包括協(xié)商、調(diào)解和仲裁)，另一類(lèi)是訴訟解決。合同應(yīng)明確雙方對(duì)爭(zhēng)議協(xié)商不成時(shí)采取哪種方式，二者只能選擇其一。不論采取何種方法，都應(yīng)對(duì)爭(zhēng)議解決的法律適用條款、機(jī)構(gòu)、程序和最終效力，做出明確的說(shuō)明與規(guī)定。

為了對(duì)工程項(xiàng)目合同的主要內(nèi)容做到心中有數(shù)，項(xiàng)目管理人員還必須對(duì)各種版本的合同有相當(dāng)?shù)牧私狻Ｃ鞔_合同的內(nèi)容和相關(guān)法律規(guī)定，對(duì)于合同的有效管理是極為必要的。

4 項(xiàng)目實(shí)施階段的合同管理

國(guó)際工程項(xiàng)目實(shí)施階段的管理包括：進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、費(fèi)用管理和HSE 管理。這些管理均以合同要求和規(guī)定為依據(jù)，在項(xiàng)目實(shí)施階段的每一個(gè)環(huán)節(jié)和過(guò)程按合同執(zhí)行。業(yè)主和監(jiān)理人員無(wú)論是在現(xiàn)場(chǎng)、會(huì)議和辦公室的一切言行都應(yīng)依據(jù)合同。合同管理是對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的監(jiān)督和實(shí)施，保證項(xiàng)目按照合同規(guī)定的要素準(zhǔn)確無(wú)誤地執(zhí)行。

國(guó)際項(xiàng)目的合同管理應(yīng)設(shè)有合同部。合同部作為項(xiàng)目部合同管理的職能部門(mén)，在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中有三大職能：對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程按合同的要求進(jìn)行監(jiān)督，保證項(xiàng)目按照合同規(guī)定的要素準(zhǔn)確無(wú)誤地執(zhí)行；項(xiàng)目的變更和索賠工作；分包商的選擇，分包合同的起草、談判和簽訂，分包合同實(shí)施的監(jiān)督和管理。

項(xiàng)目部應(yīng)配備合同工程師認(rèn)真研究合同，掌握合同中規(guī)律性和基本的內(nèi)容，洞察合同條款中隱含的深層次的含意，從而在項(xiàng)目實(shí)施中靈活運(yùn)用合同，做到能依據(jù)合同保護(hù)自己的權(quán)益。合同工程師要對(duì)工程管理人員進(jìn)行必要的合同指導(dǎo)，做經(jīng)常性的合同解釋?zhuān)顾麄儤?shù)立全局觀念，對(duì)合同中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)提出意見(jiàn)、建議或警告。合同工程師要在合同范圍內(nèi)協(xié)調(diào)業(yè)主、PMC、承包商、分包商和供貨商等的關(guān)系，解決相互間出現(xiàn)的合同責(zé)任方面的爭(zhēng)執(zhí)；對(duì)一些責(zé)任不明確的事項(xiàng)要提出恰當(dāng)?shù)慕鉀Q方案。合同工程師要對(duì)照合同，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量和技術(shù)等內(nèi)容進(jìn)行檢查和監(jiān)督，及時(shí)向項(xiàng)目經(jīng)理反饋信息，以保證項(xiàng)目按合同要求順利進(jìn)行。

5 做好建筑企業(yè)合同管理的主要對(duì)策

對(duì)于現(xiàn)今建設(shè)單位的合同管理工作，企業(yè)應(yīng)制定好相應(yīng)企業(yè)對(duì)策，以完善項(xiàng)目的合同管理。

(1)提高合同管理人員素質(zhì)。提高合同管理人員素質(zhì)是企業(yè)合同管理的首要任務(wù)，又是當(dāng)前的迫切需要?？蓮乃姆矫嬷郑哼x好人員；組織好在職學(xué)習(xí)；選送有關(guān)院校深造；建立崗位責(zé)任制。通過(guò)以上途徑，全面提升企業(yè)合同管理人員的素質(zhì)，包括他們的思想水平、法制水平、語(yǔ)文水平和業(yè)務(wù)能力。

(2)建立和健全企業(yè)的合同管理體系。主要是建立和健全企業(yè)合同管理的組織網(wǎng)絡(luò)和制度網(wǎng)絡(luò)。合同管理的組織網(wǎng)絡(luò)和制度網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成企業(yè)合同管理體系。體系的運(yùn)作必須通過(guò)定期的檢查來(lái)保證。要檢查合同管理的組織和制度是否適應(yīng)合同管理的需要和市場(chǎng)需要。對(duì)不適應(yīng)部分進(jìn)行必要的調(diào)整。對(duì)合同管理體系應(yīng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)控制，并且及時(shí)調(diào)整和不斷完善。

(3)重視誠(chéng)實(shí)守信，提高企業(yè)合同管理水平。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要貫徹提高員工誠(chéng)實(shí)守信信用的機(jī)制，明確當(dāng)年的目標(biāo)，指定合同管理部門(mén)落實(shí)人員從事這項(xiàng)工作，并且定期檢查開(kāi)展情況。及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問(wèn)題，使企業(yè)持續(xù)、健康地發(fā)展。

此外，還應(yīng)大力推行建設(shè)工程施工合同示范文本，在熟悉條件的同時(shí)，加強(qiáng)企業(yè)合同的管理工作。不可忽視的還有爭(zhēng)取工商行政管理機(jī)關(guān)的指導(dǎo)和支持。工商行政管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)合同的監(jiān)督管理。爭(zhēng)取其指導(dǎo)和支持，不但有利于企業(yè)宏觀合同管理，還可以從微觀上防止無(wú)效合同和詐騙行為的發(fā)生；有利于協(xié)調(diào)合同主體之間的關(guān)系，提高履約率。

6 結(jié) 語(yǔ)

合同所確定的承包商在工程中的地位和權(quán)利，必須通過(guò)有效的合同管理才能得到保護(hù)。建設(shè)單位更應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)到合同管理在項(xiàng)目管理中的地位和作用。合同管理直接為項(xiàng)目總目標(biāo)和企業(yè)總目標(biāo)服務(wù)，保證了全面履行合同責(zé)任，按合同規(guī)定的工期、質(zhì)量、價(jià)格(成本)要求完成工程的順利實(shí)現(xiàn)。一個(gè)成功的合同管理，要在工程結(jié)束時(shí)使合同雙方都感到滿意。業(yè)主對(duì)工程、對(duì)承包商、對(duì)雙方的合作感到滿意，使承包商取得利潤(rùn)贏得信譽(yù)，建立合同雙方友好合作關(guān)系。公平合理解決工程問(wèn)題、一切按合同辦事、符合慣例，這是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)合同管理的要求。