基于生產(chǎn)方式?jīng)Q定的國(guó)家間貿(mào)易理論及政策差異性分析

■ 孫 婷（九江學(xué)院商學(xué)院 江西九江 332005）

發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展

歐洲工廠制度及機(jī)器化大生產(chǎn)時(shí)代的來(lái)臨在資產(chǎn)階級(jí)革命取得勝利并進(jìn)行產(chǎn)業(yè)革命以后，封建主義的生產(chǎn)方式由此被徹底埋葬，以資本主義生產(chǎn)方式為代表的現(xiàn)代工業(yè)文明得到確立和發(fā)展。馬克思在論述資本主義生產(chǎn)方式時(shí)，曾對(duì)其進(jìn)行了特征性概括，即“資本主義生產(chǎn)的產(chǎn)品以商品化形式存在”、“資本主義生產(chǎn)的目的和動(dòng)機(jī)是最大限度榨取剩余價(jià)值”，也正是由于商品化的市場(chǎng)高度依賴(lài)交換，因此資本主義的早期發(fā)展之路就不能離開(kāi)世界貿(mào)易途徑，國(guó)際貿(mào)易是資本主義生產(chǎn)方式存在發(fā)展的根基。

資本主義在開(kāi)展對(duì)外貿(mào)易的過(guò)程中，基于貿(mào)易成本和世界政治角度考慮，將資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)進(jìn)行強(qiáng)迫式灌輸，以重商主義學(xué)派為代表的貨幣財(cái)富形態(tài)理論認(rèn)為貨幣增加的途徑只有開(kāi)采礦產(chǎn)和出口貿(mào)易，而基于一國(guó)范圍內(nèi)的貨幣支付交換并不能達(dá)到增加社會(huì)總財(cái)富規(guī)模的效果，社會(huì)財(cái)富只是在不同個(gè)體和集團(tuán)之間進(jìn)行了結(jié)構(gòu)重新配置，因此，以外來(lái)性的國(guó)際貿(mào)易和殖民掠奪構(gòu)成原始資本積累的主要途徑。由于國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行中同一時(shí)期不同國(guó)家間的進(jìn)出口總量呈現(xiàn)互補(bǔ)態(tài)勢(shì)，一國(guó)貿(mào)易利益的獲取都是以犧牲貿(mào)易對(duì)象國(guó)利益為代價(jià)，只有政治和軍事強(qiáng)勢(shì)的國(guó)家才有力量制定并主導(dǎo)貿(mào)易規(guī)則，重商主義事實(shí)上為軍國(guó)主義和民族主義勢(shì)力的發(fā)展提供了支持。1776年，英國(guó)從自由貿(mào)易中獲取巨大利益而成為世界霸主，英國(guó)的資本主義企業(yè)家開(kāi)始尋求脫離政府庇護(hù)，企業(yè)家人群的增長(zhǎng)也突破了壟斷勢(shì)力的執(zhí)行，產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)向價(jià)格戰(zhàn)過(guò)渡，有限調(diào)控成為市場(chǎng)理論的主流（大衛(wèi)·李嘉圖，2005）。

英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家達(dá)德里-諾斯爵士認(rèn)為世界貿(mào)易的開(kāi)展并不在于金銀的積累，交換盈余是貿(mào)易的目的，勞動(dòng)分工會(huì)使得貿(mào)易雙方共享交換利益；斯密也曾提出絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，認(rèn)為貿(mào)易國(guó)較之其他國(guó)家在一種商品的生產(chǎn)上更有效率，在另一種商品的生產(chǎn)上相對(duì)效率較低，就可以通過(guò)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)效率較高的產(chǎn)品并實(shí)現(xiàn)交換來(lái)獲取利益。然而斯密的理論沒(méi)有列舉弱勢(shì)國(guó)家參與國(guó)際貿(mào)易的利益合理性，大偉-理查德提出了比較優(yōu)勢(shì)理論，對(duì)全部商品生產(chǎn)均呈現(xiàn)劣勢(shì)的國(guó)家開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易的合理性進(jìn)行了說(shuō)明，馬歇爾則利用數(shù)理曲線對(duì)比較優(yōu)勢(shì)原理下的國(guó)際交換比例進(jìn)行了補(bǔ)充。除去勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值和成本差異理論以外，以要素稟賦說(shuō)為核心思想的赫克歇爾-俄林理論認(rèn)為各國(guó)均出口各自的密集要素產(chǎn)品，進(jìn)口本國(guó)稀缺要素產(chǎn)品。其后，陸續(xù)有經(jīng)濟(jì)學(xué)家補(bǔ)充了新要素貿(mào)易論、收入偏好相似說(shuō)以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論等，分別在傳統(tǒng)要素和信息技術(shù)的結(jié)合角度、需求角度以及供給角度給予了解釋。資本主義發(fā)展的不平衡也造成主流貿(mào)易理論的分化，代表分別為支持壟斷和侵占海外市場(chǎng)的“超保護(hù)貿(mào)易學(xué)說(shuō)”及綜合各派理論的“區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化”理論。

發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易理論補(bǔ)充

發(fā)展中國(guó)家早期脆弱的民族工業(yè)在第一次工業(yè)革命后得到歐洲工業(yè)國(guó)家的自由貿(mào)易沖擊，生產(chǎn)方式差異的先天性特征使得發(fā)展中國(guó)家無(wú)力對(duì)抗發(fā)達(dá)國(guó)家。同樣是在1776年，美國(guó)擺脫英國(guó)統(tǒng)治，以漢密爾頓為代表的關(guān)稅保護(hù)支持者堅(jiān)定維護(hù)當(dāng)時(shí)美國(guó)幼稚的民族制造業(yè)發(fā)展，經(jīng)濟(jì)學(xué)家李斯特曾說(shuō)“無(wú)保護(hù)的國(guó)家在自由競(jìng)爭(zhēng)體系下已經(jīng)無(wú)法成為新興工業(yè)國(guó)”，他認(rèn)為斯密的自由貿(mào)易說(shuō)只是維護(hù)英國(guó)利益，各國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都不能脫離“原始未開(kāi)化-畜牧-農(nóng)耕-農(nóng)工業(yè)-農(nóng)工商”的五個(gè)階段，早期實(shí)行自由貿(mào)易，后期開(kāi)展貿(mào)易保護(hù)，目的是先利用自由貿(mào)易占據(jù)市場(chǎng)，再實(shí)行貿(mào)易保護(hù)來(lái)加速民族工業(yè)的壯大（錢(qián)運(yùn)春，2012）。

阿根廷經(jīng)濟(jì)學(xué)家普萊維什曾對(duì)英國(guó)十八世紀(jì)后期到十九世紀(jì)中葉的進(jìn)出口資料進(jìn)行分析，設(shè)定進(jìn)出口商品平均價(jià)格指數(shù)分別指代初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品價(jià)格，發(fā)現(xiàn)至1938年的初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格為工業(yè)制成品價(jià)格的65%，由此反映出發(fā)展中國(guó)家初級(jí)產(chǎn)品國(guó)際貿(mào)易條件的惡化。普萊維什將發(fā)達(dá)國(guó)家比喻為國(guó)際貿(mào)易的中心，發(fā)展中國(guó)家為貿(mào)易外圍，二者在經(jīng)濟(jì)實(shí)力、文化、政治、資源等方面的迥異決定了“中心侵略外圍”，國(guó)際貿(mào)易呈現(xiàn)“富者愈富、窮者愈窮”的局面（夏飛，2012）。此外，發(fā)展中國(guó)家還利用“國(guó)際收支論”、“貿(mào)易條件論”、“民族自尊論”以及“強(qiáng)勢(shì)政府”理論等保護(hù)本國(guó)貿(mào)易，這些理論提出的環(huán)境或背景都在于資本主義的生產(chǎn)方式依賴(lài)于資源，由專(zhuān)制集權(quán)的計(jì)劃分配向市場(chǎng)分配的過(guò)渡需要對(duì)資源進(jìn)行重新整合，在資本主義主導(dǎo)生產(chǎn)和消費(fèi)的條件下，發(fā)展中國(guó)家就明顯處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)。

發(fā)展中國(guó)家的資源生產(chǎn)和消費(fèi)在受到發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)資本輸出和跨國(guó)公司等形式控制的同時(shí)，也不可避免地在關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘、限制性商業(yè)慣例、資源交換規(guī)則等領(lǐng)域受到后者的強(qiáng)勢(shì)壓迫，由于發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融、貿(mào)易等專(zhuān)屬機(jī)構(gòu)具有重大問(wèn)題決定權(quán)和規(guī)則制定、解釋權(quán)，發(fā)展中國(guó)家想在這些機(jī)構(gòu)平等、充分的參與決策是很難的，因此，按照普萊維什的“中心-外圍”理論，發(fā)展中國(guó)家應(yīng)該判斷自身形勢(shì)，優(yōu)先發(fā)展進(jìn)口替代工業(yè)，以降低其在國(guó)際貿(mào)易中的劣勢(shì)范圍和利益損失。

發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易政策舉措

重商主義曾經(jīng)積極維護(hù)“貨幣是財(cái)富的唯一形態(tài)”論調(diào)，主張“最大范圍的擴(kuò)大出口”，英國(guó)就曾采取包括“海軍艦隊(duì)保護(hù)遠(yuǎn)洋貿(mào)易”、“發(fā)展殖民地貿(mào)易輸出”以及“確保充足勞動(dòng)力”等政策措施維護(hù)其在世界范圍內(nèi)的出口貿(mào)易，1509-1547年，亨利八世為鼓勵(lì)勞動(dòng)，將數(shù)以萬(wàn)計(jì)的小偷處以極刑；將無(wú)所事事的流浪漢割掉耳朵，再次被發(fā)現(xiàn)流浪則施加死刑；宣布不參加勞動(dòng)工作的人將被判為奴隸。至1572年，伊麗莎白女王統(tǒng)治時(shí)期宣布以法律的形式規(guī)定“乞丐禁止不勞而獲”，超過(guò)14歲的乞丐將受到鞭笞，給予鐵烙刑罰，重新觸犯就施加死刑。英國(guó)為建立強(qiáng)大的海軍以保護(hù)貿(mào)易艦隊(duì)，由重商主義者提議并實(shí)施的“齋戒”政策在法律上對(duì)遠(yuǎn)洋艦隊(duì)水手給予了肉食上的支持，保證貿(mào)易順利開(kāi)展（桑田，2012）。

英國(guó)的《航海法》草案中還規(guī)定了諸如“英國(guó)本土及附屬海外殖民地的進(jìn)口商品必須以英帝國(guó)或殖民地船只運(yùn)輸”和“殖民地商品以英帝國(guó)作為唯一輸出國(guó)，第三國(guó)貿(mào)易商品須首先借道英國(guó)本土”等行政法令。當(dāng)英國(guó)工業(yè)革命的消極影響開(kāi)始出現(xiàn)時(shí)，國(guó)內(nèi)貧困和失業(yè)問(wèn)題較為突出，社會(huì)矛盾涌現(xiàn)，英國(guó)以“濟(jì)貧法”的出臺(tái)宣布為窮人提供生活保障，人口經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬爾修斯適時(shí)地提出了市場(chǎng)過(guò)剩以及人口學(xué)說(shuō)，其目的在于維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)既得利益，并最終迫使“濟(jì)貧法”中的大部分條款由于過(guò)于嚴(yán)苛和具有侮辱性而得到窮人的拋棄，例如，“濟(jì)貧法”中有規(guī)定：申請(qǐng)救濟(jì)者須抵押全部個(gè)人資產(chǎn)，夫妻、婦孺需分開(kāi)并送至救助院或進(jìn)入工廠工作等（張永忠，2012）。

早期資本主義國(guó)家為應(yīng)對(duì)不斷前進(jìn)的生產(chǎn)方式革新，在制度和技術(shù)的整合方面也進(jìn)行了探索，如各種以維護(hù)國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為出發(fā)的技術(shù)研發(fā)支持政策的出臺(tái)。發(fā)展到現(xiàn)代，發(fā)達(dá)國(guó)家例如美國(guó)、法國(guó)都將技術(shù)研發(fā)和科技人員培訓(xùn)放在國(guó)家生產(chǎn)力提升的重要層面，以政府為主導(dǎo)，支持大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展創(chuàng)新，給予稅收減免優(yōu)惠；德國(guó)基督教民主聯(lián)盟和自由民主黨更是通過(guò)聯(lián)合協(xié)議將科研投入占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重提升到3%的水平；東亞地區(qū)以日本為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家也通過(guò)鼓勵(lì)私人科研創(chuàng)新等政策措施而大幅提升科研投入經(jīng)費(fèi)。在不斷應(yīng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，資本主義國(guó)家將世界貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)不斷納入新的層級(jí)，另一方面則是發(fā)展中國(guó)家在此過(guò)程中無(wú)可避免的貿(mào)易阻力，以經(jīng)濟(jì)一體化、綠色貿(mào)易、高新技術(shù)產(chǎn)品出口為構(gòu)成的貿(mào)易資源整合政策開(kāi)始有了愈發(fā)細(xì)化的劃分。

發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易政策及貿(mào)易條件改善

（一）發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易政策

發(fā)展中國(guó)家在進(jìn)口替代戰(zhàn)略和出口導(dǎo)向戰(zhàn)略方面進(jìn)行了貿(mào)易條件改善的嘗試，第一階段限制工業(yè)制成品的進(jìn)口，以本國(guó)類(lèi)似產(chǎn)品進(jìn)行替代，具體步驟是首先以服裝、食品、家電及加工等國(guó)內(nèi)替代品來(lái)迎合國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，在第一步的基礎(chǔ)上嘗試機(jī)器制造、石油開(kāi)采、鋼鐵等短缺資本品的生產(chǎn)，進(jìn)口替代工業(yè)的全面成熟為工業(yè)化奠定了基礎(chǔ)，這在部分亞洲、非洲和拉丁美洲國(guó)家已經(jīng)成為現(xiàn)實(shí)；第二階段即為出口導(dǎo)向戰(zhàn)略，由于第一階段進(jìn)口替代戰(zhàn)略的實(shí)施只是改變了進(jìn)口商品的結(jié)構(gòu)，其實(shí)行的貿(mào)易保護(hù)政策同樣會(huì)在發(fā)達(dá)國(guó)家引起抵制，并且暴露出損害本國(guó)經(jīng)濟(jì)效率的弊端。可以說(shuō)，出口導(dǎo)向策略是比較優(yōu)勢(shì)理論的延伸，通過(guò)改善出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)配置而獲得貿(mào)易利益，推動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這其中還可能包括發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家的資源和技術(shù)、資金結(jié)合模式，這種模式有助于在稅收和信貸層次降低國(guó)際貿(mào)易成本（劉亞麗，2010）。

在發(fā)展中國(guó)家的出口替代策略中，第一層次的輕工替代初級(jí)類(lèi)可以涵蓋紡織、食品、家電制造等行業(yè)，以勞動(dòng)密集生產(chǎn)為主；第二層次在國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變動(dòng)時(shí)以重工替代輕工為主，集中于電子、機(jī)械、石化等資本密集和技術(shù)密集行業(yè)。值得注意的是，發(fā)展中國(guó)家由于存在處于國(guó)際市場(chǎng)體系中的先天不足和國(guó)內(nèi)相對(duì)稚嫩的政治保護(hù)短板等因素，在開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易的過(guò)程中普遍出現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)分化和貧富差距拉大的現(xiàn)象，只有為數(shù)不多的國(guó)家例如日本、韓國(guó)等實(shí)現(xiàn)了成功。

（二）發(fā)展中國(guó)家以轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式為途徑的貿(mào)易條件改善

對(duì)于剩余價(jià)值的攫取是資本主義經(jīng)濟(jì)的永恒追求，發(fā)達(dá)國(guó)家致力于技術(shù)和制度整合基礎(chǔ)上的資源集中和貿(mào)易規(guī)則釋義，如何在既定的國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)環(huán)境下實(shí)現(xiàn)自身的技術(shù)和制度運(yùn)用水平的飛躍是所有發(fā)展中國(guó)家面臨的機(jī)會(huì)和挑戰(zhàn)。在制度上，分配體制的改革是核心，發(fā)展中國(guó)家可以通過(guò)聯(lián)合國(guó)海洋法會(huì)議，以《海洋法公約》為準(zhǔn)繩，通過(guò)制定《不對(duì)稱(chēng)貿(mào)易行動(dòng)守則》來(lái)要求打破世界貿(mào)易價(jià)格壟斷體系，改革國(guó)際貿(mào)易制度及貨幣金融制度，要求債務(wù)發(fā)行援助，實(shí)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟合作，改革世界貿(mào)易組織人事制度，爭(zhēng)取表決席位，避免“悲慘式增長(zhǎng)”的持續(xù)狀態(tài)。

在發(fā)展中國(guó)家依靠廉價(jià)勞動(dòng)力和資源開(kāi)展出口貿(mào)易的近代常態(tài)化生產(chǎn)方式中，這種自我滿足的低端貿(mào)易模式必須得到改善，發(fā)展中國(guó)家不能永遠(yuǎn)被邊緣化，資源分配方式和生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制也應(yīng)當(dāng)在國(guó)際貿(mào)易中得到建立，這其中面臨一個(gè)問(wèn)題，即企業(yè)群體享有生產(chǎn)方式的主導(dǎo)權(quán)，卻在政治體制中處于絕對(duì)劣勢(shì)，傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)官員已經(jīng)深深陷入計(jì)劃的土壤而不能自拔，在當(dāng)今世界貿(mào)易講求“交換至上”的時(shí)代，如果脫離了壟斷的支持，部分發(fā)展中國(guó)家計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想濃厚的經(jīng)濟(jì)組織形式就幾乎不能在國(guó)際貿(mào)易中取得利潤(rùn)。要解決這一問(wèn)題，就要使得尋求生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變的外貿(mào)企業(yè)群體獲得足夠的政治支撐，使得社會(huì)資源能夠自發(fā)、高效地融合進(jìn)入貿(mào)易體系，發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)、制度、貿(mào)易規(guī)則、生產(chǎn)方式進(jìn)入相同的協(xié)作鏈條，分散化的資源配置方式重新聚合，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)官員無(wú)法再提供正當(dāng)?shù)母深A(yù)理由。

企業(yè)群體優(yōu)先于資源配置的權(quán)利系統(tǒng)、政府確保民眾的生存保障以及創(chuàng)新技術(shù)資源整合平臺(tái)是發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式、改善國(guó)際貿(mào)易條件的有效方法，只有在資源分配規(guī)則上進(jìn)行徹底的改革才是發(fā)展中國(guó)家同發(fā)達(dá)國(guó)家參與貿(mào)易游戲并取得長(zhǎng)久發(fā)展的根本途徑，習(xí)慣于發(fā)達(dá)國(guó)家作為游戲規(guī)則制定者并沉溺其中只能使發(fā)展中國(guó)家的國(guó)際貿(mào)易開(kāi)展陷入被剝削的惡性循環(huán)。

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