我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式反思與對策建議——以上海市為例

薛艷杰

（上海社會科學(xué)院 城市與人口發(fā)展研究所，上海 200020）

世界長周期的經(jīng)濟(jì)危機(jī)往往意味著原有經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式和增長動力的衰退，激發(fā)新的科技革命和新興產(chǎn)業(yè)，帶動新一輪經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2008年國際金融危機(jī)已經(jīng)演變?yōu)殚L周期的世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)，全球科技和產(chǎn)業(yè)正發(fā)生重大調(diào)整變革。主要經(jīng)濟(jì)體紛紛將綠色能源、新一代信息技術(shù)、生物、新材料等科技和綠色引領(lǐng)作為重點產(chǎn)業(yè)，以培育新的經(jīng)濟(jì)增長點，贏得全球新一輪科技和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢。我國自2010年國務(wù)院發(fā)文正式提出加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，全國各地掀起競相發(fā)展熱潮。雖然世界經(jīng)濟(jì)低迷、復(fù)雜影響因素增多，也使新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展遇到嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，但國內(nèi)外對其重視程度均未減弱，都在不斷優(yōu)化政策促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)更好發(fā)展。

一、世界新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展及主要產(chǎn)業(yè)政策

（一）新興產(chǎn)業(yè)的概念內(nèi)涵

根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論，產(chǎn)業(yè)也存在萌生、成長、成熟和衰退的生命過程，新興產(chǎn)業(yè)是處于投入和成長初期階段的產(chǎn)業(yè)。新興產(chǎn)業(yè)是相對概念，在不同的階段背景下呈現(xiàn)不同的內(nèi)涵和特征?！皯?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”是2008年國際金融危機(jī)后，我國提出的產(chǎn)業(yè)概念，兼具了先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵特征。《國務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》對其定義是：“以重大技術(shù)突破和重大發(fā)展需求為基礎(chǔ)，對經(jīng)濟(jì)社會全局和長遠(yuǎn)發(fā)展具有重大引領(lǐng)帶動作用，知識技術(shù)密集、物質(zhì)資源消耗少、成長潛力大、綜合效益好的產(chǎn)業(yè)”。國際上雖沒有完全相同的概念，但此次危機(jī)后，主要國家重點培育的新興產(chǎn)業(yè)基本一致。

（二）新興產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的主要機(jī)理

新興產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展的主要影響因素，國內(nèi)外學(xué)者提出了較多觀點，有代表性的是：邁克爾·波特認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)主要是由于創(chuàng)新、相對成本結(jié)構(gòu)的改變和新的顧客需求。創(chuàng)新之父熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新包括開發(fā)新產(chǎn)品或改良原有產(chǎn)品，引入新的生產(chǎn)方法，開拓新市場，開辟新原料來源，創(chuàng)建新的產(chǎn)業(yè)組織，核心是產(chǎn)品創(chuàng)新，創(chuàng)新是一個過程，市場價值的實現(xiàn)是技術(shù)創(chuàng)新成功的標(biāo)志。馬歇爾和希克斯認(rèn)為新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生主要是由于市場需求的作用。楊小凱認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)的交易效率和分工促進(jìn)了新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展；萬鋼提出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展不僅要受到市場前景、成長潛力、資源條件、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等要素影響，還受到科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新這一關(guān)鍵要素影響[1-5]。總體分析，新興產(chǎn)業(yè)是在內(nèi)外部多種因素綜合作用下形成和發(fā)展的，并且在不同時期和不同地區(qū)，主導(dǎo)影響因子會呈現(xiàn)較大差異，但無論是由于技術(shù)經(jīng)濟(jì)因素變化自然發(fā)展，還是政府出于一定戰(zhàn)略目的培育推動，新興產(chǎn)業(yè)形成和發(fā)展核心的影響因子仍是技術(shù)和市場。其中技術(shù)創(chuàng)新是最核心的內(nèi)生驅(qū)動力，市場需求則是不可或缺的外部拉動力，否則新興產(chǎn)業(yè)就失去了生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。

（三）發(fā)達(dá)國家新興產(chǎn)業(yè)培育政策

新興產(chǎn)業(yè)由于處于發(fā)展初期，技術(shù)和市場風(fēng)險高，抗風(fēng)險能力弱，政府的有效扶持對于縮短常規(guī)發(fā)展時間，彌補市場失靈的缺陷，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)競爭力，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展成熟等具有重要作用。歐美發(fā)達(dá)國家早在19世紀(jì)開始，就對民族產(chǎn)業(yè)采取了關(guān)稅保護(hù)、技術(shù)支持等產(chǎn)業(yè)政策[6]。雖然美國以高度自由化的市場經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)，但政府對重點新興產(chǎn)業(yè)采取有力的支持保護(hù)，本輪危機(jī)以來促進(jìn)力度加大。發(fā)達(dá)國家的新興產(chǎn)業(yè)政策主要包括財稅、金融、科技、對外貿(mào)易、小企業(yè)等方面的支持，通過直接干預(yù)和間接引導(dǎo)增強(qiáng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)部推力和外部拉力，同時以有效的法律法規(guī)進(jìn)行保障和約束[7]。2008年國際金融危機(jī)以來，發(fā)達(dá)國家新興產(chǎn)業(yè)政策更加聚焦于科技創(chuàng)新和市場培育，不僅支持力度加大，而且呈現(xiàn)出新的趨勢特征。例如，在內(nèi)需培育上，不僅強(qiáng)化政府采購、購置和使用稅費減免等常規(guī)支持手段，而且出現(xiàn)鼓勵商業(yè)模式創(chuàng)新和應(yīng)用平臺建設(shè)，培育新的消費需求，將新興產(chǎn)品配套消費環(huán)境設(shè)施建設(shè)納入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)體系，加大反補貼、反傾銷和反壟斷限制進(jìn)口保護(hù)本國市場和產(chǎn)業(yè)等新做法。在宏觀引導(dǎo)方面，發(fā)達(dá)國家制定中長期戰(zhàn)略、規(guī)劃計劃及一系列促進(jìn)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的政策法規(guī)。例如，美國2009年的《奧巴馬——拜登新能源計劃》、《美國清潔能源安全法》、《國家創(chuàng)新戰(zhàn)略》；歐盟2010年的《歐洲2020戰(zhàn)略》，德國2010年的《創(chuàng)意、創(chuàng)新、繁榮：德國高技術(shù)2020戰(zhàn)略》，英國2009年的《打造英國的未來——新產(chǎn)業(yè)、新就業(yè)戰(zhàn)略》、《英國低碳轉(zhuǎn)型計劃》、《數(shù)字經(jīng)濟(jì)法》；日本2010年的《新增長戰(zhàn)略》、《技術(shù)創(chuàng)新25》；韓國的《新增長動力規(guī)劃及發(fā)展戰(zhàn)略》等[8-10]。

二、近年上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育政策及成效

（一）上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策

一是制定專項規(guī)劃和政策文件進(jìn)行宏觀引導(dǎo)。近年上海除了將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)列入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展“十二五”規(guī)劃外，還出臺了《上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》，以及高端裝備、節(jié)能環(huán)保等一系列分產(chǎn)業(yè)的專項規(guī)劃，云計算、物聯(lián)網(wǎng)、電子商務(wù)等重點領(lǐng)域的專項規(guī)劃或行動方案。頒布了《關(guān)于本市加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的實施意見》、《上海市鼓勵私人購買和使用新能源汽車試點實施暫行辦法》、《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)人才開發(fā)目錄》等多個專項政策文件。二是實施重大項目和重點工程作為載體帶動。積極承接國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重大項目，啟動本市重大專項工程。在承接國家云計算、物聯(lián)網(wǎng)、新型顯示、大飛機(jī)研制、航空發(fā)動機(jī)等多個重大項目方面取得重要進(jìn)展。2012年上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)七大領(lǐng)域重點項目加快推進(jìn)，大規(guī)模集成電路、物聯(lián)網(wǎng)、云計算等11個專項工程啟動實施，其中一些項目取得明顯成效。例如，第三代移動通信、高性能寬帶信息網(wǎng)等成果廣泛應(yīng)用；國內(nèi)最大的海洋工程專用框架式起重機(jī)研制成功，填補了我國千噸級以上級框架式起重機(jī)設(shè)計建造領(lǐng)域的空白。

（二）上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展成效

一是年度波動較大。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是2010年我國提出的概念，與現(xiàn)行統(tǒng)計所依據(jù)的國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)并不一致，缺少專項歷史統(tǒng)計數(shù)據(jù)。從公開統(tǒng)計來看，2011年上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)較快的發(fā)展勢頭，總產(chǎn)出增長12.2%，明顯高于經(jīng)濟(jì)增速，成為區(qū)域發(fā)展的新亮點，且制造業(yè)和服務(wù)業(yè)均快速增長。但2012年世界經(jīng)濟(jì)低迷、發(fā)達(dá)國家削減消費補貼、對我國的貿(mào)易摩擦升級等多因素導(dǎo)致外需不振，國內(nèi)產(chǎn)能過剩、外需依賴過高等問題集中爆發(fā)，以光伏等產(chǎn)業(yè)為代表，眾多企業(yè)虧損嚴(yán)重，行業(yè)發(fā)展舉步維艱。在此背景下，上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)制造業(yè)產(chǎn)值下降4.1%，服務(wù)業(yè)收入雖然增長，但增速下滑，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出為負(fù)增長。相對于拉動經(jīng)濟(jì)增長、在地區(qū)生產(chǎn)總值中的比重進(jìn)一步提高等規(guī)劃目標(biāo)，實際情況低于預(yù)期。二是國內(nèi)領(lǐng)先優(yōu)勢不明顯。雖然2012年我國新能源等新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展遇到瓶頸，但一些省市仍實現(xiàn)了較快增長。其中，新能源產(chǎn)業(yè)規(guī)模最大、國際國內(nèi)領(lǐng)軍企業(yè)最多、行業(yè)發(fā)展受沖擊最大的江蘇省，2012年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)銷售收入增長19.6%，其中，無錫在光伏龍頭企業(yè)嚴(yán)重虧損的情況下，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值仍增長9.3%。浙江省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增加值增長9.2%，安徽省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值增長33.1%。而上海七大產(chǎn)業(yè)中僅生物醫(yī)藥和新能源汽車（產(chǎn)值比重分別為9.8%和0.5%）正增長，其他五大行業(yè)（合計產(chǎn)值比重約90%）均負(fù)增長，重點產(chǎn)業(yè)增速慢于周邊地區(qū)。雖然上海核電、高端裝備等領(lǐng)域在國內(nèi)有一定優(yōu)勢，部分技術(shù)達(dá)到國際先進(jìn)，但總體仍呈分散狀態(tài)，沒有形成整體競爭力和行業(yè)優(yōu)勢。區(qū)域核心企業(yè)以外企和國企為主，相對于江蘇省擁有天合光能、阿特斯等多家躋身國際十強(qiáng)的光伏企業(yè)，深圳擁有華為、騰訊等國際國內(nèi)領(lǐng)先的信息企業(yè)，上海缺少內(nèi)生民營科技領(lǐng)軍企業(yè)。上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展勢頭和綜合實力在國內(nèi)領(lǐng)先優(yōu)勢并不明顯，部分領(lǐng)域甚至滯后，與“十二五”規(guī)劃提出的成為我國綜合實力領(lǐng)先的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)區(qū)等目標(biāo)存在較大差距。三是國際比較核心競爭力差距較大。即使大飛機(jī)、核電等在國內(nèi)有比較優(yōu)勢的領(lǐng)域，也存在核心技術(shù)，甚至關(guān)鍵原材料、零部件對外依賴度高，以跟進(jìn)式發(fā)展為主，自主技術(shù)能力和戰(zhàn)略導(dǎo)向不強(qiáng)，與國際前沿水平差距較大等問題。與“十二五”規(guī)劃提出在若干領(lǐng)域躋身世界前列、技術(shù)創(chuàng)新能力接近國際先進(jìn)水平的目標(biāo)存在較大距離。

三、上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式反思

（一）從政府產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向看，重點領(lǐng)域偏多，地區(qū)戰(zhàn)略導(dǎo)向和優(yōu)勢不突出

一是產(chǎn)業(yè)大類覆蓋過寬。在世界經(jīng)濟(jì)危機(jī)和產(chǎn)業(yè)變革的背景下，選對產(chǎn)業(yè)方向?qū)⒖赡軐崿F(xiàn)跨越式發(fā)展，否則也會造成政策效應(yīng)和投入資源低效化，貽誤最佳發(fā)展時機(jī)。發(fā)達(dá)國家新興產(chǎn)業(yè)重點比較聚焦，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)囊括了本輪危機(jī)后主要國家提出的所有重點新興產(chǎn)業(yè)，范圍偏廣，但畢竟是一國戰(zhàn)略。為了爭取國家政策資金等支持，各省區(qū)紛紛將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)七大領(lǐng)域列為重點，而一些發(fā)達(dá)省市盡管提出領(lǐng)域較多，但優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)比較突出，如江蘇省的新能源產(chǎn)業(yè)，深圳市的信息產(chǎn)業(yè)等。上海完全對接國家七大產(chǎn)業(yè)，重點領(lǐng)域多而不夠聚焦，即使二級范圍，也包括國家提出的二十幾個行業(yè)，造成產(chǎn)業(yè)政策和支持投入效應(yīng)稀釋，較難實現(xiàn)重點突破，且呈現(xiàn)對發(fā)達(dá)國家和國內(nèi)一些發(fā)達(dá)地區(qū)的跟進(jìn)態(tài)勢，自主戰(zhàn)略導(dǎo)向不明顯。二是細(xì)分領(lǐng)域涵蓋過細(xì)。上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“十二五”規(guī)劃提出的發(fā)展重點涵蓋七十幾個細(xì)分領(lǐng)域。受技術(shù)、市場、環(huán)境等變化影響，全球新興細(xì)分領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)，且行業(yè)融合滲透增強(qiáng)，越來越多的細(xì)分領(lǐng)域很難通過規(guī)劃確定。且領(lǐng)域過細(xì)造成眾多行業(yè)和企業(yè)都可劃入扶持范圍，政府有限的支持力量進(jìn)一步分散，對企業(yè)的戰(zhàn)略引導(dǎo)作用不明晰。三是部分重點領(lǐng)域不具優(yōu)勢或較難突破。雖然上海大部分戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)都是在原高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上升級，但部分重點領(lǐng)域并不具備明顯優(yōu)勢或短期內(nèi)很難突破。如新能源中太陽能和風(fēng)能，無論資源稟賦還是應(yīng)用條件，上海都不具比較優(yōu)勢，且江蘇等省區(qū)已贏得發(fā)展先機(jī)。而上海將風(fēng)電、太陽能、核電、智能電網(wǎng)全部列為新能源發(fā)展重點，且不是聚焦設(shè)計、技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)等領(lǐng)域，主要仍在設(shè)備生產(chǎn)環(huán)節(jié)追趕并與周邊地區(qū)同質(zhì)化競爭。2011年上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中增長最快的是新能源，2012年產(chǎn)能釋放，在行業(yè)明顯受挫的情況下負(fù)增長19%，在七大產(chǎn)業(yè)中降幅也最大。而周邊一些省區(qū)新能源產(chǎn)業(yè)卻實現(xiàn)了較快的正增長，如2012年蘇州市新能源產(chǎn)值增長10.9%，安徽省新能源產(chǎn)值增長48.4%。

（二）從科技驅(qū)動環(huán)境機(jī)制來看，內(nèi)生動力不足，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)

技術(shù)創(chuàng)新是新興產(chǎn)業(yè)最核心的內(nèi)生驅(qū)動力。從上海來看，一是內(nèi)生創(chuàng)新動力不強(qiáng)，核心技術(shù)對外依賴度高。上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)核心企業(yè)是國企和外企，國企創(chuàng)新動力不強(qiáng)，外企核心技術(shù)掌控在外方，對本地科技進(jìn)步貢獻(xiàn)小。2011年上海高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值中，外商投資企業(yè)占92.2%。以生物醫(yī)藥業(yè)為例，上海集聚了世界前10強(qiáng)的主要跨國公司，但缺少本土原創(chuàng)新藥，自有核心技術(shù)與國際差距較大。據(jù)上海統(tǒng)計年鑒，2011年上海科技成果總數(shù)中已推廣應(yīng)用占81.4%，但實際技術(shù)水平與發(fā)達(dá)國家存在明顯差距。許多是改良型或非核心技術(shù)應(yīng)是導(dǎo)致這一狀況的重要原因。企業(yè)對研發(fā)的重視程度普遍不足，企業(yè)科研經(jīng)費投入、科研設(shè)備購置費、科技人員比重等主要指標(biāo)都明顯偏低。上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“十二五”規(guī)劃提出到2015年，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出占主營業(yè)務(wù)收入比重達(dá)到2%以上。但有研究表明，要實現(xiàn)創(chuàng)新企業(yè)研發(fā)投入一般要超過5%，國內(nèi)個別領(lǐng)先企業(yè)研發(fā)投入已達(dá)10%以上。二是產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不緊密，科技資源支撐能力有待提升。上海是我國重要的科研基地，擁有眾多科研院所和高等院校，每年國家和市高額研究經(jīng)費投入對產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)并不明顯。主要原因是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究，包括產(chǎn)業(yè)人才培養(yǎng)孵化、教育科研考核等的產(chǎn)學(xué)研對接都不夠緊密，科研投入和考核機(jī)制、科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化促進(jìn)機(jī)制、平臺建設(shè)等有待完善，科技資源尚未整合形成產(chǎn)業(yè)發(fā)展的科技力量。此外，國際國內(nèi)一流科技資源仍然較少。如北京中關(guān)村2010年底國家重點實驗室占全國30%，國家工程技術(shù)研究中心占全國35.5%[11]。三是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)文化環(huán)境和培育體系尚不完善。上海企業(yè)文化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境氛圍相比發(fā)達(dá)國家和浙江、深圳等國內(nèi)省市較低，企業(yè)創(chuàng)建環(huán)境機(jī)制不適應(yīng)新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展特征，激勵、引導(dǎo)和保護(hù)創(chuàng)新的環(huán)境機(jī)制等還不夠健全完善，培育或吸引企業(yè)家、領(lǐng)軍人才、創(chuàng)新人才的環(huán)境機(jī)制創(chuàng)新并未取得明顯突破。

（三）從需求引導(dǎo)來看，需求激勵政策薄弱，內(nèi)需市場的拉動作用還沒有發(fā)揮

市場需求是產(chǎn)品存在的基礎(chǔ)，旺盛的市場需求是新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展最重要的拉力，并且對技術(shù)進(jìn)步具有重要促進(jìn)作用。但新興產(chǎn)業(yè)無論是有形的制造產(chǎn)品還是無形的服務(wù)產(chǎn)品，總體都處于市場導(dǎo)入期，市場的認(rèn)知度、適應(yīng)性不高，配套消費環(huán)境、標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)體系不完善，需要外部有效推動。發(fā)達(dá)國家在新興產(chǎn)業(yè)政策中，都非常重視市場拉動，通過引導(dǎo)消費拉動產(chǎn)業(yè)發(fā)展。上海有2300多萬常住人口，高于世界160多個國家和地區(qū)；長三角兩省一市常住人口約1.6億，占全國總?cè)丝诘?/10強(qiáng)；我國總?cè)丝?3億多，占世界總?cè)丝诘慕?/5。上海及長三角地區(qū)，也是我國經(jīng)濟(jì)實力、居民收入、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展活躍程度最高的地區(qū)之一，無論是產(chǎn)業(yè)發(fā)展還是生活需求，都蘊含著巨大的市場空間和消費能力。近年除國家消費激勵政策外，上海對新興產(chǎn)品也采取了多種消費促進(jìn)政策，如通過智慧城市建設(shè)，推動寬帶基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和信息應(yīng)用，新能源汽車激勵政策等。但總體來看，新興產(chǎn)品消費環(huán)境培育、需求激勵政策、商業(yè)模式創(chuàng)新、市場監(jiān)管機(jī)制等都不完善，市場潛力優(yōu)勢尚未轉(zhuǎn)化成拉動新興產(chǎn)業(yè)成長的現(xiàn)實動力優(yōu)勢。

（四）從資金支持來看，投融資機(jī)制功能還不完善，對科技新興企業(yè)支持不足

新興產(chǎn)業(yè)起步階段具有高投入和高風(fēng)險特征，資金支撐能力是企業(yè)創(chuàng)建和發(fā)展的基礎(chǔ)。上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)投融資中：一是政府資金支持的機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)有待完善。政府對新興產(chǎn)業(yè)的資金投入，很多被用于擴(kuò)大規(guī)模、購買設(shè)備而不是重點放在科技研發(fā)，且投入領(lǐng)域廣，效應(yīng)稀釋。對原本資金實力雄厚的大企業(yè)、大項目投入多，效果不明顯；而一些迫切需要資金支撐其創(chuàng)辦、生存或創(chuàng)新的新興行業(yè)，中小型項目和企業(yè)得不到資助或資助額過低。二是國際金融中心建設(shè)優(yōu)勢沒有充分發(fā)揮。上海近年組建運作一批創(chuàng)業(yè)投資基金、風(fēng)險投資、天使投資等，但總體仍處于發(fā)展初期，相對于發(fā)達(dá)國家規(guī)模和功能都存在明顯差距，融資環(huán)境、門檻、規(guī)范運行和有效監(jiān)管等還不完善。如風(fēng)險投資，發(fā)達(dá)國家由專業(yè)的運行機(jī)構(gòu)和較多有創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)風(fēng)險投資家，對風(fēng)險高但有潛力的企業(yè)在初創(chuàng)階段進(jìn)行融資支持，目標(biāo)是幾年后可以獲益，甚至企業(yè)只需提供創(chuàng)意概念，經(jīng)評估通過一個月內(nèi)即可獲得風(fēng)險投資。但目前上海的風(fēng)險投資者是在連續(xù)幾年盈利、已有知識產(chǎn)權(quán)等門檻下，投入可以在極短的時期內(nèi)就可以盈利的領(lǐng)域，并未發(fā)揮風(fēng)險投資在企業(yè)初創(chuàng)期的作用，尤其是對潛力型民營中小企業(yè)初創(chuàng)期的支持不足。三是研發(fā)和消費支持不足。政府對新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)、市場培育等方面的專項財政投入、稅費減免、引導(dǎo)社會力量參與的激勵政策等相關(guān)機(jī)制政策還不完善。

四、發(fā)展我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的對策建議

（一）聚焦地區(qū)優(yōu)勢，突出重點產(chǎn)業(yè)和價值鏈導(dǎo)向

一是產(chǎn)業(yè)方向上重點聚焦，優(yōu)勢引領(lǐng)。國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)選擇理論和標(biāo)準(zhǔn)很多，但最主要的是發(fā)展前景、戰(zhàn)略效應(yīng)和發(fā)展可行性。即符合世界科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展前沿方向，符合地區(qū)戰(zhàn)略定位，具有較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度、經(jīng)濟(jì)外部性和全局引領(lǐng)帶動作用；符合區(qū)域資源稟賦特征，具有比較優(yōu)勢、發(fā)展?jié)摿?，最可能率先突破。雖然戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)許多不是三五年可以培育成熟，但一方面國內(nèi)外都在競相發(fā)展，機(jī)遇稍縱即逝；另一方面上海等國內(nèi)一些省區(qū)進(jìn)入轉(zhuǎn)型發(fā)展關(guān)鍵階段，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)支撐作用弱化，需盡快建立新的增長動力和領(lǐng)先優(yōu)勢，政府的支持投入有限，必須在有較好的產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、市場等基礎(chǔ)[12]，較易盡快建立優(yōu)勢的領(lǐng)域聚焦，如新一代信息技術(shù)、高端裝備制造等，每個重點產(chǎn)業(yè)選擇幾個最可能率先突破的行業(yè)，其他產(chǎn)業(yè)則鼓勵在市場機(jī)制下自然發(fā)展。二是細(xì)分領(lǐng)域發(fā)揮市場和企業(yè)的主導(dǎo)作用，當(dāng)領(lǐng)軍企業(yè)和行業(yè)成長到一定階段，溢出效應(yīng)顯現(xiàn)，自然帶動關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)和細(xì)分領(lǐng)域發(fā)展。三是突出產(chǎn)業(yè)鏈定位和導(dǎo)向作用。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)也包括勞動密集、占地面積大、高污染、高投入和低利潤空間的低端領(lǐng)域，地方政府亟待加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈引導(dǎo)和控制，將新興產(chǎn)業(yè)聚焦在知識技術(shù)密集型、自主創(chuàng)新或與原有優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)結(jié)合度高的制造領(lǐng)域，以及設(shè)計、研發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)用等服務(wù)領(lǐng)域。鼓勵引導(dǎo)有條件的企業(yè)利用區(qū)域和國內(nèi)外優(yōu)勢資源建立健全產(chǎn)業(yè)鏈，增強(qiáng)在國際國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈中的引領(lǐng)和掌控能力，培育提升核心競爭力。

（二）以機(jī)制政策突破為核心，加快構(gòu)建自主創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的環(huán)境體系

一是加快機(jī)制體制創(chuàng)新，營造寬松、公平和活躍的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境。建立適應(yīng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的企業(yè)創(chuàng)建、資金、人才支持等環(huán)境機(jī)制，重視企業(yè)自主研發(fā)能力的培育提升，鼓勵企業(yè)加大研發(fā)經(jīng)費投入，提高科研設(shè)備購置和科研人員在從業(yè)人員中的比重。加快教育體制創(chuàng)新，建立由基礎(chǔ)教育、職業(yè)教育、高等教育和職業(yè)培訓(xùn)等共同構(gòu)成的多層次教育體系，培養(yǎng)具有較強(qiáng)創(chuàng)新思維和創(chuàng)新能力的多層次人才。二是整合資源，提升科技創(chuàng)新支撐能力。完善研究投入和成果考核、應(yīng)用轉(zhuǎn)化、人才培育孵化等相關(guān)機(jī)制，促進(jìn)重大科技成果的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用試驗，推動科技優(yōu)勢盡快轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。引導(dǎo)學(xué)校、研究院所和企業(yè)在多領(lǐng)域深度對接,鼓勵市場選擇技術(shù)，加強(qiáng)專利申請和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。三是堅持自主創(chuàng)新為主。對于世界共性未破解的技術(shù)瓶頸，鼓勵自主創(chuàng)新。當(dāng)前新興產(chǎn)業(yè)的較多領(lǐng)域，國際上核心技術(shù)也未取得重大突破，由于成本、安全、質(zhì)量性能等一些原因無法大規(guī)模商業(yè)化推廣，鼓勵研發(fā)機(jī)構(gòu)和企業(yè)自主創(chuàng)新。但是發(fā)達(dá)國家已經(jīng)有幾十年的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用探索，已經(jīng)成熟的技術(shù)領(lǐng)域，則通過引進(jìn)和消化吸收再創(chuàng)新為主。

（三）創(chuàng)新完善本土消費環(huán)境和支持引導(dǎo)政策，以需求拉動產(chǎn)業(yè)發(fā)展

一是以內(nèi)需市場為主要目標(biāo)市場進(jìn)行培育開發(fā)。在技術(shù)較為成熟，不存在應(yīng)用安全風(fēng)險的領(lǐng)域，通過完善消費環(huán)境，搭建市場平臺，提高消費補貼、購置和使用稅費減免，建設(shè)配套基礎(chǔ)設(shè)施、加強(qiáng)應(yīng)用服務(wù)體系建設(shè)和監(jiān)管等培育本地消費市場。對經(jīng)濟(jì)社會或環(huán)境促進(jìn)效應(yīng)強(qiáng)、影響范圍廣的領(lǐng)域，根據(jù)產(chǎn)品特征制定面向政府采購、一般單位采購及普通消費者的不同消費引導(dǎo)激勵政策，促進(jìn)內(nèi)需市場發(fā)育。根據(jù)產(chǎn)品應(yīng)用需求特征積極拓展區(qū)域市場和國內(nèi)其他市場。但在質(zhì)量安全問題發(fā)達(dá)國家也未完全解決的領(lǐng)域，不宜采取誘導(dǎo)作用強(qiáng)的消費政策，而以核心技術(shù)攻關(guān)和實驗性應(yīng)用為主。加強(qiáng)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系和市場服務(wù)體系的建設(shè)和管理，通過有效的激勵和約束手段，促進(jìn)企業(yè)不斷改善產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)品質(zhì)和商業(yè)模式，培育新的消費需求和消費群體。二是開拓多元化國際市場。對于國際需求較大的新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品，落實國家相關(guān)支持政策，積極搭建平臺，出臺配套支持措施，鼓勵企業(yè)拓展多元化的國際市場。同時，也合理利用綠色壁壘、技術(shù)壁壘保護(hù)國內(nèi)市場。

（四）完善投融資機(jī)制，加大對企業(yè)初創(chuàng)期的資金支持

一是加大政府資金投入力度。提高政府對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的財稅支持力度，包括直接的財政扶持和稅費減免。對重點行業(yè)實施貼息貸款，鼓勵金融機(jī)構(gòu)加大對新興產(chǎn)業(yè)的信貸支持力度。健全完善相關(guān)機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)，聚焦創(chuàng)新能力強(qiáng)的企業(yè)，提高資金支持力度和績效。結(jié)合國家重大科技專項，建立市配套科技發(fā)展專項基金，增大對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的扶持力度。政府投入主要用于支持新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新能力建設(shè)，健全完善企業(yè)研發(fā)設(shè)備購置、折舊、收益等方面的財政支持和稅收減免政策。二是創(chuàng)新完善投融資機(jī)制。結(jié)合國際金融中心建設(shè)，完善融資環(huán)境和金融監(jiān)管機(jī)制，關(guān)鍵機(jī)制政策爭取國家試點突破。通過環(huán)境機(jī)制突破性創(chuàng)新，專業(yè)投資機(jī)構(gòu)和投資人的引進(jìn)培育等，引導(dǎo)創(chuàng)投基金、風(fēng)險投資、天使基金等盡快向規(guī)范化、專業(yè)化發(fā)展，降低門檻，增強(qiáng)對新興企業(yè)初創(chuàng)期的資金支持。三是引導(dǎo)更多社會力量參與。完善相關(guān)機(jī)制政策，合理引導(dǎo)更多社會資本投入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，構(gòu)建多層次的投融資渠道和體系，構(gòu)建以金融資源配置為主，社會資本合理注入，政府財稅有效扶持的多元化資金支持保障機(jī)制。

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