期刊價(jià)格變化及圖書館的應(yīng)對(duì)研究

余 田

(長(zhǎng)江師范學(xué)院圖書館，重慶 408100)

目前期刊已成為圖書館最活躍的文獻(xiàn)之一，80%的文獻(xiàn)信息來自期刊。［1］當(dāng)下出版機(jī)構(gòu)日益集中，圖書館的期刊選購(gòu)顯得更為重要。發(fā)現(xiàn)紙質(zhì)期刊向電子期刊轉(zhuǎn)變的過程中，隨著電子期刊發(fā)展而出現(xiàn)的開放獲取期刊，早先被認(rèn)為能夠解決傳統(tǒng)商業(yè)期刊的價(jià)格昂貴問題，然而圖書館經(jīng)費(fèi)緊張的局面始終未變。［2］圖書館如何應(yīng)對(duì)這種局面是一個(gè)重要課題。研究期刊價(jià)格的變化及圖書館的應(yīng)對(duì)，為圖書館決策提供參考具有很重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1 國(guó)外的“期刊(雜志)危機(jī)”及應(yīng)對(duì)對(duì)國(guó)內(nèi)的啟示

朱蘇等研究發(fā)現(xiàn)美國(guó)的情況跟我國(guó)相似，價(jià)格呈逐年上漲趨勢(shì)，但每年上漲的幅度不同，電子期刊對(duì)價(jià)格上漲有緩解作用。［3］商業(yè)出版社在日本獨(dú)占學(xué)術(shù)期刊市場(chǎng)，圖書館的期刊預(yù)算不斷下降，由于期刊價(jià)格上漲，圖書館不斷減少期刊訂閱量的局面被稱為“日本的雜志危機(jī)”。日本各圖書館感受到期刊保留的危機(jī)，這給學(xué)術(shù)交流帶來了極大的危害，日本的高校圖書館進(jìn)行了很多嘗試，應(yīng)對(duì)學(xué)術(shù)情報(bào)流通危機(jī)，有限的資金除嚴(yán)選資源外，還采取館際互借、圖書館聯(lián)盟等系列措施，不因預(yù)算下降，而影響師生對(duì)期刊資源的利用。［4］

西方國(guó)家認(rèn)識(shí)到圖書館面臨著“期刊危機(jī)”。圖書館又難以增加預(yù)算，多年來許多圖書館員在關(guān)注期刊的年度價(jià)格增長(zhǎng)，尤其是科技期刊的價(jià)格增長(zhǎng)，使學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)呈不穩(wěn)定的狀態(tài)，雖然試圖降低期刊價(jià)格的增長(zhǎng)率，但仍難以消除這場(chǎng)“危機(jī)”，“期刊危機(jī)”已演變?yōu)橐粓?chǎng)公共政策危機(jī)。［5］因此催生了“開放存取(Open Access，OA)”的期刊模式?！伴_放存取”在全球的發(fā)展非?？欤衩绹?guó)和歐盟等國(guó)家和組織已將OA納入法律體系，OA期刊及其數(shù)據(jù)庫(kù)也快速增加，并且影響國(guó)際科技期刊市場(chǎng)，但經(jīng)過對(duì)OA期刊及其數(shù)據(jù)庫(kù)增長(zhǎng)分析，未見對(duì)國(guó)際科技期刊價(jià)格產(chǎn)生太大影響，國(guó)際科技期刊價(jià)格仍然穩(wěn)步增長(zhǎng)。［6］

西方國(guó)家學(xué)術(shù)出版往往是非贏利性的。廣告、發(fā)行、版面費(fèi)、會(huì)議、論文使用權(quán)等收入，政府稅收減免政策、低息貸款政策、財(cái)政撥款資助和補(bǔ)貼政策，學(xué)術(shù)期刊基金制度和郵寄費(fèi)用等，構(gòu)成西方學(xué)術(shù)期刊出版的經(jīng)濟(jì)機(jī)制。學(xué)術(shù)期刊商業(yè)化改造后，價(jià)格的輪番上揚(yáng)，又抑制學(xué)術(shù)、技術(shù)、文化的傳播，使科學(xué)文化發(fā)展出現(xiàn)停滯的危險(xiǎn)。［7］出版商開始抑制期刊價(jià)格增長(zhǎng)，承諾控制價(jià)格增長(zhǎng)，以防圖書館預(yù)算的原因停訂期刊。美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、荷蘭等國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版者，通過制定價(jià)格、修訂價(jià)格、變更價(jià)格的定價(jià)策略，依靠現(xiàn)有資源獲得更多的利益。［8］葉繼元等對(duì)1995年～1999年美國(guó)的期刊價(jià)格研究表明，網(wǎng)絡(luò)和電子期刊沖擊紙質(zhì)期刊，但期刊價(jià)格并未下降。圖書館及大學(xué)、學(xué)術(shù)團(tuán)體嘗試創(chuàng)辦電子期刊，迫使期刊降價(jià)。如，美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)創(chuàng)建的《學(xué)術(shù)出版和學(xué)術(shù)資源聯(lián)盟》，各成員館出資出版美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)和生態(tài)學(xué)會(huì)的電子期刊。［9］

杜海洲等2003年～2009年對(duì)美國(guó)等國(guó)家和組織期刊價(jià)格進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)期刊的價(jià)格持續(xù)增長(zhǎng)，大宗訂購(gòu)或捆綁式銷售大行其道，同時(shí)采取傳統(tǒng)與OA模式相結(jié)合的復(fù)合型出版模式，國(guó)際大出版商為達(dá)到有效控制期刊市場(chǎng)份額的目的，繼續(xù)進(jìn)行結(jié)構(gòu)性兼并，以控制期刊市場(chǎng)。各種類型的圖書館經(jīng)費(fèi)受限，購(gòu)買網(wǎng)絡(luò)版期刊的圖書館激增，圖書館停訂一些印刷版期刊，面對(duì)期刊價(jià)格持續(xù)上漲而預(yù)算減少的矛盾，開放存取(OA)的出版發(fā)行模式雖然令圖書館員感到欣慰，但未形成沖擊力。美國(guó)和非美期刊價(jià)格仍然逐年增長(zhǎng)，2004年比上年分別增長(zhǎng)8.4%和9.0%。2005年美國(guó)期刊價(jià)格比上年增長(zhǎng)7%～9%［10］。許多有代表性的圖書館在2006年用美元訂購(gòu)美國(guó)和非美國(guó)科技期刊實(shí)際支付訂購(gòu)費(fèi)的情況表明，非美期刊的價(jià)格增長(zhǎng)超過8%、美國(guó)期刊價(jià)格的增長(zhǎng)超過7%。［11］2007年美國(guó)期刊市場(chǎng)，期刊價(jià)格仍然繼續(xù)增長(zhǎng)［12］。2008年盡管《開放存取期刊指南》(DOAL)收錄的開放存取期刊已達(dá)3，636種，但并未對(duì)印刷版期刊的價(jià)格產(chǎn)生多大影響，據(jù)Van Orsdel等報(bào)道，2008年全球期刊的價(jià)格平均增長(zhǎng)9%～10%。

2 國(guó)內(nèi)期刊價(jià)格現(xiàn)狀

國(guó)內(nèi)期刊價(jià)格的研究，也有較多研究成果，研究表明，1980年～1997年國(guó)內(nèi)期刊價(jià)格，10多年來每年都在上漲。安友愛對(duì)國(guó)內(nèi)期刊的價(jià)格的研究表明，可以肯定國(guó)內(nèi)期刊價(jià)格從1980年開始，每年均有不同幅度的上漲，1998年～2002年國(guó)內(nèi)期刊價(jià)格呈更大上漲的趨勢(shì)。［13］綦振香對(duì)1985年～1997年期刊價(jià)格進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)這13年間期刊價(jià)格的增長(zhǎng)，有經(jīng)濟(jì)體制改革時(shí)期價(jià)值回歸的痕跡，跟國(guó)際上期刊價(jià)格的增幅不同步，國(guó)外期刊的價(jià)格每年的自然上漲率為10%～15%。［14］翁淳光對(duì)1992年～2001年國(guó)內(nèi)60種醫(yī)學(xué)期刊的各年度期刊總價(jià)格統(tǒng)計(jì)，近10年來統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，價(jià)格呈上升趨勢(shì)，但漲幅不定。［15］羅園園等對(duì)1994年～2000年60種期刊研究，發(fā)現(xiàn)期刊價(jià)格基本上是隨年份的推進(jìn)而逐步上升。［16］張海霞對(duì)1996年～2000年這5年來期刊價(jià)格研究，增長(zhǎng)速率平均16%(以100種期刊為樣本)。［17］張海霞等還試圖建立數(shù)據(jù)模型預(yù)測(cè)期刊價(jià)格，但是這僅是當(dāng)時(shí)物價(jià)水平上建立的數(shù)據(jù)模型而得到的結(jié)果，并未得到推廣。崔麗芬等通過對(duì)1999年～2004年國(guó)內(nèi)100種期刊價(jià)格的抽樣統(tǒng)計(jì)，揭示這6年紙質(zhì)期刊價(jià)格的變化情況，并與10年前期刊價(jià)格作了比較分析，期刊價(jià)格仍在繼續(xù)上漲。［18］張海霞等研究2005年國(guó)內(nèi)期刊價(jià)格，表明2005年仍呈上漲趨勢(shì)，上漲率在12%，與國(guó)外期刊價(jià)格自然增長(zhǎng)率基本一致。［19］2006年以后就很少有研究人員關(guān)注國(guó)內(nèi)期刊價(jià)格變化了。

印刷型紙質(zhì)期刊是圖書館重要的文獻(xiàn)收藏類型，雖然網(wǎng)絡(luò)和電子期刊發(fā)展迅速，期刊收藏受到網(wǎng)絡(luò)和電子期刊的影響，但目前印刷型期刊的訂購(gòu)仍然占主導(dǎo)地位，在經(jīng)費(fèi)預(yù)算中仍占有較大比重。因此在重新預(yù)算時(shí)，應(yīng)仔細(xì)地進(jìn)行成本及效益分析，合理劃出期刊經(jīng)費(fèi)及其中的印刷型期刊經(jīng)費(fèi)。根據(jù)各館用戶需要，用合適的電子期刊代替一部分印刷型期刊，網(wǎng)絡(luò)化、電子化畢竟是圖書館面臨的大趨勢(shì)。

一方面是圖書館等期刊訂戶經(jīng)費(fèi)緊張。另一方面，辦刊單位也有資金壓力，伴隨物價(jià)的上升，期刊的辦刊成本不斷上升，辦刊單位也在想辦法應(yīng)對(duì)成本上升，通過廣告以及調(diào)整刊物方向和頻次等措施，調(diào)整市場(chǎng)定位，開源節(jié)流，增收節(jié)支，將期刊價(jià)格調(diào)整到一個(gè)合適的范圍。國(guó)內(nèi)期刊的辦刊經(jīng)費(fèi)主要來源，大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊的主辦單位或供給主體屬于學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，也有部分屬于政府行政部門，這些部門的性質(zhì)決定了學(xué)術(shù)期刊享有政府財(cái)政撥款或財(cái)政補(bǔ)貼。［20］政府還將部分財(cái)政支出用于科研項(xiàng)目，這些項(xiàng)目的申請(qǐng)和結(jié)題，一般有發(fā)表學(xué)術(shù)論文的要求，向?qū)W術(shù)期刊繳納版面費(fèi)的行為，理解為政府購(gòu)買學(xué)術(shù)期刊的轉(zhuǎn)移支出。通過發(fā)行學(xué)術(shù)期刊也能獲得一些資金。這三種資金來源形式是學(xué)術(shù)期刊辦刊經(jīng)費(fèi)的主要來源。辦刊單位認(rèn)為，學(xué)術(shù)期刊作為科研成果的重要發(fā)布平臺(tái)，在物價(jià)不斷攀升、通脹壓力的背景下，構(gòu)成紙質(zhì)期刊成本的房?jī)r(jià)、紙價(jià)、印刷費(fèi)用、人工成本等大幅增長(zhǎng)，保持學(xué)術(shù)期刊價(jià)格的合理增長(zhǎng)，有利于學(xué)術(shù)期刊的可持續(xù)發(fā)展。［21］

3 國(guó)內(nèi)高校等圖書館的應(yīng)對(duì)

第一，針對(duì)國(guó)內(nèi)期刊價(jià)格逐年增加，圖書館的資金預(yù)算相對(duì)穩(wěn)定，經(jīng)費(fèi)即使增加也趕不上期刊價(jià)格上漲的速度，不斷有新增科研課題和學(xué)科專業(yè)，決定了讀者對(duì)文獻(xiàn)資源的需求越來越大，且趨于多樣化，經(jīng)費(fèi)短缺與讀者需求、期刊價(jià)格上漲之間矛盾突出，致使許多圖書館不得不被動(dòng)逐年削減訂購(gòu)期刊的品種，期刊價(jià)格年年上漲，一個(gè)圖書館不可能訂購(gòu)所需的各種期刊，加強(qiáng)期刊的訂購(gòu)協(xié)調(diào)、資源共享非常必要。［22］在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，協(xié)調(diào)共享更為高效。美國(guó)大學(xué)圖書館間館際互借就十分方便，讀者提出要求，幾天后就能從其他圖書館調(diào)來。我國(guó)高校協(xié)調(diào)有一定基礎(chǔ)，文獻(xiàn)傳遞工作成功開展，協(xié)作共享是圖書館界的主旋，在經(jīng)費(fèi)有限的條件下，一個(gè)圖書館的文獻(xiàn)資源不可能滿足讀者的需求，因此，圖書館必須樹立“大圖書館”的觀念，打破“小而全”館藏的局面。各圖書館在選訂期刊，尤其是高價(jià)刊與非核心期刊及外文刊時(shí)，一定要考慮到協(xié)調(diào)共享這一因素，加強(qiáng)館際合作，走聯(lián)合辦館之路，增加文獻(xiàn)信息數(shù)量，憑借各圖書館的特色信息資源的優(yōu)勢(shì)，走多館橫向聯(lián)合、資源共享、合作發(fā)展的道路。［23］以有限的資金提高一個(gè)地區(qū)或者一個(gè)聯(lián)盟的文獻(xiàn)資源覆蓋率。各圖書館購(gòu)買獲取一部分入藏的文獻(xiàn)資源，另一部分信息資源則可通過館際互借、網(wǎng)上文獻(xiàn)傳遞等方式來獲取。近年還涌現(xiàn)了如重慶高校數(shù)字圖書館、百鏈數(shù)字圖書館等一批數(shù)字圖書館，及較多的網(wǎng)絡(luò)期刊，可以鏈接到圖書館網(wǎng)頁(yè)，讓讀者遠(yuǎn)程訪問，補(bǔ)充期刊資源的不足。

第二，近年出現(xiàn)一些中文期刊發(fā)行商，打破了郵局期刊發(fā)行的壟斷地位，除郵局外，有北京國(guó)家圖書館、海天華教、天津半導(dǎo)體、北京人天書店等介入。［24］不少圖書館在期刊采購(gòu)中，進(jìn)行了期刊招標(biāo)的探索，降低了少量成本，但是折價(jià)基本一次到位，還是要面對(duì)期刊價(jià)格的逐年上漲。

第三，要考慮區(qū)域經(jīng)濟(jì)和文化的特點(diǎn)，高校圖書館期刊采訪工作，還應(yīng)根據(jù)辦學(xué)特點(diǎn)，向重點(diǎn)學(xué)科、精品課程、特色專業(yè)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和教學(xué)示范中心傾斜，圍繞學(xué)科專業(yè)合理制定采訪計(jì)劃，建立特色化的期刊信息資源。多途徑開展期刊采訪工作的需求調(diào)查，如:采訪人員注意收集專業(yè)教師對(duì)本專業(yè)的期刊意見、與讀者進(jìn)行交流、統(tǒng)計(jì)圖書館網(wǎng)站的師生意見等措施。

第四，高校等圖書館嘗試數(shù)據(jù)庫(kù)聯(lián)合采購(gòu)，適當(dāng)降低成本。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和信息數(shù)字化技術(shù)的不斷發(fā)展與完善，數(shù)字文獻(xiàn)大量涌現(xiàn)。形成了維普資訊、清華同方(CNKI)、萬方等數(shù)據(jù)中心，這些數(shù)據(jù)中心設(shè)立有全文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)。［25］還有其他數(shù)據(jù)庫(kù)，如龍?jiān)雌诳?、大成老舊刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)等。這些數(shù)據(jù)庫(kù)一般以鏡像或遠(yuǎn)程訪問等形式供讀者使用?？梢酝ㄟ^聯(lián)合采購(gòu)等形式，降低獲取這些數(shù)據(jù)的成本，為圖書館提供數(shù)字化信息服務(wù)的重要資源，補(bǔ)充紙質(zhì)期刊的不足。

總之，圖書館方面資金壓力比較突出，期刊價(jià)格逐年上漲，導(dǎo)致訂購(gòu)的期刊品種和數(shù)量被迫下降。圖書館可以通過招標(biāo)打折、聯(lián)合采購(gòu)、配置一定電子和網(wǎng)絡(luò)期刊、數(shù)據(jù)庫(kù)等資源減輕資金壓力，也可采取館際互借、文獻(xiàn)傳遞等協(xié)作方式彌補(bǔ)資源不足，緩解圖書館因資金原因而期刊逐年減少的矛盾。

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