社會資本的理論基礎(chǔ)與測量方法研究

■ 孫立新 副教授 劉志祥 黃曉芬（紅河學(xué)院商學(xué)院 云南蒙自661100）

社會資本研究現(xiàn)狀

（一）國外研究現(xiàn)狀

西方許多組織學(xué)者把社會資本的概念進(jìn)一步引伸，把社會資本的研究擴展到組織層次，并一致認(rèn)為社會資本有助于組織競爭優(yōu)勢的提升。

在對組織社會資本的概念與因子研究中，Nahapie & Ghoshal（1998）較具代表性，認(rèn)為社會資本是企業(yè)占有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中、通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可獲得的、來自于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的實際或潛在資源的總和；社會資本存在于關(guān)系之中，關(guān)系自交換產(chǎn)生，社會資本又促進(jìn)交換。Nahapie &Ghoshal將社會資本劃分為：結(jié)構(gòu)維度（structure dimension），主要指的是群體中人與人之間相互聯(lián)系的程度，包括網(wǎng)絡(luò)連結(jié)、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型和或調(diào)度的組織，又被稱為結(jié)構(gòu)性嵌入；認(rèn)知維度（cognitive dimension），主要指群體成員擁有共享觀念的程度，包括共享符號與語言、共享敘事；關(guān)系維度（relational dimension），主要指群體中人際關(guān)系的質(zhì)量，包括信任、規(guī)范、義務(wù)和認(rèn)同，又被稱為關(guān)系性嵌入。

隨后，Tsai & Ghoshal（1998）驗證了用社會互動測量的社會資本結(jié)構(gòu)維度和用信任表示的關(guān)系維度與單位間資源交換的程度顯著相關(guān)，并對產(chǎn)品創(chuàng)新有顯著影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，用社會互動測量的社會資本結(jié)構(gòu)維度和用信任表示的關(guān)系維度與單位間資源交換的程度顯著相關(guān)，并對產(chǎn)品創(chuàng)新有顯著影響。Bolino &Turnley（2002）對組織公民行為、社會資本和組織績效的關(guān)系進(jìn)行了創(chuàng)造性的發(fā)揮，提出了三者之間關(guān)系的假設(shè)：組織公民行為的社會性參與因子通過網(wǎng)絡(luò)連結(jié)、網(wǎng)絡(luò)構(gòu)型等促進(jìn)了社會資本結(jié)構(gòu)維度的發(fā)展；忠誠、服從、功能性參與因子通過發(fā)展員工之間的聯(lián)結(jié)、信任和認(rèn)同感增強了社會資本的關(guān)系維度；社會性參與與功能性參與因子通過共享語言和敘事有助于增強社會資本認(rèn)知維度。

（二）國內(nèi)研究現(xiàn)狀

隨著國外社會資本研究的發(fā)展，我國的管理學(xué)界對社會資本也展開了相應(yīng)研究。曾江洪（2012）以企業(yè)理論為出發(fā)點，發(fā)現(xiàn)企業(yè)履行社會責(zé)任、獲取社會資本和提升公司治理水平三者彼此之間都有著良性的互動關(guān)系。袁慶宏、王春艷（2012）認(rèn)為作為社會資源載體的員工離職時，其社會網(wǎng)絡(luò)嵌入方式會發(fā)生變化，進(jìn)而帶來組織間聯(lián)結(jié)的變化，并可能促使新、老雇主間結(jié)構(gòu)洞的跨越及兩者間關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的強化。周燕華（2012）采用探索性因子分析、驗證性因子分析、方差分析和層次回歸分析等方法，對中國跨國公司的255位外派人員進(jìn)行調(diào)研，探討了中國外派人員社會資本的構(gòu)成及其對外派適應(yīng)的影響。耿新（2010）分析了企業(yè)家個體社會資本的內(nèi)涵及其維度構(gòu)成，并闡釋了企業(yè)家社會資本的獲取途徑，并探討了企業(yè)家社會資本在促成新創(chuàng)企業(yè)績效表現(xiàn)中所發(fā)揮的作用。

總之，與社會學(xué)、經(jīng)濟學(xué)研究相比較，目前管理學(xué)界對于社會資本理論運用于企業(yè)的研究還是初步的。目前國內(nèi)外對企業(yè)社會資本的研究雖然有一定的進(jìn)展，但也存在明顯的缺陷，主要表現(xiàn)為：關(guān)于企業(yè)社會資本、個體社會資本的界定還未有統(tǒng)一定論；目前還未形成一套完整的關(guān)于企業(yè)社會資本、個體社會資本的理論分析框架；大部分的研究還停留在理論介紹、概念辨析等方面，實證研究較少，尤其是企業(yè)管理方面的研究更少。

社會資本的理論基礎(chǔ)

（一）Coleman的社會資本功能論

1988年，美國芝加哥大學(xué)社會學(xué)教授、社會行動理論的創(chuàng)立者詹姆斯·科爾曼（James Coleman）將社會資本定義為個人擁有的資本財產(chǎn)—社會結(jié)構(gòu)資源?？茽柭J(rèn)為社會資本不是某種單獨的實體，而是具有各種形式的不同實體：社會資本由構(gòu)成社會結(jié)構(gòu)的各個要素所組成；社會資本為結(jié)構(gòu)內(nèi)部的個人行動提供便利。社會性的資本潛藏在社會團體、社會網(wǎng)絡(luò)中，個人未必能占有它，只有通過成為該網(wǎng)絡(luò)的成員與網(wǎng)絡(luò)連帶才能攝取該資本?？茽柭窃诶碚撋蠈ι鐣Y本進(jìn)行全面界定和分析的第一位社會學(xué)家。科爾曼的研究在社會資本領(lǐng)域影響最大，是社會資本研究上的一個里程碑。但科爾曼將社會資本定義在功能上，也遭到一些學(xué)者的質(zhì)疑與批評。

（二）Putnam的社會資本社區(qū)論

作為社會資本理論的主要發(fā)動者，美國哈佛大學(xué)教授羅伯特·普特南（Robert Putnam，1992）在社會資本概念的推廣并使之成為學(xué)界討論焦點上做出了重要貢獻(xiàn)。普特南認(rèn)為，與物質(zhì)資本和人力資本相比，社會資本指的是社會組織的特征，如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過推動協(xié)調(diào)和行動來提高社會效率。社會資本可以提高物質(zhì)資本和人力資本的收益。普特南認(rèn)為社會資本的特性是信任、互惠規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，普特南將社會資本與公民參與網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系起來，認(rèn)為對個人行動的促進(jìn)完全是繁榮社群，抑或是豐富了社會資本存量的副產(chǎn)品。但普特南關(guān)于美國社會資本在1960-1990年急劇下降的結(jié)論，也遭致了多方批評，認(rèn)為其測量指標(biāo)忽略了其他類型的公民行動、跨階級和組織的動力影響。

（三）Lin Nan的社會資源基礎(chǔ)理論

美籍華裔、杜克大學(xué)社會學(xué)教授林南（Lin Nan）把社會資本建立在社會資源理論（Social Resources Theory）基礎(chǔ)之上將其定義為：期望在市場中得到回報的社會關(guān)系投資；社會資本是通過社會關(guān)系取得的資本；資本是一種財產(chǎn)，它借助于行動者所在網(wǎng)絡(luò)或所在群體中的聯(lián)系和資源而起作用。在此基礎(chǔ)上，林南將社會資本進(jìn)一步定義為：在目的性行動中被獲取的和/或被動員的，嵌入在社會結(jié)構(gòu)中的資源。

林南從社會資源理論的視角發(fā)展了社會資本理論，并綜合理論界以往的研究成果，突出了社會資本的兩個重要屬性：關(guān)系性和生產(chǎn)性，這為社會資本理論的發(fā)展和完善奠定了良好的理論基礎(chǔ)。林南的社會資本概念綜合吸收了馬克思的資本概念，舒爾茨的人力資本概念，以及布迪厄、科爾曼和普特南的社會資本概念。

（四）Portes的社會資本“嵌入”論

美國社會學(xué)學(xué)會主席、美國普林斯頓大學(xué)教授亞歷山德羅·波茨（Ale-jandro Portes）在分析了社會資本的起源、性質(zhì)基礎(chǔ)上，評述了布迪厄、洛瑞和科爾曼等學(xué)者的社會資本相關(guān)研究，區(qū)分了社會資本的“理性嵌入”和 “結(jié)構(gòu)性嵌入”，然后，對社會資本的積極作用和消極作用進(jìn)行了分析（波茨，1998）。與其他學(xué)者不同，波茨是從個人的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系角度來研究社會資本的，認(rèn)為社會資本是“個人通過他們的成員資格，在網(wǎng)絡(luò)中或在更寬泛的社會結(jié)構(gòu)中，獲取短缺資源的能力”（布朗，2000）。

（五）Fukuyama的社會資本“信任”說

作為哈佛大學(xué)政治學(xué)博士、蘭德公司的高級社會科學(xué)學(xué)者，弗朗西斯·福山（Fukuyama）提出了社會資本的“信任”說，引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，他認(rèn)為信任“是在一個社團中，成員對彼此常態(tài)、誠實、合作行為的期待，基礎(chǔ)是社團成員共同擁有的規(guī)范以及隸屬于那個社團的角色”。福山是從文化角度、經(jīng)濟學(xué)角度對社會資本展開研究的。

社會資本的測量方法

由于研究者們對社會資本的概念有著不同的理解，因此在實證研究中，測量社會資本方法也是多樣化的。社會資本的測量方法，典型的有定名法、定位法和利克特量表形式。

（一）定名法

定名法（name generator），也稱提名生成法，提名生成法是一種比較傳統(tǒng)的方法，1984年由伯特（Ronald Burt）在美國“一般社會調(diào)查”時所使用，具體做法是根據(jù)研究的要求，讓每個受訪者提供其社會網(wǎng)絡(luò)成員的姓名、個人特征以及這些成員的相互關(guān)系等信息，關(guān)注網(wǎng)絡(luò)社會資本情況的研究者們可以根據(jù)網(wǎng)絡(luò)成員的相關(guān)信息，對網(wǎng)絡(luò)中的社會資本情況進(jìn)行測量。其問題如“哪些人曾與您討論過個人私事？”，這種方法在自我中心社會網(wǎng)的研究中得到了廣泛應(yīng)用。以定名法作為社會資本測量工具也存在一些缺陷，例如網(wǎng)絡(luò)邊界不易確定、弱關(guān)系容易被遺漏等，從而有可能造成研究的偏差（Brown Thomas Ford，1997）。

（二）定位法

定位法（position generator），也稱位置生成法，由Lin & Dumin（1986）首先提出。該方法一般是先在一張表中列出特征顯著的職業(yè)、權(quán)威、工作單位、階級或部門等結(jié)構(gòu)位置作為指標(biāo)，然后請受訪者回答每一位置上是否有交往者或熟悉的人，接著對所有被選擇的單位類型及職業(yè)類型進(jìn)行加總，并計算相應(yīng)的職業(yè)類型和單位類型得分，最后用這些指標(biāo)來反映個人社會網(wǎng)絡(luò)中所嵌入的資源情況。其著眼點不在于考察被調(diào)查者的具體網(wǎng)絡(luò)成員以及成員之間的相互關(guān)系，而主要在于考察網(wǎng)絡(luò)成員所擁有的社會資源情況。

定位法的優(yōu)點在于它是內(nèi)容無涉的和角色/位置中立的，同時其更少涉及到個人的隱私，因而在實際操作中較之提名法更為簡便。此外，該方法還能較準(zhǔn)確地測量出網(wǎng)絡(luò)中不同地位和不同關(guān)系所提供的資源情況，避免了提名生成法集中于強關(guān)系的問題，不足是其只能測量社會資本，但不能進(jìn)一步了解受訪者的社會網(wǎng)絡(luò)具體構(gòu)成情況。

（三）利克特量表形式

社會資本在企業(yè)管理中，經(jīng)常將其開發(fā)成利克特量表形式，采用五點或七點計分法，如Seibert et al.（2001）、謝素貞（2008）等。該方法規(guī)避了定名法和定位法對于受訪者的私人問題，填答簡單。但也正為如此，失去了結(jié)構(gòu)分析的特色，無法確定網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、網(wǎng)絡(luò)密度等。但因其符合受訪者填答習(xí)慣，目前在組織管理上也得到了一些應(yīng)用，而且有進(jìn)一步擴大的趨勢。

1.Nahapiet J. & Ghoshal S．Social Capital, Intellectual Capital and the Organizational Advantage[J].Academy of Management Review, 1998, 23 (2)

2.Tsai W. & S. Ghoshal．Social Capital and Value Creation: The Role of Intrafirm Networks[J].Academy of Management Journal, 1998, 41(4)

3.Bolino M. C. & Turnley W. H. Citizenship and the Creation of Social Capital in Organizations[J].Academy of Management Journal, 2002,27(4)

4.曾江洪.社會責(zé)任、社會資本與公司治理[M].經(jīng)濟科學(xué)出版社，2012

5.袁慶宏，王春艷.員工離職引發(fā)知識反向流動機制研究—基于社會資本理論視角[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2012（5）

6.周燕華.社會資本視角：中國跨國公司員工外派適應(yīng)與績效研究[M].經(jīng)濟管理出版社，2012

7.耿新.企業(yè)家社會資本對新創(chuàng)企業(yè)績效的影響研究[M].經(jīng)濟管理出版社，2010

8.詹姆斯·科爾曼著，鄧方譯.社會理論的基礎(chǔ)[M].社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，1999

9.林南著，張磊譯.社會資本：關(guān)于社會結(jié)構(gòu)與行動的理論[M].上海人民出版社，2005

10.Alejandro Portes.Social Capital: Its Origins and Applications in Modern Sociology[J].Annual Review Sociology, 1998（24）

11.托馬斯·布朗著，木子西譯.社會資本理論綜述[M].馬克思主義理論與現(xiàn)實，2000（2）

12.Brown,Thomas Ford.Theoretical Perspectives on Social Capital[EB/OL].http://hal.lamar.edu/～ browntf/soccap.html,1997

13.Lin Nan & Mary Dumin. Access to Occupations through Social Ties[J]. Social Networks, 1986（8）

14.Seibert R.T., Kraimer M.L. & Liden R. C．A Social Capital Theory of Career Success[J].Academy of Management Joural,2001（44）

15.謝素貞.社會網(wǎng)絡(luò)、社會資本、知識社會化對知識分享影響之研究[D].國立成功大學(xué)碩士論文，2008