特種設(shè)備使用與監(jiān)管的博弈分析

符棟良

（上海市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)技術(shù)研究院)

0 引言

特種設(shè)備是現(xiàn)代生活中必不可少的設(shè)備。特種設(shè)備機(jī)構(gòu)復(fù)雜、載荷多變、結(jié)構(gòu)龐大、運(yùn)行空間廣、危險(xiǎn)性大，因此由國(guó)家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)管，以加強(qiáng)對(duì)特種設(shè)備的專業(yè)化管理，防止重大事故的發(fā)生。截止到2011年年底，全國(guó)在用特種設(shè)備729.15萬(wàn)臺(tái)。2011年全國(guó)共發(fā)生各類特種設(shè)備事故275起，其中發(fā)生事故的原因絕大多數(shù)是管理不善造成的。為進(jìn)一步推動(dòng)我國(guó)特種設(shè)備安全監(jiān)察工作有序開展，國(guó)務(wù)院又正式頒布了 《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》，以確保特種設(shè)備安全運(yùn)行，保障人民群眾的生命和財(cái)產(chǎn)安全。

然而，在現(xiàn)實(shí)中仍有不少特種設(shè)備生產(chǎn)、使用單位或業(yè)主不認(rèn)真履行安全義務(wù)，不嚴(yán)格遵守 《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》及其他法規(guī)、規(guī)章，導(dǎo)致許多特種設(shè)備發(fā)生安全問題。許多企業(yè)仍然違規(guī)使用特種設(shè)備，存在許多特種設(shè)備事故隱患。這與政府、企業(yè)之間的博弈不無關(guān)系，因此研究政府與企業(yè)之間的博弈關(guān)系，找準(zhǔn)應(yīng)對(duì)措施，對(duì)于進(jìn)一步保障我國(guó)特種設(shè)備的安全運(yùn)行具有重要的戰(zhàn)略意義。

1 政府監(jiān)管與企業(yè)合理使用的博弈模型

本文通過博弈論中古諾模型，分析在特種設(shè)備安全使用問題中企業(yè)與政府之間的決策過程。

在以下博弈收益矩陣中，收益的表示順序?yàn)椋浩髽I(yè)，政府。

設(shè)以下變量：

K——企業(yè)所得；

Q——政府監(jiān)管到企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時(shí)，對(duì)企業(yè)的懲罰；

H——政府監(jiān)管的成本；

C——企業(yè)不合理使用特種設(shè)備，所花費(fèi)的直接成本；

C′——企業(yè)合理使用特種設(shè)備，所花費(fèi)的直接成本；

R——企業(yè)不合理使用特種設(shè)備，企業(yè)發(fā)生事故受到政府的期望懲罰；

R′——企業(yè)合理使用特種設(shè)備，企業(yè)發(fā)生事故受到政府的期望懲罰；

E——企業(yè)不合理使用特種設(shè)備，企業(yè)發(fā)生事故的期望損失 （不含政府的期望懲罰）；

E′——企業(yè)合理使用特種設(shè)備，企業(yè)發(fā)生事故的期望損失 （不含政府的期望懲罰）；

F——企業(yè)不合理使用特種設(shè)備，政府對(duì)企業(yè)發(fā)生事故的期望損失；

F′——企業(yè)合理使用特種設(shè)備，政府對(duì)企業(yè)發(fā)生事故的期望損失。

建立政府與企業(yè)的博弈矩陣，如表1所示。

表1 政府是否監(jiān)管與企業(yè)是否合理使用特種設(shè)備的博弈矩陣

1.1 政府與企業(yè)博弈的混合策略均衡

一般來說，該博弈收益矩陣有以下假設(shè)。

H0：企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時(shí)被政府監(jiān)管并懲罰后的總收益小于企業(yè)合理使用特種設(shè)備時(shí)的總收益，K-Q-C-E-R

H1：政府監(jiān)管到企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時(shí)，對(duì)企業(yè)的懲罰大于政府監(jiān)管的成本，即Q>H。

H2：政府不監(jiān)管情況下，企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時(shí)自身的總收益大于企業(yè)合理使用特種設(shè)備時(shí)的總收益，K-C-E-R>K-C′-E′-R′，即-C-E-R>-C′-E′-R′。

根據(jù)博弈論相關(guān)理論可知，在這個(gè)博弈模型中不存在純策略納什均衡，但可求出混合策略納什均衡，見表2。

表2 政府與企業(yè)博弈的混合策略均衡

因?yàn)檎豢赡芤恢碧幵趯?duì)特種設(shè)備使用企業(yè)的監(jiān)管狀態(tài)，故設(shè)政府監(jiān)管概率為y，不監(jiān)管概率為1-y。企業(yè)不合理使用特種設(shè)備概率為x，合理使用特種設(shè)備概率為1-x。

企業(yè)總收益EU1，政府總收益EU2。由表2可得

令

得到

式中，x*為達(dá)到混合策略均衡時(shí)企業(yè)不合理使用特種設(shè)備的概率，y*為達(dá)到混合策略均衡時(shí)政府監(jiān)管的概率。

由以上公式可以得到以下結(jié)論：

（1）企業(yè)不合理使用特種設(shè)備的概率x*與政府監(jiān)管的成本H正相關(guān)。企業(yè)不合理使用特種設(shè)備的概率與政府監(jiān)管的成本正相關(guān)不難理解，因?yàn)檎O(jiān)管的成本越小，意味著對(duì)企業(yè)來說監(jiān)管的威懾越大，則企業(yè)不合理使用特種設(shè)備概率的意愿就越被打壓，即其不合理使用特種設(shè)備的概率就越低。

（2）企業(yè)不合理使用特種設(shè)備的概率x*與政府監(jiān)管到企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時(shí)對(duì)企業(yè)的懲罰Q負(fù)相關(guān)，因?yàn)閼土P力度越大，則當(dāng)企業(yè)被監(jiān)管到不合理使用特種設(shè)備而所付出的代價(jià)就越大，故企業(yè)就越不敢不合理使用特種設(shè)備。

（3） 政府監(jiān)管的概率y*與企業(yè)不合理使用特種設(shè)備所花費(fèi)的直接成本C、企業(yè)不合理使用特種設(shè)備企業(yè)發(fā)生事故的期望損失 （不含政府的期望懲罰）E以及企業(yè)不合理使用特種設(shè)備發(fā)生事故受到政府的期望懲罰R負(fù)相關(guān)。因?yàn)楫?dāng)企業(yè)不合理使用特種設(shè)備的花費(fèi)越大，則其越傾向合理使用特種設(shè)備，故政府需要監(jiān)管的概率可以降低。

（4）政府監(jiān)管的概率y*與企業(yè)合理使用特種設(shè)備所花費(fèi)的直接成本C′、企業(yè)合理使用特種設(shè)備企業(yè)發(fā)生事故的期望損失 （不含政府的期望懲罰）E′以及企業(yè)合理使用特種設(shè)備發(fā)生事故受到政府的期望懲罰R′正相關(guān)。因?yàn)楫?dāng)企業(yè)合理使用特種設(shè)備的花費(fèi)越大，則其越不愿意合理使用特種設(shè)備，故政府需要加強(qiáng)監(jiān)管。

（5）政府監(jiān)管的概率y*與政府監(jiān)管到企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時(shí)對(duì)企業(yè)的懲罰Q負(fù)相關(guān)。當(dāng)企業(yè)不合理使用特種設(shè)備被政府懲罰的力度越大，則企業(yè)預(yù)見其不合理使用特種設(shè)備的代價(jià)就越大，故其實(shí)行不合理使用特種設(shè)備的意愿就越低。所以，此時(shí)政府需要監(jiān)管的概率也可以降低。

因?yàn)閷?duì)政府來說，希望企業(yè)不合理使用特種設(shè)備的概率x*越小越好；而政府需要監(jiān)管的概率y*也不要太大。這樣既可以達(dá)到安全的目的，又可以節(jié)約政府支出，形成低成本高效的管理模式。綜上所述，要降低企業(yè)采取不合理使用特種設(shè)備的概率x*，一方面需要努力去降低政府監(jiān)管的成本H；另一方面則要加大政府監(jiān)管到企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時(shí)對(duì)企業(yè)的懲罰力度Q。而要降低政府監(jiān)管的概率y*，則要降低企業(yè)合理使用特種設(shè)備所花費(fèi)的直接成本C′、企業(yè)合理使用特種設(shè)備企業(yè)發(fā)生事故的期望損失 （不含政府的期望懲罰）E′以及企業(yè)合理使用特種設(shè)備發(fā)生事故受到政府的期望懲罰R′；提高企業(yè)不合理使用特種設(shè)備所花費(fèi)的直接成本C、企業(yè)不合理使用特種設(shè)備企業(yè)發(fā)生事故的期望損失（不含政府的期望懲罰）E以及企業(yè)不合理使用特種設(shè)備發(fā)生事故受到政府的期望懲罰R；提高政府監(jiān)管到企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時(shí)對(duì)企業(yè)的懲罰力度Q。

1.2 政府與企業(yè)博弈的純策略均衡

以上分析結(jié)論是建立在假設(shè)H0、H1和H2完全成立的條件下，而在有些情況下這3條假設(shè)可能不完全成立，詳細(xì)分析如下。

（1）假設(shè)H0的分析。H0：企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時(shí)，當(dāng)被政府監(jiān)管并懲罰后的總收益小于企業(yè)合理使用特種設(shè)備時(shí)的總收益，即K-Q-C-E-RK-C′-E′-R′。 那么此時(shí)博弈收益矩陣就會(huì)達(dá)到以下新的純策略均衡。即政府一直疲于監(jiān)管，但企業(yè)依然選擇不合理使用特種設(shè)備。結(jié)果就是政府努力監(jiān)管，但事故隱患依舊很多。見表3。

表3 政府與企業(yè)博弈的純策略均衡（企業(yè)不合理使用特種設(shè)備，政府監(jiān)管）

（2）假設(shè)H1的分析。H1：政府監(jiān)管到企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時(shí)，對(duì)企業(yè)的懲罰大于政府監(jiān)管的成本，即Q>H。可是在一些地方政府中，因?yàn)楸O(jiān)管技術(shù)落后和監(jiān)管手段不到位，導(dǎo)致其監(jiān)管成本H很高，而同時(shí)對(duì)企業(yè)的違法行為懲罰力度Q又不夠，最后導(dǎo)致Q

（3）假設(shè)H2的分析。H2：企業(yè)不合理使用特種設(shè)備時(shí)，自身的收益大于企業(yè)合理使用特種設(shè)備時(shí)的總收益，即-C-E-R>-C′-E′-R′。 而在許多發(fā)達(dá)國(guó)家與地區(qū)，已經(jīng)建立了一套科學(xué)完善的特種設(shè)備管理體系，對(duì)一些因不合理使用特種設(shè)備而發(fā)生事故的企業(yè)，懲罰力度非常大，即R遠(yuǎn)大于R′，就是-R遠(yuǎn)小于-R′；另一方面，因?yàn)楣芾硭健⒓夹g(shù)以及意識(shí)的不斷提高，企業(yè)合理使用特種設(shè)備所花費(fèi)的直接成本C′也不斷降低。最后會(huì)達(dá)到這個(gè)條件，即-C-E-R<-C′-E′-R′。 此時(shí)的博弈收益矩陣就會(huì)達(dá)到以下新的純策略均衡。此時(shí)，政府不用花很大精力去加強(qiáng)監(jiān)管，可企業(yè)都會(huì)自發(fā)地選擇合理使用特種設(shè)備策略，這種均衡狀態(tài)正是我們期望的高效管理模式。見表5。

表4 政府與企業(yè)的純策略均衡（企業(yè)不合理使用特種設(shè)備，政府不監(jiān)管）

表5 政府與企業(yè)的純策略均衡（企業(yè)合理使用特種設(shè)備，政府不監(jiān)管）

2 總結(jié)

根據(jù)以上分析，要加強(qiáng)我國(guó)特種設(shè)備管理水平，可以從以下幾個(gè)方面做起。

（1）完善法律法規(guī)體系。進(jìn)一步完善特種設(shè)備法律體系，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，特種設(shè)備數(shù)量也成倍數(shù)地增長(zhǎng)，我們?cè)谧非蟀l(fā)展速度的同時(shí)更要注意質(zhì)量與安全，要把特種設(shè)備的安全首先從法律層面上予以保障。

（2）健全特種設(shè)備監(jiān)管機(jī)制。要求特種設(shè)備使用企業(yè)將特種設(shè)備信息向政府公開，做到數(shù)據(jù)公開透明，讓政府能實(shí)時(shí)對(duì)特種設(shè)備使用情況進(jìn)行監(jiān)管。同時(shí)提高政府監(jiān)管的管理與技術(shù)水平，以降低政府監(jiān)管的成本。要明確政府的職責(zé)，強(qiáng)化政府管理的功能，規(guī)范政府的行為，制約其尋租，建立起權(quán)責(zé)一致、統(tǒng)一高效的政府管理監(jiān)督機(jī)制，把政府管理的效能發(fā)揮到極致。

（3）加大懲罰力度。對(duì)任何違規(guī)使用特種設(shè)備的企業(yè)予以重罰，發(fā)現(xiàn)一起就給予黃牌。對(duì)拒不整改的企業(yè)出示紅牌，請(qǐng)它出局，以充分達(dá)到威懾作用。

（4）建立科學(xué)有效的特種設(shè)備管理機(jī)制。采取政策扶持、技術(shù)指導(dǎo)與培訓(xùn)等手段，鼓勵(lì)企業(yè)合理使用特種設(shè)備，把一些做得好的企業(yè)樹為標(biāo)桿，加大對(duì)其宣傳，并在經(jīng)濟(jì)政策上對(duì)其進(jìn)行一定的傾向和支持，對(duì)多年安全使用特種設(shè)備的企業(yè)進(jìn)行政策支持和獎(jiǎng)勵(lì)。

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