英帝國(guó)政治治理評(píng)析——差異化治理模式及效應(yīng)考察

潘興明

(華東師范大學(xué)國(guó)際關(guān)系與地區(qū)發(fā)展研究院，上海200062)

英帝國(guó)在對(duì)外擴(kuò)張的過(guò)程中，在不同歷史時(shí)期針對(duì)不同類型殖民地通過(guò)不同的方式實(shí)施統(tǒng)治，形成差異化的政治治理模式。英國(guó)文化中的實(shí)用主義傳統(tǒng)在此得到了突出的體現(xiàn)，也是英帝國(guó)成為最大的殖民帝國(guó)的原因之一。帝國(guó)治理問(wèn)題是帝國(guó)研究的主要領(lǐng)域之一。I.K.斯蒂爾 (I.K.Steele)專門(mén)探討了1689-1784年之間的英帝國(guó)治理，范圍集中在北美殖民地的任命和選舉制度的演變之上，指出殖民地立法會(huì)議權(quán)力的上升與英國(guó)議會(huì)的權(quán)利上升同時(shí)發(fā)生，而在合法性方面選舉制正在壓倒任命制。①Ian K.Steele，“The Anointed，Appointed，and the Elected:Governance of the British Empire，1689-1784”，P.J.Marshall，Alaine Low and Wm.Roger Louis，The Oxford History of the British Empire，Vol.II，The Eighteenth Century，Oxford:Oxford University Press，1998，p.105.蘇布拉曼亞姆 (Gita Subrahmanyam)著重考察了1890-1960年間英帝國(guó)內(nèi)宗主國(guó)與非白人殖民地之間統(tǒng)治的差異，指出英國(guó)國(guó)內(nèi)擴(kuò)大公民權(quán)的政策舉措遲遲沒(méi)有在殖民地實(shí)行，而英國(guó)對(duì)殖民地財(cái)政支出的增加主要限于加強(qiáng)統(tǒng)治機(jī)器及基礎(chǔ)設(shè)施。②Gita Subrahmanyam，“Schizophrenic Governance and Fostering Global Inequalities in the British Empire:the UK Domestic State versus the Indian and African Colonies，1890-1960”，American Political Science Association Annual Meeting，September 2，2004，Chicago，(unpublished).http://eprint.lse.ac.uk/29110/.列文 (Philippa Levine)強(qiáng)調(diào)英帝國(guó)統(tǒng)治的不平等性，著重于殖民地內(nèi)部對(duì)精英和代理人階層的扶持和對(duì)普通民眾的壓迫。③Philippa Levine，The British Empire:Sunrise and Sunset，Harlow:Pearson Longman，2007.克恩關(guān)注英帝國(guó)治理中的政治權(quán)力與經(jīng)濟(jì)權(quán)力的關(guān)系，以1763年七年戰(zhàn)爭(zhēng)之后到北美獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)增加的英帝國(guó)統(tǒng)治為研究對(duì)象，認(rèn)為帝國(guó)領(lǐng)土的急劇擴(kuò)大迫使英國(guó)急需解決統(tǒng)治經(jīng)費(fèi)的來(lái)源問(wèn)題，導(dǎo)致經(jīng)貿(mào)政策的調(diào)整。①Nancy F.Koehn，The Power of Commence:Economy and Governance in the First British Empire，Ithaca，NY:Cornell University Press，1994.著名的英帝國(guó)研究權(quán)威波特 (Bernard Porter)近來(lái)更加關(guān)注帝國(guó)與英國(guó)社會(huì)之間的互動(dòng)關(guān)系，從參與帝國(guó)治理及相關(guān)事務(wù)的英國(guó)人只占人口的很小比例的事實(shí)，得出了英國(guó)社會(huì)并不那么“帝國(guó)”的結(jié)論。②Bernard Porter，The Absent-Minded Imperialism:Empire，Society，and Culture in Britain，Oxford:Oxford University Press，2004.弗格森 (Niall Ferguson)的《帝國(guó)》認(rèn)為擔(dān)負(fù)英帝國(guó)治理和發(fā)展重任的不僅有英國(guó)政府，還有商人、傳教士、移民等等，其結(jié)果是通過(guò)“將西方的法律、秩序和治理規(guī)范推廣到全世界”而促進(jìn)了世界福祉。③Niall Ferguson，Empire:The Rise and Demise of the British World Order and the Lessons for Global Power，New York:Basic Books，2004，pp.xxiii-xxiv.國(guó)內(nèi)學(xué)界在這方面的研究已有一些卓有見(jiàn)地的研究成果。④參見(jiàn)張順洪:《大英帝國(guó)的瓦解》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社1997年版;高岱:《英法殖民地行政管理體制特點(diǎn)的評(píng)析》，《歷史研究》，2002年第4期等。本文擬專門(mén)就英帝國(guó)的政治治理問(wèn)題作系統(tǒng)和深入的梳理和辨析。

一

在殖民擴(kuò)張之初，英國(guó)政府在帝國(guó)事務(wù)中所施加的國(guó)家作用體現(xiàn)在兩個(gè)方面:第一，否認(rèn)教皇對(duì)美洲及其他地區(qū)土地的劃分和授予，主張英國(guó)及其國(guó)民擁有在海外殖民拓土的權(quán)利。英國(guó)堅(jiān)稱教皇并不擁有世界其他地區(qū)的土地，因此無(wú)權(quán)劃分和授予。獲得土地的唯一合法途徑是由文明國(guó)家通過(guò)創(chuàng)設(shè)統(tǒng)治權(quán) (imperium)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)土地的有效擁有;第二，運(yùn)用國(guó)家的軍事和外交力量對(duì)海外殖民中的統(tǒng)治權(quán)和土地所有權(quán)提供實(shí)質(zhì)性的支撐和保障。⑤Jane Burbank and Frederick Cooper，Empires in World History:Power and the Politics of Difference，Princeton，NJ:Princeton University Press，2010，p.174.17世紀(jì)的英荷戰(zhàn)爭(zhēng)和18世紀(jì)的英法戰(zhàn)爭(zhēng)正是英國(guó)提供這種支撐和保障的實(shí)踐案例。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，英國(guó)政府在17-18世紀(jì)對(duì)殖民地的治理還不夠?qū)I(yè)化，帝國(guó)的殖民地大都在北美，當(dāng)?shù)厥聞?wù)的治理多采用移民自治的方式。而帝國(guó)政府的強(qiáng)行干預(yù)卻激起了殖民地的強(qiáng)烈反抗，導(dǎo)致北美十三個(gè)殖民地脫離英帝國(guó)獨(dú)立。于是，帝國(guó)的治理在19世紀(jì)出現(xiàn)變化，推出了體制化和專業(yè)化的政策變革。1801年，陸軍部從內(nèi)政部接管殖民事務(wù)的主管權(quán)，改稱陸軍與殖民部。1854年，殖民部單列出來(lái)，兼具制定政策的職能，人員編制不斷增加。后在約瑟夫·張伯倫 (Joseph Chamberlain)擔(dān)任殖民大臣期間 (1895-1900年)，殖民部成為政府中功能齊全、頗有影響力的部門(mén)。通過(guò)政府、商界和民眾的共同參與，英帝國(guó)拉開(kāi)了殖民化的大幕。英國(guó)殖民化始于16世紀(jì)后半期的伊麗莎白一世統(tǒng)治時(shí)期，在詹姆士一世統(tǒng)治時(shí)期開(kāi)始走上正軌。第一帝國(guó)時(shí)期所采取的殖民及其治理模式主要有三種:即在愛(ài)爾蘭的由政府引領(lǐng)、商界支持和民眾參與的墾殖模式;在東印度的由政府特許、殖民公司運(yùn)作的公司模式和在北美的由探險(xiǎn)家、民眾、公司和業(yè)主發(fā)起、得到政府支持的移民模式。

墾殖模式 在墾殖模式中，英國(guó)政府與移民形成官方與民間力量的聚合，英國(guó)政府派軍隊(duì)鎮(zhèn)壓了愛(ài)爾蘭貴族的反抗，沒(méi)收其土地，分給從英格蘭和蘇格蘭來(lái)的移民、英軍退伍官兵和倫敦城公司及下屬公司，最終政府通過(guò)強(qiáng)制性的立法手段將愛(ài)爾蘭并入英國(guó)。其中金融公司不僅投入了資本，還參與組織墾殖行動(dòng)。1610年，倫敦城的公司發(fā)起成立了愛(ài)爾蘭協(xié)會(huì)，“其會(huì)員包括倫敦城及其管理公司的官員和職員。其職責(zé)是對(duì)逃亡伯爵被沒(méi)收的土地進(jìn)行殖民 (或當(dāng)時(shí)所認(rèn)為的‘開(kāi)化’)”。⑥［英］羅伯特·基著，潘興明譯:《愛(ài)爾蘭史》，中國(guó)出版集團(tuán)·東方出版中心2010年版，第36頁(yè)。其實(shí)，英帝國(guó)在愛(ài)爾蘭墾殖的土地還包括驅(qū)逐愛(ài)爾蘭地主和農(nóng)民而獲得的土地。最初的土地劃分比例是:英國(guó)移民和其他墾殖者 (公司)獲85%、退伍官兵獲5%、原先的愛(ài)爾蘭土地占有者獲10%。而愛(ài)爾蘭人通常得到的是較為貧瘠的西部土地。英國(guó)移民的人數(shù)到1622年時(shí)達(dá)到了13 000人。⑦羅伯特·基:《愛(ài)爾蘭史》，第37頁(yè)。另外，民間自發(fā)的墾殖在對(duì)愛(ài)爾蘭的殖民化中起到了補(bǔ)充的作用，而且時(shí)間要遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于官方的墾殖。在這之前的幾個(gè)世紀(jì)里，蘇格蘭人就自發(fā)渡海來(lái)到與愛(ài)爾蘭相鄰的東北地區(qū)定居墾殖。1606年，蘇格蘭冒險(xiǎn)家蒙哥馬利和漢密爾頓在愛(ài)爾蘭東北部的阿茲半島創(chuàng)建了一個(gè)殖民地。英國(guó)的墾殖地主要分布在愛(ài)爾蘭北部的厄爾斯特和都柏林一帶。

事實(shí)上，英國(guó)政府對(duì)愛(ài)爾蘭事務(wù)的介入更早。愛(ài)爾蘭實(shí)際上是英帝國(guó)第一個(gè)殖民地。英國(guó)國(guó)王亨利二世于1172年率軍前往愛(ài)爾蘭島，接受當(dāng)?shù)匾恍┵F族和英格蘭—諾曼首領(lǐng)的效忠，并作為獎(jiǎng)賞向他們頒發(fā)特許狀，準(zhǔn)許其擁有愛(ài)爾蘭一些地區(qū)的土地。亨利二世任命英格蘭—諾曼領(lǐng)主擔(dān)任英國(guó)駐愛(ài)大臣，①英國(guó)派駐愛(ài)爾蘭的最高統(tǒng)治官員為駐愛(ài)大臣 (Lord Deputy)，代表英國(guó)君主實(shí)施統(tǒng)治。由于其職權(quán)與殖民地總督相當(dāng)，史書(shū)中亦稱之為總督 (viceroy)。該官職在1690年正式改稱總督 (Lord Lieutenant of Ireland)。將英格蘭—諾曼的制度引入愛(ài)爾蘭，迫使當(dāng)?shù)厝顺挤?。其后還有一些英國(guó)國(guó)王到愛(ài)爾蘭巡視，但早年來(lái)到愛(ài)爾蘭的英格蘭—諾曼人逐漸愛(ài)爾蘭化，所控制的地區(qū)限于都柏林及近郊的佩爾地區(qū)。亨利八世將宗教改革引入愛(ài)爾蘭，解散修道院和摧毀圣像，將教俗領(lǐng)主的土地全部收回，再重新分配。亨利本人由原先的“愛(ài)爾蘭之主”(Lord of Ireland)改稱為“愛(ài)爾蘭之王”(King of Ireland)。

英國(guó)殖民者將愛(ài)爾蘭人視為需要征服和教化的對(duì)象，與西班牙殖民者對(duì)美洲土著的態(tài)度相同。英國(guó)政府對(duì)愛(ài)爾蘭人的反抗行動(dòng)大力鎮(zhèn)壓，連一些英國(guó)貴族也認(rèn)為過(guò)分。與都鐸王朝關(guān)系密切的克羅夫特爵士抨擊道:“這些不稱職的軍官和士兵，不分軍民，格殺勿論，甚至包括從未拿過(guò)武器的耕夫。而且不論年紀(jì)大小，從搖籃里的嬰兒到垂暮老者一概不能幸免?！雹诹_伯特·基:《愛(ài)爾蘭史》，第28頁(yè)。以這種強(qiáng)硬手段，伊麗莎白一世在統(tǒng)治末期確立了英國(guó)對(duì)愛(ài)爾蘭的有效統(tǒng)治。

英帝國(guó)對(duì)愛(ài)爾蘭的政治治理由英國(guó)君主委任駐愛(ài)大臣和總督實(shí)行直接統(tǒng)治。駐愛(ài)大臣的人選從具有英格蘭—諾曼背景的愛(ài)爾蘭領(lǐng)主中選任。到16世紀(jì)中期，伊麗莎白一世改為從英國(guó)貴族和官員中選任駐愛(ài)大臣，加強(qiáng)英國(guó)的控制。愛(ài)爾蘭司法大權(quán)也控制在英國(guó)手中，所有的法院均由英國(guó)法官或官員掌管。愛(ài)爾蘭議會(huì)是英國(guó)統(tǒng)治的工具，議員來(lái)自英國(guó)在愛(ài)爾蘭的領(lǐng)主、貴族和少量的愛(ài)爾蘭首領(lǐng)。按照1720年《宣示法》(Declaratory Act)，英國(guó)議會(huì)擁有在愛(ài)爾蘭的立法權(quán)，英國(guó)上院為愛(ài)爾蘭司法事務(wù)的最高法院。③John O'Beirne Ranelagh，“Ireland”，Encyclopaedia Britannica 2005 Deluxe Edition，Encyclop?dia Britannica，Inc.，2005.此外，在17世紀(jì)后期至18世紀(jì)初，英國(guó)政府頒布了一系列針對(duì)愛(ài)爾蘭的刑懲法(penal laws)，公然剝奪了占人口大多數(shù)的天主教徒的選舉權(quán)，規(guī)定天主教徒不得出任公職、不得參軍入伍、不得從事司法職業(yè)。④羅伯特·基:《愛(ài)爾蘭史》，第52頁(yè)。但英國(guó)政府推行英國(guó)國(guó)教的企圖未能成功，天主教仍然是愛(ài)爾蘭大部分人口信奉的宗教，其原因除了愛(ài)爾蘭的交通十分不便之外，愛(ài)爾蘭人對(duì)英國(guó)殖民統(tǒng)治及其鎮(zhèn)壓的仇視和抵抗起到了重要的作用。1801年，英國(guó)政府?dāng)嗳恍加?ài)合并，從此愛(ài)爾蘭成為英國(guó)的一部分。這種狀況一直延續(xù)到1922年愛(ài)爾蘭自由邦的成立才終結(jié)。

公司模式 在公司模式中，英國(guó)政府頒發(fā)特許狀，批準(zhǔn)成立殖民公司，準(zhǔn)予公司進(jìn)行殖民擴(kuò)張，授予公司對(duì)殖民地的貿(mào)易壟斷權(quán)和統(tǒng)治權(quán)。英帝國(guó)在不同時(shí)期成立了多個(gè)殖民公司，較為引人注目的有英屬東印度公司、英屬哈德遜灣公司、弗吉尼亞公司和在非洲的殖民公司等。其中東印度公司的作用最具有代表性，影響也更大，在此作專門(mén)的探討。印度是英帝國(guó)內(nèi)最大的殖民地，而開(kāi)辟這個(gè)殖民地的就是英屬東印度公司。英國(guó)在16-17世紀(jì)之交時(shí)只不過(guò)是位于不列顛島南部的一個(gè)島國(guó)，在歐洲的陸上實(shí)力不及法國(guó)，海上實(shí)力也難以與荷蘭比肩。1588年英國(guó)打敗西班牙“無(wú)敵艦隊(duì)”，天氣和運(yùn)氣都站在英國(guó)一邊，其實(shí)西班牙的實(shí)力要更加強(qiáng)大。英國(guó)政府此時(shí)并沒(méi)有足夠的國(guó)力和資源來(lái)大規(guī)模向外殖民，因此動(dòng)員商界和民眾的力量來(lái)彌補(bǔ)這個(gè)不足。當(dāng)時(shí)在好望角以東的地區(qū)，葡萄牙和荷蘭已經(jīng)開(kāi)始殖民貿(mào)易活動(dòng)，英國(guó)決定到那里去開(kāi)展貿(mào)易。1599年，倫敦125名商人為此目的共出資5萬(wàn)英鎊合伙成立了英屬東印度公司。1600年12月31日，英女王伊麗莎白一世向該公司頒發(fā)特許狀，授予其在東印度地區(qū)的貿(mào)易壟斷權(quán)。該公司的管理者是總裁和24名董事。

殖民公司的殖民活動(dòng)分為三個(gè)重要步驟:一是航海探路了解情況。東印度公司拿到特許狀后對(duì)好望角以東直到日本的遼闊海域和海岸、港灣進(jìn)行探查，為貿(mào)易活動(dòng)做準(zhǔn)備。二是設(shè)立商站進(jìn)行貿(mào)易。1610-1611年間，東印度公司在印度次大陸的馬德拉斯和孟買設(shè)立最早的一批商站。當(dāng)時(shí)莫臥爾帝國(guó)正在興起，專注于內(nèi)陸擴(kuò)張，對(duì)沿海歐洲人的貿(mào)易活動(dòng)持寬容態(tài)度。東印度公司起初從印度購(gòu)買香料、茶葉、靛藍(lán)、硝石等，不久開(kāi)始經(jīng)營(yíng)棉花出口。棉花主要銷往荷屬東印度，以換購(gòu)香料再運(yùn)到英國(guó)銷售。為保護(hù)商站及貿(mào)易活動(dòng)的安全，公司修筑要塞和組建武裝。三是擴(kuò)張地盤(pán)實(shí)行統(tǒng)治。17世紀(jì)下半葉東印度公司由沿海商站向周圍地區(qū)擴(kuò)張。英王查理二世授予公司在東印度的統(tǒng)治權(quán)。1689年，東印度公司設(shè)立了三個(gè)公司轄區(qū):孟加拉、馬德拉斯、孟買，正式開(kāi)始東印度公司對(duì)印度的殖民統(tǒng)治。公司建立了行政管理機(jī)構(gòu)和公務(wù)員制度。公務(wù)員考試面向海內(nèi)外的英國(guó)人開(kāi)放，申請(qǐng)者通過(guò)考試后需參加公司教育行政學(xué)院的專門(mén)培訓(xùn)。公司對(duì)公務(wù)員實(shí)行高薪制，以杜絕和減少腐敗行為。征稅是東印度公司的一項(xiàng)主要行政工作和盤(pán)剝印度人的手段。當(dāng)時(shí)的征稅方法有兩種，一種是包稅制，另一種是直接征收制。前一種方法適用于孟加拉轄區(qū)，由當(dāng)?shù)氐刂魇考澴鳛榘惾税垂潭ǘ惵蚀鸀檎魇?，每年按時(shí)向公司繳納規(guī)定數(shù)額的稅款，農(nóng)業(yè)收成好壞與稅額無(wú)關(guān)。后一種方法在馬德拉斯和孟買轄區(qū)施行。土地?fù)碛腥撕透魅嗣磕曛苯酉蚬镜亩悇?wù)機(jī)關(guān)繳納稅款。稅率定期調(diào)整，確保公司的收入與農(nóng)業(yè)發(fā)展同步。①Philip Oldenburg，“India”，Microsoft Encarta Encyclopedia 2004 Standard Edition，Microsoft Encarta Program，2003.東印度公司的殖民活動(dòng)為英帝國(guó)全面征服及控制印度鋪平了道路。

在東印度公司對(duì)印度的殖民化過(guò)程中，英國(guó)政府提供了保障和支持，特別是在軍事方面。英國(guó)軍隊(duì)于1751—1761年間三次打敗法軍，將法國(guó)勢(shì)力趕出印度次大陸，降伏了孟加拉的地方勢(shì)力，迫使莫臥爾帝國(guó)皇帝承認(rèn)英國(guó)對(duì)孟加拉的統(tǒng)治。同時(shí)，英國(guó)政府開(kāi)始逐漸削弱和取代東印度公司對(duì)印度的統(tǒng)治。1773年，英國(guó)政府設(shè)立印度總督一職，任命東印度公司的孟加拉總督黑斯廷斯 (Warren Hastings)為英國(guó)首任印度總督。1784年，英國(guó)政府通過(guò)《印度法案》，設(shè)立印度事務(wù)部，主管印度的政治、軍事和財(cái)政。接著，英國(guó)政府于1813年和1833年先后廢止了東印度公司對(duì)印度的貿(mào)易壟斷權(quán)和對(duì)中國(guó)的貿(mào)易壟斷權(quán)，并將公司的紅利收入規(guī)定為印度財(cái)政總收入的10.5%。但對(duì)印度的殖民統(tǒng)治權(quán)仍然掌握在東印度公司手中。后在1857年印度土兵暴動(dòng)之后，英國(guó)政府全面收回了對(duì)印度的統(tǒng)治權(quán)。根據(jù)1858年《改善印度政府法》(Better Government of India)，英國(guó)君主開(kāi)始行使對(duì)印度的所有統(tǒng)治權(quán)力，將東印度公司的24 000名官兵編入英國(guó)軍隊(duì)序列，終止東印度公司對(duì)印度的統(tǒng)治權(quán)。這樣英屬東印度公司對(duì)印度兩個(gè)多世紀(jì)的統(tǒng)治宣告結(jié)束。1874年1月1日，根據(jù)另一項(xiàng)法案，該公司停止運(yùn)作，予以撤銷。1876年，英國(guó)議會(huì)授予維多利亞女王以“印度女皇”的頭銜。這樣，英國(guó)將東印度公司代為統(tǒng)治的間接統(tǒng)治改為直接統(tǒng)治。

英屬印度在英帝國(guó)中的角色十分重要，不僅是人口最多的殖民地，所轄區(qū)域包括印度次大陸(今天的印度、巴基斯坦和孟加拉)、緬甸和錫蘭 (斯里蘭卡)，而且戰(zhàn)略地位重要，位于連接帝國(guó)在亞太、印度洋、中東、非洲屬地的中心位置上。所以，英國(guó)君主在英國(guó)和其他屬地只能稱王，但在印度卻能稱帝。同時(shí)，只為某一個(gè)殖民地的治理就在英國(guó)政府中專門(mén)設(shè)立一個(gè)正部級(jí)機(jī)構(gòu)——印度事務(wù)部，也只有印度獨(dú)享其有，形成自成一體的統(tǒng)治和治理體系。

占據(jù)該體系最高位置和擁有最高權(quán)力的是位于倫敦的英國(guó)政府及主管部門(mén)——印度事務(wù)部，英國(guó)君主是印度的最高統(tǒng)治者，稱為皇帝或女皇，而握有實(shí)權(quán)的是英國(guó)首相及印度事務(wù)大臣。在印度代表英國(guó)君主實(shí)施統(tǒng)治的帝國(guó)主管官員是駐加爾各答的印度總督，即英印殖民政府首腦，由一個(gè)行政會(huì)議和立法會(huì)議提供咨詢和處理具體事務(wù)。地方各省由英國(guó)派遣的省督負(fù)責(zé)統(tǒng)治，省以下則是地方官員。在這個(gè)帝國(guó)治理體系中，英國(guó)政府屬宗主國(guó)層面，印度總督以下為殖民地層面，前者為權(quán)力中心，后者為權(quán)力邊緣，但關(guān)鍵的實(shí)權(quán)都掌握在各級(jí)英國(guó)官員手中，印度精英多扮演代理人的角色。在這個(gè)占主導(dǎo)地位的直接統(tǒng)治體系之外，印度還有五分之一人口居住在由印度王公治下的土邦。這些王公需宣誓效忠英國(guó)君主，以換取英國(guó)君主同意其執(zhí)掌土邦的內(nèi)部事務(wù)。所以，英帝國(guó)對(duì)土邦的治理采用的是間接統(tǒng)治，作為對(duì)直接統(tǒng)治的一種補(bǔ)充。

英印軍隊(duì)進(jìn)行了整編，原東印度公司武裝編入正規(guī)軍，英國(guó)軍人壟斷軍官職位的傳統(tǒng)依舊，但增加了印度士兵的比例，同時(shí)優(yōu)先征募錫克人和其他在土兵暴動(dòng)中忠于英國(guó)的尚武民族，排除和清洗那些對(duì)英國(guó)不忠的族群和種姓集團(tuán)。對(duì)擁有權(quán)勢(shì)的印度地主集團(tuán)，英印政府根據(jù)其在那場(chǎng)暴動(dòng)中的態(tài)度有賞有罰，凡支持英國(guó)統(tǒng)治者，獎(jiǎng)以土地和榮譽(yù)頭銜;凡反對(duì)英國(guó)統(tǒng)治者，沒(méi)收其土地等財(cái)產(chǎn)。二戰(zhàn)后，印度在第一波非殖民化的浪潮中獲得獨(dú)立。

移民模式 在移民模式中，民間力量是對(duì)外殖民的主要?jiǎng)恿?lái)源，政府對(duì)此給予法律、軍事等方面的支持，殖民地的自立、自主意識(shí)最為強(qiáng)烈。1585年，蘭利 (Walter Raleigh)在羅諾克島創(chuàng)建的第一個(gè)英國(guó)海外殖民地雖然未能存在下來(lái)，但英國(guó)海外移民就此拉開(kāi)大幕，北美殖民地是英國(guó)移民首先前往的“新世界”。自愿型移民移居海外的動(dòng)因多種多樣，有政治方面的，宗教方面的，但更多的是經(jīng)濟(jì)方面的?？梢哉f(shuō)，經(jīng)濟(jì)移民始終是移民的主體。在前往北美的各國(guó)歐洲移民中，英國(guó)移民充當(dāng)了開(kāi)拓者的角色。英國(guó)弗吉尼亞公司運(yùn)送移民到北美，于1607年4月建立詹姆斯敦，其直接目的是為了贏利。移民們也大都打算到新大陸尋找黃金白銀并從事貿(mào)易和墾殖。圈地運(yùn)動(dòng)和后來(lái)的工業(yè)革命將大批英國(guó)人推入移民的行列，英格蘭人在北美殖民地一直是人數(shù)最多的殖民族群。在17世紀(jì)，為逃避宗教迫害而移居到北美的清教徒也為數(shù)不少，東北部的馬薩諸塞殖民地就是由清教徒建立的。德意志人是北美的第二大移民集團(tuán)。17世紀(jì)上半葉發(fā)生在德意志土地上的三十年戰(zhàn)爭(zhēng)嚴(yán)重?fù)p害了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)，造成經(jīng)濟(jì)衰退，大批農(nóng)民、手工業(yè)者失去生計(jì)，紛紛涌向北美謀求生路。愛(ài)爾蘭人是僅次于英格蘭人和德意志人的第三大移民集團(tuán)。他們?cè)诠枢l(xiāng)多以種植馬鈴薯為業(yè)。一旦發(fā)生災(zāi)害，馬鈴薯歉收，他們便只有前往海外一條路可走了。因此，愛(ài)爾蘭移民高潮總是與馬鈴薯歉收同時(shí)發(fā)生的。北歐、東歐、南歐的移民動(dòng)因也相類似，北歐移民受自然災(zāi)害影響的成分較大，東歐和南歐農(nóng)民生活窮苦，難以得到足夠的養(yǎng)家活口的土地。此外，東歐民族中以波蘭人最為不幸，他們的祖國(guó)在18世紀(jì)末被奧、普、俄三國(guó)瓜分，被迫大批逃往美國(guó)，他們是最早踏上北美的人數(shù)眾多的政治難民。此外，英國(guó)政府相對(duì)開(kāi)明的移民政策為成千上萬(wàn)的歐洲各族移民打開(kāi)了進(jìn)入新大陸的大門(mén)。自開(kāi)拓北美殖民地之初，英國(guó)政府鼓勵(lì)和支持本國(guó)人民移居該地，不作任何限制，同時(shí)也不阻止其他民族的移民進(jìn)入北美殖民地。直到美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)之前不久，英國(guó)才采取措施限制本國(guó)移民，但實(shí)際收效甚微，同時(shí)英國(guó)政府對(duì)外國(guó)移民的開(kāi)放移民政策保持不變?？傊?，自愿型移民的民族構(gòu)成具有多元性，宗教構(gòu)成具有多樣性，階級(jí)構(gòu)成則具有階級(jí)之間懸殊較小、界線模糊以及變動(dòng)頻繁的特征。

18世紀(jì)時(shí)，北美殖民地移民已實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)自立。歐洲的世襲等級(jí)制度在北美殖民地沒(méi)有市場(chǎng)，中下階層從一開(kāi)始就是重要的政治經(jīng)濟(jì)力量。法國(guó)駐美代辦巴貝—馬伯斯侯爵在美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)期間所提交的—份報(bào)告中作了這樣的描述:在這里沒(méi)有見(jiàn)到過(guò)充斥歐洲街頭的乞丐，農(nóng)民們身著體面的服裝，擁有上佳的馬車或至少擁有一匹好馬?！皣?guó)王陛下的最大愿望是每個(gè)農(nóng)民在每個(gè)星期天都能在鍋里煮上一只雞。在這里，我們一大早走進(jìn)人們的住宅時(shí)，見(jiàn)到家家鍋里都煮著雞鴨什么的，要不就是燒牛肉、羊肉外加一塊咸肉。桌上擺滿了蔬菜、面包、蘋(píng)果汁和奶制品。每家都有充足的柴禾、潔凈的家具、舒適的床鋪，而且不少人家還有報(bào)紙”。①“Letters of Francois，Marquis de Barbe-Marbors，”from:John C.Miller，The First Frontier:Life in Colonial America，New York:Delacorte Press，1966，pp.9-10.從這位來(lái)自封建等級(jí)制度森嚴(yán)、貴族意識(shí)濃厚的外交官的描述中，我們看到了北美殖民地創(chuàng)建一個(gè)多世紀(jì)之后移民社會(huì)的一幅相對(duì)富足的誘人景象。

由于英國(guó)政府在北美殖民地建立之初只看重貿(mào)易帶來(lái)的好處，對(duì)直接統(tǒng)治這些殖民地不感興趣，所以殖民地的治理分為三種形態(tài):公司治理、業(yè)主治理和移民治理，分別在相應(yīng)的三種殖民地 (公司殖民地、業(yè)主殖民地、移民殖民地)推行。殖民地的成年男性擁有選舉權(quán)，參加殖民地的治理活動(dòng)，殖民地自行處理內(nèi)部事務(wù)，倫敦并不干預(yù)殖民地的自治權(quán)。英王詹姆士二世為加強(qiáng)王權(quán)和對(duì)殖民地的控制，改變政策，開(kāi)始實(shí)行直接統(tǒng)治。1684年，國(guó)王吊銷了馬薩諸塞灣公司 (Massachusetts Bay Company)，并于1686年創(chuàng)建了新英格蘭自治領(lǐng) (Dominion of New England)，疆域范圍包括以下殖民地:馬薩諸塞、新罕布什爾、羅德島、普利茅斯、康涅狄格、紐約和新澤西，派遣安德羅斯 (Sir Edmund Andros)出任該自治領(lǐng)總督。光榮革命后，威廉三世對(duì)殖民政策作了調(diào)整，保留了國(guó)王直接統(tǒng)治制度，設(shè)立國(guó)王直轄殖民地 (馬薩諸塞、紐約、馬里蘭)，但同意各殖民地設(shè)立通過(guò)選舉產(chǎn)生的立法會(huì)議，實(shí)行總督與立法會(huì)議共同治理的新制度?？偠接捎?guó)君主任命，擁有行政權(quán)和人事任免權(quán);立法會(huì)議有殖民地人民選舉產(chǎn)生，擁有財(cái)政審批權(quán)和征稅權(quán)。

到1820年代，大部分北美殖民地都實(shí)行了這種治理制度，殖民地也大都改為國(guó)王直轄?？偠酱碛?guó)君主統(tǒng)治殖民地，獨(dú)掌大權(quán)，但財(cái)稅權(quán)除外。在實(shí)際運(yùn)作上，北部殖民地總督的權(quán)力較大，南部殖民地的立法會(huì)議則更有決策權(quán)。英國(guó)光榮革命后，君主立憲制建立，議會(huì)主權(quán)的思想和主張?jiān)谟?guó)精英中漸成氣候，認(rèn)為議會(huì)擁有在英國(guó)國(guó)內(nèi)和海外殖民地的立法權(quán)，殖民地方面反對(duì)英國(guó)君主和議會(huì)對(duì)殖民地的干預(yù)，認(rèn)為只有殖民地人民選出的代表 (立法會(huì)議)才擁有統(tǒng)治和征稅的權(quán)力。這樣，當(dāng)英國(guó)議會(huì)自18世紀(jì)60年代通過(guò)一系列殖民地征稅法案之后，英帝國(guó)內(nèi)宗主國(guó)與殖民地的矛盾日益尖銳，英國(guó)政府堅(jiān)持強(qiáng)硬的鎮(zhèn)壓和對(duì)抗政策，引發(fā)殖民地人民的強(qiáng)烈不滿和反抗，最終導(dǎo)致美國(guó)獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)和北美十三個(gè)殖民地的獨(dú)立。

在美國(guó)獨(dú)立后，英國(guó)在北美還持有魁北克殖民地，即英國(guó)從法國(guó)手中奪取的新法蘭西和大西洋沿岸的新斯科舍、新不倫瑞克、紐芬蘭和圣約翰島殖民地。英國(guó)政府從喪失十三個(gè)殖民地中汲取教訓(xùn)，改變殖民治理思路，放棄強(qiáng)制性的打壓政策，在確保英國(guó)殖民統(tǒng)治前提下，更多考慮和滿足殖民地自身的需求。1791年，英國(guó)議會(huì)通過(guò)《憲法法案》，將魁北克分為上加拿大和下加拿大兩個(gè)殖民地。在法裔居民占多數(shù)的下加拿大，法國(guó)民法、天主教會(huì)和鄉(xiāng)紳地主土地所有制得到保留。在政治治理架構(gòu)方面，以英國(guó)君主任命的總督為主，加上總督任命的立法委員會(huì) (Legislative Council)和殖民地成年男子選舉產(chǎn)生的立法會(huì)議。由于權(quán)力集中在總督和立法委員會(huì)手中，殖民地主張改革的激進(jìn)勢(shì)力在19世紀(jì)30年代多次發(fā)動(dòng)暴動(dòng)。1838年，英王任命一位英國(guó)改革派人士達(dá)勒姆勛爵 (John George Lambton，Lord Durham)擔(dān)任加拿大總督，他在著名的《達(dá)勒姆報(bào)告》中，提出兩項(xiàng)政策建議:其一，實(shí)行責(zé)任制政府，殖民地政府需對(duì)民選的立法會(huì)議負(fù)責(zé);其二，同化法裔居民，以此解決殖民地的族裔沖突問(wèn)題。結(jié)果，英國(guó)政府同意立即推行《達(dá)勒姆報(bào)告》的第二項(xiàng)政策建議，將上、下加拿大合并，規(guī)定英語(yǔ)為加拿大唯一的官方語(yǔ)言，對(duì)第一項(xiàng)政策建議束之高閣。但殖民地的改革進(jìn)程已勢(shì)不可擋。1847年，英國(guó)決定派出新任總督額爾金勛爵 (Lord Elgin)，指示他實(shí)施責(zé)任政府制度，對(duì)立法會(huì)議通過(guò)的決議均予以批準(zhǔn)。這樣，到50年代中期，英屬北美各殖民地均實(shí)行了責(zé)任政府制度，擁有對(duì)當(dāng)?shù)厥聞?wù)的完全自治權(quán)。英國(guó)政府保留了外交和防務(wù)權(quán)力以及任命總督的權(quán)力。1867年，英國(guó)議會(huì)又通過(guò)《英屬北美法案》(British North America Act)，準(zhǔn)許成立加拿大自治領(lǐng)，包括安大略、魁北克、新不倫瑞克、新斯科舍四個(gè)省。這樣，通過(guò)授予殖民地自治權(quán)和成立自治領(lǐng)的方式，英國(guó)政府成功地避免了美國(guó)革命這樣的暴力反抗再度發(fā)生，并成為其他移民型殖民地進(jìn)一步發(fā)展的先例。

有一點(diǎn)必須指出的是，在歐洲移民創(chuàng)立殖民地和推動(dòng)殖民地發(fā)展的過(guò)程中，土著人成為殖民化的受害者和犧牲品。在早期殖民化中，與西班牙和法國(guó)等殖民帝國(guó)相比，英帝國(guó)的殖民手段對(duì)土著居民的侵害更為嚴(yán)重。西、法帝國(guó)的土著政策的重點(diǎn)放在三個(gè)方面:貿(mào)易、傳教和勞動(dòng)力，即與土著的關(guān)系主要是與之進(jìn)行貿(mào)易、傳播天主教、為礦業(yè)和農(nóng)業(yè)輸送勞動(dòng)力。當(dāng)然，美洲土著的反抗精神強(qiáng)烈，不愿成為殖民者的役使工具，從非洲掠取和販運(yùn)黑奴便成為一種替代選擇。英帝國(guó)殖民化的重點(diǎn)是掠取土地，其所謂的“合法性”依據(jù)建立在歐洲的自然法原則之上。塔利在援引洛克的相關(guān)論點(diǎn)時(shí)做了這樣的闡述:“美洲印第安人社會(huì)是以狩獵及采集經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)。原始居民擁有的權(quán)利僅僅在于支配他們所抓獲、采集及種植的東西，任何人都有權(quán)不經(jīng)同意就使用未開(kāi)墾的土地。因此，洛克的結(jié)論是:歐洲人有權(quán)遷徙、耕種和在‘美洲未占用的地方’獲得土地，而不需要得到土著人的同意。這些土著人沒(méi)有‘理由來(lái)抱怨或認(rèn)為他們自己受到這些人侵入的傷害’。如果土著人抵抗，他們就違反了自然法，‘可能會(huì)被當(dāng)作獅子或老虎之類的野獸那樣而被剿滅’?！倍?，土著人對(duì)未開(kāi)墾的土地不具有所有權(quán)，由于缺乏制度化的政治社會(huì)而沒(méi)有主權(quán)，土著人的反抗者恰恰證明了其‘野蠻人’的屬性，就可以用戰(zhàn)爭(zhēng)手段予以消滅。①詹姆士·塔利:《為〈政府論〉定位》，［英］尼古拉斯·菲利普森、昆廷·斯金納編，潘興明、周保巍等譯:《近代英國(guó)政治話語(yǔ)》，華東師范大學(xué)出版社2005年版，第240頁(yè)。

二

19世紀(jì)后半期，英國(guó)參與了對(duì)非洲的大瓜分，搶占了大片非移民型殖民地。由于國(guó)家在這次殖民擴(kuò)張中起到了主導(dǎo)作用，在英帝國(guó)的殖民模式中產(chǎn)生了一種新的模式——國(guó)家模式，國(guó)家全程掌控了對(duì)殖民地的爭(zhēng)奪、取得和治理，制定相應(yīng)的戰(zhàn)略和規(guī)劃，動(dòng)員國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、軍事資源和力量，并整合民間資源，鎮(zhèn)壓當(dāng)?shù)厝嗣竦姆纯?，因此在殖民擴(kuò)張的范圍和速度方面都達(dá)到了空前的程度，表明帝國(guó)正在走向頂峰以及隨之而來(lái)的帝國(guó)間爭(zhēng)奪的加劇和沖突的到來(lái)。瓜分非洲的行徑彰顯了帝國(guó)的本質(zhì):外部勢(shì)力在違反本地人民意志和利益的情況下進(jìn)行赤裸裸的征服、奴役和掠奪。

在瓜分非洲過(guò)程中，英國(guó)的國(guó)家作用十分突出。首先，英國(guó)作為出席瓜分非洲的柏林會(huì)議國(guó)家之一，直接參與了對(duì)非洲殖民地的爭(zhēng)奪和占有。這次會(huì)議在1884年11月—1885年2月在德國(guó)首都柏林召開(kāi)，會(huì)議正式名稱是“柏林西非會(huì)議”(Berlin West Africa Conference)，由葡萄牙發(fā)起召開(kāi)，主要討論中非地區(qū)，尤其是剛果河流域的殖民地紛爭(zhēng)以及確定各帝國(guó)在非洲擴(kuò)張的規(guī)則和原則 (如“有效占有”原則)。出席會(huì)議的有14個(gè)歐洲國(guó)家和美國(guó)。非洲沒(méi)有任何代表受到邀請(qǐng)，只有任人宰割。為掩人耳目，會(huì)議聲稱歐洲殖民非洲的目的是“結(jié)束奴隸貿(mào)易，向非洲人民傳播文明、商業(yè)和基督教”。①Donald R.Wright，“Berlin West Africa Conference”，Microsoft Encarta Encyclopedia Standard 2004，Microsoft Corporation，2003.會(huì)議的實(shí)際操縱者是英法德三國(guó)，所以三國(guó)的獲益也最大。英國(guó)在之前已占有開(kāi)普殖民地、塞拉利昂和埃及，之后得到了尼日利亞、黃金海岸、肯尼亞、羅得西亞等，基本上將二C，即開(kāi)普敦和開(kāi)羅連成一片。

其次，英國(guó)政府直接策劃和資助非洲探險(xiǎn)。在19世紀(jì)80年代之前，英國(guó)對(duì)在非洲的殖民化并不重視，其帝國(guó)擴(kuò)張和經(jīng)營(yíng)的重點(diǎn)放在亞太地區(qū)，包括對(duì)中國(guó)的鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)，但對(duì)于非洲的探險(xiǎn)活動(dòng)給予一定的支持。比如在1858年3月，英國(guó)政府任命曾發(fā)現(xiàn)和命名“維多利亞瀑布”的探險(xiǎn)家利文斯頓(David Livingstone)擔(dān)任女王陛下駐奎利曼 (Quelimane，今莫桑比克境內(nèi))領(lǐng)事，“負(fù)責(zé)非洲東海岸和內(nèi)地區(qū)域，并率領(lǐng)對(duì)東非和中非地區(qū)的探險(xiǎn)，以促進(jìn)商業(yè)和文明及根除奴隸貿(mào)易”。②George Albert Shepperson，“David Livingstone ”，Encyclopaedia Britannica 2005，Deluxe Edition，Encyclop?dia Britannica，Inc.，2005.英國(guó)政府為利文斯頓提供人員和物質(zhì)方面的資助，包括先進(jìn)的汽艇。探險(xiǎn)隊(duì)隨后探查了馬拉維湖、贊比西河等處。1873年利文斯頓在非洲去世之后，他的遺體被運(yùn)回倫敦。英國(guó)為他舉行了隆重的葬禮，安葬于威斯敏斯特大教堂的名人墓地。

再次，英國(guó)政府派軍隊(duì)鎮(zhèn)壓非洲土著的反抗。歐洲殖民者深入非洲腹地，掠奪土地和其他自然資源，驅(qū)趕和屠殺土著，引起土著的頑強(qiáng)抗擊。其中最激烈的反抗發(fā)生在蘇丹。阿瑪?shù)?(Muhammad Ahmad)自稱“馬赫迪”(Mahdi)，率領(lǐng)武裝力量襲擊英軍，取得多次勝利，其中最著名的一場(chǎng)戰(zhàn)斗是1885年長(zhǎng)達(dá)十個(gè)月的喀土穆圍城戰(zhàn)。馬赫迪武裝在英軍援軍到達(dá)前兩天攻陷喀土穆城池，擊斃英軍將領(lǐng)戈登 (Charles George Gordon)，將守城英軍官兵盡數(shù)處死。馬赫迪繼而將英國(guó)殖民者趕出蘇丹，建立起當(dāng)時(shí)非洲最強(qiáng)大的土著國(guó)家——馬赫迪國(guó)。后直到1898年，英將基欽納方率軍打敗馬赫迪武裝，約11 000名非洲人戰(zhàn)死沙場(chǎng)。此外，非洲人較大規(guī)模的抗英行動(dòng)還有黃金海岸的阿桑蒂戰(zhàn)爭(zhēng)等，均遭到英國(guó)軍隊(duì)的鎮(zhèn)壓。

最后，英國(guó)政府全面掌控殖民地的治理事宜。英國(guó)政府不僅自行對(duì)外殖民擴(kuò)張，而且借助殖民公司進(jìn)行殖民掠奪和擴(kuò)張，并在時(shí)機(jī)成熟時(shí)先后收回治理權(quán)。英國(guó)僅憑國(guó)家力量，推行全球范圍的殖民化顯得力不從心，借助于民間力量便是解決方法之一。商人和企業(yè)主在工業(yè)化和殖民化中積累了原始資本，急需國(guó)家的保護(hù)和授權(quán)，獲得擴(kuò)張和掠奪的“合法性”。政府和民間力量相互之間的這種需求，使得國(guó)家授權(quán)公司從事殖民擴(kuò)張成為一種常規(guī)做法，從17世紀(jì)的北美公司殖民地，到19世紀(jì)的非洲殖民公司，概莫能外。

不過(guò)，英帝國(guó)的殖民模式中國(guó)家模式的產(chǎn)生并不意味著英國(guó)政府包攬一切治理事務(wù)，“間接統(tǒng)治”成了英帝國(guó)在其非洲殖民地的主要治理形式。在剛剛立足不久的非洲殖民地，英國(guó)殖民者面臨著一個(gè)全新的處境。英國(guó)只向這里的非移民型殖民地派遣了為數(shù)不多的官員、專業(yè)人員和軍人，自愿移民人數(shù)很少。有一個(gè)被派往東非的英國(guó)殖民官員寫(xiě)道:

在非洲的這個(gè)中心地帶，只有我們3個(gè)白人，外加20個(gè)黑人士兵和50個(gè)黑人警察，卻要治理一個(gè)居住著50萬(wàn)裝備良好的野蠻人的地區(qū)，并維持該地區(qū)的治安，離這里最近的醫(yī)生和增援部隊(duì)駐扎在68英里之外……。①T.O.Ranger，“African Reaction to the Imposition of Colonial Rule in East and Central Africa”，Gann and Duignan，eds.，Colonialism in Africa 1870－1914，The History and Politics of Colonialism 1870 －1914，Volume 1，Cambridge:Cambridge University Press，1969，p.295.

在這樣的情況下，英國(guó)殖民者無(wú)法推行直接統(tǒng)治方式。在那些間接統(tǒng)治的殖民地，英國(guó)人給子土著統(tǒng)治者某些權(quán)力:在行政上，土著統(tǒng)治者由英國(guó)殖民當(dāng)局任命或認(rèn)可，負(fù)責(zé)維持地方社會(huì)秩序、征收賦稅，傳達(dá)和執(zhí)行殖民當(dāng)局的命令和政策，同時(shí)接受殖民官員的監(jiān)督;在稅款分配上，土著政權(quán)除上繳英國(guó)殖民當(dāng)局外，可保留一部分稅款用于日常開(kāi)支及土著官員薪俸;在司法上，土著統(tǒng)治者可按土著法對(duì)土著居民實(shí)行審判。以此為條件，英國(guó)殖民官員在“合作”的旗幟下、將一些地區(qū)的土著統(tǒng)治者變?yōu)槠浣y(tǒng)治工具，如北尼日利亞的酋長(zhǎng)、烏干達(dá)的干達(dá)族貴族、蘇丹的反馬赫迪派等等。

三

英帝國(guó)的政治治理植根于英國(guó)的文化傳統(tǒng)，體現(xiàn)了原則性和靈活性的結(jié)合。英帝國(guó)在向海外的殖民擴(kuò)張中，根據(jù)不同時(shí)間和殖民地的具體情況，充分調(diào)動(dòng)官方和民間的力量，在政府的政策導(dǎo)向和軍事支持之下，形成了差異化的統(tǒng)治治理制度。英帝國(guó)作為一個(gè)海洋型帝國(guó)，宗主國(guó)與殖民地之間、殖民地與殖民地之間相距遙遠(yuǎn)，所處的具體條件千差萬(wàn)別，因此其治理的制度及具體方式難以統(tǒng)一，具有鮮明的差異性。

首先，宗主國(guó)與殖民地之間涇渭分明，是統(tǒng)治與被統(tǒng)治的關(guān)系。宗主國(guó)與殖民地在治理制度上各有一套，互不相同。帝國(guó)政府一方面規(guī)定宗主國(guó)國(guó)民享有各種權(quán)利，另一方面則將殖民地人民排除在外。如英國(guó)公民早在一戰(zhàn)后就獲得了普選權(quán)，但英國(guó)政府直到二戰(zhàn)后在其亞非殖民地仍不準(zhǔn)許人民享有選舉權(quán)。而在北美殖民地，移民自治制度和選舉制度的建立和發(fā)展要早于英國(guó)。

其次，帝國(guó)在不同類型殖民地實(shí)行差異性的統(tǒng)治。歐洲帝國(guó)在海外建立的殖民地分為三種類型:移民型殖民地、非移民型殖民地和二元型殖民地。在移民型殖民地 (immigration colonies)，②關(guān)于三種類型的殖民地，參見(jiàn)潘興明:《中非“白人國(guó)家”及其崩潰之原因》，《世界歷史》，1993年第6期。帝國(guó)的治理在殖民地早期，采取移民自治加直接統(tǒng)治相結(jié)合的方式，其后逐漸給予和擴(kuò)大殖民地自治權(quán)，形成自治領(lǐng)，最后成為完全的主權(quán)國(guó)家。在英帝國(guó)內(nèi)，北美、澳洲殖民地就屬于這種類型的殖民地。在非移民型殖民地 (non-immigration colonies)，帝國(guó)通常采取間接統(tǒng)治的治理方式，直到民族解放運(yùn)動(dòng)興起時(shí)才逐步給予土著領(lǐng)袖以參政權(quán)，最后在非殖民化中承認(rèn)其獨(dú)立地位。亞非拉殖民地大多屬這種類型。在二元型殖民地 (dual-element colonies)③西方學(xué)者提出的“爭(zhēng)奪定居型殖民地”(contested settlement colonies)，其強(qiáng)調(diào)的特征是移民“往往建立自己的政府，獨(dú)立于母國(guó)，或者甚至違抗母國(guó)”(They tended to develop their own government，independent of，or even in defiance of，the parent country.)，與筆者的觀點(diǎn)不同。而且筆者有關(guān)二元型殖民地的觀點(diǎn)在1993年就已明確提出。參見(jiàn):John W.Cel，l“Colonialism and Colonies”，in Microsoft Encarta Reference Library 2004;潘興明:《中非“白人國(guó)家”及其崩潰之原因》，《世界歷史》，1993年第6期，第24頁(yè)。中，英帝國(guó)的治理則兼具對(duì)于移民型殖民地和非移民型殖民地的兩種治理形式，即在移民聚居區(qū)主要實(shí)行前者的治理形式，在土著聚居區(qū)實(shí)行后者的治理形式，而在總體上接近于前者。英屬殖民地中的南非和南羅得西亞就屬這種類型。

其三是屬地分權(quán)制。在帝國(guó)內(nèi)部治理制度上，海洋型帝國(guó)多實(shí)行屬地分權(quán)制。英帝國(guó)的統(tǒng)治階層雖有實(shí)行中央集權(quán)制的主觀意志，但由于宗主國(guó)與殖民地之間相隔遙遠(yuǎn)，殖民地的移民人口與當(dāng)?shù)赝林丝跀?shù)量相差懸殊，客觀條件難以具備。因此，中央集權(quán)制的實(shí)施受到很大的限制，一般只能在宗主國(guó)范圍內(nèi)實(shí)行。殖民地等屬地的最高行政和軍事長(zhǎng)官聽(tīng)命于帝國(guó)最高統(tǒng)治者，但對(duì)當(dāng)?shù)厥聞?wù)具有較大的專斷權(quán)力，如先斬后奏等等。實(shí)際上，英帝國(guó)對(duì)屬地實(shí)行分權(quán)制，分權(quán)制的具體形式也不盡相同。分權(quán)的對(duì)象甚至可以不是帝國(guó)的官僚，而是商業(yè)公司之類的非政府機(jī)構(gòu)和當(dāng)?shù)赝林最I(lǐng)。如英帝國(guó)政府早在1600年就授予英屬東印度公司對(duì)南亞的貿(mào)易壟斷權(quán)和實(shí)際統(tǒng)治權(quán)，遲至1773年才向印度派駐總督，直到1858年才最終完全收回對(duì)印度的統(tǒng)治權(quán)。

至于英帝國(guó)政治治理的實(shí)際效應(yīng)，在不同類型的政治治理模式中也存在著明顯的差異性。

在墾殖治理模式之下，英國(guó)對(duì)愛(ài)爾蘭殖民地?fù)碛薪^對(duì)的統(tǒng)治權(quán)，英國(guó)移民的地位也高于愛(ài)爾蘭人。這種不平等的、暴力壓迫性質(zhì)的殖民治理，造成殖民者與被殖民者之間的緊張和無(wú)法化解的對(duì)抗關(guān)系。愛(ài)爾蘭人民的多次反英斗爭(zhēng)同樣帶有強(qiáng)烈的暴力性質(zhì)，而英國(guó)雖然鎮(zhèn)壓了這些斗爭(zhēng)，甚至在法律上兼并了愛(ài)爾蘭，但從未真正建立起穩(wěn)定的統(tǒng)治。英帝國(guó)自“達(dá)勒姆報(bào)告”開(kāi)始對(duì)于移民型殖民地的政策調(diào)整并未在愛(ài)爾蘭出現(xiàn)。而且，英國(guó)墾殖治理模式對(duì)愛(ài)爾蘭人的徹底剝奪加劇了英愛(ài)之間矛盾的不可調(diào)和性。因此，愛(ài)爾蘭自由邦雖然是英聯(lián)邦的最早一批成員國(guó)之一，但總是與英國(guó)保持距離，即使是在二戰(zhàn)中也是置身于戰(zhàn)事之外，置英國(guó)于德國(guó)納粹的直接轟炸和入侵威脅而不顧，與加拿大、澳大利亞、新西蘭等殊死為大英帝國(guó)而戰(zhàn)的其他英聯(lián)邦成員國(guó)相比，顯得十分刺眼。1948年，愛(ài)爾蘭則徑自宣布成立共和國(guó)，與英聯(lián)邦徹底分道揚(yáng)鑣。而主張北愛(ài)爾蘭并入愛(ài)爾蘭的愛(ài)爾蘭共和軍，更是在此后的近半個(gè)世紀(jì)里持續(xù)地對(duì)英國(guó)發(fā)動(dòng)暴力襲擊，連在戰(zhàn)場(chǎng)上聲名遠(yuǎn)揚(yáng)的蒙巴頓元帥也死于其恐怖襲擊之手。由此可見(jiàn)，雖然英國(guó)曾一度實(shí)現(xiàn)了兼并愛(ài)爾蘭的殖民目標(biāo)，但英國(guó)的壓迫性和歧視性高壓統(tǒng)治，造成了愛(ài)爾蘭民族主義運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈反彈和武力反抗，對(duì)宗主國(guó)的直接沖擊也更為持久。

在公司治理模式之下，英國(guó)的統(tǒng)治經(jīng)過(guò)了一個(gè)權(quán)力轉(zhuǎn)移過(guò)程，即先由公司實(shí)施控制和治理，再逐漸將權(quán)力轉(zhuǎn)移到英國(guó)政府手中。再者，在印度這樣的土著人口眾多的殖民地，英國(guó)既不能用北美和澳洲殖民地大規(guī)模殺戮和驅(qū)趕的方式，也無(wú)法像在愛(ài)爾蘭殖民地那樣派駐大量軍隊(duì)和官員實(shí)施直接統(tǒng)治，因?yàn)閮H靠900名文官和70 000名軍人是不可能有效統(tǒng)治2.5億印度人的。因此，依靠當(dāng)?shù)鼐⒑屯涟钔豕约笆嗳f(wàn)印度士兵作為英國(guó)殖民當(dāng)局的統(tǒng)治工具，在英國(guó)殖民者把持最高統(tǒng)治權(quán)和各種重要權(quán)力的前提下，實(shí)行利用印度人作為代理人來(lái)統(tǒng)治印度人的間接統(tǒng)治制度。由于統(tǒng)治機(jī)器的力量受限，除非在面臨內(nèi)亂外侵的非常情況，英國(guó)一般較少使用以暴力為特征的高壓統(tǒng)治手段，統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者之間關(guān)系的對(duì)抗性不如愛(ài)爾蘭那么強(qiáng)烈。此外，英國(guó)對(duì)殖民地的開(kāi)發(fā)和經(jīng)營(yíng)，在一定程度上推動(dòng)了印度社會(huì)的演進(jìn)。如同馬克思所說(shuō)，英國(guó)在印度充當(dāng)了“破壞”和“建設(shè)”的雙重角色。因此，殖民地得以通過(guò)非暴力路徑結(jié)束英國(guó)殖民統(tǒng)治并走向獨(dú)立，同時(shí)留在英聯(lián)邦內(nèi)的可能性也明顯增加。印度獨(dú)立后分為4個(gè)國(guó)家，其中有3個(gè)成為英聯(lián)邦成員國(guó) (唯緬甸除外)。

在移民治理模式之下，英國(guó)將此類殖民地視為宗主國(guó)的擴(kuò)大和延伸，在政治治理上采取較少干預(yù)和約束的治理策略，所給予的地方自治權(quán)限和空間要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于英國(guó)國(guó)內(nèi)的同期水平。在北美十三殖民地子模型中，即使在17世紀(jì)后半期英國(guó)政府開(kāi)始實(shí)行直接統(tǒng)治之時(shí)，殖民地的立法會(huì)議依然得到保留和發(fā)展。實(shí)際上形成了英國(guó)殖民當(dāng)局 (總督及官僚系統(tǒng)和軍隊(duì))與殖民地地方自治當(dāng)局 (立法會(huì)議和民軍)共治的政治治理體系。英國(guó)殖民當(dāng)局負(fù)責(zé)保護(hù)殖民地免遭外來(lái)入侵和制定關(guān)于整個(gè)北美殖民地的大政方針，但殖民地地方自治當(dāng)局對(duì)于殖民地內(nèi)部事務(wù)的自主權(quán)力具有合法地位，甚至能夠在一定程度上限制和約束英國(guó)殖民當(dāng)局的施政權(quán)力。而一旦這種微妙的權(quán)力平衡被打破之時(shí)，如同18世紀(jì)60年代之后的北美殖民地那樣，所產(chǎn)生的反作用力則十分巨大。其直接后果就是導(dǎo)致北美獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)和英國(guó)結(jié)束對(duì)北美十三殖民地的殖民統(tǒng)治，殖民地徹底脫離了英帝國(guó)。而另外一種子模型以加拿大為代表，英國(guó)通過(guò)殖民治理改革，同意殖民地成立責(zé)任制政府，進(jìn)而授予自治領(lǐng)地位和完全自治的權(quán)力，最終通過(guò)承認(rèn)自治領(lǐng)的主權(quán)國(guó)家地位的方式創(chuàng)建英聯(lián)邦，并在二戰(zhàn)后的非殖民化過(guò)程中成功地以英聯(lián)邦取代英帝國(guó)。英國(guó)在維系與這種類型的前殖民地的傳統(tǒng)關(guān)系 (英國(guó)君主仍然是這些國(guó)家的國(guó)家元首!)的同時(shí)，以犧牲土著人的生命和財(cái)產(chǎn)為代價(jià)，在世界政治地圖上增添了一批進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家行列的英語(yǔ)國(guó)家。

在國(guó)家治理模式之下，英國(guó)政府在殖民地統(tǒng)治中占據(jù)支配地位。殖民擴(kuò)張速度和效率大大提高，僅憑柏林會(huì)議的一致協(xié)議，英國(guó)就得到了大片非洲殖民地，而且以強(qiáng)大和先進(jìn)的英國(guó)國(guó)家實(shí)力為后盾，英國(guó)的殖民擴(kuò)張可以在非洲、亞洲等多個(gè)地方同時(shí)進(jìn)行。無(wú)論是間接統(tǒng)治 (大部分非洲殖民地)還是二元統(tǒng)治 (羅得西亞、南非)，①參見(jiàn)潘興明:《二元型殖民地與非殖民化》，《安徽史學(xué)》，2007年第1期，第11頁(yè)。英國(guó)殖民當(dāng)局有效地建立和實(shí)施了殖民統(tǒng)治。培植和利用殖民地土著精英是英國(guó)實(shí)施政治治理的一個(gè)主要途徑。不過(guò)，這個(gè)做法和殖民地教育的發(fā)展，客觀上喚醒和傳播了殖民地的民族意識(shí)，“民族自決”是插向帝國(guó)心臟的一把匕首。非洲最早的一批民族主義運(yùn)動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)人都是受過(guò)西方教育的殖民地精英。英國(guó)沒(méi)有將本國(guó)和移民型殖民地實(shí)施的民主制度在非洲的非移民型殖民地推廣，不承認(rèn)殖民地人民的政治權(quán)利和地位，將他們視為下等人群。而二戰(zhàn)后的英國(guó)，實(shí)力已大大下降，不再具備維系一個(gè)龐大帝國(guó)的能力。英國(guó)的非殖民化，一方面是對(duì)殖民地的民族主義運(yùn)動(dòng)做出的反應(yīng)和讓步，另一方面也是想盡早擺脫“白人的負(fù)擔(dān)”。由于英國(guó)不負(fù)責(zé)任的匆忙撤離，使得殖民地?zé)o法做好充分的自立準(zhǔn)備，給殖民地和獨(dú)立后的國(guó)家留下了各種難以解決的難題，如普遍貧困問(wèn)題。同時(shí)，在英國(guó)與這些殖民地的關(guān)系中殖民支配特性突出，從而產(chǎn)生了殖民地對(duì)宗主國(guó)的依附關(guān)系。這種依附關(guān)系具有強(qiáng)大的慣性，直到這些殖民地取得獨(dú)立之后依然難以擺脫。因此，英聯(lián)邦得以將這些新獨(dú)立國(guó)家納入其中，甚至還包括與英帝國(guó)沒(méi)有任何隸屬關(guān)系的原葡屬殖民地——莫桑比克。

英帝國(guó)通過(guò)侵略性的對(duì)外殖民擴(kuò)張，將世界四分之一的土地納入大英帝國(guó)的版圖，可謂舉世界之力，興英倫一隅。同時(shí)，英帝國(guó)在這場(chǎng)史無(wú)前例的“全球治理”中將自己的價(jià)值觀和語(yǔ)言、法律、宗教等強(qiáng)加給帝國(guó)屬地及勢(shì)力范圍，其中的歷史過(guò)程和經(jīng)歷值得作進(jìn)一步的探究。