社會(huì)轉(zhuǎn)型維度下的調(diào)解協(xié)議效力重構(gòu)
——以調(diào)解制度文本變遷為視角

許萌

（湖南師范大學(xué)，湖南 長(zhǎng)沙 410012）

社會(huì)轉(zhuǎn)型維度下的調(diào)解協(xié)議效力重構(gòu)
——以調(diào)解制度文本變遷為視角

許萌

（湖南師范大學(xué)，湖南 長(zhǎng)沙 410012）

調(diào)解執(zhí)行及調(diào)解協(xié)議的效力問(wèn)題是隨著社會(huì)轉(zhuǎn)型逐漸凸顯的，在現(xiàn)今中國(guó)調(diào)解制度的架構(gòu)下，經(jīng)法院確認(rèn)的調(diào)解協(xié)議具有申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的效力是一種歷史的選擇，也是調(diào)解制度得以進(jìn)一步推行和發(fā)展的關(guān)鍵。新中國(guó)調(diào)解制度文本的歷史勾畫(huà)出調(diào)解執(zhí)行及調(diào)解協(xié)議效力的直觀變化過(guò)程?！皞鹘y(tǒng)權(quán)威”的逐漸解體，國(guó)家對(duì)調(diào)解社會(huì)功能的期許以及社會(huì)轉(zhuǎn)型的復(fù)雜情勢(shì)，賦予調(diào)解協(xié)議申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行的效力，讓國(guó)家權(quán)力介入這一基于當(dāng)事人“自愿”而構(gòu)建的糾紛解決機(jī)制成為必然，這也是調(diào)解在現(xiàn)代社會(huì)維系的必要條件。

調(diào)解執(zhí)行；調(diào)解協(xié)議；效力；社會(huì)轉(zhuǎn)型；制度文本

一、歷史的觀察：調(diào)解之執(zhí)行

調(diào)解作為中國(guó)的傳統(tǒng)糾紛解決制度，有著悠久的歷史，大體來(lái)說(shuō)，“中國(guó)傳統(tǒng)調(diào)解制度，萌芽于先秦，成型于秦漢，發(fā)展于宋元，完備于明清?！盵1]然而，隨著中國(guó)封建王朝形式上的終結(jié)，維系調(diào)解制度的傳統(tǒng)力量逐漸褪色。進(jìn)入革命時(shí)期之后，傳統(tǒng)鄉(xiāng)土社會(huì)的權(quán)力結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，尤其是黨組織對(duì)鄉(xiāng)土社會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)與滲透，調(diào)解在與傳統(tǒng)疏離的同時(shí)又獲得了新的生機(jī)，形成了自己的新特征：調(diào)解“一方面是為了解決糾紛，另一方面是提高群眾的政治覺(jué)悟和意識(shí)，以此來(lái)貫徹黨的主張、維持社會(huì)秩序，實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)的重建?！盵2]208實(shí)際上，在新的歷史階段，調(diào)解是與革命相伴而生的，“我黨領(lǐng)導(dǎo)下的人民調(diào)解制度，也產(chǎn)生于大革命時(shí)期的農(nóng)民運(yùn)動(dòng)中”[3]59。當(dāng)然，調(diào)解制度在新中國(guó)的發(fā)展、成型和完善有一個(gè)過(guò)程。新中國(guó)調(diào)解制度的正式淵源，大致可以追溯到抗戰(zhàn)時(shí)期各種正式制度文本，如1941年4月的《山東省調(diào)解委員會(huì)暫行組織條例》和1943年的《陜甘寧邊區(qū)民刑案件調(diào)解條例》，其中以當(dāng)時(shí)黨中央所在地陜甘寧邊區(qū)的“民刑案件調(diào)解條例”為典型。

（一）1943年《陜甘寧邊區(qū)民刑案件調(diào)解條例》

新中國(guó)調(diào)解制度正式文本淵源以1943年《陜甘寧民刑案件調(diào)解條例》（以下簡(jiǎn)稱《邊區(qū)條例》）為代表，實(shí)際上，它是馬錫五審判方式在調(diào)解制度文本上的延伸。作為一種新興而且符合革命實(shí)際的糾紛解決方式，馬錫五審判方式以其“深入調(diào)查；在堅(jiān)決執(zhí)行政策法令和維護(hù)群眾基本利益的前提下，進(jìn)行合理調(diào)解；訴訟手續(xù)簡(jiǎn)便”[3]41等特點(diǎn)深受群眾的歡迎，同時(shí)，由于其貫徹了黨的政治理念和司法政策，也得到了邊區(qū)政權(quán)的承認(rèn)、推廣和贊賞，獲得了政治合法性。正是在這樣的司法背景下，調(diào)解工作也被大力推廣[3]59，調(diào)解制度逐步成型。

這一時(shí)期的調(diào)解主要以當(dāng)事人的“自愿”為特征，它集中表現(xiàn)于通過(guò)調(diào)解解決糾紛時(shí)的方法和原則，并以制度文本的方式高度凝練地呈現(xiàn)出來(lái)。例如，《邊區(qū)條例》第九條規(guī)定和解書(shū)應(yīng)該具備的各項(xiàng)內(nèi)容中就有“實(shí)是雙方同意和解，并無(wú)強(qiáng)迫壓抑情事”①參見(jiàn)《陜甘寧邊區(qū)民刑事件調(diào)解條例》[EB/OL].http://www.sxsdq.cn/dqzlk/sxsz/sfxzz/201012/t20101216_278480.htm，2012-06-10.的要求，邊區(qū)高等法院確定的“雙方自愿，不許強(qiáng)迫”[3]62的工作原則也對(duì)“自愿”原則予以了強(qiáng)調(diào)。雖然，從調(diào)解的本質(zhì)特征上來(lái)說(shuō)，“調(diào)解的正當(dāng)性來(lái)源于其自愿性和自主性，其達(dá)成也最終取決于當(dāng)事人的自主處分，是一種非權(quán)力化的當(dāng)事人自治?！盵4]但是，當(dāng)事人對(duì)糾紛解決方式選擇的合意并不意味著糾紛解決當(dāng)然順利與自治。實(shí)際上，《邊區(qū)條例》中的“自愿”不僅是對(duì)調(diào)解的價(jià)值正當(dāng)性回應(yīng)，更是當(dāng)時(shí)調(diào)解在社會(huì)生活中實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)。這一時(shí)期，通過(guò)調(diào)解來(lái)解決社會(huì)矛盾和糾紛，不只是一張經(jīng)過(guò)當(dāng)事人同意的簡(jiǎn)單和解書(shū)，更是依靠群眾來(lái)完成社會(huì)自我修復(fù)的一道現(xiàn)實(shí)程序?！安粌H調(diào)查案情需要依靠群眾，最后糾紛解決，也要依靠群眾。馬錫五同志在弄清案情之后，將是非曲直擺在群眾面前，動(dòng)員當(dāng)?shù)馗刹咳罕?，一起向?dāng)事人說(shuō)理說(shuō)法。”[3]46正是在這樣一種動(dòng)員群眾的具體策略下，當(dāng)事人生活在完全被“理法”包圍的輿論環(huán)境中，強(qiáng)大的輿論和社會(huì)壓力迫使他不得不“自愿”履行調(diào)解，而不需要國(guó)家權(quán)力的正式介入。這樣的一種輿論力量在最高理念上表現(xiàn)為當(dāng)事人對(duì)社區(qū)價(jià)值理念認(rèn)同所帶來(lái)的對(duì)其行為精神控制的權(quán)力；在中觀層面則以國(guó)家官員和地方干部為載體，透露出國(guó)家權(quán)力對(duì)當(dāng)事人的心理威懾和行為指引；在微觀角度上則表現(xiàn)為周?chē)罕妼?duì)其生活所形成的無(wú)形壓力。因此，作為社區(qū)中的個(gè)人，他必須得通過(guò)自愿的履行來(lái)恢復(fù)他對(duì)整個(gè)社區(qū)秩序的破壞，至少在形式上他必須表示為“自愿”，否則，他在社區(qū)中的基本生活也將難以維持?？梢钥吹?，在調(diào)解“自愿”履行的過(guò)程中，國(guó)家權(quán)力并未完全退出，甚至發(fā)揮了一定的作用，但是，國(guó)家權(quán)力的表現(xiàn)方式卻是隱退的，只是作為一種“心理威懾”和潛在的強(qiáng)制，因而，調(diào)解的履行在很大程度上不僅是“自愿”的形式表現(xiàn)，也具有“自愿”的實(shí)質(zhì)內(nèi)容。在這一點(diǎn)上，我們可以認(rèn)為這種調(diào)解與中國(guó)古代傳統(tǒng)調(diào)解充分利用社會(huì)力量和資源是一致的，都可以看作是國(guó)家對(duì)調(diào)解執(zhí)行的不予干涉。

（二）1954年《人民調(diào)解委員會(huì)暫行組織通則》

新中國(guó)成立后，第一個(gè)關(guān)于調(diào)解的正式制度文本是1954年的《人民調(diào)解的人民調(diào)解委員會(huì)暫行組織通則》 （以下簡(jiǎn)稱《暫行通則》），它基本上延續(xù)了《邊區(qū)條例》的規(guī)定，以更加正式的用語(yǔ)和制度化方式確定了調(diào)解工作的三個(gè)原則。（《人民調(diào)解的人民調(diào)解委員會(huì)暫行組織通則》：“第六條調(diào)解工作必須遵守的原則：一、必須遵照人民政府的政策、法令進(jìn)行調(diào)解；二、必須取得雙方當(dāng)事人同意，不得強(qiáng)迫調(diào)解；三、必須了解調(diào)解不是起訴必經(jīng)的程序，不得因未經(jīng)調(diào)解或調(diào)解不成而阻止當(dāng)事人向人民法院起訴”。）不僅如此，在糾紛解決的具體方法上和資源的利用上，《暫行通則》也沿襲了陜甘寧邊區(qū)的傳統(tǒng)。

《暫行通則》第八條規(guī)定：“調(diào)解委員會(huì)調(diào)解案件時(shí)，應(yīng)利用生產(chǎn)空隙時(shí)間進(jìn)行工作，應(yīng)傾聽(tīng)當(dāng)事人的意見(jiàn)，深入調(diào)查研究，弄清案情，以和藹耐心的態(tài)度，說(shuō)理的方式，進(jìn)行調(diào)解?！盵5]3可以說(shuō)這是對(duì)馬錫五審判方式特點(diǎn)——“深入調(diào)查；在堅(jiān)決執(zhí)行政策法令和維護(hù)群眾基本利益的前提下，進(jìn)行合理調(diào)解”[3]41的制度化表達(dá)。在邊區(qū)政府，正是這樣的一種工作方法和模式使得調(diào)解案件基本上都以自愿的方式履行，為“馬錫五審判方式”贏得了廣泛聲譽(yù)，體現(xiàn)了黨和國(guó)家化解社會(huì)矛盾的智慧。除了在具體工作方法上的延續(xù)，在解決糾紛上資源的利用與《邊境條例》相似也是《暫行通則》的一個(gè)特點(diǎn)。其第十條規(guī)定“基層人民政府及基層人民法院，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)調(diào)解委員會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督，并幫助其工作?！盵5]3-4初看起來(lái)，政府和法院好像已經(jīng)開(kāi)始主動(dòng)介入調(diào)解工作，但實(shí)際上，由于政府和法院只是幫助調(diào)解委員會(huì)工作，而調(diào)解委員會(huì)是群眾性的調(diào)解組織①《人民調(diào)解的人民調(diào)解委員會(huì)暫行組織通則》：第二條人民調(diào)解委員會(huì)是群眾性的調(diào)解組織，在基層人民政府和基層人民法院指導(dǎo)下進(jìn)行工作。見(jiàn)中央人民政府司法部編《人民調(diào)解工作手冊(cè)》，通俗讀物出版社1954年版，第1頁(yè)。，因此，調(diào)解工作在很大程度上還是自治性的。當(dāng)然，比之于《邊區(qū)條例》，國(guó)家權(quán)力在《暫行通則》上有向前突進(jìn)的表現(xiàn)，這不僅是新政權(quán)對(duì)國(guó)家治理和控制的權(quán)力滲透，也是調(diào)解需要綜合利用各種資源現(xiàn)實(shí)訴求，但總體來(lái)說(shuō)，調(diào)解的策略、履行以及糾紛解決的“自愿”型態(tài)沒(méi)有發(fā)生根本變化，以案例為證。

楊威村黨支部書(shū)記馬喜付和他的叔父侵占了馬憲昌的墻界，群眾很不滿意地說(shuō)：“人家是支部書(shū)記，還能打輸了官司?！闭{(diào)解委員會(huì)經(jīng)過(guò)多方調(diào)查了解，根據(jù)訪問(wèn)老年人所得的線索，掘出了墻基，結(jié)果讓馬喜付當(dāng)場(chǎng)做了檢討，承認(rèn)了錯(cuò)誤。群眾很滿意，認(rèn)為調(diào)解員調(diào)解工作只認(rèn)理不認(rèn)人。[5]27

在上述案例中，調(diào)解委員會(huì)進(jìn)行了一起非常典型的調(diào)解，糾紛是典型的傳統(tǒng)農(nóng)村社會(huì)的糾紛：宅基地權(quán)利糾紛。案件的事實(shí)較為清楚，調(diào)解也自愿且令人滿意地順利履行了，社會(huì)矛盾最終得以化解。通過(guò)這則案例，我們可以看到，在新成立的以農(nóng)業(yè)社會(huì)為主體國(guó)家中，在戶籍制度等一系列不利于人口流動(dòng)的制度限制下，《暫行通則》中國(guó)家權(quán)力對(duì)調(diào)解的介入更多是一種協(xié)助調(diào)解解決的策略技術(shù)，這也是條文中為什么只強(qiáng)調(diào)“基層”政府與法院的緣由。在這樣糾紛解決模式下，國(guó)家權(quán)力并不積極主動(dòng)地?cái)U(kuò)張到調(diào)解的執(zhí)行之中，只有當(dāng)調(diào)解委員會(huì)覺(jué)得有必要利用國(guó)家的強(qiáng)力來(lái)協(xié)助糾紛解決時(shí)，國(guó)家權(quán)力才變得重要，從而參與到調(diào)解中完成糾紛的解決。另外，《組織通則》第八條規(guī)定：“……案件調(diào)解成立后，得進(jìn)行登記，必要時(shí)得發(fā)給當(dāng)事人調(diào)解書(shū)。”[5]3實(shí)際上，“必要時(shí)才發(fā)調(diào)解書(shū)”的規(guī)定折射出了調(diào)解履行在實(shí)踐中的順利，以至于當(dāng)事人不會(huì)擔(dān)心因?qū)Ψ讲怀袚?dān)約定義務(wù)而需要證據(jù)來(lái)支持自己的請(qǐng)求，因而，國(guó)家權(quán)力在實(shí)踐中的作用相當(dāng)有限。

二、國(guó)家權(quán)力介入：調(diào)解協(xié)議之效力變遷

在“文化大革命”時(shí)期，中國(guó)的法律制度遭到了幾乎是毀滅性的打擊，調(diào)解作為一種化解社會(huì)矛盾的機(jī)制也受到破壞。1978年十一屆三中全會(huì)之后，社會(huì)制度建設(shè)轉(zhuǎn)上正軌，調(diào)解制度也得到恢復(fù)和發(fā)展。1989年的《人民調(diào)解委員會(huì)組織條例》奠定了調(diào)解在新時(shí)期的發(fā)展基礎(chǔ)，而2010年的《中華人民共和國(guó)人民調(diào)解法》則進(jìn)一步使調(diào)解制度走上了中國(guó)現(xiàn)代法治化的軌道。在這一時(shí)期，調(diào)解開(kāi)始變得規(guī)則化、程序化，而調(diào)解化解社會(huì)矛盾的功能則主要表現(xiàn)在調(diào)解協(xié)議的效力與執(zhí)行上。關(guān)于調(diào)解協(xié)議的效力，學(xué)界主要有以下兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，當(dāng)前的人民調(diào)解協(xié)議與仲裁裁決和法院人民調(diào)解書(shū)在性質(zhì)上沒(méi)有差異，具有既判力[6]，另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，按照我國(guó)立法規(guī)定，人民調(diào)解協(xié)議具有民事合同的性質(zhì)，經(jīng)過(guò)司法確認(rèn)的調(diào)解協(xié)議可以申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，但這并不表明調(diào)解協(xié)議當(dāng)然地具有強(qiáng)制力，調(diào)解協(xié)議的強(qiáng)制力需要一定的司法程序予以確認(rèn)[7]。無(wú)論是直接賦予調(diào)解協(xié)議既判力的執(zhí)著還是想為調(diào)解協(xié)議保留一份自治空間的堅(jiān)持，都向我們說(shuō)明了這樣一個(gè)事實(shí)：國(guó)家權(quán)力對(duì)調(diào)解協(xié)議的干預(yù)在一步步加強(qiáng)，公權(quán)力介入調(diào)解并開(kāi)始直接影響調(diào)解協(xié)議的效力與執(zhí)行。從制度文本的變化中，這種效力變遷的軌跡表現(xiàn)得十分直觀。

（一）1989年《人民調(diào)解委員會(huì)組織條例》

1989年5月5日國(guó)務(wù)院第四十次常務(wù)會(huì)議通過(guò)了《人民調(diào)解委員會(huì)組織條例》 （以下簡(jiǎn)稱《組織條例》），1954年的《暫行條例》則同時(shí)廢止①《人民調(diào)解委員會(huì)組織條例》第十七條：本條例自發(fā)布之日起施行。1954年3月22日原中央人民政府政務(wù)院公布的《人民調(diào)解委員會(huì)暫行組織通則》同時(shí)廢止。，雖然在文本形式上，1989年的《組織條例》顯示了其開(kāi)拓的決心，但是，它不可能完全擺脫《暫行條例》的影響，他們實(shí)際上也有著相當(dāng)?shù)某欣^關(guān)系?！督M織條例》第八條規(guī)定：“人民調(diào)解委員會(huì)調(diào)解糾紛，應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí)、分清是非的基礎(chǔ)上，充分說(shuō)理，耐心疏導(dǎo)，消除隔閡，幫助當(dāng)事人達(dá)成協(xié)議”，顯然，這是對(duì)《組織條例》的繼承。當(dāng)然，我們亦可以認(rèn)為，這些調(diào)解方法已經(jīng)內(nèi)化為調(diào)解工作的核心原則，因此被以普遍規(guī)定的形式確定下來(lái)，以確保調(diào)解工作的展開(kāi)，但是無(wú)論如何，文本之間的延續(xù)則是確定的。然而，隨著社會(huì)的不斷發(fā)展和推演，制度不可能一成不變，文本之間的變化與差異也會(huì)越來(lái)越明顯，而且更為重要和引人關(guān)注。

《組織條例》第九條規(guī)定：人民調(diào)解委員會(huì)主持下達(dá)成的調(diào)解協(xié)議，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)履行。經(jīng)過(guò)調(diào)解，當(dāng)事人未達(dá)成協(xié)議或者達(dá)成協(xié)議后又反悔的，任何一方可以請(qǐng)求基層人民政府處理，也可以向人民法院起訴[8]。在這里，調(diào)解協(xié)議的效力仍然是“自愿”性質(zhì)的，而且其履行也更多地帶有“自愿”的屬性。但是，“任何一方可以請(qǐng)求基層人民政府處理”的規(guī)定消除了《暫行條例》中在當(dāng)事人與政府之間過(guò)渡的調(diào)解委員會(huì)，從此，在調(diào)解協(xié)議的履行或相關(guān)糾紛解決中，國(guó)家權(quán)力開(kāi)始直達(dá)當(dāng)事人，完成了對(duì)調(diào)解委員會(huì)的穿透。事實(shí)上，不僅當(dāng)事人可以主動(dòng)就調(diào)解協(xié)議相關(guān)事項(xiàng)直達(dá)基層人民政府，在《組織條例》中，國(guó)家權(quán)力甚至已經(jīng)可以逐步主動(dòng)地對(duì)調(diào)解協(xié)議予以干涉和介入?！督M織條例》第十條規(guī)定：基層人民政府對(duì)于人民調(diào)解委員會(huì)主持下達(dá)成的調(diào)解協(xié)議，符合法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的，應(yīng)當(dāng)予以支持；違背法律、法規(guī)、規(guī)章和政策的，應(yīng)當(dāng)予以糾正。這就表明，在正式的制度文本上，國(guó)家權(quán)力具有了主動(dòng)介入調(diào)解協(xié)議的依據(jù)，憑借這一權(quán)能，國(guó)家權(quán)力開(kāi)始滲透到每一次可能的調(diào)解之中，對(duì)調(diào)解委員會(huì)的調(diào)解協(xié)議進(jìn)行審查，與當(dāng)事人直接對(duì)話，直到法律、法規(guī)、規(guī)章和政策等正式國(guó)家意志得到貫徹和執(zhí)行。反過(guò)來(lái)講，這是對(duì)條文的過(guò)度解讀，但不可否認(rèn)，我們看到了國(guó)家權(quán)力開(kāi)始直接介入調(diào)解協(xié)議的欲望，至少是一種可能，這種可能隨著社會(huì)轉(zhuǎn)型的加快而日益鮮明。除此之外，調(diào)解協(xié)議的制作也比《邊區(qū)條例》、《暫行規(guī)定》的要求更高，更加規(guī)范。《組織條例》第八條規(guī)定：“……調(diào)解糾紛應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記，制作筆錄，根據(jù)需要或者當(dāng)事人的請(qǐng)求，可以制作調(diào)解協(xié)議書(shū)。調(diào)解協(xié)議書(shū)應(yīng)當(dāng)有雙方當(dāng)事人和調(diào)解人員的簽名，并加蓋人民調(diào)解委員會(huì)的印章?！闭{(diào)解協(xié)議文書(shū)的規(guī)范化、技術(shù)化，是調(diào)解不能像過(guò)去一樣及時(shí)履行的客觀反映。實(shí)際上，調(diào)解在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社區(qū)能得到快速、高效的執(zhí)行以至于規(guī)范化的協(xié)議文書(shū)反而會(huì)成一種不經(jīng)濟(jì)的多余。另外，規(guī)范的調(diào)解協(xié)議文書(shū)也為當(dāng)事人申請(qǐng)國(guó)家國(guó)家權(quán)力的介入提供了技術(shù)支持，呼應(yīng)了文本中的制度設(shè)計(jì)。

（二）2002年《最高人民法院關(guān)于審理涉及人民調(diào)解協(xié)議的民事案件的若干規(guī)定》

在1989年《組織條例》之后，2002年最高人民法院頒布了《最高人民法院關(guān)于審理涉及人民調(diào)解協(xié)議的民事案件的若干規(guī)定》 （以下簡(jiǎn)稱《若干規(guī)定》），這是進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)國(guó)家正式對(duì)調(diào)解的制度性回應(yīng)，而且，由于其直接作為法院在司法活動(dòng)中的適用規(guī)則，具有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。

在調(diào)解恢復(fù)實(shí)行了相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期之后，調(diào)解協(xié)議的效力問(wèn)題越來(lái)越突出，因?yàn)檫@直接關(guān)系到糾紛能否解決，所以，《若干規(guī)定》第一條就確定了調(diào)解協(xié)議的效力：“經(jīng)人民調(diào)解委員會(huì)調(diào)解達(dá)成的、有民事權(quán)利義務(wù)內(nèi)容，并由雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章的調(diào)解協(xié)議，具有民事合同性質(zhì)。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行自己的義務(wù)，不得擅自變更或者解除調(diào)解協(xié)議。”雖然將調(diào)解協(xié)議確定為民事合同性質(zhì)，體現(xiàn)了對(duì)當(dāng)事人意思自治的尊重，但是接著，《若干規(guī)定》第十條就賦予了經(jīng)過(guò)公證之后的債權(quán)調(diào)解協(xié)議強(qiáng)制執(zhí)行的效力?！度舾梢?guī)定》第十條規(guī)定：“具有債權(quán)內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議，公證機(jī)關(guān)依法賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的，債權(quán)人可以向被執(zhí)行人住所地或者被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)所在地人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。這表明，可以執(zhí)行的債權(quán)調(diào)解協(xié)議擁有了國(guó)家權(quán)力的后盾和保障，這一方面是國(guó)家權(quán)力對(duì)調(diào)解協(xié)議更深一步的介入，另一方面也是社會(huì)多元化、矛盾復(fù)雜化前提下糾紛解決的要求。

以一則判決的訴訟請(qǐng)求為證：

原告馮某某訴稱，2009年9月21日下午，我父親給被告周某某修建房屋時(shí)受傷，傷后經(jīng)搶救無(wú)效死亡。2009年9月27日經(jīng)墊江縣鶴游鎮(zhèn)調(diào)解委員會(huì)主持調(diào)解，因我姐馮某放棄權(quán)利，我就與被告周某某達(dá)成了賠償協(xié)議，由被告周某某賠償給我共計(jì)12萬(wàn)元賠償金（我父親的喪葬費(fèi)、死亡賠償金等各種費(fèi)用）。達(dá)成協(xié)議后被告周某某支付了8萬(wàn)元現(xiàn)金，其余4萬(wàn)元出具了一張欠條，約定2009年11月30日前付清。至今被告仍未完全履行調(diào)解協(xié)議確定的內(nèi)容，故訴請(qǐng)人民法院判決被告周某某立即支付所欠我的4萬(wàn)元賠償金。[9]

這是一起普通的有關(guān)調(diào)解協(xié)議的訴訟請(qǐng)求，從其文字表達(dá)中我們也可以看出原告對(duì)法律知識(shí)和技術(shù)的陌生。這樣的糾紛大量地發(fā)生在中國(guó)當(dāng)今的鄉(xiāng)土社會(huì)，而由于社區(qū)權(quán)威的逐漸消解，調(diào)解的執(zhí)行不再輕而易舉，那種廣泛“動(dòng)員群眾”來(lái)迫使調(diào)解協(xié)議履行的方法已經(jīng)不再奏效。但是，糾紛依然存在，社會(huì)矛盾必須化解，這也是國(guó)家權(quán)力得以繼續(xù)維持的必要條件。由是，國(guó)家權(quán)力介入調(diào)解協(xié)議來(lái)協(xié)助糾紛解決，表現(xiàn)在制度文本上，就是對(duì)經(jīng)過(guò)公證程序的債權(quán)調(diào)解協(xié)議給予強(qiáng)制執(zhí)行力，當(dāng)然，這顯然只是國(guó)家權(quán)力對(duì)調(diào)解協(xié)議效力直接干涉的一個(gè)初步嘗試。

（三）2010年《中華人民共和國(guó)人民調(diào)解法》

在《若干規(guī)定》賦予調(diào)解協(xié)議有限的強(qiáng)制執(zhí)行力之后，2010年8月28日第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十六次會(huì)議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)人民調(diào)解法》 （以下簡(jiǎn)稱《人民調(diào)解法》），該法對(duì)調(diào)解協(xié)議的強(qiáng)制執(zhí)行效力進(jìn)行了更加明確和制度化的規(guī)定。

《人民調(diào)解法》第三十三條規(guī)定：經(jīng)人民調(diào)解委員會(huì)調(diào)解達(dá)成調(diào)解協(xié)議后，雙方當(dāng)事人認(rèn)為有必要的，可以自調(diào)解協(xié)議生效之日起三十日內(nèi)共同向人民法院申請(qǐng)司法確認(rèn)，人民法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)調(diào)解協(xié)議進(jìn)行審查，依法確認(rèn)調(diào)解協(xié)議的效力。人民法院依法確認(rèn)調(diào)解協(xié)議有效，一方當(dāng)事人拒絕履行或者未全部履行的，對(duì)方當(dāng)事人可以向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。人民法院依法確認(rèn)調(diào)解協(xié)議無(wú)效的，當(dāng)事人可以通過(guò)人民調(diào)解方式變更原調(diào)解協(xié)議或者達(dá)成新的調(diào)解協(xié)議，也可以向人民法院提起訴訟。一般而言，這則條文有三層意思：第一，當(dāng)事人可以共同直接向法院申請(qǐng)司法確認(rèn)；第二，法院審查確認(rèn)調(diào)解協(xié)議有效的，當(dāng)事人一方可以直接向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行；第三，法院審查確認(rèn)調(diào)解協(xié)議無(wú)效的，當(dāng)事人可以重新選擇糾紛解決方式，或調(diào)解或訴訟。由此，我們可以看到，當(dāng)事人與法院之間的直接對(duì)話已經(jīng)完全建立，國(guó)家公權(quán)力完成了對(duì)調(diào)解協(xié)議的滲透，在這種制度模式之下，調(diào)解協(xié)議被賦予新的權(quán)能，這種權(quán)能建立在國(guó)家權(quán)力的強(qiáng)制之上，調(diào)解執(zhí)行的權(quán)威也因此由社會(huì)轉(zhuǎn)向國(guó)家。

來(lái)看一則案例：

2006年 12月9日，當(dāng)事人林某鞭駕駛閩BZ9202號(hào)兩輪摩托車(chē)后載其妻子林某英，從汀港往埭頭方向行駛，途徑肇事路段撞上秀嶼區(qū)埭頭鎮(zhèn)邊村西坑村興云殿因修路堆放于路面上的碎石堆，造成林某鞭受傷、林某英死亡、車(chē)輛損壞的交通事故，經(jīng)秀嶼區(qū)交警大隊(duì)認(rèn)定：林某鞭負(fù)本事故的主要責(zé)任，負(fù)責(zé)修路的董事陳某添負(fù)本事故的次要責(zé)任，林某英無(wú)責(zé)任。事故發(fā)生后，雙方因賠償發(fā)生爭(zhēng)議，經(jīng)秀嶼區(qū)埭頭鎮(zhèn)人民調(diào)解委員會(huì)幾天的調(diào)解，雙方終于達(dá)成賠償協(xié)議：（1）陳某添一次性賠償給林某鞭5萬(wàn)元，林某鞭今后不得以任何理由和借口再向本事故責(zé)任人及董事會(huì)或者其他相關(guān)人索要賠償。（2）款限兩期付清，即于簽訂協(xié)議時(shí)付3萬(wàn)元，剩下2萬(wàn)元于農(nóng)歷2007年2月底前付清。協(xié)議簽訂后，調(diào)解員謝飛雄告知雙方當(dāng)事人為了防止以后反悔以及因一方不履行造成再打官司的訟累，雙方當(dāng)事人可以到法庭進(jìn)行民事協(xié)議確認(rèn)，雙方當(dāng)事人在調(diào)解員的解釋動(dòng)員下，同時(shí)到法庭進(jìn)行了協(xié)議效力確認(rèn)[10]。

上述案例是一則普通的調(diào)解案例，調(diào)解進(jìn)行得比較順利而且成功，但是調(diào)解協(xié)議的執(zhí)行過(guò)程卻并不如協(xié)議的文字那樣簡(jiǎn)單明了。協(xié)議責(zé)任承擔(dān)一方陳某在支付了第一期賠償之后全家人到外地去做生意，而且拒不執(zhí)行第二期賠償款項(xiàng)，最終，林某申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行，拿到了賠償款。這則案例發(fā)生在2006年，而《人民調(diào)解法》制定于2010年，到2011年1月1日才開(kāi)始正式實(shí)施，進(jìn)入實(shí)踐領(lǐng)域。因此，實(shí)際上，《人民調(diào)解法》賦予經(jīng)過(guò)司法確認(rèn)的調(diào)解協(xié)議申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行的效力是對(duì)社會(huì)生活和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，是當(dāng)前中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期保證調(diào)解執(zhí)行、糾紛解決的必然選擇。

三、結(jié)語(yǔ)：社會(huì)轉(zhuǎn)型維度下的調(diào)解協(xié)議效力重構(gòu)

調(diào)解協(xié)議的效力問(wèn)題，或者說(shuō)調(diào)解的執(zhí)行問(wèn)題，是通過(guò)調(diào)解化解社會(huì)矛盾的關(guān)鍵，學(xué)界對(duì)此也多有關(guān)注。在《人民調(diào)解法》出臺(tái)之前，有學(xué)者就認(rèn)為：中國(guó)調(diào)解機(jī)制存在的主要問(wèn)題之一就是調(diào)解協(xié)議效力低，《若干規(guī)定》肯定調(diào)解協(xié)議的合同性質(zhì)效力只不過(guò)是調(diào)解和和解應(yīng)該具有的最起碼效力[4]；調(diào)解欠缺強(qiáng)制執(zhí)行力是中國(guó)調(diào)解制度的缺陷[11]。因此，賦予經(jīng)過(guò)司法確認(rèn)的人民調(diào)解協(xié)議以強(qiáng)制執(zhí)行的效力，是對(duì)中國(guó)調(diào)解制度的現(xiàn)實(shí)補(bǔ)充。當(dāng)然，學(xué)者們也對(duì)賦予調(diào)解協(xié)議以國(guó)家權(quán)力的后盾進(jìn)行了質(zhì)疑，或者至少認(rèn)為使用國(guó)家權(quán)力時(shí)要謹(jǐn)慎，不主張將強(qiáng)制執(zhí)行作為調(diào)解制度的追求[12]。由是，調(diào)解制度的內(nèi)在矛盾便清晰地展現(xiàn)在我們面前：一方面調(diào)解是在當(dāng)事人“自愿”的前提下進(jìn)行的，國(guó)家權(quán)力的介入會(huì)改變這一制度的價(jià)值和理論基礎(chǔ)；而另一方面調(diào)解協(xié)議沒(méi)有強(qiáng)制執(zhí)行力又必將面臨其功能和作用的衰減，甚至最終導(dǎo)致調(diào)解制度的名存實(shí)亡。

實(shí)際上，正如前文所述，調(diào)解協(xié)議的效力問(wèn)題是隨著社會(huì)轉(zhuǎn)型而一步步凸顯出來(lái)的，在《邊區(qū)條例》和《組織通則》時(shí)期，由于調(diào)解能夠得到社區(qū)權(quán)威、政府和群眾力量等一系列資源的支持，調(diào)解一般都能夠得到高效而妥當(dāng)?shù)穆男?。作為鄉(xiāng)土社會(huì)中主要糾紛解決機(jī)制的調(diào)解能夠動(dòng)用社會(huì)一切力量——正式非正式的、規(guī)則非規(guī)則的、官方非官方的——來(lái)解決當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議，以雙方都能接受的方式處理好權(quán)利義務(wù)的承擔(dān)，最終達(dá)致社會(huì)的和諧。但是，從《組織條例》開(kāi)始，調(diào)解開(kāi)始變得規(guī)范化、技術(shù)化，正式的調(diào)解協(xié)議制作程序在制度文本上被規(guī)定，國(guó)家權(quán)力開(kāi)始主動(dòng)滲入到調(diào)解制度中，調(diào)解完全利用社會(huì)資源的傳統(tǒng)模式被打破了。到了《若干規(guī)定》和《人民調(diào)解法》，國(guó)家權(quán)力對(duì)調(diào)解介入的制度逐步成型、完善，國(guó)家權(quán)力作為調(diào)解協(xié)議執(zhí)行的后盾出現(xiàn)，并建立了與當(dāng)事人的直接程序性關(guān)聯(lián)，調(diào)解協(xié)議最終完成了自己的效力重構(gòu)。

其實(shí)，不管是調(diào)解的內(nèi)在邏輯矛盾還是調(diào)解協(xié)議效力重構(gòu)的自我救贖，都是社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期傳統(tǒng)制度文化斷裂的陣痛。

當(dāng)然，中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)的權(quán)威和價(jià)值理念在革命邊區(qū)和新中國(guó)成立之后都發(fā)生了巨大變化，傳統(tǒng)的“禮”治秩序和“長(zhǎng)老統(tǒng)治”被瓦解，新的革命主義意識(shí)形態(tài)確立，社會(huì)權(quán)力組織網(wǎng)絡(luò)也被重新建構(gòu)和編織起來(lái)[2]225-234。但是，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社區(qū)結(jié)構(gòu)并沒(méi)有發(fā)生變化，村落之間以及與外界依舊交流極少，人口固定在土地上的生存格局以及人們對(duì)社區(qū)權(quán)威認(rèn)可的心理意識(shí)也沒(méi)有發(fā)生太多改變，這一切都保證了調(diào)解的現(xiàn)實(shí)有效性，是其得以發(fā)展的正當(dāng)性源泉。然而，隨著社會(huì)的不斷發(fā)展，城市不斷擴(kuò)張，社會(huì)的多元化逐漸顯現(xiàn)，傳統(tǒng)的熟人、鄉(xiāng)土社會(huì)在形式上逐步解體，社會(huì)矛盾也變得多樣化、復(fù)雜化，以傳統(tǒng)的社會(huì)力量來(lái)保證調(diào)解實(shí)施、解決糾紛已經(jīng)變得力不從心，在這種社會(huì)急劇轉(zhuǎn)型的維度下，賦予調(diào)解協(xié)議申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的效力，以國(guó)家權(quán)力為后盾來(lái)保障調(diào)解協(xié)議的實(shí)施和糾紛解決，只能是現(xiàn)實(shí)的歷史選擇。

如果從歷史的眼光來(lái)看，1949年新中國(guó)建立之后，馬錫五審判方式在“文革”之前就已經(jīng)開(kāi)始在中國(guó)城市地區(qū)逐漸衰落。這一點(diǎn)就意味著社會(huì)變遷要求著現(xiàn)代的司法審判制度：這種審判不是基于裁判者的個(gè)人才智和魅力，也不是基于對(duì)熟人社區(qū)的深入透徹了解，而是必須面對(duì)一個(gè)相對(duì)陌生化的城市社會(huì)，盡管文革前的中國(guó)社會(huì)還不是一個(gè)現(xiàn)代的工商社會(huì)。文革之后雖然還有過(guò)“送法下鄉(xiāng)”以及類(lèi)似的“上門(mén)服務(wù)”，也有過(guò)迫于財(cái)政困難而發(fā)生的“開(kāi)發(fā)案源”，但如果從這一宏觀視角來(lái)看，以及從其現(xiàn)狀來(lái)看，這也許只是這一歷史變遷中的一段插曲或一個(gè)暫時(shí)的補(bǔ)充；而1990年代至今的司法改革則可以說(shuō)是這一巨大的歷史變遷的繼續(xù)。它意味著，中國(guó)的法院體系正隨著中國(guó)社會(huì)的轉(zhuǎn)型而演化著[131。

誠(chéng)如蘇力所言，中國(guó)的正式審判制度和法院建構(gòu)在建國(guó)以來(lái)遭遇了社會(huì)轉(zhuǎn)型的困惑，而且隨著社會(huì)的演化逐漸嘗試著自己的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。同樣，社會(huì)轉(zhuǎn)型的客觀也使調(diào)解制度要面臨現(xiàn)實(shí)，它必須作出改變以適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的挑戰(zhàn)。事實(shí)上，“直至20世紀(jì)90年代，在以‘身份’為社會(huì)結(jié)構(gòu)基本特征的中國(guó)，傳統(tǒng)意義上的人民調(diào)解實(shí)質(zhì)上屬于一種地域性的糾紛解決機(jī)制。從它的操作程序而言，包括中間人構(gòu)成、默認(rèn)程序、協(xié)議履行等，都有一套約定俗成的規(guī)定，或?yàn)樗谧迦旱泥l(xiāng)約村規(guī)等明確，或?yàn)樗谧迦阂恢抡J(rèn)可的習(xí)慣，基本不需要官府力量的干預(yù)，有的甚至與現(xiàn)行法律相抵觸。”[14]334因此，“傳統(tǒng)人民調(diào)解以其固有的‘傳統(tǒng)的權(quán)威’對(duì)維護(hù)社會(huì)秩序起到了至關(guān)重要的作用?！盵14]344但社會(huì)的快速發(fā)展很快打破了這一平衡，20世紀(jì)末至今，“城鎮(zhèn)化”的浪潮使得社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)日趨多元和分化，調(diào)解不得不面對(duì)更加復(fù)雜的糾紛和情勢(shì)，維持調(diào)解執(zhí)行的“傳統(tǒng)權(quán)威”也逐漸解體。這一時(shí)期，有學(xué)者就指出，中國(guó)調(diào)解制度的問(wèn)題之一就在于“專門(mén)性的糾紛調(diào)解，如建筑業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、物業(yè)管理、網(wǎng)絡(luò)、電子商務(wù)、醫(yī)療糾紛、校園傷害事件、交通事故賠償?shù)燃m紛解決機(jī)制均未制度化?！盵4]可以看出，之所以專門(mén)性的調(diào)解未制度化，是因?yàn)檫@些矛盾糾紛是新出現(xiàn)的，至少是隨著社會(huì)發(fā)展才凸顯的，不在傳統(tǒng)調(diào)解的解決糾紛的范圍。因此，既想獲得調(diào)解解決糾紛的制度性利益，又只讓調(diào)解以傳統(tǒng)方式單獨(dú)應(yīng)對(duì)現(xiàn)今復(fù)雜多元的社會(huì)情勢(shì)顯然不可能，由是，以國(guó)家公權(quán)力為后盾代替“傳統(tǒng)權(quán)威”來(lái)保障調(diào)解的執(zhí)行就成為必然[15]。

從調(diào)解制度文本的歷史變遷中，我們能更直觀、更清晰地觀察調(diào)解協(xié)議效力變化的過(guò)程：

1943年《邊區(qū)條例》第九條：“和解書(shū)應(yīng)具下列各項(xiàng)：……（三）實(shí)是雙方同意和解，并無(wú)強(qiáng)迫壓抑情事……”→1954年《組織通則》第八條：“……案件調(diào)解成立后，得進(jìn)行登記，必要時(shí)得發(fā)給當(dāng)事人調(diào)解書(shū)?！薄?989年《組織條例》第八條：“……調(diào)解糾紛應(yīng)當(dāng)進(jìn)行登記，制作筆錄，根據(jù)需要或者當(dāng)事人的請(qǐng)求，可以制作調(diào)解協(xié)議書(shū)。調(diào)解協(xié)議書(shū)應(yīng)當(dāng)有雙方當(dāng)事人和調(diào)解人員的簽名，并加蓋人民調(diào)解委員會(huì)的印章?！薄?002年《若干規(guī)定》第十條：“具有債權(quán)內(nèi)容的調(diào)解協(xié)議，公證機(jī)關(guān)依法賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力的，債權(quán)人可以向被執(zhí)行人住所地或者被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)所在地人民法院申請(qǐng)執(zhí)行。”→2010年《人民調(diào)解法》第三十三條：“……人民法院依法確認(rèn)調(diào)解協(xié)議有效，一方當(dāng)事人拒絕履行或者未全部履行的，對(duì)方當(dāng)事人可以向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行……”

通過(guò)制度文本的直觀，我們看到了調(diào)解協(xié)議逐步規(guī)范化、技術(shù)化的演進(jìn)，也看到了調(diào)解協(xié)議最終在國(guó)家公權(quán)力支撐下的效力重構(gòu)，這樣的一種重構(gòu)是調(diào)解面對(duì)現(xiàn)今社會(huì)日益豐富和多元所作出的回應(yīng)性變革，是國(guó)家對(duì)調(diào)解解決糾紛的期望與調(diào)解完成自身救贖信念相結(jié)合的雙重變奏[16]，也是在社會(huì)轉(zhuǎn)型維度下維系和發(fā)展通過(guò)以“自愿”為價(jià)值指向的調(diào)解來(lái)解決糾紛的現(xiàn)實(shí)進(jìn)路。

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The Remodeling of Mediation Agreement on the Social Transformation Dimensionality——An Analysis Baseon the ChangesofMeditation System Text

XU Meng
(Hunan Normal University,Changsha,Hunan,410012)

The execution and low effectiveness of meditation have been gradually highlighted with the social transformation. Therefore,under current legal system,the implementation of meditation agreements is an choice of history,which is key to the development of meditation system.The history of new china shows that the visual changes of the mediation.This thesis aims to lay out the changing process of the meditation execution and the mediation agreement,through observation and analysis of the meditation system text from a historical perspective.Through analyzing,we found the facts that the gradual disintegration of the traditional authority,the country's expectation for the social function of the meditation process and the complexity of the situation of social transformation have proposed urgent requirement for enforcing the execution,which enables the interference of the national authorities into the dispute resolution mechanism which is essentially based on the parties'own will.On the whole,this change is an inevitable choice as well as an indispensable condition for the maintenance of the role of the meditation in modern society.

meditation execution;mediation agreement;effectiveness;social transformation,system text

D912.1

A

2095-1140（2013）03-0053-07

（責(zé)任編輯：王道春）

2013-03-01

許萌（1988-），男，湖南安鄉(xiāng)人，湖南師范大學(xué)法學(xué)院2010級(jí)憲法學(xué)與行政法學(xué)專業(yè)碩士研究生，主要從事憲法與行政法治研究。