論施工索賠

郭勇亮

（山西省水利建筑工程局 山西太原030006）

在國際承包市場建設(shè)中，施工索賠作為承包人和發(fā)包人保護自身正當權(quán)益彌補工程損失的重要有效手段，具有一定的普遍性和重要性。正確理解并有效利用工程索賠，建立完善的工程索賠管理體系，不僅有利于我國企業(yè)建設(shè)管理水平的提高，而且有利于我國企業(yè)對外承包工程建設(shè)，有著十分重要的現(xiàn)實意義。尤其是在21世紀社會主義市場經(jīng)濟深入和發(fā)展的時代，施工索賠已經(jīng)成為合同雙方當事人為保護自己的利益不受損失、提高經(jīng)濟效益的一種重要方法與手段，因此為適應(yīng)激烈的市場競爭需要，國內(nèi)企業(yè)正確理解工程索賠，建立索賠管理體系，維持企業(yè)發(fā)展需要，減少不必要的經(jīng)濟損失，顯得十分重要。

1 工程索賠的概念

有人認為，施工索賠應(yīng)從合同的規(guī)定來理解。他們認為，索賠是雙方面的，在構(gòu)成索賠條件成立的情況下，合同甲乙雙方都可以向另一方提出索賠，因為合同主體的雙方平等地位是無法改變的。如在工程施工過程中發(fā)生了事件，合同雙方都要對合同進行分析，都要找到對自已有利的條款與依據(jù)，讓對方進行賠償，以使已方免受不必要的經(jīng)濟損失。如此這樣，把合同一方向另一方提出賠償找回自己一方損失的手段稱為索賠，把防止和減少合同另一方向已方提出索賠減少損失的手段稱為反索賠。

因此，通常談?wù)摰慕ㄔO(shè)工程索賠是指在工程合同實施過程中，合同當事人由于過錯或其他原因不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟損失或權(quán)利損害，通過合同規(guī)定的程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟或者時間補償要求的行為，該行為是合同當事人之間一項正常的而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一項以合同和法律為依據(jù)的合情合理的行為。

在我國，在工程承包過程中建設(shè)單位始終處于主導(dǎo)地位，有時不但在招投標過程中壓低中標價，而且在合同承包的過程中提出一些對承包商不平等不利的條件，甚至在招投標過程中簽訂第二合同，否則不予中標。因此，很多承包商一般不提索賠，主要原因在于他們擔心會損害與建設(shè)單位的關(guān)系，不能中標，從而影響本單位在該地區(qū)的長遠發(fā)展。這樣，承包商即使是在發(fā)生事件后，如發(fā)生經(jīng)濟損失，也就承認自己倒霉罷了。再則即使是承包商提出索賠，建設(shè)單位也要充分利用自己的有利地位與條件，不同意承包商索賠，也不同意其正當?shù)暮侠淼乃髻r要求。事實上，在國外承包商認為，工程索賠是工程施工過程中的一種正常行為與業(yè)務(wù)，索賠完全是一種正當?shù)臋?quán)利要求。

2 工程索賠管理的重要性

工程索賠管理是一門綜合性的科學，它具有自己的專業(yè)性和獨特性，在工程建設(shè)中有著不可忽視的重要性。工程索賠管理廣泛涉及到工程建設(shè)、工程監(jiān)理、合同管理、工程設(shè)計、工程技術(shù)和管理、財務(wù)分析及造價管理等等，具有一定的綜合性和靈活性。因此，建立和完善工程索賠管理體系具有重要的意義。

1）工程索賠有利于施工單位節(jié)約成本，建設(shè)單位降低投資。

實例：2002年7月5日，大同御河中水調(diào)蓄工程河道突發(fā)大水，各施工單位接到通知后緊急調(diào)撥人員搬運材料，把機械設(shè)備開出河道，并動用一些設(shè)備堵住豁口等，并調(diào)撥人員實時對洪水位跟蹤監(jiān)測，使工程損失減少到最小。洪水過后，各施工單位向業(yè)主提出了索賠要求，如施工單位沒有一套完善的索賠管理體系，該部分損失就會得不到補償，從而造成了不必要的損失。當然業(yè)主也有一套索賠管理體系，具有一定的反索賠能力，因此業(yè)主會根據(jù)實際情況造成的損失給予施工單位一定的經(jīng)濟補償或工期補償。因此，從根本上說，施工單位得到了補償，節(jié)約了成本，建設(shè)單位實時補償卻降低了投資。

從上例可看出，工程索賠既節(jié)約了成本又降低了投資，對雙方當事人都是非常重要的。

2）工程索賠管理體系體現(xiàn)了承包商的管理水平和綜合能力。

作為承包商，為使工程順利進行，如期完工，節(jié)約投資，就必須加強自身的管理，提高自身素質(zhì)，做好資金、技術(shù)等各項有關(guān)準備工作，保證在施工過程中能及時發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，正常處理索賠反索賠，進而提高自身管理能力和素質(zhì)。因此正確處理索賠和提出反索賠的過程實質(zhì)上是施工單位自身管理能力的綜合體現(xiàn)。

例如：在項目施工過程中，結(jié)算時經(jīng)常會出現(xiàn)完成的數(shù)量與設(shè)計數(shù)量不同。查閱招標文件通用條款，通常會有明確規(guī)定：當項目合同價變更增減超過15%時，可對有效合同價進行調(diào)整，其調(diào)整的金額必須由承包人、監(jiān)理人和發(fā)包人協(xié)商確定，究其原因，主要因項目數(shù)量的變化引起，表現(xiàn)在:第一，施工機械設(shè)備及材料失調(diào)造成損失，由于承包商在招投標時，制定施工方案組織機械原材料進場施工，主要依據(jù)是招標文件和合同文件中的工程量及施工技術(shù)要求，而在施工過程中，工程量的增加，意味著必須增加新的機械，或加大原有機械的數(shù)量。工程量大量減少，則會引起原有人員及進場設(shè)備停滯與窩工，或施工組織不調(diào)，導(dǎo)致承包商的虧損。同時，隨著工程量的大量增加或減少，承包商合同新增項目的投資或合同內(nèi)項目的投資成本就會增加或虧損，此時，伴隨工程量的變化，承包商準備好的原材料數(shù)量也隨之變化，引起索賠。第二，由于工程量的增加或減少，引起原定工期改變，引起索賠等。

通過以上實例敘述可見，如果承包商沒有一套完善的索賠管理體系，承包商在上述原因情況下就會導(dǎo)致不必要的經(jīng)濟或工期損失，同時甚至有可能影響承包商自身企業(yè)的發(fā)展。實際上，在項目施工過程中，有許多因素或者說一些未知因素會因項目的不斷推進而改變，如果在項目建設(shè)的過程中，項目部不能有效控制或分析利用，就有可能導(dǎo)致項目的重大損失，導(dǎo)致工程項目索賠的出現(xiàn)。因此，建立完善的索賠管理體系，是承包商施工管理能力的綜合體現(xiàn)。

3）正確處理索賠，可減少工程糾紛。

索賠事件在工程建設(shè)中是不可避免的，同樣有些承包商提出索賠要求是不切實際不符合合同規(guī)定要求的，對于這一切，不論其合理與否，均應(yīng)得到認真核實處理，盡量避免工程糾紛，否則索賠糾紛會導(dǎo)致仲裁，既浪費時間，浪費精力，又不利于工程的建設(shè)，因此正確處理索賠，可減少不必要的麻煩，減少不必要的損失。

4）索賠可促進合同管理，維護好市場秩序。

在工程建設(shè)合同中，索賠條款是不可缺少的重要組成部分，與合同管理有著密切的聯(lián)系。作為合同雙方的當事人，應(yīng)該仔細研究索賠條款，保證已方的利益不受損害。因此，索賠可作為合同雙方當事人保證合同實施的一個重要手段，保證在施工過程中，自己的權(quán)利和義務(wù)不受到損害。合同是索賠的依據(jù)，全面履行合同是索賠的必要前提，合同管理是索賠尋找依據(jù)做好索賠工作成功的保證。

5）索賠管理是工程承包市場由國內(nèi)向國外逐漸轉(zhuǎn)變的一個重要環(huán)節(jié)。

在我國，建筑企業(yè)日益增多，國內(nèi)的建筑市場已不能滿足需要，這就要求我們在社會主義市場經(jīng)濟的激烈競爭、改革開放不斷深入的條件下，在立足現(xiàn)實，面對未來戰(zhàn)略策略下，承包企業(yè)逐漸向國外市場發(fā)展，開拓創(chuàng)新，以適應(yīng)國外需要。因此我國的對外工程承包業(yè)應(yīng)逐步地走向現(xiàn)代化、國際化。為適應(yīng)并應(yīng)對激烈的市場競爭，必須按照國際慣例嚴格進行工程項目管理，認真研究學習索賠管理學，保證在項目競爭及實施過程中，立于不敗之地。

3 存在問題

1）工程索賠是社會主義市場經(jīng)濟條件下建筑領(lǐng)域發(fā)展的產(chǎn)物，是新生的名詞。工程索賠對國內(nèi)一些企業(yè)單位還不怎么了解，不怎么熟悉。

2）由于建筑市場不完善規(guī)范，對于一部分建筑項目，建設(shè)單位占主導(dǎo)地位，甚至還簽第二合同，施工單位懼怕建設(shè)單位，怕把關(guān)系搞僵，影響企業(yè)發(fā)展，讓另一方牽著鼻子走。

3）沒有意識到索賠的重要性。合同是索賠的依據(jù)，索賠只是利用合同來約束雙方當事人，保證自己的經(jīng)濟利益不受損失。

4）索賠產(chǎn)生的原因不了解。在施工過程中，索賠產(chǎn)生的原因多種多樣，因具體情況而不同，這就需要承包商去不斷的研究學習索賠管理學。

5）不知道索賠具有雙向性。索賠的雙向性是體現(xiàn)合同雙方當事人公平平等的地位，簡單的說，合同雙方當事人可依據(jù)合同就某一事項向?qū)Ψ教岢瞿撤N賠償即索賠要求。

6）在施工時，經(jīng)常會發(fā)現(xiàn)施工圖與現(xiàn)場實際施工在地質(zhì)、環(huán)境等方面的差異或是設(shè)計的圖紙對規(guī)范要求、施工說明等表達不明確，對設(shè)備、材料的名稱、規(guī)格型號表示不清楚或工程量錯誤等諸多方面的遺漏和缺陷，從而會給工程項目建設(shè)在施工上帶來不利的因素，而這諸多方面的問題，難免會導(dǎo)致工程項目的建設(shè)費用發(fā)生變化，如在工期、人工、材料等方面的索賠。

4 建議

1）在企業(yè)內(nèi)部建立索賠管理部門，配備專業(yè)人士，建立一套索賠管理體系，了解并熟悉索賠，為應(yīng)對施工過程中的相應(yīng)索賠及突發(fā)索賠事件創(chuàng)造條件。

2）對不完善規(guī)范的建筑市場，敢于面對，樂于挑戰(zhàn)，如索賠條件成立，應(yīng)有同建設(shè)單位要求索賠的信心。

3）要善于收集、整理與施工索賠有關(guān)的依據(jù)和資料，如承發(fā)包雙方依法簽訂的施工合同和相關(guān)的法律、法規(guī)以及施工圖、施工組織設(shè)計、招標文件、設(shè)計變更通知單等等，熟悉和了解施工現(xiàn)場，參加必要的監(jiān)理例會。

4）對于國際建筑市場，國內(nèi)企業(yè)要建立一套完善的索賠管理體系，正確了解熟悉市場法規(guī)，在國際市場競爭中立于不敗之地。

總之，工程索賠是合同雙方當事人的權(quán)利，是承包商在國內(nèi)外建筑市場保護自己利益不受損害保護自己的一種重要手段。承包商了解并認識工程索賠，嚴格按國際慣例采取有效方法來實施索賠，是國際建筑承包項目管理的重要環(huán)節(jié)。承包商只有提高合同意識、風險意識和索賠意識，出現(xiàn)索賠事件及時申請索賠，才能有效保護自己的合法利益不受侵害，有效促進索賠工作的發(fā)展。隨著建筑領(lǐng)域不斷深入發(fā)展，合同雙方當事人都應(yīng)該按照“游戲”規(guī)則辦事，誠實守信，只有這樣，建設(shè)工程領(lǐng)域才能健康有效持續(xù)發(fā)展。