勞動(dòng)力素質(zhì)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化：文獻(xiàn)綜述*

龔健健

(中國社會(huì)科學(xué)院 研究生院， 北京 102488)

工業(yè)革命以來，隨著社會(huì)分工的逐步完善和技術(shù)發(fā)展的突飛猛進(jìn)，勞動(dòng)力素質(zhì)也經(jīng)歷了較大幅度的提升，而與之伴隨的便是社會(huì)生產(chǎn)力和勞動(dòng)生產(chǎn)效率的極大提高。新古典經(jīng)濟(jì)增長理論告訴我們，產(chǎn)出是由資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素投入并經(jīng)過一定方式的轉(zhuǎn)化而成的，因此生產(chǎn)要素投入的質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率的高低(技術(shù)、制度等)也就成為制約經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出能力的重要因素(Solow，1957)[1]。

自從Shultz(1961)明確提出人力資本(human capital)的概念并將其應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)增長研究[2]，人們便對(duì)勞動(dòng)力這一要素投入產(chǎn)生了新的認(rèn)識(shí)。越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始將人力資本納入經(jīng)濟(jì)增長方式中，并通過實(shí)證研究考察人力資本、教育、知識(shí)等要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響。為了分析人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用，就必須明晰其作用渠道：相對(duì)于低素質(zhì)勞動(dòng)力來說，高水平的人力資本在某種程度上加速了技術(shù)的使用(舊技術(shù)的熟練和新技術(shù)的研發(fā))，提高了工人的生產(chǎn)效率，從而帶來了具有高水平人力資本的產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率(total factor productivity，TFP)更快的增長，繼而表現(xiàn)為更有效率的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出增長(Nelson和Phelps，1966)[3]。

從微觀層次來看，各個(gè)行業(yè)勞動(dòng)力數(shù)量和勞動(dòng)力素質(zhì)的變化在一定程度上可以理解為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級(jí)。勞動(dòng)力數(shù)量在產(chǎn)業(yè)之間的遷移(immigration)一方面描述了勞動(dòng)力就業(yè)(employment)在各個(gè)產(chǎn)業(yè)間份額的調(diào)整，另一方面也描述了不同類型產(chǎn)業(yè)構(gòu)成(composition)的重塑，即由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)構(gòu)成向資本密集型產(chǎn)業(yè)構(gòu)成的轉(zhuǎn)化。而勞動(dòng)力素質(zhì)的轉(zhuǎn)移(shift)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化中又分為“產(chǎn)業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)移”(within industry shift)和“產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)移”(between industry shift)：前者表現(xiàn)為各個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部高技術(shù)勞動(dòng)力的增加，后者則表現(xiàn)為生產(chǎn)資源由含低技術(shù)勞動(dòng)力份額較高的產(chǎn)業(yè)向含高素質(zhì)勞動(dòng)力份額較高的產(chǎn)業(yè)重新分配(reallocation)(Berman等，1994)[4]。因此本文認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)間勞動(dòng)力數(shù)量的變化更多地表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，而勞動(dòng)力素質(zhì)的變化則更多地表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

Lin(2001)認(rèn)為，一國自身的稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生地決定其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，政府應(yīng)當(dāng)注重比較優(yōu)勢，通過其稟賦結(jié)構(gòu)的升級(jí)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[5]。這是由于注重比較優(yōu)勢的稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)會(huì)促使在市場競爭下追逐利潤的企業(yè)自發(fā)地進(jìn)行技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的升級(jí)，從而引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化。而類似單純追逐重工業(yè)發(fā)展或者資本密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政府政策往往會(huì)扭曲價(jià)格體系，進(jìn)而使得資源配置及市場

出現(xiàn)低效率[注]二戰(zhàn)以后，一些發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家(如Chenery和Syrquin，1975)認(rèn)為，欠發(fā)達(dá)國家如果采取這種策略可以加速資本積累，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而快速追趕發(fā)達(dá)國家[6]28。。類似中國的一些發(fā)展中國家所具有的比較優(yōu)勢正是豐富的勞動(dòng)力資源，如何提高勞動(dòng)力素質(zhì)、發(fā)揮比較優(yōu)勢帶動(dòng)稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)從而引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，正是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)界和政府最為關(guān)注的問題之一。

根據(jù)以上邏輯，本文對(duì)近些年來國內(nèi)外關(guān)于勞動(dòng)力素質(zhì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相關(guān)理論研究進(jìn)行梳理和綜述，以期為國內(nèi)外從事此方面研究的學(xué)者提供一些有益的思路。

一、勞動(dòng)力素質(zhì)理論回顧

從質(zhì)量上來看，勞動(dòng)力可以分為未經(jīng)教育和培訓(xùn)的簡單勞動(dòng)力和受過一定程度教育和培訓(xùn)的復(fù)雜勞動(dòng)力——也可稱為技能勞動(dòng)力(skilled labor)。本文認(rèn)為，前者的勞動(dòng)力素質(zhì)較低，而后者由于具有從事某一行業(yè)的知識(shí)和技能而擁有較高的勞動(dòng)力素質(zhì)。馬歇爾認(rèn)為，教育可以開發(fā)人力資源的智力，教育投資會(huì)使原來默默無聞的人獲得發(fā)揮他們潛在能力所需要的初始資本。他還進(jìn)一步指出，追求利益動(dòng)機(jī)引發(fā)個(gè)人及其父母投資于教育和努力讀書，以準(zhǔn)備未來參加工作，這就類似資本投資于建設(shè)工廠和商業(yè)組織，每一個(gè)投資家都希望其收獲超過投資花費(fèi)，并作出“投資在人的教育是最有效的投資”這一論斷。

由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、人類社會(huì)的進(jìn)步和其他社會(huì)因素的影響，經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)學(xué)家開始注重人的作用。勞動(dòng)力素質(zhì)理論的發(fā)展大大得益于20世紀(jì)五六十年代人力資本概念的提出。該理論將勞動(dòng)力素質(zhì)也作為一種資本看待，并用來解釋勞動(dòng)力素質(zhì)的提升對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生作用。

1. 人力資本理論的發(fā)展

Denison(1962)運(yùn)用實(shí)證的方法證明了人力資本在經(jīng)濟(jì)增長中的作用[7]。由于采用傳統(tǒng)計(jì)量方法分析勞動(dòng)和資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的影響時(shí)會(huì)出現(xiàn)相對(duì)比較明顯的無法解釋的殘差值，他通過精細(xì)的分解計(jì)算，發(fā)現(xiàn)美國1929—1957年的國民收入增加有23%歸于教育，即人力資本的積累。他通過研究指出，隨著勞動(dòng)力受教育程度的提高，勞動(dòng)力的平均質(zhì)量提高了0.9%，對(duì)美國國民收入增長率的貢獻(xiàn)是0.67%，占人均國民收入增長的42%。

Becker(1964)對(duì)人力資本投資和收益的關(guān)系進(jìn)行了研究，奠定了人力資本測度體系的基本框架[8]31。Becker對(duì)人力資本的重要貢獻(xiàn)可以歸結(jié)為2個(gè)方面：(1)對(duì)正規(guī)學(xué)校教育和在職培訓(xùn)在人力資本形成中的地位和作用、教育和培訓(xùn)投資的收入效應(yīng)和收益率計(jì)量以及人們?cè)谶@方面的決策行為進(jìn)行了深入的理論和經(jīng)驗(yàn)分析。他認(rèn)為，唯一決定人力資本投資量的重要因素可能是這種投資的有利性或收益率。(2)對(duì)家庭在人力資本形成中的地位和作用以及家庭人力資本投資問題進(jìn)行了經(jīng)典的理論、實(shí)證和應(yīng)用研究。

繼Shultz(1961)、Denison(1962)和Becker(1964)等人對(duì)人力資本理論作出了重大貢獻(xiàn)后，Romer(1986)[9]、Lucas(1993)[10]都在不同程度上進(jìn)一步發(fā)展了人力資本理論，尤其是20世紀(jì)80年代以后新經(jīng)濟(jì)增長理論的興起開始更加強(qiáng)調(diào)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的作用。與60年代Shultz(1961)采用的新古典統(tǒng)計(jì)分析法不同，新增長理論采用數(shù)學(xué)的方法建立了以人力資本為核心并將其內(nèi)生化的經(jīng)濟(jì)增長模型，同時(shí)也克服了經(jīng)濟(jì)均衡增長取決于勞動(dòng)力增長率這一外生變量的缺陷。

2. 勞動(dòng)力素質(zhì)的測算

Denison(1962)[7]、Jorgenson和Griliches(1967)[11]最早利用美國數(shù)據(jù)對(duì)勞動(dòng)力投入(控制了勞動(dòng)力素質(zhì)的影響)進(jìn)行了估算。Ho和Jorgenson(1999)[12]更加詳細(xì)地對(duì)勞動(dòng)力素質(zhì)進(jìn)行了測算，根據(jù)所觀察到的工人特征(性別、年齡、教育、職業(yè)狀態(tài)等)將勞動(dòng)投入時(shí)間區(qū)分成不同的族群并構(gòu)建勞動(dòng)時(shí)間的交叉劃分(cross-classification)，從而對(duì)每一個(gè)族群和時(shí)期進(jìn)行勞動(dòng)力素質(zhì)的加權(quán)平均調(diào)整測量(quality-adjusted mea-sure)，最后通過對(duì)比加權(quán)調(diào)整后的勞動(dòng)力總投入和原始方法計(jì)算的勞動(dòng)力投入之間的差別得出勞動(dòng)力素質(zhì)的增長變化。采用這種方法，他們得出美國勞動(dòng)力素質(zhì)的變化可以區(qū)分為3個(gè)時(shí)期：二戰(zhàn)后1948—1960年，勞動(dòng)力素質(zhì)經(jīng)歷了持續(xù)、穩(wěn)定的增長，1968—1980年由于嬰兒潮(baby boomers)加入了勞動(dòng)力大軍而開始出現(xiàn)停滯，最后在1980年后開始恢復(fù)增長。Ho和Jorgenson(1999)還發(fā)現(xiàn)，美國勞動(dòng)力素質(zhì)增長的主要驅(qū)動(dòng)因素便是平均教育可獲得水平的持續(xù)提高。隨后，美國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)局(Bureau of Labor Statistics，BLS)、Aaronson和Sullivan(2001)[13]相繼采用其他類似的方法對(duì)勞動(dòng)力素質(zhì)進(jìn)行了測算。

在對(duì)測算生產(chǎn)力增長的生產(chǎn)要素投入的一般估計(jì)中，沒有考慮勞動(dòng)力素質(zhì)的勞動(dòng)投入會(huì)造成對(duì)勞動(dòng)貢獻(xiàn)作用的顯著低估(Aaronson和Sullivan，2001[13]；Jorgenson，2003[14])。最好的做法是在對(duì)生產(chǎn)力的測算中采用加權(quán)調(diào)整過的能準(zhǔn)確衡量勞動(dòng)力素質(zhì)的工作小時(shí)數(shù)作為勞動(dòng)力投入，這樣才能得到穩(wěn)健的結(jié)果。Schwerdt和Turunen(2006)[15]就采用了兩步法對(duì)勞動(dòng)力素質(zhì)進(jìn)行了估計(jì)：第一步，使用微觀數(shù)據(jù)對(duì)具有不同特征的勞動(dòng)力群體賦予不同的權(quán)重；第二步，使用這些權(quán)重?cái)?shù)據(jù)對(duì)全國范圍的勞動(dòng)總小時(shí)數(shù)進(jìn)行調(diào)整，構(gòu)建勞動(dòng)力素質(zhì)指數(shù)來衡量勞動(dòng)力的投入。他們估計(jì)了歐盟1983—2004年勞動(dòng)力素質(zhì)的增長變化情況，發(fā)現(xiàn)在考察時(shí)期內(nèi)歐盟勞動(dòng)力素質(zhì)以年均0.6%的速度增長，其主要?dú)w功于具有高等教育的年輕工人的份額增長，并指出勞動(dòng)力素質(zhì)的增長解釋了大約1/3的勞動(dòng)生產(chǎn)率增長。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化理論綜述

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化與一國的經(jīng)濟(jì)績效水平息息相關(guān)。現(xiàn)實(shí)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化會(huì)顯著促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。一個(gè)發(fā)展中國家的持續(xù)性經(jīng)濟(jì)增長總是以不斷的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化作為其根本動(dòng)力的，而各個(gè)發(fā)達(dá)國家所經(jīng)歷過的工業(yè)化進(jìn)程及其成果正可謂是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步演化的有力表現(xiàn)。Chenery和Syrquin(1975)等通過對(duì)二戰(zhàn)后眾多國家發(fā)展歷程的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)與實(shí)證分析，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展就是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的成功轉(zhuǎn)型[6]。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的實(shí)質(zhì)表現(xiàn)為：產(chǎn)業(yè)部門數(shù)量增加，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)復(fù)雜化；技術(shù)矩陣水平提高，以技術(shù)密集型為主體的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)取代以勞動(dòng)密集型為主體的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)；產(chǎn)業(yè)間的聚合程度提高，關(guān)聯(lián)耦合更加緊密(周振華，1995)[16]12。在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)增長過程中，與之相伴隨的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演化一般具有這些特點(diǎn)：從經(jīng)濟(jì)整體來看，第一產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值和勞動(dòng)力比重持續(xù)下降，第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的比重持續(xù)上升，并成為主體產(chǎn)業(yè)；從經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程來看，不同的歷史階段總有相應(yīng)的快速增長的產(chǎn)業(yè)成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，從而引領(lǐng)整體產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展；從經(jīng)濟(jì)的技術(shù)構(gòu)成來看，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，資金技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的比重持續(xù)上升，產(chǎn)業(yè)的附加值比重和高新技術(shù)程度將不斷提高(江小涓，2005)[17]。

1. 配第克拉克定理

威廉·配第(William Petty)于17世紀(jì)90年代通過觀察并總結(jié)英國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)不同產(chǎn)業(yè)之間存在著相對(duì)收入的差距，如工業(yè)通常比農(nóng)業(yè)、商業(yè)通常比工業(yè)的相對(duì)利潤要高，這會(huì)促使勞動(dòng)力從低收入部門向高收入部門轉(zhuǎn)移，隨之相應(yīng)地出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)比重的變化，即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。1940年，克拉克通過計(jì)算數(shù)十個(gè)國家各部門勞動(dòng)投入和總產(chǎn)出的時(shí)間序列數(shù)據(jù)并比較其不同的收入水平后，結(jié)合配第的勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移理論和費(fèi)希爾的三次產(chǎn)業(yè)劃分方法，總結(jié)出隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)中分布結(jié)構(gòu)的變動(dòng)趨勢與演變規(guī)律。

2. 庫茲涅茨的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)理論

庫茲涅茨(Kuznets，1971)在克拉克的研究成果基礎(chǔ)上，深入分析了國民收入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的重要關(guān)系，主要從國民收入和勞動(dòng)力在產(chǎn)業(yè)之間的分布特征出發(fā)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演化進(jìn)行了分析研究[18]11。他通過對(duì)大量歷史經(jīng)濟(jì)資料和原始數(shù)據(jù)的分析整理，得出了國民收入和勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)分布的變化趨勢。他把第一產(chǎn)業(yè)稱為農(nóng)業(yè)部門，第二產(chǎn)業(yè)稱為工業(yè)部門，第三產(chǎn)業(yè)稱為服務(wù)業(yè)部門，并采用產(chǎn)業(yè)的相對(duì)國民收入進(jìn)行分析。通過統(tǒng)計(jì)分析得出，在發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，生產(chǎn)總值和人口的高速增長總是伴隨著產(chǎn)業(yè)之間在總產(chǎn)出和資源消耗上的比重相對(duì)明顯地變化。這些國家在經(jīng)濟(jì)增長中，上述3個(gè)部門的國民生產(chǎn)總值所占份額的變化趨勢是相同的：農(nóng)業(yè)部門的比重明顯下降，從最初幾十年的40%以上逐漸下降到10%以下，工業(yè)部門的份額從最初的約25%上升到40%以上，而服務(wù)業(yè)部門的比重有著微小的增加。同樣，勞動(dòng)力份額的變化也是類似的，農(nóng)業(yè)部門勞動(dòng)力比重顯著下降，由50%以上下降到約10%，工業(yè)部門從20%以上上升到40%以上，而服務(wù)業(yè)部門的勞動(dòng)力比重顯著上升，抵消了農(nóng)業(yè)部門比重降低的那部分。這說明，在樣本國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將逐步趨于工業(yè)化和部分服務(wù)化。相對(duì)于克拉克的研究，庫茲涅茨對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的分析顯得更加深入。

3. 錢納里的工業(yè)化階段理論

Chenery和Syrquin(1975)考察了1950—1970年101個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化情況，通過比較分析建立了多國模型，提出了經(jīng)濟(jì)增長的標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在更深的層次上揭示了產(chǎn)業(yè)發(fā)展中結(jié)構(gòu)內(nèi)部轉(zhuǎn)化的一般規(guī)律及原因[6]。尤其是在Chenery等(1986)的研究中，通過建立回歸方程了解到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的關(guān)聯(lián)效應(yīng)，從而得到產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變動(dòng)的趨勢[19]8。他們認(rèn)為，工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要是由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變推動(dòng)的，產(chǎn)業(yè)發(fā)展可以根據(jù)人均國內(nèi)生產(chǎn)總值將工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展劃分為3個(gè)階段6個(gè)時(shí)期：第一個(gè)階段是準(zhǔn)工業(yè)化階段，主要是初級(jí)產(chǎn)品生產(chǎn)階段，以農(nóng)業(yè)為主，工業(yè)化水平較低。第二個(gè)階段是工業(yè)化階段，分為工業(yè)化的初期、中期和后期。在初期，工業(yè)經(jīng)濟(jì)以勞動(dòng)密集型為主，該期起主導(dǎo)作用的是食品、紡織和皮革等部門，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開始由農(nóng)業(yè)向工業(yè)轉(zhuǎn)變；在中期，工業(yè)發(fā)展由輕工業(yè)逐步向重工業(yè)轉(zhuǎn)化，第二產(chǎn)業(yè)迅速發(fā)展，以資本密集型為主；在后期，顯著特征是第三產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，成為經(jīng)濟(jì)增長的主要推力，以電子信息、金融、咨詢服務(wù)等行業(yè)為代表。第三個(gè)階段是后工業(yè)化階段，主要分為發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的初級(jí)和高級(jí)階段。在發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的初級(jí)階段，工業(yè)由資本密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)移；而在高級(jí)階段，知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，進(jìn)入現(xiàn)代化社會(huì)，居民的文化程度較高，需求呈現(xiàn)出多樣性。

4. 霍夫曼定理

霍夫曼(Hoffman，1931)通過對(duì)1880—1929年20多個(gè)國家消費(fèi)品工業(yè)和資本品工業(yè)比重的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理分析，發(fā)現(xiàn)在工業(yè)化發(fā)展歷程中這些國家具有相同的趨勢特征，即資本品工業(yè)的凈產(chǎn)值比重相對(duì)于消費(fèi)品工業(yè)處于不斷上升的趨勢[20]5。資本品工業(yè)對(duì)應(yīng)的是重化工業(yè)，消費(fèi)品工業(yè)主要對(duì)應(yīng)于輕紡工業(yè)。他根據(jù)所整理的數(shù)據(jù)總結(jié)出衡量工業(yè)化發(fā)展水平的標(biāo)準(zhǔn)系數(shù)“霍夫曼系數(shù)”，該系數(shù)等于消費(fèi)品工業(yè)與資本品工業(yè)的凈產(chǎn)值之比。一個(gè)國家的工業(yè)化進(jìn)程表現(xiàn)為霍夫曼系數(shù)不斷下降的過程，即霍夫曼定理。

同時(shí)，他還根據(jù)霍夫曼定理提出了“霍夫曼工業(yè)化經(jīng)驗(yàn)法則”的工業(yè)化階段理論。該理論認(rèn)為，工業(yè)化進(jìn)程可以分為4個(gè)發(fā)展階段：第一階段，消費(fèi)品工業(yè)占主體地位，資本品工業(yè)不發(fā)達(dá)，在工業(yè)中比重較低，霍夫曼系數(shù)大約為5；第二階段，資本品工業(yè)發(fā)展迅速，消費(fèi)品發(fā)展速度減緩，消費(fèi)品工業(yè)凈產(chǎn)值是資本品工業(yè)的2.5倍，消費(fèi)品工業(yè)的絕對(duì)規(guī)模仍然較大；第三階段，兩者在絕對(duì)規(guī)模上大致持平，霍夫曼系數(shù)約為1；第四階段，資本品工業(yè)快速增長，絕對(duì)規(guī)模開始超越消費(fèi)品工業(yè)，其比重不斷上升，霍夫曼系數(shù)為1以下并不斷下降?；舴蚵墓I(yè)化階段理論在工業(yè)化的前期是非常符合經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的，但是隨著工業(yè)化進(jìn)入中后期，一國工業(yè)發(fā)展的主要推動(dòng)將不僅僅依靠資本品的投入，更重要的將是技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)效率的提高。

5. 羅斯托的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)理論

Rostow(1956)通過對(duì)經(jīng)濟(jì)增長過程的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研究，總結(jié)出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性規(guī)律[21]。他提出了產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)理論，并基于產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)定義了經(jīng)濟(jì)增長過程中主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的選擇基準(zhǔn)，即“羅斯托基準(zhǔn)”。經(jīng)濟(jì)增長本質(zhì)上是一個(gè)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)部門不斷轉(zhuǎn)換的過程，也是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷變化的過程。他指出，在產(chǎn)業(yè)政策的選擇上，可以鼓勵(lì)并支持一些具有較強(qiáng)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)的產(chǎn)業(yè)作為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，利用主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散效應(yīng)帶動(dòng)與其產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高的產(chǎn)業(yè)共同發(fā)展，從而帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈乃至產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散效應(yīng)表現(xiàn)在3個(gè)方面：后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)會(huì)對(duì)生產(chǎn)要素產(chǎn)生較大的需求，帶動(dòng)后向投入品工業(yè)部門的發(fā)展；前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將通過有效供給促進(jìn)其他工業(yè)部門的發(fā)展，比如房地產(chǎn)業(yè)對(duì)于建筑、裝飾、電力等行業(yè)的拉動(dòng)；旁側(cè)效應(yīng)，由于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展使得區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)迅速增長，這將產(chǎn)生較大的正外部性，促使該區(qū)域的制度建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施和勞動(dòng)力素質(zhì)等逐步完善和提高，并在很大程度上促進(jìn)其他部門的發(fā)展。對(duì)于主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的建立，需要前期的資本積累，即要求該國需要具備較高的儲(chǔ)蓄率，必要時(shí)還要引進(jìn)外資。另外，還需要有充足的市場需求來消化主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出，技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新也必不可少，這樣才能保證主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)具有競爭優(yōu)勢。

三、勞動(dòng)力素質(zhì)作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的途徑

根據(jù)Berman等(1994)的觀點(diǎn)，勞動(dòng)力素質(zhì)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化中的轉(zhuǎn)移分為“產(chǎn)業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)移”(within industry shift)和“產(chǎn)業(yè)間轉(zhuǎn)移”(between industry shift)[4]。前者表現(xiàn)為各個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部高素質(zhì)勞動(dòng)力的增加，后者則表現(xiàn)為生產(chǎn)資源由含低素質(zhì)勞動(dòng)力份額較高的產(chǎn)業(yè)向含高素質(zhì)勞動(dòng)力份額較高的產(chǎn)業(yè)重新分配(reallocation)。因此，勞動(dòng)力素質(zhì)的變化更多地反映為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。眾所周知，技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的根本動(dòng)因，而技術(shù)進(jìn)步又更加依賴于勞動(dòng)力素質(zhì)的推動(dòng)。由于新技術(shù)和新產(chǎn)品的研發(fā)需要具有相應(yīng)研發(fā)能力的高素質(zhì)的勞動(dòng)力與之相匹配，所以人力資本水平的高低一方面決定了各國的技術(shù)能力，另一方面也決定了先進(jìn)技術(shù)在實(shí)際生產(chǎn)過程中的生產(chǎn)與技術(shù)轉(zhuǎn)化效率(鄒薇、代謙，2003)[22]。因此，勞動(dòng)力素質(zhì)的提升對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)起著至關(guān)重要的作用。

1. 勞動(dòng)力稟賦結(jié)構(gòu)的比較優(yōu)勢

自19世紀(jì)以來，如何實(shí)現(xiàn)工業(yè)化以及如何追趕發(fā)達(dá)國家便成為眾多發(fā)展中國家最為關(guān)注的話題(Gerschenkron，1962[23]14；Lal，1985[24])。合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)為這些國家通過實(shí)施產(chǎn)業(yè)政策實(shí)現(xiàn)追趕提供了可能。Lin(2001)認(rèn)為，一國的要素稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生地決定其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，政府可以通過稟賦結(jié)構(gòu)的升級(jí)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)[5]。稟賦結(jié)構(gòu)的升級(jí)應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)而不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的手段，它決定了發(fā)展中國家在遵循由自己的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢發(fā)展時(shí)，技術(shù)變遷應(yīng)該是循序漸進(jìn)的，沒有必要研發(fā)或者引進(jìn)發(fā)達(dá)國家最先進(jìn)的技術(shù)。而根據(jù)自身要素稟賦利用比較優(yōu)勢作為其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整原則的欠發(fā)達(dá)國家，往往會(huì)最小化其模仿成本，并且能較快地轉(zhuǎn)變其自身的稟賦結(jié)構(gòu)，從而維持不斷的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)調(diào)整。

代謙、別朝霞(2006)[25]在Krugman(1987)[26]的基礎(chǔ)上發(fā)展了一個(gè)以勞動(dòng)力素質(zhì)為核心的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢模型。他們認(rèn)為，勞動(dòng)力素質(zhì)物化為人力資本一方面是一種生產(chǎn)要素，能夠用來生產(chǎn)產(chǎn)品，同時(shí)也能夠投入到研發(fā)部門進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；另一方面又具有很強(qiáng)的外部性，能夠提高多樣化產(chǎn)品的生產(chǎn)效率，也能夠提高研發(fā)部門的效率，從而得出勞動(dòng)力素質(zhì)作為人力資本是動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢源泉的結(jié)論。勞動(dòng)力素質(zhì)是構(gòu)建長期動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢的核心，比較優(yōu)勢的大小在長期并不取決于貿(mào)易保護(hù)所帶來的干中學(xué)(learning by doing)效應(yīng)。一些發(fā)展中國家傾向于采取貿(mào)易保護(hù)來獲得某個(gè)戰(zhàn)略性行業(yè)的比較優(yōu)勢，在短期來看這種貿(mào)易保護(hù)會(huì)使得該國家獲得一定的貿(mào)易優(yōu)勢；但是從長期來看，如果在占據(jù)貿(mào)易優(yōu)勢的過程中對(duì)該行業(yè)的技術(shù)與知識(shí)積累不足，隨著時(shí)間的推移，市場競爭將驅(qū)使這些國家的優(yōu)勢逐漸喪失。這是因?yàn)椋陂L期的保護(hù)中往往容易滋生腐敗，產(chǎn)生壟斷低效率，扭曲市場的資源配置，最終導(dǎo)致此類貿(mào)易保護(hù)的進(jìn)口替代戰(zhàn)略失敗。因此，貿(mào)易保護(hù)政策在短期是合理的，但在長期卻是不合理的(代謙等，2006)。所以，對(duì)于通過貿(mào)易保護(hù)獲得比較優(yōu)勢的行業(yè)的勞動(dòng)力素質(zhì)提升，掌握行業(yè)技術(shù)知識(shí)才是長期獲得比較優(yōu)勢的保障。

同時(shí)，隨著時(shí)間的變化，比較優(yōu)勢也會(huì)發(fā)生動(dòng)態(tài)改變。一個(gè)國家勞動(dòng)力素質(zhì)的高低體現(xiàn)了人力資本積累的多少，這又在某種程度上決定了長期范圍內(nèi)動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢的大小。由此可知，各個(gè)國家在進(jìn)行增強(qiáng)國際競爭力的戰(zhàn)略選擇時(shí)，應(yīng)充分考慮勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)一國國際競爭力的影響，從而將其作為該國產(chǎn)業(yè)政策的核心部分。因此，發(fā)展中國家若要快速提升自身的競爭力，調(diào)整其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，必定要在勞動(dòng)力素質(zhì)上著手，從而改進(jìn)人力資本的積累效率，這同時(shí)也對(duì)該國的教育水平和技術(shù)創(chuàng)新能力提出了挑戰(zhàn)?！皝喼匏男↓垺本褪菍?shí)施比較優(yōu)勢策略很好的例子。早在20世紀(jì)50年代，二戰(zhàn)后的發(fā)展中國家都比較貧困，臺(tái)灣最初便實(shí)行資本密集和進(jìn)口替代導(dǎo)向的發(fā)展策略，造成了巨大的政府赤字和較高的通貨膨脹，不久政府便被迫放棄了這一策略，轉(zhuǎn)而依照其比較優(yōu)勢發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)(Tsiang，1984)[27]。隨著資本和技術(shù)的積累，臺(tái)灣目前已成功實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，成為資本密集型和技術(shù)密集型國家，實(shí)現(xiàn)了持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長。而韓國也在20世紀(jì)70年代推行重機(jī)械和重化工業(yè)導(dǎo)向的發(fā)展策略，最后遭致和臺(tái)灣一樣的失敗，然后認(rèn)識(shí)失敗，從而迅速轉(zhuǎn)型獲得成功。

2. 適宜技術(shù)理論

Acemoglu和Zilibotti(1999)發(fā)現(xiàn)了先進(jìn)技術(shù)從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家引入過程中的不匹配問題(mismatch problem)[28]。他們認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家所發(fā)明的技術(shù)被具有較高人力資本的熟練技術(shù)工人所采用，而在技術(shù)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移即發(fā)展中國家模仿和引進(jìn)技術(shù)的時(shí)候，該項(xiàng)新技術(shù)是被發(fā)展中國家具有較低人力資本的非熟練技術(shù)工人使用，因此這種勞動(dòng)力和技術(shù)的不匹配就造成了人均產(chǎn)出和全要素生產(chǎn)率(total factor productivity，TFP)的巨大差異。

Atkinson和Stiglitz(1969)提出了適宜技術(shù)(appropriate technology)理論，并具體表述為“本地在實(shí)踐中積累的知識(shí)”(localized learning by doing)[29]。一個(gè)國家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展要受到當(dāng)?shù)靥囟ㄍ度胍亟M合的制約，他們以此解釋發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間所存在的巨大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距。同時(shí)，各國的創(chuàng)新行為受限于各國當(dāng)前的技術(shù)水平，而技術(shù)研發(fā)與轉(zhuǎn)化能力又與其勞動(dòng)力素質(zhì)密切相關(guān)；這對(duì)該國勞動(dòng)力素質(zhì)又提出了相應(yīng)的要求，即先進(jìn)的技術(shù)必須要有相應(yīng)素質(zhì)的勞動(dòng)力與之匹配才能實(shí)現(xiàn)成功轉(zhuǎn)化與適用，這就是適宜技術(shù)理論(Basu和weil，1998[30]；Acemoglu，1998[31])。這一理論同時(shí)認(rèn)為，發(fā)展中國家利用其比較優(yōu)勢發(fā)展勞動(dòng)密集型工業(yè)不僅吸收了大量剩余勞動(dòng)力，抑制了差距的擴(kuò)大，還將在總體上提高工業(yè)部門的產(chǎn)出及工資和利潤水平，優(yōu)化經(jīng)濟(jì)增長潛力。正如Lucas(1993)[10]所揭示的一樣，Acemoglu和Zilibotti(1999)[28]也認(rèn)為勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)于一國的經(jīng)濟(jì)增長和國與國之間的趨同具有關(guān)鍵的作用。

Mullen等(2005)檢驗(yàn)了制造業(yè)技術(shù)變化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)美國制造業(yè)技術(shù)變化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間存在著顯著的正向相關(guān)關(guān)系[32]。值得關(guān)注的是，他們的研究納入了空間因子，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步尤其是新技術(shù)的采用會(huì)提高該州和鄰近州的勞動(dòng)力素質(zhì)，并且提高了經(jīng)濟(jì)績效。技術(shù)變化也會(huì)加速那些具有舊技術(shù)經(jīng)驗(yàn)工人的市場淘汰(obsolescence)并引起退休和下崗(Allen，2001)[33]；由于技術(shù)進(jìn)步的作用，對(duì)于舊技術(shù)工人的技能升級(jí)(再就業(yè)培訓(xùn))和無經(jīng)驗(yàn)?zāi)贻p工人的在職培訓(xùn)已經(jīng)成為各國公共政策的主要著力點(diǎn)。

3. 其他理論——國際貿(mào)易

隨著全球化程度的加深和國際貿(mào)易的劇增，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的比重也在不斷增大(Yeats，2001)[34]。產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)需求的發(fā)展往往被歸因于技術(shù)的變化，而組織結(jié)構(gòu)和對(duì)外貿(mào)易也會(huì)起到一定的作用。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)技術(shù)偏向性升級(jí)既可通過R&D和創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)，也可通過全球化的國際貿(mào)易(包括外包服務(wù)和組織機(jī)構(gòu)改革)來實(shí)現(xiàn)(Minondo和Rubert，2006)[35]。日益擴(kuò)散的國際外包(international outsourcing)也逐漸對(duì)勞動(dòng)力素質(zhì)提出要求。Hijzen等(2005)利用英國1982—1996年制造業(yè)面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，國際外包對(duì)于非熟練工人的需求具有強(qiáng)烈的反向作用，從而成為解釋英國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的重要因素[36]。

Corvers和Merikull(2007)在對(duì)技術(shù)升級(jí)的跨國分析中采用了偏離份額法(shift-share analysis)，將一國的技術(shù)升級(jí)分離為產(chǎn)業(yè)間(between industry)效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)內(nèi)(within industry)效應(yīng)[37]。前者分析了由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)組成變化所導(dǎo)致的技術(shù)升級(jí)變化，后者則分析了由于單個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)(skill structure)變化所導(dǎo)致的技術(shù)變化。Machin等(1996)通過利用美國、英國、丹麥和瑞士4國涵蓋17年的產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，比較了各國勞動(dòng)力的技能結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步可以部分地解釋所有國家的高技術(shù)工人(較高素質(zhì)的勞動(dòng)力)份額的增長[38]，尤其是在美國更多地體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)高素質(zhì)勞動(dòng)力份額的變化。最后，他們還發(fā)現(xiàn)了技能結(jié)構(gòu)的變化與勞動(dòng)力市場體制具有很大的關(guān)聯(lián)作用(如工會(huì)的集體討價(jià)還價(jià)能力)。

四、結(jié)論與思考

當(dāng)前的中國已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化的中后期階段，資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的推動(dòng)作用將逐步減弱，知識(shí)與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將成為目前我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)的主角。知識(shí)與技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開與之相匹配的勞動(dòng)力素質(zhì)的提升。因此，高素質(zhì)勞動(dòng)力的培養(yǎng)將成為當(dāng)前以及今后相當(dāng)長一段時(shí)期我國工業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的基本落腳點(diǎn)。本文對(duì)勞動(dòng)力素質(zhì)理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化理論及勞動(dòng)力素質(zhì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演化推動(dòng)作用的文獻(xiàn)進(jìn)行了梳理和回顧，通過文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)：首先，一個(gè)國家或地區(qū)可以通過利用其自身要素稟賦結(jié)構(gòu)的比較優(yōu)勢選擇適宜自己發(fā)展的產(chǎn)業(yè)政策，這樣能夠最小化其模仿成本，較快地轉(zhuǎn)變其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的持續(xù)升級(jí)。對(duì)于發(fā)展中國家來說，他們可以利用其自身的勞動(dòng)力稟賦優(yōu)勢提高勞動(dòng)力素質(zhì)，較快地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。其次，在進(jìn)行技術(shù)引進(jìn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇和自身勞動(dòng)力素質(zhì)相匹配的適宜技術(shù)，從而以較低的成本實(shí)現(xiàn)技術(shù)水平的提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。最后，勞動(dòng)力素質(zhì)還可以通過國際貿(mào)易的外包和組織變革來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。

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